[摘要]利用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，計(jì)算中國農(nóng)村家庭的貧困脆弱性?；诳沙掷m(xù)生計(jì)分析框架，對(duì)貧困脆弱性的影響因素進(jìn)行機(jī)理分析。實(shí)證結(jié)果表明，戶主年齡與貧困脆弱性呈二次曲線關(guān)系，并且開口方向向上；戶主性別、婚姻狀況、婚禮支出與貧困脆弱性負(fù)相關(guān)，但不顯著；戶主受教育程度、健康、醫(yī)療保險(xiǎn)比例、勞動(dòng)力比例、資產(chǎn)、耕地面積、戶人均凈收入與貧困脆弱性顯著負(fù)相關(guān)；家庭規(guī)模與貧困脆弱性顯著正相關(guān)。

[關(guān)鍵詞]貧困脆弱性；可持續(xù)生計(jì)；生計(jì)資本；生計(jì)策略

[中圖分類號(hào)]F222 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 前言與文獻(xiàn)回顧

隨著對(duì)貧困問題研究的深入，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于貧困問題逐漸由靜態(tài)視角向動(dòng)態(tài)視角轉(zhuǎn)變，而出現(xiàn)研究視角轉(zhuǎn)變的根本原因在于貧困問題本身就是動(dòng)態(tài)的。和靜態(tài)視角相比，從動(dòng)態(tài)視角研究貧困問題可以更深入的揭示貧困變動(dòng)的特征，原因以及合理的提出反貧困的政策和建議。與之對(duì)應(yīng)的，動(dòng)態(tài)視角下貧困的概念和測(cè)度研究成為一個(gè)熱點(diǎn)，在此背景下，引入了貧困脆弱性的概念。

對(duì)于貧困脆弱性的概念，黃承偉等（2010）總結(jié)了貧困脆弱性的概念框架和測(cè)度方法，其中預(yù)期貧困脆弱性的定義方法得到了廣泛的應(yīng)用?；陬A(yù)期貧困脆弱性的思想，Dutta（2011）對(duì)現(xiàn)有貧困脆弱性度量方法進(jìn)行了改進(jìn)，強(qiáng)調(diào)當(dāng)期福利水平對(duì)脆弱性的影響。Martina等（2015）通過比較指出Dutta等改進(jìn)的度量方法相對(duì)比較準(zhǔn)確，但同時(shí)指出獲得信息的數(shù)量影響貧困脆弱性指標(biāo)預(yù)測(cè)的精度。對(duì)于貧困脆弱性的影響因素，國內(nèi)學(xué)者由于采用的度量方法，數(shù)據(jù)等有所差別，因此得到的結(jié)果也有所不同。邰秀君（2009）通過對(duì)中國西部山區(qū)家庭的考查，研究了外出務(wù)工收入對(duì)貧困脆弱性的影響；李麗（2010）利用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，討論了貧困與貧困脆弱性之間的關(guān)系及其貧困脆弱性的影響因素；徐偉等（2011）研究了家庭的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)貧困脆弱性的影響；孫夢(mèng)潔等（2013）從自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)沖擊的角度分別討論了家庭貧困脆弱性的影響；鄒薇等（2013）研究了健康對(duì)貧困脆弱性的影響；胡金焱（2015）從民間借貸和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度；李齊云等（2015）研究了新農(nóng)保對(duì)貧困脆弱性的影響；也有學(xué)者研究了公共轉(zhuǎn)移支付是否減少了貧困脆弱性（樊麗明等（2014））。

在農(nóng)村貧困和發(fā)展問題的研究中，生計(jì)分析框架被廣泛地應(yīng)用于實(shí)際研究中。生計(jì)是一種謀生的方式，由生活所需要的能力、資產(chǎn)和行動(dòng)組成。以生計(jì)和可持續(xù)生計(jì)的概念為基礎(chǔ)，國內(nèi)外學(xué)者發(fā)展了多個(gè)生計(jì)分析框架，其中英國國際發(fā)展機(jī)構(gòu)（DFID）在2000年提出可持續(xù)生計(jì)分析方法在反貧困等領(lǐng)域得到了非常廣泛的應(yīng)用。國內(nèi)學(xué)者嚴(yán)登才等（2011），李聰（2014）利用可持續(xù)生計(jì)分析框架研究農(nóng)戶脆弱性，移民搬遷等問題。本文意在應(yīng)用可持續(xù)生計(jì)分析框架，對(duì)貧困脆弱性影響因素的進(jìn)行機(jī)理分析，并通過構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

基于以上分析，本文借助中國營養(yǎng)與健康調(diào)查（CHNS）的微觀面板數(shù)據(jù)，首先，應(yīng)用可持續(xù)生計(jì)分析框架，對(duì)貧困脆弱性的影響機(jī)理進(jìn)行分析；其次，應(yīng)用Dutta等（2011）提出的貧困脆弱性度量方法測(cè)度中國農(nóng)村家庭2004，2006，2009，2011年4個(gè)年度的貧困脆弱性；再次，應(yīng)用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建計(jì)量模型，對(duì)貧困脆弱性的影響因素進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)；最后，總結(jié)本文結(jié)論并給予政策性建議。

2 機(jī)理分析

2.1 生計(jì)資本

在生計(jì)資本分析框架中，家庭為了實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)需要一定量的生計(jì)資本。生計(jì)資本從廣義的角度分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本以及金融資本。在生計(jì)資本框架中人力資本代表知識(shí)、技能以及健康狀況；自然資本代表自然資源存量；物質(zhì)資本代表維持生計(jì)的生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施；社會(huì)資本代表家庭追求生計(jì)過程中所利用的社會(huì)資源；金融資本代表在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中維持生計(jì)所需要的積累和流動(dòng)。其中，金融資本可以向其他形式的資本轉(zhuǎn)化，物質(zhì)資本在某種程度上反映了其它資本的擁有情況；人力資本的好與壞是能否合理運(yùn)用其它資本的先決條件；社會(huì)資本對(duì)家庭的生計(jì)資本產(chǎn)生外在的推動(dòng)力。

家庭的貧困狀況強(qiáng)烈依賴于其生計(jì)資本，生計(jì)資本所包括的五個(gè)方面構(gòu)成了一個(gè)五邊形的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)。在不同時(shí)期家庭生計(jì)資本的構(gòu)成形態(tài)不斷的發(fā)生變化，生計(jì)資本五邊形也表現(xiàn)出不同的形態(tài)。從家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程來看，家庭擁有的生計(jì)資本決定了家庭當(dāng)前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展方向，從而決定了家庭采取什么樣的策略來維持生計(jì)。一個(gè)新的生計(jì)資本五邊形決定了家庭的生計(jì)策略，從而決定了家庭的貧困情況。生計(jì)資本框架的創(chuàng)新之處在于它為發(fā)展和貧困問題提供了新的視角，強(qiáng)調(diào)了影響貧困的關(guān)鍵因素。

2.2 影響因素機(jī)理分析

本文借鑒可持續(xù)生計(jì)分析框架，提出貧困脆弱性機(jī)理分析框架，如圖1所示。其中在脆弱性的背景下，風(fēng)險(xiǎn)沖擊是生計(jì)分析的前提，五個(gè)生計(jì)資本是核心。首先，家庭在風(fēng)險(xiǎn)沖擊的背景下進(jìn)行生計(jì)活動(dòng)；其次，家庭現(xiàn)有生計(jì)資本的不同會(huì)導(dǎo)致家庭不同的生計(jì)策略，而不同的生計(jì)策略會(huì)導(dǎo)致家庭不同的生計(jì)結(jié)果，表現(xiàn)為家庭處于貧困脆弱還是非貧困脆弱；再次，這種貧困或非貧困脆弱狀態(tài)會(huì)反作用于生計(jì)資本；最后，在反貧困政策與制度保障的作用下，貧困脆弱可能轉(zhuǎn)變?yōu)榉秦毨Т嗳?，也可能持續(xù)貧困脆弱。需要說明的是，家庭是否貧困脆弱還受到外在的法律、制度、文化和政策因素的影響，但在相對(duì)較短的時(shí)期內(nèi)，外在的因素一般不會(huì)發(fā)生太大的變化。因此本文將從人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本以及金融資本角度通過描述統(tǒng)計(jì)和建立計(jì)量模型的方法，研究中國農(nóng)村家庭貧困脆弱性的影響因素。

3 貧困脆弱性估計(jì)

其中，表示貧困脆弱性，為貧困線，表示當(dāng)期福利水平，為基準(zhǔn)線函數(shù)，依賴于貧困線和當(dāng)期福利水平。借鑒聶榮等（2014）貧困脆弱性的計(jì)算方法，家庭福利水平用人均收入代替，選擇基準(zhǔn)線函數(shù)為，；同時(shí)選取未來收入的分布為對(duì)數(shù)正態(tài)分布，根據(jù)家庭收入跨期均值和方差作為未來收入分布均值和方差的估計(jì)。

4 數(shù)據(jù)來源和變量選取

本文使用的數(shù)據(jù)來自中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫從1989年開始，最近一次調(diào)查來自于2011年，中間每隔2到3年調(diào)查一次，迄今為止已經(jīng)進(jìn)行了9次。調(diào)查包括9個(gè)省份，這9個(gè)省份所處的地理位置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都具有一定的代表性。本文結(jié)合關(guān)學(xué)者對(duì)貧困脆弱性影響因素的研究，從可持續(xù)生計(jì)分析的角度，結(jié)合CHNS數(shù)據(jù)庫自身的特點(diǎn)，選取變量如表1所示

5 實(shí)證分析

5.1 描述性統(tǒng)計(jì)

通過統(tǒng)計(jì)軟件STATA將2004，2006，2009，2011四個(gè)年度的貧困脆弱性及其對(duì)應(yīng)家庭的特征變量整合，進(jìn)而將四個(gè)年度的家庭以0.5為分界線，區(qū)分為脆弱家庭和非脆弱家庭，比較脆弱家庭與非脆弱農(nóng)戶家庭特征，結(jié)果列于表2，

通過表2可知，和非貧困脆弱家庭相比，貧困脆弱的家庭具有較大的年齡和家庭規(guī)模；較小的戶主最高受教育程度、醫(yī)

5.2 模型設(shè)定與計(jì)量檢驗(yàn)

其中代表各年度家庭的貧困脆弱性，為控制變量和影響因素，包括戶主性別、年齡、婚姻狀況、最高教育程度、戶主健康，醫(yī)療保險(xiǎn)和勞動(dòng)比例、家庭規(guī)模、資產(chǎn)、耕地面積、婚禮支出、戶人均凈收入，代表個(gè)體異質(zhì)性的截距項(xiàng)，表示不可觀測(cè)到的家庭的特殊效應(yīng)。其中將變量最高教育程度轉(zhuǎn)化為五個(gè)虛擬變量，即小學(xué)、初中、高中、技校和大專及以上。

首先應(yīng)用統(tǒng)計(jì)軟件Stata12.0進(jìn)行固定效應(yīng)模型估計(jì)參數(shù)，估計(jì)結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示拒絕所有都為0，因此固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合回歸。其次進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。結(jié)果顯示拒絕與所有解釋變量不相關(guān)，因此本節(jié)選用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。

5.3 結(jié)果分析

首先，對(duì)于控制變量。戶主年齡與貧困脆弱性呈二次曲線關(guān)系，并且開口方向向上，表明戶主年齡偏小和偏大的家庭貧困脆弱性較高。從貧困生命周期理論的角度來看，戶主年齡偏小和偏大屬于生命周期的需求階段，需求壓力較大，而家庭獲取生活資源的能力下降，從而抵御外界風(fēng)險(xiǎn)的能力下降，因此貧困脆弱性較高。戶主性別、婚姻狀況與貧困脆弱性負(fù)相關(guān)，說明女性戶主和男性戶主相比，戶主未婚和已婚相比更容易陷入貧困脆弱。在中國農(nóng)村的大環(huán)境下，女性戶主相對(duì)于男性戶主的比例較低，在受教育和對(duì)未來市場(chǎng)環(huán)境的預(yù)判與男性戶主有一定的差別，表現(xiàn)為貧困脆弱性較高；戶主已婚的情況下，相比較未婚情況，家庭結(jié)構(gòu)更為穩(wěn)定，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也更為穩(wěn)健，陷入貧困脆弱性的可能性會(huì)降低。

其次，對(duì)于人力資本。戶主受教育程度、戶主健康、醫(yī)療保險(xiǎn)比例和勞動(dòng)力比例與貧困脆弱性顯著負(fù)相關(guān)，家庭規(guī)模與貧困脆弱性顯著正相關(guān)。戶主受教育程度越高，表明家庭人力資本越大，越有利于降低貧困脆弱性；在廣大的農(nóng)村地區(qū)，尤其是地理位置較為偏僻的地區(qū)，因病致貧和因病返貧的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重，因此戶主的健康和醫(yī)療保險(xiǎn)比例對(duì)貧困脆弱性具有顯著的降低作用；同時(shí)，在我國農(nóng)村地區(qū)，勞動(dòng)力依然是生產(chǎn)中的主要要素，但隨著近些來，機(jī)械化生產(chǎn)正在逐漸深入普及農(nóng)村地區(qū)，勞動(dòng)力這一因素正在逐漸弱化，因此表現(xiàn)為勞動(dòng)力比例與貧困脆弱性顯著負(fù)相關(guān)，而家庭規(guī)模與貧困脆弱性顯著正相關(guān)。

再次，對(duì)于物質(zhì)資本和金融資本。資產(chǎn)和戶人均凈收入（取對(duì)數(shù)）與貧困脆弱性顯著負(fù)相關(guān)。家庭擁有的物質(zhì)資本和金融資本越多，平滑收入和消費(fèi)的能力越強(qiáng)，當(dāng)遇到自然和非自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，可以通過儲(chǔ)蓄等方式平穩(wěn)地實(shí)現(xiàn)消費(fèi)和收入平滑，從而降低自己的貧困脆弱性。

最后，對(duì)于自然資本和社會(huì)資本。耕地面積與貧困脆弱性顯著負(fù)相關(guān)，婚禮支出與貧困脆弱性負(fù)相關(guān)。耕地面積作為農(nóng)村地區(qū)的主要生產(chǎn)要素之一，可以顯著地增加家庭的收入；同時(shí)家庭的社會(huì)資本越發(fā)達(dá)，表明家庭的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)覆蓋面越大，當(dāng)家庭遭遇風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，可以通過自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，如民間資本拆借、小額信貸等方式，分擔(dān)自己的風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié)論與建議

本文應(yīng)用Dutta等提出的度量方法，借助CHNS數(shù)據(jù)庫面板數(shù)據(jù)計(jì)算中國農(nóng)村家庭貧困脆弱性。從可持續(xù)生計(jì)資本的角度，構(gòu)建計(jì)量模型，實(shí)證分析了中國農(nóng)村家庭貧困脆弱性的影響因素。

根據(jù)可持續(xù)生計(jì)資本框架，五個(gè)生計(jì)資本的任何一方出現(xiàn)缺失，均會(huì)導(dǎo)致家庭在風(fēng)險(xiǎn)沖擊的環(huán)境下，陷入貧困脆弱。因此在政府反貧困過程中，首先對(duì)于人力資本，應(yīng)采取政策傾斜的方式，加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)教育投資，提高農(nóng)村居民受教育水平，同時(shí)加大農(nóng)作物種植等相關(guān)技能培訓(xùn)，切實(shí)提高收入水平；提高農(nóng)村居民社會(huì)保障繳費(fèi)水平和參保覆蓋率，健全最低生活保障制度，完善養(yǎng)老保險(xiǎn)和醫(yī)療保障制度，使其“老有所依，老有所養(yǎng)”，降低“因病致貧，因老返貧”的概率。其次對(duì)于物質(zhì)資本和人力資本，國家應(yīng)引導(dǎo)農(nóng)戶采取多種方式，增加農(nóng)戶收入來源，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)開發(fā)，項(xiàng)目開發(fā)，整村推進(jìn)等反貧困政策與機(jī)制。最后，對(duì)于自然資本和社會(huì)資本，在農(nóng)村以親緣關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，民間借貸是其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的主要手段，因此政府應(yīng)加大監(jiān)管和相關(guān)政策的干預(yù)，使民間市場(chǎng)趨于規(guī)范化和合理化，使其成為農(nóng)戶平滑收入和消費(fèi)的有效手段。

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