王文軍 謝鵬程 李崇梅 駱志剛 趙黛青

摘要 驅(qū)動(dòng)管理對(duì)象減少二氧化碳排放是碳排放權(quán)交易機(jī)制的一項(xiàng)重要功能?；谔寂欧艡?quán)交易機(jī)制的減排機(jī)理和倍差法原理構(gòu)建碳排放權(quán)交易機(jī)制減排有效性評(píng)價(jià)方法，通過(guò)碳排放權(quán)配額總量松弛度計(jì)算、管理對(duì)象分別在對(duì)照期和實(shí)驗(yàn)期的相對(duì)減排率測(cè)算比較，建立起機(jī)制減排有效性充分必要條件的判斷矩陣，對(duì)我國(guó)7個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制進(jìn)行減排有效性的評(píng)價(jià)和分析，提煉出影響碳交易機(jī)制減排有效性的要素，為國(guó)家碳交易機(jī)制運(yùn)行提供參考。研究表明：在管理對(duì)象具有減排潛力的情況下，如果配額總量供給低于碳排放需求，碳交易機(jī)制能有效地發(fā)揮促進(jìn)減排的作用；當(dāng)管理對(duì)象處于邊際減排效應(yīng)遞減階段時(shí)，配額總量的松緊程度對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性影響不大；碳交易機(jī)制所處經(jīng)濟(jì)體的整體碳排放水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化程度對(duì)減排有效性具有較大的影響。影響碳交易機(jī)制減排有效性有4個(gè)關(guān)鍵要素：碳交易機(jī)制管理對(duì)象的減排潛力大小、配額總量松緊度、碳價(jià)水平和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幅度。建議：①優(yōu)先選擇減排潛力大的企業(yè)進(jìn)入碳交易機(jī)制，對(duì)行業(yè)的減排潛力進(jìn)行預(yù)評(píng)估，根據(jù)減排潛力大小設(shè)置合理的配額總量；②對(duì)配額總量設(shè)定采取定期評(píng)估與調(diào)整機(jī)制；③運(yùn)用財(cái)政或金融手段將碳價(jià)維持在合理的價(jià)格水平區(qū)間內(nèi)，使其發(fā)揮刺激企業(yè)采取主動(dòng)減排行動(dòng)；④允許地方政府根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)對(duì)碳交易機(jī)制的部分要素進(jìn)行因地制宜的調(diào)整，以增強(qiáng)碳交易機(jī)制的減排有效性。

關(guān)鍵詞 中國(guó)碳交易試點(diǎn)；減排效果評(píng)估；二氧化碳減排

中圖分類(lèi)號(hào) C939

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）04-0026-09DOI：10.12062/cpre.20180107

黨的十九大報(bào)告指出，建設(shè)生態(tài)文明、實(shí)行綠色發(fā)展方式，推動(dòng)形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)代化建設(shè)新格局是我國(guó)決勝全面建成小康社會(huì)的重要內(nèi)容?？刂茰厥覛怏w排放是環(huán)境領(lǐng)域踐行中國(guó)特色社會(huì)主義“十四條”基本方略的主要抓手之一。我國(guó)在2011年啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易機(jī)制試點(diǎn)工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)碳交易機(jī)制），為運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制控制溫室氣體排放、建設(shè)國(guó)家碳交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。降低減排成本、控制溫室氣體排放是碳交易機(jī)制的兩大功能。目前，七個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制全部上線(xiàn)運(yùn)行并完成了至少一個(gè)履約周期，具備評(píng)估條件。本文將對(duì)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的減排效果進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)機(jī)制中影響減排效果的關(guān)鍵要素，為其他地區(qū)參與國(guó)家碳交易市場(chǎng)提供機(jī)制設(shè)計(jì)上的參考，有效發(fā)揮碳交易機(jī)制的控制溫室氣體排放功能。

1 我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的特點(diǎn)與運(yùn)行概況

與歐盟排放貿(mào)易體系（EU-ETS）類(lèi)似，我國(guó)7個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的基本架構(gòu)一致，都具備了7大要素：法律框架、覆蓋范圍、碳排放權(quán)配額總量（以下簡(jiǎn)稱(chēng)配額）、分配方案、碳排放監(jiān)測(cè)報(bào)告與核查（MRV）、抵消機(jī)制、交易管理。由于碳交易試點(diǎn)地區(qū)分布在中國(guó)的東、中、西部區(qū)域，涵蓋了省、直轄市、市三個(gè)行政層級(jí)，不同試點(diǎn)機(jī)制在要素內(nèi)容上存在一定差異，導(dǎo)致機(jī)制效果的差異。有研究顯示[1-8]，覆蓋范圍、配額總量、分配方案對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性影響最直接。從機(jī)制設(shè)計(jì)原理看，配額總量大小與分配標(biāo)準(zhǔn)對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性影響較大。我國(guó)7個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的設(shè)計(jì)差異主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：覆蓋行業(yè)范圍、管理的碳排放總量規(guī)模、納入碳交易機(jī)制的門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)，等。如：深圳碳交易機(jī)制涉及的行業(yè)最廣，廣東配額總量最大，占全國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)配額總量的50%左右；湖北碳市場(chǎng)最活躍，二級(jí)市場(chǎng)交易量和金額居全國(guó)第一。

由表1可見(jiàn)，盡管我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的基本框架相同，但在覆蓋行業(yè)類(lèi)型、碳排放規(guī)模、控排企業(yè)數(shù)量、配額總量、分配標(biāo)準(zhǔn)、抵消規(guī)則等方面也存在一定差異。碳交易機(jī)制的設(shè)計(jì)目標(biāo)是幫助企業(yè)以較低成本減少溫室氣體排放，因此，對(duì)碳交易機(jī)制的減排效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，是判斷機(jī)制有效性的一個(gè)重要內(nèi)容。

在對(duì)我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行初步分析后發(fā)現(xiàn)，7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的碳交易機(jī)制管理對(duì)象不盡相同，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)和作者團(tuán)隊(duì)前期研究，擬以工業(yè)行業(yè)為分析對(duì)象，理由如下：①?gòu)奈覈?guó)碳交易機(jī)制試點(diǎn)地區(qū)公布的管理辦法或?qū)嵤┓桨缚矗蟛糠止I(yè)企業(yè)都被納入碳交易機(jī)制，其能源消費(fèi)量占本地區(qū)工業(yè)能源消費(fèi)量的80%左右；②從配額占比看，工業(yè)企業(yè)獲得的配額占到本地區(qū)配額總量的85%～100%；③工業(yè)行業(yè)的能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等數(shù)據(jù)公開(kāi)易得，統(tǒng)計(jì)口徑基本一致；④可以與其他研究結(jié)果進(jìn)行橫向比較以驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性。因此，以工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象具有顯著的代表性。

2 碳交易機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)方法構(gòu)建

我國(guó)7個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制自2013年開(kāi)始陸續(xù)運(yùn)行，前期研究工作主要圍繞試點(diǎn)機(jī)制的建設(shè)展開(kāi)。2014年以來(lái)，我國(guó)學(xué)者針對(duì)試點(diǎn)碳交易機(jī)制的評(píng)價(jià)研究陸續(xù)出現(xiàn)，但是針對(duì)試點(diǎn)機(jī)制減排有效性的評(píng)價(jià)研究尚不多見(jiàn)。經(jīng)文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性測(cè)算主要采取三種方法：①采取計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，基于歷史溫室氣體排放數(shù)據(jù)，根據(jù)不同的情景假設(shè)對(duì)未來(lái)溫室氣體排放量進(jìn)行預(yù)測(cè)，并以此為依據(jù)評(píng)估碳交易機(jī)制的減排成效[1-2]；②采用倍差法（Difference-in-Difference， DID）計(jì)算和比較碳交易機(jī)制內(nèi)外的企業(yè)碳排放量變化，判斷碳交易機(jī)制是否具有減排有效性[19-22]；③采用一般均衡模型（CGE），通過(guò)不同的碳排放總量管理情景設(shè)定，預(yù)測(cè)碳交易機(jī)制的減排效果[23-25]。其中，方法①和③通過(guò)預(yù)測(cè)來(lái)評(píng)估碳交易機(jī)制對(duì)社會(huì)的減排貢獻(xiàn)，一般應(yīng)用于機(jī)制的可行性論證，屬于政策預(yù)評(píng)估。由于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的復(fù)雜性，這種基于預(yù)測(cè)評(píng)估方法的研究結(jié)論是否具有較高的效度，需要在機(jī)制實(shí)施后用實(shí)際數(shù)據(jù)予以驗(yàn)證，通過(guò)反饋-調(diào)整機(jī)制對(duì)評(píng)估模型進(jìn)行相應(yīng)修正屬于政策事前評(píng)估方法。方法②可應(yīng)用于事后評(píng)估，評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性在很大程度上取決于數(shù)據(jù)質(zhì)量與樣本選擇。目前我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的各項(xiàng)政策和數(shù)據(jù)已經(jīng)公布，具備采取DID工具評(píng)估條件。本文將基于碳交易機(jī)制“減排溫室氣體排放”這一設(shè)計(jì)目標(biāo)與工作原理，運(yùn)用DID工具，構(gòu)建評(píng)價(jià)碳交易機(jī)制減排有效性的研究方法，對(duì)我國(guó)7個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制進(jìn)行減排有效性評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)影響碳交易機(jī)制發(fā)揮減排有效性的關(guān)鍵要素。

2.1 模型框架與研究假設(shè)

引起碳排放水平發(fā)生變化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素較多，如經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步、政策因素、企業(yè)成本管理等，碳交易機(jī)制作為一個(gè)新的制度外生變量，對(duì)碳排放水平是否產(chǎn)生了影響及影響的方向和程度有待分析。碳交易機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)首先需要解決的問(wèn)題是，從引起碳排放水平變化的眾多因素中甄別出“額外的”減排貢獻(xiàn)，并證明這種“額外的”減排貢獻(xiàn)與碳交易機(jī)制之間存在一定的邏輯關(guān)系；其次，本文采用DID工具構(gòu)建算式，對(duì)管理對(duì)象是否存在“額外的”減排率進(jìn)行測(cè)算；同時(shí)，由碳交易機(jī)制運(yùn)行原理可知，當(dāng)且僅當(dāng)碳交易機(jī)制設(shè)定的配額量低于實(shí)際碳排放需求，才能發(fā)揮約束碳排放行為的作用，在這種情況下，碳交易機(jī)制作為唯一外生變量與“額外的”減排率之間可以建立起邏輯關(guān)系。因此，碳交易機(jī)制減排有效性評(píng)價(jià)方法（ETSME， Emission Trade System Mitigation Efficiency Evaluation）由三部分構(gòu)成：第一，測(cè)算管理對(duì)象是否取得“額外的”減排率，作為判斷碳交易機(jī)制減排有效性的充分條件；第二，評(píng)估配額總量的松緊度，作為判斷碳交易機(jī)制減排有效性的必要條件；第三，結(jié)合充分必要條件構(gòu)建評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

研究假設(shè)：

（1）我國(guó)碳交易機(jī)制試點(diǎn)地區(qū)將工業(yè)行業(yè)作為唯一管理對(duì)象；

（2）二氧化碳排放來(lái)源于能源消費(fèi)，工業(yè)過(guò)程碳排放不納入碳排放計(jì)算；

（3）對(duì)照期和實(shí)驗(yàn)期的節(jié)能減排技術(shù)條件基本一致，自然技術(shù)進(jìn)步率近零；

（4）在實(shí)驗(yàn)期，碳交易機(jī)制是影響管理對(duì)象二氧化碳排放水平的主要外生制度變量。

根據(jù)我國(guó)碳交易機(jī)制試點(diǎn)工作安排，以北京、天津、上海、深圳、重慶、湖北、廣東7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)為研究樣本；以2011年國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》為分界時(shí)點(diǎn)，設(shè)2005—2010年為對(duì)照期，相應(yīng)的試點(diǎn)地區(qū)工業(yè)行業(yè)為對(duì)照組，2010—2015年為實(shí)驗(yàn)期，相應(yīng)的試點(diǎn)地區(qū)工業(yè)行業(yè)為實(shí)驗(yàn)組。按照時(shí)間變量和政策變量對(duì)研究樣本進(jìn)行劃分，每個(gè)試點(diǎn)地區(qū)存在實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組兩組研究樣本，共14組樣本。

2.2 測(cè)算研究樣本“額外的”碳減排率——判斷碳交易機(jī)制減排有效性的充分條件

根據(jù)倍差法模型原理設(shè)計(jì)碳交易機(jī)制相對(duì)減排率計(jì)算方法。相對(duì)減排率是指：同一時(shí)期工業(yè)行業(yè)碳強(qiáng)度下降水平與全社會(huì)碳強(qiáng)度下降水平的比值。相對(duì)減排率以全社會(huì)平均碳強(qiáng)度下降水平為參照，發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際碳強(qiáng)度下降水平。在無(wú)外生變量沖擊下，也不考慮部分部門(mén)可能出現(xiàn)的技術(shù)效應(yīng)，工業(yè)行業(yè)的減排率與全社會(huì)的減排率始終保持在一個(gè)相對(duì)固定的水平。相對(duì)減排率最大程度剔除了外部要素的影響，可以比較準(zhǔn)確地表征評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際碳強(qiáng)度變化情況。由研究假設(shè)可知，在無(wú)外生變量沖擊的情景下，地區(qū)碳排放水平主要受經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增速放緩（升高）時(shí)，區(qū)域碳排放水平出現(xiàn)整體下降（上升），但樣本組的相對(duì)減排率保持不變。在實(shí)驗(yàn)期出現(xiàn)了新的外生變量——碳交易機(jī)制，通過(guò)比較實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的相對(duì)減排率水平高低，可以測(cè)算出在實(shí)驗(yàn)期研究樣本是否出現(xiàn)了“額外的”減排率。

2.3 碳排放配額總量松弛度評(píng)估——碳交易機(jī)制減排有效性的必要條件

我國(guó)大部分碳交易試點(diǎn)機(jī)制在設(shè)定碳排放配額總量時(shí)，主要依據(jù)控排企業(yè)的歷史能源活動(dòng)與排放數(shù)據(jù)，與企業(yè)實(shí)際碳排放需求相比，可能存在配額過(guò)松或偏緊的問(wèn)題。如果分配給企業(yè)的配額量超過(guò)配額需求時(shí)，出現(xiàn)配額總量過(guò)松，無(wú)法對(duì)企業(yè)碳排放形成有效約束。部分試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)企業(yè)實(shí)際活動(dòng)水平對(duì)配額總量進(jìn)行了事后調(diào)整，特別是電力行業(yè)配額，試點(diǎn)地區(qū)普遍采取了事后調(diào)整方案，為簡(jiǎn)化計(jì)算，本文不計(jì)入后調(diào)整結(jié)果。

設(shè)研究樣本在實(shí)驗(yàn)期的碳排放需求與對(duì)照期相同，比較實(shí)驗(yàn)組在碳排放權(quán)配額預(yù)算下的碳強(qiáng)度降幅與對(duì)照組實(shí)際碳強(qiáng)度降幅，得到配額供給與需求之間的匹配度，即為配額總量松緊度（C）。

2.4 構(gòu)建碳交易機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)碳交易機(jī)制減排有效性的充分必要條件設(shè)定，構(gòu)建評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)碳交易機(jī)制滿(mǎn)足減排有效性充分必要條件時(shí)，判斷其具有減排有效性；如果只滿(mǎn)足減排有效性的充分或必要條件，根據(jù)如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。

3 評(píng)價(jià)結(jié)果及影響要素分析

根據(jù)我國(guó)碳交易機(jī)制試點(diǎn)地區(qū)的歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)、碳排放權(quán)交易管理暫行辦法等資料，整理出用于計(jì)算碳交易機(jī)制減排貢獻(xiàn)度所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，運(yùn)用倍差法估算出（公式1～3）試點(diǎn)地區(qū)的工業(yè)行業(yè)分別在對(duì)照期和實(shí)驗(yàn)期的實(shí)際相對(duì)減排率（Yi，Yj）、預(yù)算相對(duì)減排率（Yj（*））；由公式4計(jì)算得到配額松弛度（C）。由碳交易機(jī)制減排有效性判斷矩陣得到各試點(diǎn)機(jī)制評(píng)價(jià)結(jié)果（見(jiàn)表3）。碳交易機(jī)制的構(gòu)成要素中不包括碳價(jià)（P），但碳價(jià)的高低會(huì)影響企業(yè)減排決策，在本文第四部分的總結(jié)分析中將有所涉及。

數(shù)據(jù)說(shuō)明：①工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)為各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)指標(biāo)，取自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2016》；②鑒于對(duì)照期（2005—2010年）沒(méi)有各試點(diǎn)地區(qū)碳排放量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，且能源消費(fèi)碳排放占碳排放總量95%以上，以能源消費(fèi)數(shù)據(jù)替代碳排放數(shù)據(jù)。

3.1 減排有效性評(píng)價(jià)結(jié)果

由表3和圖1、圖2可見(jiàn)：我國(guó)七個(gè)碳交易試點(diǎn)機(jī)制中廣東、北京、天津、重慶、湖北、深圳試點(diǎn)機(jī)制的配額總量松弛度都大于1，配額供給低于碳排放需求，對(duì)企業(yè)的碳排放行為形成約束，驅(qū)動(dòng)企業(yè)采取減排行動(dòng)，除重慶試點(diǎn)機(jī)制外都并取得了有效的減排成果。重慶碳交易試點(diǎn)機(jī)制滿(mǎn)足減排有效性必要條件，其配額總量設(shè)定發(fā)揮了驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)施碳減排的作用，但實(shí)際沒(méi)有產(chǎn)生“額外的”減排率。分析發(fā)現(xiàn)，重慶作為老工業(yè)基地，工業(yè)行業(yè)承擔(dān)了較重的節(jié)能減排任務(wù)，“十一五”期間萬(wàn)元GDP能耗下降超過(guò)20%，工業(yè)行業(yè)的節(jié)能減排潛力下降，“十二五”萬(wàn)元GDP能耗下降任務(wù)調(diào)整為16%，已經(jīng)進(jìn)入減排潛力遞減階段，客觀上難以產(chǎn)生“額外的”減排率。上海碳交易試點(diǎn)機(jī)制的配額總量松弛度小于1，且實(shí)驗(yàn)期沒(méi)有出現(xiàn)“額外的”減排率。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，上海市自“十一五”以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度加大，工業(yè)增加值和能源消費(fèi)占比處于下降狀態(tài)，工業(yè)平均能耗由1.03 t標(biāo)煤/萬(wàn)元（“十一五”平均值）下降到0.78 t標(biāo)煤萬(wàn)元（“十二五”平均值），而配額總量是按照2009—2011年的碳排放均值進(jìn)行設(shè)定。由上海統(tǒng)計(jì)年鑒可見(jiàn)，2009—2011年工業(yè)平均能耗強(qiáng)度為0.91 t標(biāo)煤/萬(wàn)元，高于“十二五”平均工業(yè)能耗強(qiáng)度，出現(xiàn)了配額總量偏松。同時(shí)，由于“十一五”期間上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整較快，工業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度由期初的1.142 t標(biāo)煤/萬(wàn)元快速下降到0.91 t標(biāo)煤/萬(wàn)元，年均下降率為4.6%，“十二五”工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基本到位，能源消費(fèi)強(qiáng)度下降速度放緩，年均下降率為2.5%，造成了實(shí)驗(yàn)組的相對(duì)減排率低于對(duì)照組。

需要說(shuō)明的是，本文的研究目標(biāo)是通過(guò)對(duì)試點(diǎn)碳交易機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)影響因素，并非對(duì)試點(diǎn)機(jī)制進(jìn)行減排效果評(píng)價(jià)，且考慮到控排企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)獲取限制，本文的評(píng)價(jià)對(duì)象為試點(diǎn)地區(qū)全部工業(yè)行業(yè)，并非納入碳交易機(jī)制的控排企業(yè)，因此，評(píng)價(jià)結(jié)果僅作參考。

3.2 影響碳交易機(jī)制減排有效性的關(guān)鍵要素分析

通過(guò)對(duì)我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)配額總量、管理對(duì)象碳排放水平、管理對(duì)象減排潛力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、碳價(jià)對(duì)碳交易機(jī)制發(fā)揮減排有效性產(chǎn)生不同程度的影響，總結(jié)如下：

（1）配額總量設(shè)定規(guī)模與管理對(duì)象碳排放需求、二氧化碳減排潛力之間的相互作用關(guān)系對(duì)碳交易機(jī)制發(fā)揮減排有效性具有不同的影響。當(dāng)管理對(duì)象具有減排潛力時(shí)，碳交易機(jī)制的減排有效性主要取決于配額總量的供需狀況；當(dāng)管理對(duì)象的減排潛力出現(xiàn)下降時(shí)，配額總量的供需狀況對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性影響有限。

（2）管理對(duì)象的二氧化碳減排潛力大小對(duì)碳交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)其減排有效性具有較大影響。在配額供不應(yīng)求的情況下，碳交易機(jī)制會(huì)傳遞出強(qiáng)烈的減排信號(hào)，但減排信號(hào)是否能夠驅(qū)動(dòng)企業(yè)采取減排行動(dòng)，取決于管理對(duì)象的減排潛力。當(dāng)管理對(duì)象在最佳可得技術(shù)條件下沒(méi)有進(jìn)一減排空間時(shí)，可能采取購(gòu)買(mǎi)碳排放權(quán)配額或中國(guó)自愿核證減排量（CCER）或繳納違約金來(lái)滿(mǎn)足配額管理目標(biāo)，削弱碳交易機(jī)制的減排有效性。

（3）碳交易機(jī)制所處經(jīng)濟(jì)體的整體碳排放水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化程度對(duì)減排有效性具有較大的影響。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展平穩(wěn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、技術(shù)條件變化不大的經(jīng)濟(jì)體中，碳交易機(jī)制的減排有效性主要取決于機(jī)制內(nèi)要素設(shè)計(jì)的合理性，如配額總量松緊程度、管理對(duì)象的碳排放水平與減排潛力；反之，將通過(guò)改變管理對(duì)象的碳排放需求對(duì)碳交易機(jī)制的減排有效性產(chǎn)生較大沖擊，如關(guān)鍵減排技術(shù)突破可能帶來(lái)企業(yè)單位碳排放水平大幅下降，在這種情況下，碳交易機(jī)制內(nèi)各構(gòu)成要素對(duì)減排效果的影響力將被弱化。

4 結(jié)論與建議

本文基于倍差法和碳交易機(jī)制原理構(gòu)建了評(píng)估碳交易機(jī)制減排有效性的分析框架，將碳交易機(jī)制的配額總量松弛度設(shè)為判斷機(jī)制減排有效性的必要條件，管理對(duì)象在實(shí)驗(yàn)期與對(duì)照期的相對(duì)減排率高低為充分條件，以此為基礎(chǔ)建立機(jī)制減排有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)對(duì)我國(guó)碳交易試點(diǎn)機(jī)制的減排有效性評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)：廣東、北京、天津、湖北、深圳碳交易機(jī)制具有減排有效性，具有驅(qū)動(dòng)本地區(qū)工業(yè)行業(yè)采取減排行動(dòng)的作用，獲得“額外的”減排率；重慶碳交易試點(diǎn)機(jī)制滿(mǎn)足機(jī)制減排有效性必要條件，但受到工業(yè)減排潛力限制，無(wú)法獲得“額外的”減排率，其碳交易試點(diǎn)機(jī)制在設(shè)計(jì)上具備減排功能；上海由于近年來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能水平的提高，工業(yè)增加值能耗水平快速下降，相對(duì)工業(yè)碳排放需求，配額總量供過(guò)于求，其碳交易機(jī)制的減排有效性被削弱。

從本文構(gòu)建的碳交易機(jī)制減排有效性評(píng)估方法看，影響機(jī)制減排有效性的關(guān)鍵要素主要有：

（1）碳交易機(jī)制管理對(duì)象的減排潛力大小。企業(yè)的減排潛力決定了碳交易機(jī)制的減排效用邊界。在其他條件不變的情況下，管理對(duì)象的減排潛力越大碳交易機(jī)制的減排作用越強(qiáng)，如果管理對(duì)象已經(jīng)接近最佳可得技術(shù)下的減排極限，碳交易機(jī)制驅(qū)動(dòng)減排的功能難以正常發(fā)揮作用。

（2）碳排放權(quán)配額總量設(shè)定的松弛度。碳排放權(quán)配額總量規(guī)模大小是碳交易機(jī)制驅(qū)動(dòng)管理對(duì)象約束碳排放行為的關(guān)鍵要素。一般而言，在配額總量小于碳排放需求時(shí)，為不增加超額排放帶來(lái)的額外成本，管理對(duì)象將采取技術(shù)或管理手段努力將碳排放控制在配額總量?jī)?nèi)，客觀上降低了碳排放量，碳交易機(jī)制發(fā)揮了促進(jìn)管理對(duì)象減排的效果。如果配額總量設(shè)定偏松，超過(guò)了企業(yè)實(shí)際碳排放需求，管理對(duì)象缺乏減排動(dòng)力，機(jī)制的減排驅(qū)動(dòng)效果有限。

（3）合理穩(wěn)定的碳價(jià)。由于本文旨在找出碳交易機(jī)制構(gòu)成要素中影響機(jī)制減排效果的要素，而碳價(jià)是碳交易機(jī)制在運(yùn)行后的產(chǎn)物，并非構(gòu)成要素，因此在評(píng)價(jià)方法中沒(méi)有將其納入評(píng)價(jià)體系內(nèi)。但是，在實(shí)際運(yùn)行中，碳價(jià)的高低對(duì)企業(yè)減排決策具有較高的指導(dǎo)意義。由于配額總量供需關(guān)系是宏觀信號(hào)，單個(gè)企業(yè)在進(jìn)行節(jié)能減排決策時(shí)，無(wú)法獲得全局信息，如：當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)決策者可能在“通過(guò)設(shè)備升級(jí)換代提高生產(chǎn)效率以將碳排放降至配額預(yù)算水平”和“自身不進(jìn)行減排努力，而是在碳市場(chǎng)中購(gòu)買(mǎi)配額以抵消超額碳排放”之間難以決策。如果碳價(jià)長(zhǎng)期穩(wěn)定高企，將釋放出強(qiáng)烈的減排信號(hào)，企業(yè)為降低減排成本會(huì)加強(qiáng)碳排放管理和減排力度，進(jìn)而降低全社會(huì)的碳排放水平，反之亦然。由表3可見(jiàn)，平均碳價(jià)由高到低排名前三的碳交易試點(diǎn)機(jī)制：深圳、北京、廣東，其碳交易機(jī)制都具有較強(qiáng)的減排有效性。

（4）外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的沖擊。碳交易機(jī)制作為經(jīng)濟(jì)體中一項(xiàng)環(huán)境管理制度，其管理對(duì)象為微觀經(jīng)濟(jì)主體，機(jī)制運(yùn)行效果不可避免地受到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響。當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)處于平穩(wěn)發(fā)展階段時(shí)，碳交易機(jī)制可采用經(jīng)典的以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的配額總量、分配方案設(shè)計(jì)；當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)處于快速調(diào)整階段時(shí)，碳交易機(jī)制應(yīng)在設(shè)計(jì)方法上增加靈活性，如，配額總量調(diào)整機(jī)制，使碳交易機(jī)制切實(shí)發(fā)揮促進(jìn)減排、降低減排成本的作用。

綜上，提出如下建議：①優(yōu)先選擇減排潛力大的企業(yè)進(jìn)入碳交易機(jī)制，對(duì)行業(yè)的減排潛力進(jìn)行預(yù)評(píng)估，對(duì)減排潛力較大的企業(yè)給予嚴(yán)格的配額預(yù)算管理，對(duì)減排潛力較小的企業(yè)給予適當(dāng)寬容的配額管理，避免機(jī)制出現(xiàn)減排失靈；②對(duì)配額總量設(shè)定采取評(píng)估與調(diào)整機(jī)制，在設(shè)定配額總量時(shí)綜合考慮管理對(duì)象的歷史排放水平、技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的自然減排率、外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化造成的產(chǎn)量影響等，設(shè)立配額總量調(diào)節(jié)機(jī)制，以保持配額總量供給小于碳排放需求；③運(yùn)用財(cái)政或金融手段將碳價(jià)維持在合理的價(jià)格水平區(qū)間內(nèi)，使其既能發(fā)揮刺激有條件的企業(yè)采取減排行動(dòng)，又使那些難以通過(guò)自身減排達(dá)到配額管理目標(biāo)的企業(yè)能夠承受購(gòu)買(mǎi)配額的成本；④根據(jù)經(jīng)濟(jì)體所處經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)對(duì)碳交易機(jī)制各構(gòu)成要素進(jìn)行因地制宜的設(shè)計(jì)。

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