【摘 要】金融全球化與國際政治經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展使得能源與金融之間的聯(lián)系越來越緊密，探究石化企業(yè)能源金融風(fēng)險管理對策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文簡要論述了能源金融風(fēng)險的概念和類型，著重分析了當(dāng)前石化企業(yè)在能源金融風(fēng)險管理中存在的問題，并探討了加強(qiáng)石化企業(yè)的能源金融風(fēng)險管理的策略，旨在為石化企業(yè)的能源金融管理提供風(fēng)險的控制建議，推動企業(yè)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】石化企業(yè)；能源；金融；風(fēng)險管理；措施

能源是推動社會經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的基礎(chǔ)力，金融則逐漸滲透到了人們生活各方各面之中，將二者緊密結(jié)合的“能源金融”在當(dāng)前具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。金融在大力支持能源企業(yè)發(fā)展上表現(xiàn)出強(qiáng)大的支持力，但與此同時，各種潛在的風(fēng)險也伴隨著能源金融紛至沓來。因此，石化企業(yè)一定要重視規(guī)避金融市場經(jīng)濟(jì)下給企業(yè)自身帶來的市場、信用、操作三大風(fēng)險，提高能源金融風(fēng)險管理控制能力，充分發(fā)揮企業(yè)在激烈的市場經(jīng)濟(jì)背景下的核心競爭力，創(chuàng)造更好地企業(yè)效益，維持企業(yè)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)和持續(xù)發(fā)展。

一、能源金融風(fēng)險概述

1.能源金融風(fēng)險的內(nèi)涵

能源金融風(fēng)險的概念也伴隨著能源金融的提出應(yīng)運(yùn)而生，能源金融風(fēng)險一般指在能源金融運(yùn)行過程中由于各種主客觀原因而產(chǎn)生的矛盾、問題和各種調(diào)控措施不到位造成的不穩(wěn)定性等等，會給能源行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展帶來一定的破壞作用，極可能引起能源行業(yè)的發(fā)展失衡，同時也為金融體系的發(fā)展帶來不曉得隱患。

2.能源金融風(fēng)險的主要類型

（1）能源產(chǎn)品價格波動風(fēng)險

石油、天然氣等能源產(chǎn)品的實(shí)體是石化企業(yè)的主要經(jīng)營內(nèi)容，其本身所具有的戰(zhàn)略物質(zhì)和物質(zhì)金融的特性，使得能源價格的波動呈現(xiàn)出非常復(fù)雜的趨勢。價格波動不管在生產(chǎn)銷售還是國際貿(mào)易上都一定程度的影響著石化企業(yè)的運(yùn)行發(fā)展，也會造成能源衍生產(chǎn)品的價格波動，不合理的過大價格幅度甚至?xí)l(fā)行業(yè)的惡性競爭，給企業(yè)的風(fēng)險管理帶來巨大的挑戰(zhàn)。

（2）能源衍生產(chǎn)品市場風(fēng)險

能源產(chǎn)品不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動力和后盾，以石油為核心的能源衍生產(chǎn)品的發(fā)展也對政治經(jīng)濟(jì)有著重要的作用。站在微觀的角度上，能源衍生產(chǎn)品有利于拓寬企業(yè)的投融資渠道，帶來一定的風(fēng)險管理優(yōu)勢，但是其自身在市場中的價格波動性和跨市場傳導(dǎo)性等特點(diǎn)也會引發(fā)新的風(fēng)險隱患，給石化企業(yè)的風(fēng)險管理帶來新難題。

（3）企業(yè)發(fā)展流動性風(fēng)險

石化企業(yè)在發(fā)展運(yùn)行過程中也會面臨著一定的流動性風(fēng)險，主要是指由于業(yè)務(wù)經(jīng)營上存在失誤或者企業(yè)內(nèi)外部面臨的投資風(fēng)險、產(chǎn)品市場風(fēng)險等而引發(fā)的獲取現(xiàn)金、商品實(shí)物的缺乏招之而來的風(fēng)險，給企業(yè)財(cái)務(wù)和投融資資金周轉(zhuǎn)上帶來嚴(yán)重的隱患。

（4）企業(yè)能源金融操作風(fēng)險

金融操作風(fēng)險是三大金融風(fēng)險之一，指的是由內(nèi)部流程和內(nèi)部管理程序、內(nèi)部技術(shù)的不完善；人員的操作失誤或者故意為之以及其他外部事件導(dǎo)致發(fā)生損失的風(fēng)險。石化企業(yè)由于經(jīng)營產(chǎn)品的特殊性和業(yè)務(wù)量龐大、復(fù)雜等特點(diǎn)，操作風(fēng)險的產(chǎn)生存在一定的必然性，一旦發(fā)生，將會影響企業(yè)的正常運(yùn)作，降低企業(yè)的利潤，帶來嚴(yán)重的不良后果。

（5）其他能源金融風(fēng)險

除此之外，石化企業(yè)還面臨著諸如匯率風(fēng)險、海外投資競爭風(fēng)險、政治地緣風(fēng)險等諸多風(fēng)險問題，影響著企業(yè)的決策的制定與實(shí)施，給企業(yè)的發(fā)展和平穩(wěn)運(yùn)行帶來各種各樣的挑戰(zhàn)與困難。

二、我國石化企業(yè)能源金融風(fēng)險管理中存在的問題

1.缺乏完善的能源金融風(fēng)險評估體系

石化企業(yè)在對能源金融風(fēng)險的防控上缺乏系統(tǒng)有效的風(fēng)險評估制度和流程，在對潛在風(fēng)險的控制上，沒有設(shè)立專門的風(fēng)險評估的部門或者人員，監(jiān)控生產(chǎn)和經(jīng)營環(huán)節(jié)，風(fēng)險的防控不嚴(yán)也影響著處理和管控能力的提升。同時相關(guān)人員在對風(fēng)險的評估和分析上缺乏專業(yè)的知識和風(fēng)險評估經(jīng)驗(yàn)，在具體的風(fēng)險評估方法和措施的實(shí)施上，也缺乏科學(xué)性，頗有流于形式、應(yīng)付之嫌，無法起到其真正的作用。

2.管理方式不當(dāng)，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)存在問題

科學(xué)完善的企業(yè)管理體制和組織結(jié)構(gòu)是影響著石化企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營管理和能源風(fēng)險管理的重要前提和保障。石化企業(yè)由于特殊的行業(yè)地位和國有企業(yè)性質(zhì)，導(dǎo)致其長期處于壟斷經(jīng)營，對于市場壓力和企業(yè)發(fā)展缺乏憂患意識，經(jīng)營管理模式滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，組織結(jié)構(gòu)存在問題，尚未建立起科學(xué)的能源金融風(fēng)險管理體系和系統(tǒng)全面的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)。

三、加強(qiáng)石化企業(yè)能源金融風(fēng)險管理的策略

1.強(qiáng)化風(fēng)險防控意識，提高應(yīng)對能力

樹立和加強(qiáng)石化企業(yè)能源金融風(fēng)險規(guī)避意識是有效防范風(fēng)險的第一步。石化企業(yè)在發(fā)展過程中應(yīng)該建立起正確規(guī)范的企業(yè)運(yùn)營的策略，并且建立制約機(jī)制和管理責(zé)任機(jī)制，在按照企業(yè)既定的經(jīng)營戰(zhàn)略合理運(yùn)行的同時，不斷完善風(fēng)險識別能力和評估、預(yù)警、處理能力，確保經(jīng)營活動的順利進(jìn)行。

2.完善風(fēng)險評估機(jī)制，做好風(fēng)險預(yù)警

石化企業(yè)想要建立完善的風(fēng)險評估機(jī)制，首先，要結(jié)合市場環(huán)境和企業(yè)實(shí)際，建立起一套合理有效的能源金融風(fēng)險評估制度和流程，管理內(nèi)部控制的各個環(huán)節(jié)，減輕未來可能面臨的多重風(fēng)險問題。其次，對于風(fēng)險評估，要成立專門的風(fēng)險管理的部門，并且由內(nèi)控部門監(jiān)管著生產(chǎn)經(jīng)營活動。按照公司既定的策略合理經(jīng)營的同時不斷完善風(fēng)險發(fā)現(xiàn)能力和評估、化解能力，確保企業(yè)經(jīng)營活動正常進(jìn)行。再次，各系統(tǒng)之間要想良好配合，也要加強(qiáng)信息的溝通和傳遞工作，對金融數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和整理，及時進(jìn)行動態(tài)化趨勢分析，提高金融風(fēng)險預(yù)警的準(zhǔn)確性與前瞻性。

3.建立科學(xué)能源融資新模式，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

石化企業(yè)能源金融風(fēng)險的有效管理，還需要企業(yè)不斷優(yōu)化能源行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的金融服務(wù)體系，其中建立科學(xué)的融資新模式，不斷拓寬石化企業(yè)融資的渠道，是大力推進(jìn)能源金融化、規(guī)避能源金融風(fēng)險的有效措施。企業(yè)在建立可持續(xù)融資體系，還要不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理能力，以增強(qiáng)企業(yè)對于防范能源金融風(fēng)險的資金能力。要通過現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和方法，建立合理的企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)控和評估體系，掌握當(dāng)前的財(cái)務(wù)控制權(quán)，同時對于當(dāng)前財(cái)務(wù)狀況和未來的財(cái)務(wù)走向做出科學(xué)的分析和預(yù)測，提高市場競爭和產(chǎn)品價格波動背景下企業(yè)應(yīng)對能源金融風(fēng)險的能力。

4.完善能源金融衍生品市場體系，加強(qiáng)操作管理

建立和完善石化企業(yè)的能源衍生產(chǎn)品市場體系，構(gòu)建有效風(fēng)險管理平臺，是保障以石油為核心的金融衍生品安全的重要舉措。與此同時，企業(yè)要加強(qiáng)對于衍生品市場操作風(fēng)險的有效管理，在復(fù)雜的能源衍生品市場中，不僅要時刻關(guān)注價格變化的浮動趨勢，同時還要確保操作程序的規(guī)范性。要注意加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)能力的學(xué)習(xí)要求，對于工作中的每一項(xiàng)流程都要制定嚴(yán)格的規(guī)范，盡可能防止由于人員操作失誤，為石化企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)損失。培養(yǎng)和儲備優(yōu)秀的能源金融風(fēng)險管理專業(yè)人才，是提高企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對能力和企業(yè)競爭力的必要條件。

四、結(jié)語

能源和金融作為現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兩大主題越來越受到關(guān)注，對于石化企業(yè)而言，為了有效控制能源金融風(fēng)險，提高能源金融風(fēng)險管理的能力和水平，就必須要不斷探索完善與加強(qiáng)能源金融風(fēng)險的識別能力和控制能力。提高石化企業(yè)在市場競爭中的風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警、管理水平是維持企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展的重中之重，因此，我國石化企業(yè)必須要逐步建立和健全系統(tǒng)完善的風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險管理意識，掌握風(fēng)險管理技術(shù)，儲備能源金融風(fēng)險管理優(yōu)秀人才，確保企業(yè)走可持續(xù)健康發(fā)展之路，為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持。

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作者簡介：

楊凱松（1997—），男，浙江省湖州市人，民族：漢，學(xué)歷：在讀本科生，研究方向：碳材料、無機(jī)非金屬材料。