吳超 楊樹旺 唐鵬程 吳婷 付書科

摘要

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重污染行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型成為新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇?；诰G色創(chuàng)新兼具創(chuàng)新和綠色的雙重屬性，研究構(gòu)建了涵蓋創(chuàng)新效率與綠色效率的DEA-RAM聯(lián)合效率模型，對(duì)中國(guó)16個(gè)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)；基于綠色創(chuàng)新影響因素間存在的交互屬性，使用能夠處理多重交互、組合式路徑問題的模糊集定性比較分析方法，對(duì)綠色創(chuàng)新效率提升模式構(gòu)建加以探討。研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)前中國(guó)重污染行業(yè)處于“創(chuàng)新卻不綠色”的轉(zhuǎn)型階段，創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)行良好，但行業(yè)環(huán)境污染負(fù)外部性依然明顯，綠色技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用有待進(jìn)一步加強(qiáng)；重污染行業(yè)各行業(yè)綠色效率普遍低于創(chuàng)新效率，行業(yè)政策綠色創(chuàng)新效率受到綠色效率的拖累，改善綠色效率成為提升綠色與創(chuàng)新效率協(xié)同效應(yīng)的關(guān)鍵；組合式效率提升模式中，小規(guī)模重污染行業(yè)企業(yè)應(yīng)該以環(huán)境規(guī)制、外商科研支持為基礎(chǔ)，輔以精簡(jiǎn)的科研人員，而政府科研支持此時(shí)并不重要；拋開企業(yè)規(guī)模大小因素，重污染行業(yè)企業(yè)應(yīng)以環(huán)境規(guī)制、政府科研支持為基礎(chǔ)，輔以精簡(jiǎn)科研人員和少量?jī)?yōu)質(zhì)外商科研支持?；谘芯拷Y(jié)論，中國(guó)重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，需要不斷加大科研資金投入，促進(jìn)綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用；繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策，提高企業(yè)綠色環(huán)保自覺性；轉(zhuǎn)變政策實(shí)施理念，積極探索綠色創(chuàng)新政策的多元互補(bǔ)方式。

關(guān)鍵詞 重污染行業(yè)；綠色創(chuàng)新；DEA-RAM模型；模糊集定性比較分析

中圖分類號(hào) F424.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）05-0040-09 DOI：10.12062/cpre.20180117

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，綠色和創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的兩個(gè)最關(guān)鍵因子。多年來，以重化工業(yè)為主的傳統(tǒng)工業(yè)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但同時(shí)不可避免造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染。2012年入冬以來，全國(guó)性霧霾天氣頻發(fā)，揭露了中國(guó)重污染行業(yè)造成環(huán)境污染的嚴(yán)重程度以及生態(tài)系統(tǒng)的極端脆弱性。嚴(yán)峻的環(huán)境問題已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，這一現(xiàn)狀亟待改變?！吨袊?guó)制造2025》規(guī)劃中明確提出，加快制造業(yè)綠色改造升級(jí)。由此可見，面對(duì)資源環(huán)境約束力的不斷加強(qiáng)，傳統(tǒng)重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型成為必然。創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心動(dòng)力，綠色創(chuàng)新成為重污染行業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[1]。

與傳統(tǒng)創(chuàng)新不同，綠色創(chuàng)新被寄予借助新知識(shí)、新技術(shù)實(shí)現(xiàn)降低環(huán)境污染的期望，同時(shí)企業(yè)也能夠從中得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展[2]。從系統(tǒng)角度講，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)旨在尋求創(chuàng)新子系統(tǒng)與綠色子系統(tǒng)的融合。具體到重污染行業(yè)而言，也就意味著其綠色創(chuàng)新過程中創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置受到環(huán)境政策的約束。需要指出的是，環(huán)境政策不僅僅對(duì)重污染行業(yè)的創(chuàng)新過程產(chǎn)生直接影響，而且還通過作用于外商直接投資等外部環(huán)境因素產(chǎn)生間接影響，影響大小因企業(yè)規(guī)模不同也存在差異[3]?？梢哉J(rèn)為，重污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新是多因素、多路徑交互影響的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。創(chuàng)新解決的是發(fā)展動(dòng)力問題，而綠色解決的是人與自然和諧共存問題。本文在新時(shí)代綠色、創(chuàng)新發(fā)展理念的指導(dǎo)下，進(jìn)行我國(guó)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升模式構(gòu)建研究，旨在以下兩方面做出貢獻(xiàn)：聚焦于重污染行業(yè)，對(duì)其綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行客觀合理的評(píng)價(jià)，為重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型提供判斷依據(jù)；在遵從重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的組合式提升模式構(gòu)建。

1 文獻(xiàn)綜述

綠色創(chuàng)新概念是傳統(tǒng)創(chuàng)新理論與綠色生態(tài)觀念結(jié)合而生的產(chǎn)物，也被稱為“生態(tài)創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”等。重污染行業(yè)作為高投入、高消耗和高排放行業(yè)的總稱，既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和基礎(chǔ)，又是資源與環(huán)境問題的重要主體，其綠色創(chuàng)新過程需要同時(shí)兼顧創(chuàng)新效率和綠色效率。鑒于重污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新過程具有創(chuàng)新、綠色的雙重屬性，本文將重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新定義為兼顧創(chuàng)新效率和綠色效率的重污染行業(yè)創(chuàng)新過程。

相關(guān)學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新效率和綠色效率的影響存在不確定性[4-5]，因此針對(duì)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的測(cè)度也應(yīng)當(dāng)兼顧周全。在涵蓋非期望產(chǎn)出的效率測(cè)度問題上，Tone[6]提出的DEA-SBM（DEA-Slack-Based Measure）模型能夠避免方向性距離函數(shù)計(jì)算過程中的松弛問題和角度選擇，被較多學(xué)者使用[7-10]。然而，Sueyoshi[11]指出，SBM模型在方向向量的選擇上存在主觀性，效率計(jì)算結(jié)果會(huì)由于方向向量的設(shè)定不同而存在偏差，而Cooper et al[12]提出的RAM（Analysis-Range Adjusted Measure）模型則不存在這一問題，并基于此模型基礎(chǔ)上提出了環(huán)境RAM模型，實(shí)現(xiàn)了包含環(huán)境要素的效率測(cè)度。環(huán)境RAM模型不僅僅具有非徑向、非角度的特點(diǎn)，還具有加性結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，被更多拓展應(yīng)用到包含綠色效率、生產(chǎn)效率等綜合效率的測(cè)度研究之中[13-17]。在以上學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，本文將創(chuàng)新產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出融合在一起，構(gòu)建了重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的雙重期望產(chǎn)出聯(lián)合效率模型（Unified Efficiency Measurement，簡(jiǎn)稱UE），分行業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新效率的測(cè)度。

中國(guó)人口·資源與環(huán)境 2018年 第5期

關(guān)于創(chuàng)新效率提升模式的構(gòu)建研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者遵從傳統(tǒng)定量研究的一般思路，即驗(yàn)證影響創(chuàng)新效率的相關(guān)因素對(duì)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)上的顯著性，來發(fā)現(xiàn)各個(gè)影響因素對(duì)創(chuàng)新效率的真實(shí)影響[18-19]。但是，重污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新是一個(gè)多主體、多路徑的交互過程，需要多種不同主體以不同形式進(jìn)行集體性的戰(zhàn)略性學(xué)習(xí)，這種創(chuàng)新過程及創(chuàng)新機(jī)制的復(fù)雜性并非“線性思維”能夠有效解釋[20]，需要尋求多主體、多路徑的組合辦法。然而，哪種組合形式能夠更好地促進(jìn)創(chuàng)新效率提升是回歸分析無法解答的問題，而且回歸分析中“內(nèi)生性”問題以及自變量間“交互式影響”問題難以避免，一定程度上會(huì)對(duì)回歸顯著性的準(zhǔn)確性造成影響[21]。因此，考慮到綠色創(chuàng)新影響因素間存在的交互屬性，本文使用可以同時(shí)處理多重交互、組合式路徑問題的模糊集定性比較分析法（Fuzzy-set Quaitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱fsQCA）進(jìn)行重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升模式的構(gòu)建研究。

基于此，本文的主要研究?jī)?nèi)容將從兩方面展開：一是通過構(gòu)建重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的DEA-RAM評(píng)價(jià)模型，測(cè)度中國(guó)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平；二是借助模糊集定性比較分析方法，尋找提升重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的組合式模式，加快推動(dòng)重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

2 行業(yè)選擇及指標(biāo)設(shè)計(jì)

2.1 行業(yè)選擇

2012年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《上市公司分類指標(biāo)》的行業(yè)代碼，將重污染行業(yè)劃定為煤炭、冶金、化工、石化、火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)等16個(gè)行業(yè)。其后，相關(guān)學(xué)者在研究中也多參照這一分類標(biāo)準(zhǔn)[22]。在此基礎(chǔ)上，考慮到樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度，為保持行業(yè)的統(tǒng)一性，本文對(duì)比《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754-2002）與《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754-2011）標(biāo)準(zhǔn)，選定“B06煤炭開采和洗選業(yè)、B08黑色金屬礦采選業(yè)、B09有色金屬礦采選業(yè)、C13農(nóng)副食品加工業(yè)、C17紡織業(yè)、C19皮革.毛皮.羽毛（絨）及其制品業(yè)、C22造紙和紙制品業(yè)、C25石油加工.煉焦和核燃料加工業(yè)、C26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、C27醫(yī)藥制造業(yè)、C28化學(xué)纖維制造業(yè)、C30非金屬礦物制品業(yè)、C31黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C32有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C33金屬制品業(yè)、D44電力.熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”共16個(gè)細(xì)分行業(yè)作為本文的重污染行業(yè)研究對(duì)象。

2.2 指標(biāo)設(shè)計(jì)

2.2.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)

創(chuàng)新的投入要素一般包含資本投入和勞動(dòng)投入兩大部分，勞動(dòng)投入選用分行業(yè)R&D;人員全時(shí)當(dāng)量；基于數(shù)據(jù)的可獲得性，資本投入選擇分行業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)。除了資本和勞動(dòng)投入之外，能源投入也是綠色創(chuàng)新不可缺少的一部分，本文使用以萬t標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)的各行業(yè)能源消費(fèi)總量作為替代指標(biāo)。

創(chuàng)新資本的投入并不會(huì)直接反映在當(dāng)期，本文采用吳延兵[23]的永續(xù)盤存法進(jìn)行R&D;資本存量估算，方法為：

Kit=Iit+Kit-1（1-δit）

其中，Kit是i行業(yè)第t年的資本存量，Kit-1是t-1年的資本存量，δit為折舊率，按照Griliches[24]給出的15%計(jì)算，Iit為當(dāng)年投資。文章中以2002年各行業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)作為基年資本存量，物價(jià)指數(shù)參照朱平芳和徐偉民[25]文章中的做法，采用如下公式計(jì)算：

R&D;平減價(jià)格指數(shù)=0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)+0.55×工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)

統(tǒng)計(jì)資料中，并未直接給出分行業(yè)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)，本文采用李小平和朱鐘棣[26]有關(guān)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的測(cè)算辦法，基于建筑安裝工程和設(shè)備工器具投資額所占比例求得分行業(yè)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。

綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，本文選用各行業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品銷售收入作為綠色創(chuàng)新過程中的期望產(chǎn)出，選用各行業(yè)工業(yè)廢水排放量、固體廢棄物產(chǎn)出和工業(yè)廢氣排放量之和作為非期望產(chǎn)出。

2.2.2 影響因素指標(biāo)

（1）環(huán)境規(guī)制?！安ㄌ丶僬f”提出后，學(xué)者們圍繞環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系展開了廣泛的研究，但并沒有就“波特假說”的正確與否達(dá)成一致意見[27-28]。學(xué)者蔣伏心等[29]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新既有正面的“創(chuàng)新補(bǔ)償”功效，也存在負(fù)面的“抵消效應(yīng)”。重污染行業(yè)因其高投入、高消耗和高污染的特性，必定是環(huán)保政策重點(diǎn)關(guān)照的對(duì)象。在環(huán)境規(guī)制的重壓之下，重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)也必定受到影響?；诖耍疚倪x擇環(huán)境規(guī)制作為影響因素之一，使用環(huán)境污染（三廢）達(dá)標(biāo)排放量和行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比值作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的替代指標(biāo)。

（2）外商科研支持。長(zhǎng)期以來，“污染避難所”假說成為學(xué)者研究外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡(jiǎn)稱FDI）與技術(shù)創(chuàng)新的切入點(diǎn)，不過研究結(jié)論依然存在爭(zhēng)議[30]。當(dāng)前綠色發(fā)展背景下，以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的綠色創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)變革的方向性選擇。但不同于普通技術(shù)創(chuàng)新，綠色創(chuàng)新的復(fù)雜性更高，因此利用外商科研支持成為現(xiàn)階段輔助自主創(chuàng)新的合理選擇[31]。基于這一分析，本文選擇外商科研支持作為綠色創(chuàng)新影響因素之一，使用行業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出中FDI（含港澳臺(tái)）占比當(dāng)作外商直接投資變量的替代指標(biāo)。

（3）企業(yè)規(guī)模。著名的“熊彼特假設(shè)”指出，大企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮著更為重要的作用，企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新之間有著緊密的聯(lián)系。對(duì)于重污染行業(yè)內(nèi)企業(yè)而言，綠色創(chuàng)新成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，導(dǎo)致只有資源豐富、規(guī)模相當(dāng)?shù)闹匚廴酒髽I(yè)才可能有足夠的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和能力[29]。行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模不同，必然對(duì)本行業(yè)整體的綠色創(chuàng)新進(jìn)程產(chǎn)生影響。因此，本文將企業(yè)規(guī)模作為綠色創(chuàng)新影響因素之一，使用行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)比值當(dāng)作其替代指標(biāo)。

（4）人力資本?！靶略鲩L(zhǎng)理論”強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)于創(chuàng)新的重要性，技術(shù)成果只有借助人力資本最終轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益才算是真正的創(chuàng)新[32]。本文選擇人力資本作為綠色創(chuàng)新效率影響因素之一，使用行業(yè)內(nèi)科研人員占總就業(yè)人數(shù)比例當(dāng)作其替代指標(biāo)。

（5）政府支持。創(chuàng)新活動(dòng)“外部性”的存在給創(chuàng)新企業(yè)帶來較高的研發(fā)成本及風(fēng)險(xiǎn)，政府的介入能夠彌補(bǔ)這一不足[33]，但同時(shí)政府研發(fā)資金的投入也可能給企業(yè)帶來“擠出效應(yīng)”[34]，反而不利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升?；诖耍疚膶⒄С肿鳛榫G色創(chuàng)新效率的影響因素之一，使用R&D;經(jīng)費(fèi)中政府資金的占比當(dāng)作其替代指標(biāo)。

經(jīng)過以上分析，本文選定16個(gè)重污染行業(yè)作為研究對(duì)象，綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)及影響因素、指標(biāo)名稱及代碼匯總?cè)绫?所示。指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，時(shí)間跨度為2006—2014年。規(guī)模以上企業(yè)與大中型企業(yè)的數(shù)據(jù)調(diào)整參照劉章生[35]文章中的做法，借助2009年數(shù)據(jù)比例及趨勢(shì)線進(jìn)行均值調(diào)整。限于數(shù)據(jù)，本研究不涉及香港、澳門、臺(tái)灣等省區(qū)。

表1 重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新評(píng)價(jià)及影響因素指標(biāo)體系

Tab.1 Evaluation of green innovation and its influencing

factors index system in heavy pollution industries

3 研究方法及模型

本文選用DEA-RAM模型進(jìn)行重污染行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)，并借助模糊集定性比較法進(jìn)行提升效率的模式構(gòu)建。具體的模型及方法介紹如下：

3.1 DEA-RAM模型

綠色創(chuàng)新與傳統(tǒng)創(chuàng)新最大的不同在于，綠色創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)中既要考慮創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出等期望產(chǎn)出，又要考慮環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出?；赗AM模型的加性結(jié)構(gòu)特性，本文借鑒李濤[13]的DEA-RAM模型構(gòu)建，將創(chuàng)新效率與綠色效率整合在一個(gè)統(tǒng)一的框架內(nèi)，設(shè)定基于雙重產(chǎn)出的DEA-RAM綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率模型：

max∑Si=1Rxisxi+（∑km=1Rem（se+m+se-m）+∑lr=1Ryrsyr+∑hp=1Rbpsbp）

s.t.∑nj=1xijλj+sxi=xij，（i=1，2，…，s）

∑nj=1emjλj-se+m+se-m=emj，（m=1，2，…，k）

∑nj=1yrjλj-syr=yrj，（r=1，2，…，l）

∑nj=1bpjλj+sbp=bpj，（p=1，2，…，h）

∑nj=1λj=1，（j=1，2，…，n）

λj≥0；sxi≥0；se+m≥0；se-m≥0；syr≥0；sbp≥0

Rxi表示一般投入，文中即“人員投入”、“資本投入”； Rem表示“能源投入”；Ryr表示期望產(chǎn)出，文中即“創(chuàng)新產(chǎn)出”；Rbp非期望產(chǎn)出，文中即 “環(huán)境產(chǎn)出”。一般投入、能源投入、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的調(diào)整范圍分別為：

Rxi=1[（s+k+1+h）（xi-xi）]

Rem=1[（s+k+1+h）（em-em）]

Ryr=1[（s+k+1+h）（yr-yr）]

Rbp=1[（s+k+1+h）（bp-bp）]

yr=maxj（yrj），yr=minj（yrj），xr=maxj（xij），

xr=minj（xij）em=maxj（emj），em=minj（emj），

bp=maxj（bpj），bp=minj（bpj）

se+m，se-m表示能源投入的松弛變量，基于以上公式得到最終的聯(lián)合效率值為：

θ*=1-max（∑si=1Rxisx*i+∑km=1Rem（se+*m+se-*m）+

∑lr=1Ryrsy*r+∑hp=1Rbpsb*p）

3.2 模糊集定性比較分析法

fsQCA 的本質(zhì)是一種韋伯式的思想實(shí)驗(yàn)，它假定因果關(guān)系是復(fù)雜的、可替代的，認(rèn)為同一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)生存在不同的原因組合[36-37]。這些原因組合都可以看作是可能的集合理想路徑，進(jìn)而可以通過對(duì)一致性（Consistency）和覆蓋度（Coverage）兩個(gè)重要參數(shù)的控制，評(píng)判出最具解釋力的邏輯條件組合，最終得到現(xiàn)象的理論化解釋[38]。對(duì)本文來說，模糊集定性比較分析是一種合適的分析手段。首先，綠色創(chuàng)新效率的影響因素變量相互之間存在可能的相關(guān)關(guān)系，統(tǒng)計(jì)分析中多重共線性問題難以避免。例如，環(huán)境規(guī)制不僅僅能夠直接影響重污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而且還可能通過影響外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)、企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)以及人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)等間接影響重污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[29]；再者，本文選擇16個(gè)重污染行業(yè)作為研究對(duì)象，樣本量偏小，而處理小樣本數(shù)據(jù)也正是定性比較分析的強(qiáng)項(xiàng)[36]。

定性比較分析中組合的邏輯關(guān)系借助布爾代數(shù)（Boolean Algebra）表示。如果變量X包含于變量Y，就可以認(rèn)為變量X是變量Y的充分條件。反之，若X包含Y，則認(rèn)為變量X是Y的必要條件。一致性（Consistency）和覆蓋度（Coverage）是定性比較分析主要采用的兩個(gè)指標(biāo)，計(jì)算公式如下：

Consistency（X≤Y）=∑min（xi，yi）/∑xi

Coverage（X≤Y）=∑min（xi，yi）/∑yi

式中，xi表示個(gè)體在組合X中的隸屬度，yi表示個(gè)體i在結(jié)果Y中的隸屬度。一致性（Consistency）大小范圍為0～1，取值為1時(shí)，表明X完全隸屬于Y。本文參考Fiss[39]的研究，將一致度的檢驗(yàn)值選定為0.75。此外，選取各指標(biāo)的中位數(shù)（50分位）作為對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)捩點(diǎn)（Crossover Point），并使用25分位和75分位值作為對(duì)應(yīng)的完全非隸屬度（Minimum Threshold）和完全隸屬度（Maximum Threshold）。同時(shí)，采用Ragin提供的直接法（Direct Method）完成最終的校準(zhǔn)。

4 實(shí)證分析

4.1 綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

圖1 2006—2014年中國(guó)重污染行業(yè)創(chuàng)新效率、綠色

效率及聯(lián)合效率變化趨勢(shì)

Fig.1 Variation trend of innovation efficiency，

environmental efficiency and unified efficiency of 16

heavy pollution industries in China in 2006-2014

運(yùn)用第三部分介紹的DEA-RAM模型及樣本數(shù)據(jù)，我們測(cè)算了不同重污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率（UE）、創(chuàng)新效率（IE）和綠色效率（EE），其均值變化趨勢(shì)與分行業(yè)效率結(jié)果分別如圖1、表2所示。

圖1報(bào)告了樣本期間2006—2014年我國(guó)16個(gè)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率（UE）、創(chuàng)新效率（IE）和綠色效率（EE）均值的時(shí)間變化趨勢(shì)。從圖1中可以看出，2006—2014年間重污染行業(yè)創(chuàng)新效率和聯(lián)合效率趨勢(shì)基本一致，除在2008—2009年間出現(xiàn)短暫下滑之外，其余年份均表現(xiàn)為上升趨勢(shì)；綠色效率在2006—2013年間出現(xiàn)連續(xù)下滑，效率值由 0.898下降到0.756，其后在2013—2014年出現(xiàn)

了微弱上升。從聯(lián)合效率上看，中國(guó)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)出良好的狀態(tài)。創(chuàng)新效率和綠色效率的反差表現(xiàn)則說明，重污染行業(yè)環(huán)境污染的負(fù)外部性依然明顯，間接反映出重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程并未帶來環(huán)境技術(shù)的實(shí)質(zhì)性改變。由于創(chuàng)新效率明顯高于綠色效率，兩者的協(xié)同結(jié)果表現(xiàn)為聯(lián)合效率更加靠近創(chuàng)新效率生產(chǎn)前沿。因此，可以認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)重污染行業(yè)正處于“創(chuàng)新卻不綠色”的轉(zhuǎn)型階段。

表2中報(bào)告了樣本期間2006—2014年我國(guó)16個(gè)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率（UE）、創(chuàng)新效率（IE）和綠色效率（EE）指標(biāo)的分行業(yè)均值。從表2中可以看出，除煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)及電、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三行業(yè)之外，其余13個(gè)行業(yè)聯(lián)合效率均在0.9以上。其中，電力.熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)聯(lián)合效率為0.873，創(chuàng)新效率為0.936，而綠色效率僅有0.728，可以說綠色效率改善依然是這一行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)。當(dāng)前，我國(guó)電力行業(yè)能源消費(fèi)依然以煤炭為主，這一能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重阻礙了行業(yè)綠色創(chuàng)新的進(jìn)程，尤其是阻礙行業(yè)綠色效率的改善。國(guó)家當(dāng)前大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和

表2 2006—2014年中國(guó)16個(gè)重污染行業(yè)創(chuàng)新效率、

綠色效率與聯(lián)合效率的平均值

Tab.2 Average value of innovation efficiency， environmental

efficiency and unified efficiency of 16 heavy pollution

industries in China in 2006-2014

供應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新效率的提升更多可能來源于新能源技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用。

煤炭開采和洗選業(yè)聯(lián)合效率、創(chuàng)新效率及綠色效率均沒有達(dá)到0.9以上，說明煤炭產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型道路困難重重。技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境改善均沒有達(dá)到有效狀態(tài)的現(xiàn)象表明，煤炭開采和洗選業(yè)傳統(tǒng)的固有發(fā)展結(jié)構(gòu)沒有被真正打破，考慮到企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也反映出當(dāng)下行業(yè)產(chǎn)能的削減并未引發(fā)行業(yè)內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的真正提升，煤炭開采和洗選業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之路任重而道遠(yuǎn)。

非金屬礦物制品業(yè)綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率為0.88，與電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)類似，創(chuàng)新效率大于0.9，而綠色效率較低僅為0.75，行業(yè)綠色技術(shù)能力有待進(jìn)一步提升。除此之外，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)共6個(gè)行業(yè)綠色效率均小于0.9，落后于各自的創(chuàng)新效率，其中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)兩個(gè)行業(yè)綠色效率甚至僅有0.573和0.403。

4.2 綠色創(chuàng)新效率提升模式

基于上文分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)重污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率受到了綠色效率的拖累，從協(xié)同效應(yīng)上講，改善綠色效率這一短板，成為了綠色創(chuàng)新效率提升模式構(gòu)建的關(guān)鍵。因此，本文在進(jìn)行綠色創(chuàng)新效率提升模式的選擇時(shí)，聚焦于綠色效率這一短板的提升，選用綠色效率作為Y，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，尋找重污染行業(yè)綠色效率的組合式提升模式。

借助Stata13.0軟件運(yùn)算，得到重污染行業(yè)綠色效率提升模式的充分必要矩陣（見表3）。如表3所示，表中右上方為必要條件矩陣，而左下方為充分條件矩陣。從充分條件上看，ER充分條件值為0.703，已經(jīng)是綠色效率提升充分條件中的最高值，沒有達(dá)到0.75這一臨界值，其余變量對(duì)象的充分條件值排序?yàn)镕DI（0.689）>GOV（0.619）>HC（0.481）>ES（0.433）；從必要條件上看，ER必要條件值為0.664，是綠色效率提升必要條件中的最高值，也沒有

表3 重污染行業(yè)綠色效率提升模式充分必要矩陣

Tab.3 The upgrading models necessary and sufficient

matrix of environmental efficiency on heavy pollution industry

達(dá)到0.75臨界值，其余變量對(duì)象的必要條件值排序?yàn)镕DI（0.659）>GOV（0.584）>HC（0.457）>ES（0.417）。充分必要矩陣的結(jié)果說明，環(huán)境規(guī)制是提升重污染行業(yè)綠色效率的最重要因素，但單一環(huán)境規(guī)制因素的影響無法帶來綠色效率的必然提升，尋求影響因素的組合成為解決這一問題的最優(yōu)決策。

表4給出了重污染行業(yè)綠色效率的兩種組合式提升模式，表達(dá)式分別為es*ER*FDI*hcEE和GOV*ER*fdi*hcEE，總的一致性為0.905，覆蓋率為0.387。兩種模式在提升重污染行業(yè)綠色效率方面具有同等效用，是可替代的。從模式1來看，一致性為0.891，凈覆蓋率為0.014。此種模式符合小規(guī)模重污染企業(yè)環(huán)境治理的基本思路，強(qiáng)環(huán)境規(guī)制和強(qiáng)外商科研支持下，精練的科研人員隊(duì)伍能夠放大綠色效率的改善成效。此時(shí)，針對(duì)規(guī)模較小企業(yè)而言，政府資金支持成為可有可無的選擇；從模式2來看，一致性為0.932，凈覆蓋率為0.125。此種模式下，不管企業(yè)的規(guī)模大小如何，強(qiáng)有力的政府資金支持以及強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的約束是提升綠色效率基礎(chǔ)保證，輔以少量?jī)?yōu)質(zhì)的外商科研支持及精練科研人員投入。不同于模式1聚焦到小規(guī)模企業(yè)，模式2給出了現(xiàn)階段我國(guó)重污染行業(yè)綠色效率提升的普適范式，重污染行業(yè)綠色效率的提升離不開環(huán)境規(guī)制和政府的科研支持。模式1和模式2兩種模式中環(huán)境規(guī)制變量對(duì)象均為強(qiáng)有利點(diǎn)，應(yīng)證了前文充分必要矩陣得出的結(jié)果，可以認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在組合式提升模式的影響因素中處于首要位置。環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色效率的改善起到促進(jìn)作用，結(jié)論支持“波特假說”[27]。

表5給出了重污染行業(yè)綠色效率的降低模式，作為綠色效率提升模式的拓展性檢驗(yàn)。共有5種模式可以降低重污染行業(yè)綠色效率，其中模式1和模式2均是有4個(gè)強(qiáng)實(shí)點(diǎn)和1個(gè)弱虛點(diǎn)，模式1中的弱虛點(diǎn)為環(huán)境規(guī)制，模式2

表4 重污染行業(yè)綠色效率提升模式匯總

Tab.4 Summary of environmental efficiency improvement

model in heavy polluting industries

注：○表示變量對(duì)象越弱越有利，●表示變量對(duì)象越強(qiáng)越有利，空白表示出現(xiàn)與否不影響結(jié)果。

中的弱虛點(diǎn)為FDI，這說明為降低綠色效率時(shí)環(huán)境規(guī)制和外商科研支持越弱越好。而且，模式1～5中，環(huán)境規(guī)制和FDI分別都在四種模式中表現(xiàn)為弱虛點(diǎn)，這兩方面均應(yīng)證了外商科研支持和環(huán)境規(guī)制對(duì)于重污染行業(yè)綠色效率提升的重要性[40]。此外，除模式3外，政府支持均為強(qiáng)實(shí)點(diǎn)，即政府的科研資金支持越多對(duì)于綠色效率起到降低效果。由此看來，政府對(duì)于重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新的資金支持并沒有形成綠色技術(shù)能力的提升，這可能與政府意愿特色和資金用途監(jiān)管有關(guān)。從政府角度講，政府的資金更多傾向于支持戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新，而從企業(yè)角度講，企業(yè)爭(zhēng)取政府科研資金后可能直接用于其他項(xiàng)目的開發(fā)[33]。對(duì)比表4給出的模式2，可以認(rèn)為現(xiàn)階段的政府科研支持如果要發(fā)揮其應(yīng)有的綠色效率正向效用，需要同時(shí)做好綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向和科研資金監(jiān)管工作。

5 基本結(jié)論及研究啟示

5.1 基本結(jié)論

本文采用DEA-RAM模型測(cè)算了中國(guó)16個(gè)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率，并借助模糊集定性比較分析方法進(jìn)行了中國(guó)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率組合式提升模式的構(gòu)建。研究發(fā)現(xiàn)：第一，中國(guó)重污染行業(yè)存在“創(chuàng)新卻不綠色”的現(xiàn)象，行業(yè)綠色創(chuàng)新聯(lián)合效率受到綠色效率的拖累；第二，煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)及電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)綠色創(chuàng)新效率低于0.9，落后于其他13個(gè)行業(yè)；第三，重污染行業(yè)綠色效率普遍不高，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)兩個(gè)行業(yè)僅有0.573和0.403，綠色技術(shù)能力的提升緩慢；第四，綠色效率的提升是綠色創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵，綠色效率提升模式

表5 重污染行業(yè)綠色效率降低模式匯總

Tab.5 Summary of environmental efficiency reduction

model in heavy polluting industries

注：○表示變量對(duì)象越弱越有利，●表示變量對(duì)象越強(qiáng)越有利，空白表示出現(xiàn)與否不影響結(jié)果。

的構(gòu)建需要以環(huán)境規(guī)制為基礎(chǔ)。小規(guī)模企業(yè)而言，強(qiáng)有力的環(huán)境規(guī)制、外商的科研支持在綠色效率提升問題上處在優(yōu)先位置，輔以精簡(jiǎn)的科研人員，政府科研支持并不重要；第五，以強(qiáng)環(huán)境規(guī)制及強(qiáng)政府科研支持為基礎(chǔ)，輔以少而精的外商科研支持和科研人員配備的模式，適用于所有規(guī)模大小企業(yè)，但同時(shí)有必要進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)及科研資金的監(jiān)管。

5.2 研究啟示

鑒于以上幾點(diǎn)結(jié)論，中國(guó)重污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升需要從以下幾方面做起：①加大科研資金投入，促進(jìn)綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用。綠色技術(shù)是促進(jìn)重污染行業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的核心推動(dòng)力。應(yīng)當(dāng)加大清潔生產(chǎn)、節(jié)水治污、循環(huán)利用等專項(xiàng)技術(shù)研發(fā)與推廣的資金支持，促進(jìn)這些綠色技術(shù)在重污染行業(yè)廣泛應(yīng)用，加速重污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型；②嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策，提高企業(yè)綠色環(huán)保自覺性。環(huán)境規(guī)制在綠色效率提升模式中處在首要位置，對(duì)綠色效率的提升起到主導(dǎo)作用。應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)法力度，改進(jìn)行業(yè)審批、污染排放、清潔生產(chǎn)審核以及行業(yè)淘汰等管理機(jī)制，借助機(jī)制約束力促進(jìn)重污染行業(yè)企業(yè)綠色環(huán)保自覺性的形成。③轉(zhuǎn)變政策實(shí)施理念，探索綠色創(chuàng)新政策多元互補(bǔ)方式。環(huán)境規(guī)制、外商引資及政府支持等相關(guān)政策效用因企業(yè)規(guī)模不同而存在差異，有針對(duì)性的政策互補(bǔ)組合能夠更快提升重污染行業(yè)綠色效率。一般而言，重污染行業(yè)企業(yè)綠色效率的提升依賴于嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制政策和強(qiáng)大政府支持政策的組合，輔以優(yōu)良的外商科研投資與科研人員配備。而小規(guī)模重污染行業(yè)企業(yè)綠色效率的提升傾向依賴于嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制政策和積極外資引進(jìn)政策的組合，輔以優(yōu)良的科研人員配備。

（編輯：劉照勝）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]盧強(qiáng)，吳清華，周永章，等.廣東省工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2013，23（7）：34-41.[LU Qiang，WU Qinghua，ZHOU Yongzhang，et al.Analysis on the assessment of greenery transformation-upgrading of industry in Guangdong[J].China population，resources and environment， 2013， 23（7）：34-41.]

[2]張鋼，張小軍.綠色創(chuàng)新研究的幾個(gè)基本問題[J].中國(guó)科技論壇，2013，1（4）：12-15.[ZHANG Gang，ZHANG Xiaojun.Some basic issues on green innovation[J].Forum on science and technology in China， 2013， 1（4）：12-15.]

[3]孫學(xué)敏，王杰.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)企業(yè)規(guī)模分布的影響[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2014（12）：44-56.[SUN Xuemin，WANG Jie.Effects of environmental regulation on Chinese enterprises size distribution[J].China industrial economics， 2014（12）：44-56.]

[4]WONG S K S.Environmental requirements，knowledge sharing and green innovation： empirical evidence from the electronics industry in China[J].Business strategy and the environment，2013，22 （5）： 321-338.

[5]李怡娜， 葉飛.高層管理支持、環(huán)保創(chuàng)新實(shí)踐與企業(yè)績(jī)效——資源承諾的調(diào)節(jié)作用[J].管理評(píng)論，2013（1）：120-127.[LI Yina，YE Fei.Institutional environments，political connection and the usefulness of accounting information in debt contract：empirical evidences from Chinese private listed companies[J].Management review， 2013（1）：120-127.]

[6]TONE K. A slacks-based measure of efficiency in data envelopment analysis[J]. European journal of operational research， 2001， 130（3）：498-509.

[7]王兵，吳延瑞，顏鵬飛.中國(guó)區(qū)域環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)[J].經(jīng)濟(jì)研究， 2010（5）：95-109.[WANG Bing，WU Yanrui，YAN Pengfei.Environmental efficiency and environmental total factor productivity growth in Chinas regional economies[J].Economic research journal， 2010（5）：95-109.]

[8]沈能. 環(huán)境效率、行業(yè)異質(zhì)性與最優(yōu)規(guī)制強(qiáng)度——中國(guó)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的非線性檢驗(yàn)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（3）：56-68.[SHEN Neng.Environmental efficiency，industrial heterogeneity and intensity of optimal regulation：nonlinear test based on industrial panel-data[J].China industrial economics， 2012（3）：56-68.]

[9]ZHOU Y， XING X， FANG K， et al. Environmental efficiency analysis of power industry in China based on an entropy SBM Model[J]. Energy policy， 2013， 57（7）：68-75.

[10]XI P，ZHU Q.Analysis of Chinas regional energy utilization and environment protection efficiency based on the DEA-SBM Model[J]. 2017， 4（2）：1-19.

[11]SUEYOSHI T， GOTO M. DEA approach for unified efficiency measurement： assessment of Japanese fossil fuel power generation[J]. Energy economics， 2011， 33（2）：292-303.

[12]COOPER W W， PARK K S， PASTOR J T. RAM： a range adjusted measure of inefficiency for use with additive models， and relations to other models and measures in DEA[J].Journal of productivity analysis， 1999， 11（1）：5-42.

[13]李濤.資源約束下中國(guó)碳減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏績(jī)效研究——基于非徑向DEA方法RAM模型的測(cè)度[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2013，12（1）：667-692.[LI Tao.Measuring the win-win performance of Chinas carbon reduction and economic growth with energy constraints： a rang-adjusted measure of non-radial DEA[J].China economic quarterly，2013， 12（1）：667-692.]

[14]任耀，牛沖槐，牛彤，等.綠色創(chuàng)新效率的理論模型與實(shí)證研究[J].管理世界，2014（7）：176-177.[REN Yao，NIU Chonghuai，NIU Tong，et al.The theoretical model and empirical study of green innovation efficiency[J].Management world， 2014（7）：176-177.]

[15]RASHIDI K， SHABANI A， FARZIPOOR S R. Using data envelopment analysis for estimating energy saving and undesirable output abatement：a case study in the Organization for Economic Co-operation and Development （OECD） countries[J].Journal of cleaner production， 2015，105：241-252.

[16]王兵，羅佑軍.中國(guó)區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)效率、環(huán)境治理效率與綜合效率實(shí)證研究——基于RAM網(wǎng)絡(luò)DEA模型的分析[J].世界經(jīng)濟(jì)文匯，2015（1）：99-119.[WANG Bing，LUO Youjun.Empirical study on industrial productive efficiency， environmental governance efficiency and overall efficiency in China：analysis based on RAM network DEA model [J].World economic papers， 2015（1）：99-119.]

[17]丁黎黎，鄭海紅，王偉.基于改進(jìn)RAM-Undesirable模型的我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的測(cè)度及分析[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)， 2017（9）：119-128.[DING Lili，ZHENG Haihong，WANG Wei. Measurement and analysis of marine economic productivity in China based on improved RAM-undesirable model[J].Journal of Central University of Finance & Economics，2017（9）：119-128.]

[18]易明，王騰，吳超.外商直接投資、知識(shí)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新水平的實(shí)證研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2013（3）：98-105.[YI Ming，WANG Teng，WU Chao. Empirical study on the impact of regional direct investment and knowledge spillovers on regional innovation[J].Macroeconomics， 2013（3）：98-105.]

[19]曹霞，于娟.綠色低碳視角下中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2015（5）：10-19.[CAO Xia，YU Juan.Regional innovation efficiency in China from the green low-carbon perspective[J]. China population， resources and environment， 2015（5）：10-19.]

[20]封凱棟.源頭性技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)[J].中國(guó)科技論壇，2013，1（3）：5-10.[FENG Kaidong. Innovation of original technology and national innovation system[J].Forum on science and technology in China， 2013， 1（3）：5-10.]

[21]唐鵬程，楊樹旺.企業(yè)社會(huì)責(zé)任投資模式研究：基于價(jià)值的判斷標(biāo)準(zhǔn)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2016（7）：109-126.[TANG Pengcheng，YANG Shuwang.Research on corporate social responsibility investment pattern：based on value criterion[J].China industrial economics， 2016（7）：109-126.]

[22]頡茂華，王瑾，劉冬梅.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效[J].南開管理評(píng)論，2014， 17（6）：106-113.[XIE Maohua，WANG Jin，LIU Dongmei.Environment regulation，technological innovation and corporate performance[J].Nankai business review， 2014， 17（6）：106-113.]

[23]吳延兵.R&D;存量、知識(shí)函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)：季刊，2006，5（4）：1129-1156.[WU Yanbing. R&D; stock， knowledge function and productive efficiency[J]. China economic quarterly， 2006， 5（4）：1129-1156.]

[24]GRILICHES Z.R&D; and the productivity slowdown[J].American economic review，1980， 70（2）：343-348.

[25]朱平芳，徐偉民.政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D;投入及其專利產(chǎn)出的影響——上海市的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003（6）：45-53.[ZHU Pingfang，XU Weimin.Does the stakeholders benefit of merger and acquisition become equilibrium[J].Economic research journal， 2003（6）：45-53.]

[26]李小平，朱鐘棣.中國(guó)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算——基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究[J].管理世界，2005（4）：56-64.[LI Xiaoping，ZHU Zhongdi.Calculation of total factor productivity in Chinas industrial sector：a study based on sub-sector panel data[J].Management world， 2005（4）：56-64.]

[27]沈能.環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2012（6）：12-16.[SHEN Neng.The threshold effect of environmental regulation on regional technological innovation [J]. China population， resources and environment， 2012（6）：12-16.]

[28]張平，張鵬鵬，蔡國(guó)慶.不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響比較研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2016（4）：8-13.[ZHANG Ping，ZHANG Pengpeng，CAI Guoqing. Comparative study on impacts of different types of environmental regulation on enterprise technological innovation [J]. China population， resources and environment， 2016（4）：8-13.]

[29]蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（7）：44-55.[JIANG Fuxin，WANG Zhujun，BAI Junhong.The dual effect of environmental regulations impact on innovation：an empirical study based on dynamic panel data of Jiangsu manufacturing[J].China industrial economics， 2013（7）：44-55.]

[30]王然，燕波，鄧偉根.FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響及機(jī)制——基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（11）：16-25.[WANG Ran，YAN Bo，DENG Weigen.The impact of FDI on the independent innovation capability of Chinese indigenous industries：from the perspective of industrial linkages [J].China industrial economics， 2010（11）：16-25.]

[31]張偉，李虎林，安學(xué)兵.利用FDI增強(qiáng)我國(guó)綠色創(chuàng)新能力的理論模型與思路探討[J].管理世界，2011（12）：170-171.[ZHANG Wei，LI Hulin，AN Xuebing. Discussion on the theoretical model and thinking of using FDI to enhance our green innovation ability[J].Management world， 2011（12）：170-171.]

[32]賴德勝，紀(jì)雯雯.人力資本配置與創(chuàng)新[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2015（3）：22-30.[LAI Desheng，JI Wenwen.Human capital allocation and innovation[J].Economics information， 2015（3）：22-30.]

[33]肖文，林高榜.政府支持、研發(fā)管理與技術(shù)創(chuàng)新效率——基于中國(guó)工業(yè)行業(yè)的實(shí)證分析[J].管理世界，2014（4）：71-80.[XIAO Wen，LIN Gaobang.Government support，R&D; management and technology innovation efficiency：an empirical analysis based on Chinas industrial sector [J].Management world， 2014（4）：71-80.]

[34]白俊紅，卞元超.政府支持是否促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新[J].統(tǒng)計(jì)研究，2015（11）：43-50.[BAI Junhong，BIAN Yuanchao.Does government support promote IUR synergy innovation[J].Statistical research， 2014（4）：71-80.]

[35]劉章生，宋德勇，弓媛媛，等.中國(guó)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的行業(yè)差異與影響因素分析[J].情報(bào)雜志，2017（1）：194-200.[LIU Zhangsheng，SONG Deyong，GONG Yuanyuan ，et al. Analysis of industrial differences and its influencing factors of green technological innovation capability of Chinese manufacturing industry [J].Journal of intelligence， 2017（1）：194-200.]

[36]黃榮貴，桂勇.互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)主集體抗?fàn)帲阂豁?xiàng)基于定性比較分析方法的研究[J].社會(huì)學(xué)研究， 2009（5）：29-56.[HUANG Ronggui，GUI Yong.The internet and homeowners collective resistance：a qualitative comparative analysis[J]. Sociological study， 2009（5）：29-56.]

[37]RIHOUX B.Qualitative comparative analysis （QCA）， anno 2013： reframing the comparative methods seminal statements[J]. Swiss political science review， 2013，19（2）：233-245.

[38]SKARMEAS D， LEONIDOU C N， SARIDAKIS C.Examining the role of CSR skepticism using fuzzy-set qualitative comparative analysis[J].Journal of business research， 2014，67（9）：1796-1805.

[39]FISS P C.Building causal theroies：a fuzzy set approach to typologies in organization research[J].Academy of Manngement journal，2011，54：393-420.

[40]張江雪，蔡寧，毛建素，等.自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)——基于行業(yè)異質(zhì)性的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2015，33（2）：185-194，271.[ZHANG Jiangxue，CAI Ning，MAO Jiansu，et al. Research on technological innovation efficiency of industrial enterprises based on green growth of regions in China[J]. Studies in science of science， 2015，33（2）：185-194，271.]

Construction of the efficiency promotion model of green innovation in Chinas

heavy polluted industries

WU Chao1，2 YANG Shu-wang2，3 TANG Peng-cheng1，2 WU Ting1，2 FU Shu-ke4

（1.School of Economics and Management， China University of Geosciences （Wuhan）， Wuhan Hubei 430074， China；

2.Mineral Resource Strategy and Policy Research Center， China University of Geosciences （Wuhan）， Wuhan Hubei 430074， China；

3.Key Laboratory of Strategic Research on Land and Resources， Ministry of Land and Resources， Wuhan Hubei 430074， China；

4.Research Institute of Risk Prevention in Chemical Industry， Wuhan Institute of Technology， Wuhan Hubei 430205， China）

Abstract In the new era of economic development， it is an inevitable choice that the heavy polluted industries should be transformed to the green industry by the innovation. The DEA-RAM combined efficiency model which covers the innovation efficiency and green efficiency has been constructed in this study， and the green innovation efficiencies of 16 Chinas heavy polluted industries have been evaluated based on the dual attributes of green and innovation. The method of fuzzy sets qualitative comparative analysis which can deal with the problems of multiple interactions and combined path has been applied to discuss the construction of efficiency promotion model of green innovation based on the interactive attributes of green innovation influences factors. It is found in this study that the current Chinas heavy polluted industries are still in the transformation stage of ‘innovation without green. The innovation activities are in relative good conditions， while the negative externality of the industry environmental pollution is still obvious， and thus the innovation and application of green technology should be strengthened further； meanwhile， the green efficiency is generally lower than the innovation efficiency in the heavy polluted industries， the green innovation efficiency of the industry policy is encumbered by the green efficiency， and thus the improvement of green efficiency is the key point to the cooperative effect of improving the green and innovation efficiency； in the model of combined efficiency improvement， the small-scale and heavy polluted enterprises should take the environmental regulations and foreign merchants ‘scientific research supports as the basis， and simplify the scientific research personnel as the supplementary method， and moreover the governments scientific research supports are not important at this moment； regardless of the enterprises ‘scale， the heavy polluted enterprises should take the environmental regulations and governments scientific research supports as the basis， simplify the scientific research personnel and gain a small amount but excellent foreign merchants ‘scientific research supports as the supplementary method. According to the research results， the green transformation of Chinas heavy polluted industries should firstly increase the scientific research investment， and accelerate the promotion and application of green technology； secondly， it should continue to implement the environmental regulation policies strictly and improve the enterprises environmental awareness； thirdly， it should change the policy implementation concept， explore the multiple complementary method of green innovation policy and promote the heavy polluted industries to realize the green transformation quickly.

Key words heavy polluted industries； green innovation； DEA-RAM model； fuzzy sets qualitative comparative analysis