葉 舟

(浙江水利水電學院，浙江 杭州 310018)

1 問題的提出

在社會主義市場經(jīng)濟體制背景下，區(qū)域水資源優(yōu)化配置就是研究如何利用市場機制在各利益主體之間水資源有效率的分配，包括對水資源的開發(fā)、利用、保護與管理。由于市場主體在利益驅(qū)動下追求利益最大化，即使資源配置最后達到有效率的目標，但仍然容易引起市場主體之間的不平等，存在水資源的開發(fā)利用與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標之間不能兼容。在界定區(qū)域水資源具體內(nèi)涵和層次結(jié)構的基礎上，剖析可持續(xù)發(fā)展導向下區(qū)域水資源優(yōu)化配置的基本思路和內(nèi)在機理，從理論角度厘清水資源開發(fā)利用與可持續(xù)發(fā)展之間理想兼容的實現(xiàn)路徑、供水企業(yè)發(fā)展目標與企業(yè)經(jīng)營者之間激勵相容的實現(xiàn)路徑、各市場主體之間實現(xiàn)激勵相容的路徑，從而形成有別于西方理論的激勵相容的制度安排、區(qū)域水資源優(yōu)化配置模型構建的理論基礎。

2 激勵相容相關理論

所謂“激勵相容”就是使自利的個人和人們之間的互利統(tǒng)一起來，使得每個人在追求其個人利益的同時，也能達到其制度安排設計者所想要達到的目標。激勵相容已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學中一個核心概念，并成為評估一種制度好壞的重要標準之一。

激勵相容概念是從產(chǎn)權角度引申出來的，德姆塞茨(1967)認為產(chǎn)權的一個主要功能就是“引導人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在激勵”，一種有效的產(chǎn)權制度設計，能夠抑制人們通過分配性努力實現(xiàn)利益最大化的行為傾向，激勵人們通過生產(chǎn)性努力來增加收益。美國經(jīng)濟學家Leo Harwiez(1972)在他創(chuàng)立的理論中提出“激勵相容”概念，提出了“在市場經(jīng)濟中，每個理性經(jīng)濟人都會有自利的一面，其個人行為會按自利的規(guī)則行為行動；如果能有一種制度安排，使行為人追求個人利益的行為正好與企業(yè)實現(xiàn)集體價值最大化的目標相吻合，就是激勵相容”。諾貝爾經(jīng)濟學得主James Mirrlees(1996)在引入“激勵相容”概念后衍生出信息不對稱條件下的委托代理理論，指出在信息不對稱和存在不確定性的前提下，當代理人的目標函數(shù)與委托人的目標函數(shù)不一致時，代理人行為有可能偏離委托人的目標函數(shù)，而委托人無法進行有效的監(jiān)管和約束，從而損害委托人的利益。現(xiàn)代經(jīng)濟學理論與實踐表明，貫徹激勵相容原則，能夠有效的解決個人利益與集體利益之間的矛盾沖突，使行為人的行為方式，結(jié)果符合集體價值最大化的目標，讓每個員工在微企業(yè)多做貢獻中成就自己的事業(yè)，即個人價值與集體價值等兩個目標函數(shù)實現(xiàn)一致化。波金斯(2005)指出在一個國家中正確運行(有效率)的市場是促進資源有效利用、減少環(huán)境退化和刺激可持續(xù)發(fā)展的最有效的機制。

國內(nèi)學者田國強(1993)研究認為激勵相容是指市場經(jīng)濟中個人的自利和人們之間的互利統(tǒng)一起來，理想的市場經(jīng)濟有別于其他經(jīng)濟制度的最顯著的特點，主要表現(xiàn)在：信息利用的有效性及市場經(jīng)濟的激勵相容性。激勵相容是指在存在道德風險的情況下，如何保證擁有信息優(yōu)勢的一方(稱為代理人)按照契約的另一方(委托人)的意愿行動，從而使雙方都能趨向于效用最大化。也就是沒有人可以通過損害集體利益去實現(xiàn)自己利益的最大化。宗毅君和孫澤生(2008)認為個人的利益和集體的利益是一致的，每個人為實現(xiàn)自己利益的目標工作，得到的結(jié)果也是集體利益的最大化。

3 激勵相容的制度安排

3.1 區(qū)域水資源配置的效率

無論原水供應還是水廠供水都屬于壟斷企業(yè)，壟斷企業(yè)判斷生產(chǎn)的標準是均衡點：邊際成本等于邊際收益。邊際成本為水的生產(chǎn)成本加上四大約束帶來的成本，包括自然資源約束、經(jīng)濟發(fā)展水平的約束、生態(tài)約束、水權約束。邊際收益就是原水水價，或商品水的價格。均衡點移動來自三個激勵：

(1)企業(yè)自身的激勵。即企業(yè)采取措施降低成本、外面拓展、聯(lián)網(wǎng)聯(lián)調(diào)等增加收益或降低單位供水成本。

(2)政府激勵。政府通過協(xié)調(diào)降低前文提到的四大約束帶來的成本，或通過政府補貼，增加或提高供水企業(yè)的邊際收益。

(3)社會激勵。這是一種區(qū)域文化長期形成的制度，可以預期企業(yè)或政府在水資源緊缺狀態(tài)下兩個地方政府或企業(yè)是合作，還是不合作，合作中是采取市場機制合作，還是無償支持合作。

當區(qū)域中可用水資源的總量不低于區(qū)域中居民生活用水總量與滿足最低生產(chǎn)需要的工業(yè)用水總量之和時，稱區(qū)域是“豐水”的，表示為公式如下：

本次抽水試驗為單孔抽水試驗，抽水試驗孔SW01孔深為50.2 m，其中0～10.5 m為第四系橘子洲組(Qj)紅色亞黏土層，其下部礫石層及松散的砂礫層厚度為8.5 m;10.5～50.2 m為泥盆系棋子橋組(D2q)灰?guī)r，其中10.5～45.1 m巖溶裂隙發(fā)育，富水性較好，45.1～50.2 m巖芯較為完整，未見巖溶裂隙發(fā)育，富水性差。鉆孔穩(wěn)定水位埋深為10.2 m。

否則，稱區(qū)域是“缺水”的，表示為公式如下：

當區(qū)域是“豐水”的，使用系統(tǒng)模型計算出“各城鎮(zhèn)獲得的工業(yè)用水量、各水廠的工業(yè)用水和生活用水的生產(chǎn)計劃以及輸送方案、各水源向水廠輸送原水的供給方案”。當區(qū)域是“缺水”的，以保障各城鎮(zhèn)居民的生活用水及最低工業(yè)生產(chǎn)的基本需要為前提，對區(qū)域內(nèi)可用水資源進行配置；考慮到可用水資源總量有限且水資源的輸送能力有限，嚴重缺水的城鎮(zhèn)中居民應開展自救，在節(jié)省用水的基礎上尋找可用的地下水及其他水資源。

對于一個區(qū)域來說，水資源是可再生資源，涉及到生態(tài)效益和人類社會可持續(xù)發(fā)展，因此，水資源配置的效率條件是：同時實現(xiàn)利潤最大化和動態(tài)效率。發(fā)揮自我限制的反饋機制令有助于過渡到可持續(xù)的穩(wěn)定狀態(tài)，這種限制在我國社會條件下來自于五個方面共同構成的制度安排：政治、經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)。

3.2 激勵相容的制度安排

區(qū)域水資源配置目標是利用規(guī)劃、技術、經(jīng)濟、政策、行政等手段，妥善處理好由于自然環(huán)境、經(jīng)濟成本、社會風俗、群體利益等帶來的各種矛盾和困難，使水資源在區(qū)域內(nèi)配置達到社會福利最大化的目標和標準。區(qū)域水資源配置中涉及到靜態(tài)效率標準和動態(tài)效率標準。靜態(tài)效率標準是資源使用時各期內(nèi)即分配在跨代間的資源并不是互相依賴的情況。動態(tài)效率標準就是配置中考慮跨越時間的分配，假定社會資源配置的目標是要使得來自資源的凈效益的現(xiàn)值最大化。動態(tài)效率實現(xiàn)的一個條件就是:第一時間段內(nèi)的最后一單位的邊際凈效益現(xiàn)值需等于第二時間段內(nèi)的邊際凈收益現(xiàn)值。水資源是可再生資源，涉及到生命安全及代際公平性，更應側(cè)重于動態(tài)效率標準。

區(qū)域水資源配置中激勵相容的制度安排的產(chǎn)生有其背景：一是供水企業(yè)的壟斷性“降低了市場機制的效率；二是企業(yè)產(chǎn)權的多樣性導致的“X非效率”；三是降雨過程的隨機性導致的特定時間、特定地點內(nèi)水資源的不確定性；四是水庫資源所具有的地域性特點。因此要形成區(qū)域水資源配置的激勵相容，必須從非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)變，同時實現(xiàn)三個方面的激勵相容:

基于我國建設社會主義市場經(jīng)濟體制，要求發(fā)揮市場機制在資源配置中的主導作用，提高資源配置效率。這對市場主體來說會產(chǎn)生激勵作用，但我們應該認識到市場機制本身存在的缺點，市場自身的激勵無法達到上文中所說的相容，甚至會導致低效率。因此在區(qū)域水資源配置中，應發(fā)揮政治、經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)的優(yōu)勢，通過不斷的協(xié)調(diào)和協(xié)商，使利益主體從非合作轉(zhuǎn)向合作，使信息從不對稱轉(zhuǎn)變?yōu)閷ΨQ，從而構建中國特色的激勵相容制度安排(見圖1)。

圖1激勵相容的制度構建

(1)政治建設構建基本保障。發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)、規(guī)劃作用，實現(xiàn)地區(qū)與地區(qū)之間，人與人之間平等，消除或弱化“市場失靈”，追求共同富裕；這要求政府協(xié)調(diào)各利益主體，做到效率優(yōu)先兼顧公平，在區(qū)域水資源配置中起保障作用。

(2)經(jīng)濟建設產(chǎn)生根本激勵源泉。堅持社會主義市場經(jīng)濟體制，明確水資源產(chǎn)權，構建水權體系和適合于我國的市場機制，強調(diào)效率優(yōu)先和有效率的經(jīng)濟，形成市場的有效激勵，客觀上給激勵相容提供了可供兼容的經(jīng)濟基礎。

(3)社會建設是消除信息不對稱手段。區(qū)域水資源配置是一項民生事業(yè)，也是基礎性設施工程，因此既要利用傳統(tǒng)市場經(jīng)濟理論實現(xiàn)效率，又要在此基礎上確定居民可接受的水價。鼓勵相關的市民或民間組織參與水資源的分配方案的討論，及時傳遞信息，消除信息的不對稱，矯正扭曲的利益機制。

(4)文化建設是共同價值觀構建的引領。要發(fā)揮中華傳統(tǒng)文化的優(yōu)勢，利用傳統(tǒng)價值觀倡導和諧社會的建設。要選擇一種能夠兼顧集體和個人、個人與個人利益的經(jīng)濟制度，使得個人的水資源配置目標和國家集體的配置目標相一致。

(5)生態(tài)建設是基礎。保護生態(tài)目的是使水資源可持續(xù)利用，水資源安全涉及代際公平，必須通過生態(tài)保護和生態(tài)文明建設保持其可再生性。生態(tài)建設的重要任務是保障水資源的持續(xù)利用，使水文水資源過程具有可預期特點。

3.3 曹娥江流域新嵊虞區(qū)域水資源配置案例

曹娥江發(fā)源于浙江省磐安縣尚湖鎮(zhèn)王村的大盤山脈長塢，自南而北流經(jīng)新昌縣、嵊州市、上虞區(qū)、柯橋區(qū)，于紹興三江口以下在新三江閘下游經(jīng)曹娥江大閘注入杭州灣。干流全長193 km，流域面積5 099.15 km2，嵊州城關以上為上游，嵊州城關至百官為中游，百官以下為下游。曹娥江是匯入錢塘江的最末一條重要支流，大部分河道是沿岸地區(qū)的重要工農(nóng)業(yè)水源，建有下浦閘等引水工程；下游航運能力較強，其中曹娥港是重要港口。

長詔水庫位于曹娥江支流新昌江上，壩址在長詔村上游，距新昌縣城14 km。壩址以上集雨面積276 km2，總庫容1.89億m3，正常庫容1.36億m3，梅汛蓄水位130.66 m，臺汛蓄水位123.76 m；因還沒有驗收，沒有蓄到設計水位，正常蓄水位131.16 m。水庫下游設計防洪標準20年一遇，防洪面積13萬畝；水庫水電站裝機3臺，總?cè)萘? 000 kW，多年平均年發(fā)電量1 650萬kW·h。

該區(qū)域中20世紀70年代新昌、嵊州、上虞三縣關于長詔水庫灌溉水資源配置就是典型的激勵相容案例(見圖2)。長詔水庫原來功能為防洪、發(fā)電、灌溉，現(xiàn)在為防洪、供水、灌溉、發(fā)電。下游新昌江安全下泄流量800 m3/s，長詔水庫最大下泄流量只能是300 m3/s，其他為中間來水。長詔水庫當時以灌溉為主，設計了灌溉庫容，灌溉期小水電發(fā)電要服從灌溉。水庫除灌溉新昌、嵊縣兩縣部分農(nóng)田外，還通過曹娥江上浦引水樞紐，引水灌溉上虞縣虞北地區(qū)農(nóng)田和改善工業(yè)、生活用水條件。根據(jù)紹興地區(qū)行政公署1979年6月28日《關于轉(zhuǎn)發(fā)長詔水庫用水管理會議紀要的通知》，明確關于灌溉水量下游三縣的分配比例：長詔水庫灌溉期是(每年的7月1日—9月8日，7月15日—8月1日為臺、梅汛過渡期)，灌溉水量的分配按當時的投工投勞、灌溉面積比例分配，總灌溉面積29萬畝(后來實際發(fā)展到44萬畝)，上虞、嵊州、新昌三縣有協(xié)議，灌溉期分別擁有灌溉水量51%、33%、16%。長詔新昌灌區(qū)在新昌江兩岸，嵊州灌區(qū)主要通過中愛灌區(qū)去調(diào)節(jié)，上虞灌區(qū)主要通過上浦閘樞紐調(diào)節(jié)。上虞灌區(qū)包括三個灌區(qū)，上虞要求48 h放到水，并要求灌溉是免費放水。上虞天然徑流的25%水量要分給解決余姚、慈溪用水。三個縣放水量的計量點分別是新昌一級電站尾水、嵊州上騎砩水文站、上虞東沙埠水文站。后來上虞把計量點從東沙埠水文站移到水庫出口，考慮水量損失，分水比例從51%提高到58%。

曹娥江流域新嵊虞三縣較好地解決了灌溉水分配，揭示出曹娥江水該區(qū)域資源配置中激勵相容特點，這種激勵相容的制度安排中疊加了政府作用、市場功能、社會參與、文化融合和生態(tài)建設等因素，是區(qū)域水資源配置激勵相容的一種制度安排的典型案例。

圖2曹娥江流域三縣區(qū)位置示意

(1)政府協(xié)調(diào)構建利益共同體。嵊州、新昌、上虞空間一體、水系同源。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，紹興地區(qū)行政公署提出在行政區(qū)劃不變的前提下，突破縣域經(jīng)濟局限，加快探索嵊州、新昌、上虞協(xié)同發(fā)展新路子，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)合作共贏、資源要素配置優(yōu)化、基礎設施共建共享，共建了長詔水庫。為了加強管水用水的統(tǒng)一領導，建立長詔水庫管水用水領導小組，領導小組組長由地區(qū)行政公署領導兼任，領導小組成員由三縣水電局、長詔水庫管理局負責人組成(紹行署(79)第32號文)。領導小組不僅協(xié)調(diào)縣域之間用水量關系，而且還協(xié)調(diào)同一個水庫灌溉與發(fā)電之間的利益關系。

(2)積極發(fā)揮市場功能。長詔水庫建設中，解決各縣之間由于水資源天然差異，水資源耗費量和水資源開發(fā)利用量的不同，通過類似水權交易的過程，水資源由富裕地區(qū)調(diào)度分配給缺水地區(qū)。當時的紹興市革委會明確長詔水庫的所有權歸新昌縣所有，建設資金由三個縣通過投工投勞分擔，灌溉期的分水比率為16%、33%、51%，如果突破水量分配比例，需經(jīng)三縣協(xié)調(diào)同意。這在當時計劃經(jīng)濟條件下，這種利用市場水權交易對區(qū)域水資源分配的行為是非常珍貴的，使該流域在改革開放以來出現(xiàn)一系列水權交易，包括慈溪市與湯浦水庫的交易都變得順理成章。

(3)大禹文化有利于促進區(qū)域融合。曹娥江流域人們向來崇尚大禹精神，堅持自力更生治水和團結(jié)合作治水。從紹興大禹陵、上虞夏蓋山，到嵊州的禹村，流域內(nèi)到處蘊含著追憶、紀念、傳承大禹的精神，到處都顯示著大禹文化。在這種文化培育的價值觀指導下在具體的治水實踐中，三縣黨政領導和人民群策群力解決了資金短缺、移民安置等問題，艱苦奮斗，創(chuàng)造了一個又一個的奇跡。

(4)社會各方參與有利于形成和諧的合作關系。長詔水庫修建中，三縣政府鼓勵農(nóng)民投工投勞，根據(jù)紹地革(73)第124號文中專門研究建立有三個受益縣參加的群眾性管理組織，加強水庫的統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮工程效益。各縣之間按股份比例分配灌溉時期的水資源量，投工投勞過程給三縣人民提供了相互了解、相互支持、合作共贏的機會，形成了團結(jié)和諧的社會基礎。

(5)確保生態(tài)用水優(yōu)先。雖然七八十年代生態(tài)與環(huán)境流量還沒有在曹娥江流域?qū)嵺`，水資源分配中還不存在生態(tài)環(huán)境水量的分配；但是在90年代以來這一時段，該流域通過協(xié)調(diào)各方主體優(yōu)先考慮了解決生態(tài)環(huán)境水量，如解決區(qū)域內(nèi)的新昌縣企業(yè)污染引起的環(huán)境應急事件，還為新昌江提供了生態(tài)流量，以及提供紹興環(huán)城河的環(huán)境用水，區(qū)域內(nèi)水資源配置的利益協(xié)調(diào)關系確保了流域和區(qū)域內(nèi)水資源的可持續(xù)利用。

4 結(jié) 論

區(qū)域水資源配置中由于產(chǎn)權性質(zhì)特點、市場競爭不充分、信息不對稱等原因無法實現(xiàn)激勵相容而出現(xiàn)低效率。為了實現(xiàn)真正的激勵相容，需要結(jié)合實際研究中國特色的制度安排，這個制度安排包括了政治、經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)等建設因素，破解信息不對稱，矯正利益扭曲，實現(xiàn)水資源開發(fā)與可持續(xù)發(fā)展目標的激勵相容，企業(yè)發(fā)展目標與企業(yè)內(nèi)部人之間的激勵相容，實現(xiàn)相關各利益主體之間的激勵相容。

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