徐陽 胡國杰 陳英梅

【摘 要】本文在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，基于模糊層次分析法，識別了冶金工程項目建設(shè)施工的多重風(fēng)險并進(jìn)行分析，選取了三層次分析法作為基礎(chǔ)，構(gòu)建了判定矩陣并分析了其指標(biāo)體系。分析結(jié)果表明施工風(fēng)險第一層次風(fēng)險影響最大為施工階段，其次為施工前準(zhǔn)備階段，最后為驗收階段。通過分析結(jié)果說明施工建設(shè)風(fēng)險主要由施工單位和乙方（設(shè)備提供方）負(fù)責(zé)，同時施工前技術(shù)準(zhǔn)備工作最至關(guān)重要，并提出了相關(guān)解決方案。

【關(guān)鍵詞】模糊層次分析法；冶金工程項目；施工建設(shè)；評價分析

一、模糊層次分析法理論概述

模糊層次分析法借鑒了層次分析法的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，并結(jié)合模糊分析法來補(bǔ)充層次分析法中9標(biāo)度矩陣的不足之處，在具有研發(fā)特點的冶金工程項目風(fēng)險評價實踐中，很多事件的風(fēng)險程度是不能精準(zhǔn)描述的，所以這樣采用層次分析法構(gòu)建判斷矩陣將會不可避免出現(xiàn)偏差。在冶金項目此類復(fù)雜領(lǐng)域的風(fēng)險分析具有實質(zhì)意義。首先，建立風(fēng)險因素層次結(jié)構(gòu)模型；其次，建立模糊互補(bǔ)判斷矩陣；第三，模糊互補(bǔ)判斷矩陣檢驗其一致性；第四，層次排序。層次單排序：某一層元素較于上層某個相關(guān)元素的相對權(quán)重。層次總排序：全部元素對比目標(biāo)層的相對重要性的排序權(quán)重，此過程由頂層逐層向底層進(jìn)行。

二、冶金工程項目施工建設(shè)風(fēng)險識別

（一）施工前準(zhǔn)備階段風(fēng)險識別

施工前準(zhǔn)備階段的風(fēng)險涉及施工技術(shù)準(zhǔn)備風(fēng)險，物資準(zhǔn)備風(fēng)險，施工隊伍準(zhǔn)備風(fēng)險這三大類。

1、施工技術(shù)準(zhǔn)備風(fēng)險。施工技術(shù)準(zhǔn)備風(fēng)險有工藝布置、土建、廢氣排放等幾項。在冶金項目施工中，施工技術(shù)風(fēng)險是前提，是后續(xù)準(zhǔn)備的前提和依據(jù)。其中工藝布置是其他內(nèi)容的前提。土建是前置工藝，也是后續(xù)工藝的前提。該項主要由乙方準(zhǔn)備，甲方依據(jù)場地審核。

2、物資準(zhǔn)備風(fēng)險。物資準(zhǔn)備風(fēng)險有材料計劃編制、施工工具進(jìn)場、半成品及成品采購。物資準(zhǔn)備風(fēng)險中材料計劃是成品半成品采購和施工工具的前置條件，主要由施工單位和甲方提供。

3、施工隊伍準(zhǔn)備風(fēng)險。施工隊伍的施工能力和施工質(zhì)量。施工隊伍準(zhǔn)備主要指依據(jù)項目施工難度由甲方和監(jiān)理選擇合適施工單位，施工隊伍的施工能力和施工質(zhì)量也是關(guān)鍵風(fēng)險之一，直接影響施工質(zhì)量和進(jìn)度。

（二）施工階段風(fēng)險識別

該階段風(fēng)險主要涉及組織風(fēng)險，施工計劃，施工工藝，施工目標(biāo)，施工事故風(fēng)險五大類。

1、組織風(fēng)險。監(jiān)理、甲方（設(shè)備采購方）、施工單位、乙方（設(shè)備提供方）等四方面人員均涉及施工組織。五方面施工人員協(xié)調(diào)與安排影響很大，其中尤以施工單位承擔(dān)主要責(zé)任，監(jiān)理和乙方承擔(dān)次要責(zé)任。

2、施工計劃風(fēng)險。施工計劃涉及規(guī)劃進(jìn)度內(nèi)容眾多，土建，地腳螺栓，介質(zhì)節(jié)點，廢氣排放、設(shè)備進(jìn)場及安裝等是施工的核心。其中土建是全部工藝的核心和前置條件。設(shè)備的安裝時后續(xù)管路布置的核心和前置條件。

3、施工工藝風(fēng)險。施工技術(shù)手段去解決土建施工，設(shè)備安裝施工，設(shè)備工藝調(diào)試等。其中冶金行業(yè)雖以土建施工和設(shè)備安裝施工為前提，但設(shè)備工藝調(diào)試也是核心所在，關(guān)系到成品鋼質(zhì)量和設(shè)備使用，因此耗時最長難度最大。施工工藝風(fēng)險是施工階段是否順利的保障。

4、施工目標(biāo)風(fēng)險。主要包括施工環(huán)境風(fēng)險，施工進(jìn)度風(fēng)險，施工質(zhì)量風(fēng)險這三類，這里面施工質(zhì)量風(fēng)險為首要風(fēng)險。

5、施工事故風(fēng)險。施工現(xiàn)場的事故對施工過程產(chǎn)生的影響。施工事故風(fēng)險往往是突發(fā)不可預(yù)測風(fēng)險，如地下滲水，塌陷、漏電等隨機(jī)風(fēng)險。

（三）施工驗收風(fēng)險識別

施工驗收階段風(fēng)險主要有驗收資料準(zhǔn)備、驗收計劃、驗收過程、其中三方面權(quán)重基本一致。

1、驗收資料準(zhǔn)備風(fēng)險。依據(jù)項目技術(shù)特征和進(jìn)展分步乙方制定驗收資料，驗收方法主要包含具體的關(guān)鍵設(shè)備驗收，工藝參數(shù)驗收，中試驗收等內(nèi)容。這階段的風(fēng)險主要為提交資料的完備性和科學(xué)性的風(fēng)險。

2、驗收計劃風(fēng)險。驗收計劃是依據(jù)驗收資料制定相應(yīng)計劃，涉及驗收進(jìn)度及不合格方面的整改。冶金行業(yè)驗收具有其復(fù)雜性主要存在于工藝驗收，往往需周期數(shù)月，因此計劃的制定具有關(guān)鍵意義。

3、驗收過程風(fēng)險。依照計劃完成項目的驗收，包括以下幾方面：水電液安全性，施工質(zhì)量，鋼結(jié)構(gòu)強(qiáng)度，設(shè)備工藝調(diào)試參數(shù)等，其中各方面都會存在風(fēng)險。

三、冶金工程項目施工建設(shè)風(fēng)險評價與分析

（一）基于模糊層次分析法風(fēng)險模型的構(gòu)建

1、依據(jù)上章分析識別結(jié)果建立層次模型。模型分為三層，其中總目標(biāo)為A，施工前準(zhǔn)備、施工階段和施工驗收階段為B結(jié)構(gòu)，各子項為C結(jié)構(gòu)，C結(jié)構(gòu)具體包括施工技術(shù)準(zhǔn)備、組織風(fēng)險、施工計劃和驗收過程等多個C級子風(fēng)險，子項后續(xù)為D結(jié)構(gòu)。第一層次含3個主要過程，依據(jù)施工流程制定，其分別包含主要11個C級子風(fēng)險，其中不同子風(fēng)險具有不同方案。

2、建立模糊互補(bǔ)判斷矩陣。以第二層次施工前準(zhǔn)備，施工階段，施工驗收依據(jù)模糊判斷矩陣標(biāo)度法建立A- B層次矩陣，先是采納項目的四方綜合數(shù)據(jù)來對比分析建立模糊矩陣。

（二）基于模糊層次分析法施工建設(shè)風(fēng)險分析

風(fēng)險因素層次總排序是指：計算全部元素相對于目標(biāo)層的相對重要性的排序權(quán)重，該過程由頂層開始逐層向底層進(jìn)行，其排序權(quán)重如下表所示：

通過風(fēng)險因素分析，可判斷風(fēng)險對于冶金項目建設(shè)施工各影響因素差距區(qū)域不大，均受到比較嚴(yán)重的影響。影響最大的為B1C1施工前施工技術(shù)準(zhǔn)備風(fēng)險，其次為B1C3施工隊風(fēng)險，B2C6施工工藝，B1C2施工物資準(zhǔn)備，B2C5施工計劃。

四、結(jié)論

通過對冶金工程項目施工建設(shè)選用模糊層次分析法來進(jìn)行的風(fēng)險分析，可得出以下主要結(jié)論：施工風(fēng)險第一層次風(fēng)險排序為：施工階段（B2），施工前準(zhǔn)備階段（B1），驗收階段（B3）。施工階段所涉及的問題最多，影響最大；通過對施工風(fēng)險二級指標(biāo)綜合評定排序前五的子項目分別為：施工前施工技術(shù)準(zhǔn)備風(fēng)險（B1C1），施工隊風(fēng)險（B1C3），施工工藝（B2C6），施工物資準(zhǔn)備（B1C2），施工計劃（B2C5）。這五點除施工前施工技術(shù)準(zhǔn)備B1C1主要落實于乙方，B2C6施工工藝由乙方和施工單位共同落實，其余最大施工風(fēng)險均主要落實于施工單位；同歸對分析結(jié)果判定，對于冶金工程項目施工建設(shè)而言，起主要作用的為設(shè)備供應(yīng)方和施工單位，而我國大多數(shù)冶金工程項目施工單位依舊采用層層分包，施工質(zhì)量和單位資質(zhì)對工程建設(shè)有很大影響；依據(jù)分析結(jié)果冶金項目施工應(yīng)該充分準(zhǔn)備施工技術(shù)資料，慎重選擇施工單位，施工前應(yīng)將設(shè)備所需材料準(zhǔn)備齊全，并交由乙方和施工單位制定復(fù)雜設(shè)備的施工工藝，制定合適的施工計劃方可盡量減少風(fēng)險；本文后續(xù)依然需要對細(xì)分四層次影響進(jìn)行分析，為施工建設(shè)提供參考。（遼寧工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，遼寧 錦州121001）

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基金項目：遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目（課題編號：L17BGL037）；遼寧省教育廳高?；究蒲许椖浚椖烤幪枺篔FW201715403）；遼寧省教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃立項課題（課題批準(zhǔn)號：JG17DB255）。

作者簡介：徐陽，女，1986年生，遼寧工業(yè)大管理學(xué)院，在讀研究生，研究方向：工程項目管理；胡國杰，男，1965年生，遼寧工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：戰(zhàn)略管理、項目管理、房地產(chǎn)評估；陳英梅，女，1970年生，遼寧工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，副教授，研究方向：戰(zhàn)略管理、企業(yè)管理、市場營銷。