董 濤

(中國反侵權假冒創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟)

一、引 言

2017年10月18日，萬眾矚目的中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會開幕,在報告的第五部分“貫徹新發(fā)展理念，建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系”中，關于“加快建設創(chuàng)新型國家”方面，習主席提及知識產(chǎn)權“加強國家創(chuàng)新體系建設，強化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉化。倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用。”作為加快建設創(chuàng)新型國家和強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造的有力支撐，國家知識產(chǎn)權局啟動實施了專利質量提升工程，一些地方也出臺了一系列高價值專利培育計劃，通過近年來的實踐，高價值專利在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉型升級中的作用正日益凸顯。

二、企業(yè)轉型升級的成果和面臨的問題

企業(yè)是創(chuàng)新主體，對于企業(yè)來說，專利一頭連著創(chuàng)新，另一頭連著市場，經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國知識產(chǎn)權事業(yè)取得了舉世矚目的成績，成為了名副其實的知識產(chǎn)權大國。2017年上半年，我國發(fā)明專利申請量共56.5萬件，同比增長6.1%。共授權發(fā)明專利20.9萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權16.0萬件。截至2017年6月底，我國國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利擁有量共計122.7萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到8.9件。專利大國地位牢固確立，但與此同時，我國還不是一個專利強國。相關數(shù)據(jù)顯示，在一些新技術、新材料領域，國內(nèi)專利布局與國外尚存差距，在海外專利布局方面，我國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)相比還有不小差距。

中國企業(yè)的轉型升級是從低附加值向高附加值升級，從高能耗、高污染向低能耗、低污染升級，從粗放型增長向集約型增長?！拔⑿η€”理論顯示，價值豐厚的區(qū)域集中在產(chǎn)業(yè)鏈的兩端，即研發(fā)和市場。企業(yè)升級就是要從“微笑曲線”的中部向兩端轉型，加大科研創(chuàng)新投入，積極進行技術創(chuàng)新產(chǎn)出技術和專利，企業(yè)創(chuàng)新能力的高低決定了產(chǎn)業(yè)升級的方向和升級動能的大小，因此創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)升級具有重要的現(xiàn)實意義。

企業(yè)轉型升級的關鍵是要提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，企業(yè)的發(fā)展和參與國際競爭的結果表明，企業(yè)如果沒有核心技術就難以占領市場，難以抵御市場的沖擊，更難以保持發(fā)展的優(yōu)勢。依靠技術創(chuàng)新推進企業(yè)轉型升級，提高產(chǎn)品技術含量，提高產(chǎn)品附加值一是要提高原始技術創(chuàng)新能力，在參與市場競爭和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中通過掌握科技發(fā)展的趨勢和動態(tài)及時調(diào)整科技創(chuàng)新的方向，努力開展核心技術的研發(fā)，搶占科技制高點；二是在引進先進技術的基礎上，通過消化吸收實現(xiàn)再創(chuàng)造，真正實現(xiàn)在引進中學習、在學習中趕超，形成自主核心技術和生產(chǎn)能力；三是要不斷推進企業(yè)技術改造。技術改造具有投資少、工期短、見效快、避免重復建設等優(yōu)點。

三、高價值專利對于企業(yè)轉型升級的重要意義

傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式和市場競爭條件下，企業(yè)之間競爭集中在設備、資源和物質總量的比拼上，企業(yè)的經(jīng)營要素以有形的物質資源要素為主，知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)要素的作用沒有得到顯現(xiàn)。隨著科技進步和知識產(chǎn)權制度得到深度的推廣應用，現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)目標和動力是發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟，企業(yè)開始向“微笑曲線”的兩端發(fā)展，而創(chuàng)新型經(jīng)濟是以知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)要素為主導的知識型經(jīng)濟，在創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展的背景下，知識產(chǎn)權在市場競爭中發(fā)揮著推動市場需求的作用，反過來市場需求對知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護、管理和運用又有拉動作用。這樣，支撐企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的要素從物質要素向知識產(chǎn)權要素轉變，并使其成為優(yōu)化物質資源要素的配置。

專利的數(shù)量和質量是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要方向之一，并與企業(yè)發(fā)展息息相關。只有數(shù)量的積累沒有質量的提升很難在核心的技術上有所突破，只有質量沒有一定數(shù)量的積累在轉型升級的路上也很難形成持續(xù)的創(chuàng)新。

何為高價值專利？高價值專利一般是指在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中形成的具有較強前瞻性、能夠引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展、有較高市場價值的高質量高水準專利或者專利組合。高價值專利可以從技術、法律、市場三個維度進行評測，是質量和數(shù)量的優(yōu)化的組合，至少應當具備以下條件：一是專利本身的技術含量高、創(chuàng)新難度高；二是專利申請文件本身質量高，對技術方案的描述充分，保護范圍合理，專利權穩(wěn)定；三是有良好的國內(nèi)外市場前景，產(chǎn)品市場占有率高，或者有很好的市場控制力，有的可能還沒有轉化成實實在在的產(chǎn)品，但對于當前或者未來而言能夠增強其市場競爭力。努力培育高價值專利，是應對國內(nèi)外挑戰(zhàn)，推進供給側結構性改革，解決發(fā)展中的各種難題的有效路徑之一。才能為創(chuàng)新驅動發(fā)展提供助力，進而帶動各領域的創(chuàng)新，最終筑牢強國建設根基。努力培育高價值專利，無疑將有利于實現(xiàn)專利創(chuàng)造質量的不斷增強，形成支撐創(chuàng)新發(fā)展的運行機制，更好地保障大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

誰掌握了產(chǎn)業(yè)上游技術基礎專利，誰就對產(chǎn)業(yè)更有控制力，高價值專利是企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的體現(xiàn)，可以讓企業(yè)在一定程度上擺脫同質競爭，對企業(yè)的創(chuàng)新成果形成一定的保護壁壘，保護企業(yè)研發(fā)投入的意愿和積極性，為企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新提供動力。一批中國企業(yè)正借助高價值專利這雙“翅膀”努力騰飛：

江蘇省連云港市恒瑞醫(yī)藥股份有限公司向美國Incyte公司進行專利許可，允許其生產(chǎn)專利藥物，許可費高達7.95億美元；四川科倫藥業(yè)股份有限公司2008年申請了發(fā)明專利“輸液時不產(chǎn)生負壓的自收縮輸液瓶袋”，該專利到目前為止累計生產(chǎn)了約37億袋，實現(xiàn)產(chǎn)值68億元；中車株洲電機公司2013年申請了專利“一種電機端蓋和一種電機專利技術”，該專利目前累計裝車應用超過3年，新增銷售額23億元……

四、企業(yè)利用高價值專利促進轉型升級的對策

高價值專利的創(chuàng)造是基礎，推廣運用是關鍵，保護是重點。培育高價值專利是一項系統(tǒng)、復雜、拼技術的工作，在培育前期，要充分研究現(xiàn)有技術薄弱點，分析科研解決方案可行性，通過產(chǎn)業(yè)導航進行合專利布局，最終打造出專業(yè)、高質量專利文件撰寫，所打造的高價值專利要有助于推動技術的交易和運營。盡管企業(yè)已經(jīng)認識到高價值專利在助推企業(yè)升級中的作用，但是由于歷史因素和各方面的限制，在創(chuàng)新發(fā)展的過程中，依然面臨諸多的困難，因此從實際出發(fā)應該從以下方面加強，以提高高價值專利在企業(yè)轉型升級中的作用：

（一）增強企業(yè)自主創(chuàng)新的主體作用

企業(yè)是市場的主體，是創(chuàng)新的主體，也是高價值專利培育和受益的主體，但是許多企業(yè)對科技創(chuàng)新的重要性認識不夠，研發(fā)投入不足，技術開發(fā)能力比較薄弱，沒有掌握核心技術和設備，企業(yè)應該改變重設備、輕研發(fā)，重引進、輕創(chuàng)新，重眼前、輕長遠，重制造、輕創(chuàng)造的現(xiàn)狀，通過營造創(chuàng)新的氛圍、引進高層次人才和加大科技創(chuàng)新投入以增強企業(yè)自主創(chuàng)新的主體作用，企業(yè)領導者需要更新觀念，不斷提高自身素質和戰(zhàn)略決策能力，探索適應知識型企業(yè)管理的有效模式。要不斷壯大科技人才隊伍，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，寬容失敗，鼓勵創(chuàng)新。要努力提高勞動者素質，加強員工培訓，開展全員創(chuàng)新活動，充分調(diào)動員工的工作積極性和創(chuàng)造性。

（二）增加科技投入和創(chuàng)新人才的引進

2015年，全國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出14169.9億元，比上年增加1154.3億元，增長8.9%；研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值[1]之比）為2.07%，比上年提高0.05個百分點。按研究與試驗發(fā)展（R&D）人員（全時工作量）計算的人均經(jīng)費支出為37.7萬元，比上年增加2.6萬元，雖然有了較高的增速，但是與發(fā)達國家相比仍然具有較大的差距。

（三）全過程管理必不可少

專利價值的實現(xiàn)貫穿于創(chuàng)意的形成、專利的確權、專利的運用護等全過程，而且與企業(yè)的創(chuàng)新、研發(fā)、制造和營銷等經(jīng)營活動密切相關，因此必須設立能整合各方創(chuàng)新資源、提升創(chuàng)新效率的高價值專利培育的綜合管理組織，建立一個貫穿專利權全生命周期的管理系統(tǒng)，同時要針對專利價值實現(xiàn)的關鍵環(huán)節(jié)進行節(jié)點控制，實現(xiàn)過程管理，不僅要借助專利導航提高專利技術挖掘的品質，還要提升專利文本撰寫的水平和質量，從本質上控制專利的技術價值和法律價值。

（四）高水平的代理機構的參與

一件高質量的專利要成為高價值專利，必須從市場和戰(zhàn)略布局層面做好國內(nèi)外的專利布局，在有市場前景的所有國家和地區(qū)作好專利布局，使其價值最大化，才有可能為市場競爭力最大化奠定基礎，這是高價值專利培育的目標。

高水平的代理機構在專利信息分析、專利挖掘、專利導航以及高質量的撰寫方面具有自身獨有的專長，企業(yè)是產(chǎn)出技術的主體，服務機構是對企業(yè)的產(chǎn)出進行規(guī)范和深度的挖掘，應該形成企業(yè)和服務機構有機結合、優(yōu)勢互補的知識產(chǎn)權服務體系，在企業(yè)項目啟動階段、構想完成階段代理機構的參與可以實現(xiàn)對該領域現(xiàn)有技術情況及技術發(fā)展方向進行分析和布局，能夠準確的把握市場發(fā)展的最新方向和動態(tài)，為企業(yè)的決策提供準確的支持；在企業(yè)項目啟動之后代理機構的參與能夠根據(jù)項目進展情況準確把握申請時機和申請策略，從而不僅解決申請什么、如何申請的問題，更能獲得更大的保護范圍，使專利價值最大化，通過產(chǎn)出一系列高價值專利，專利數(shù)量和質量的協(xié)同發(fā)展為企業(yè)帶來了更大的發(fā)展機遇。