殷虹 許暉

二十一世紀(jì)是知識經(jīng)濟的時代，伴隨著世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展和各國對創(chuàng)造性智力成果權(quán)利意識的不斷增強，知識產(chǎn)權(quán)成為國家財富的象征、經(jīng)濟繁榮的基礎(chǔ)，也是綜合國力的有效體現(xiàn)。我國在黨的十七大報告中明確提出了要實行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，審議并通過了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，引導(dǎo)軍隊將知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果逐步公開，努力完善知識產(chǎn)權(quán)的價值評估體系。

2015年習(xí)近平首次提出把軍民融合發(fā)展上升為中國國家戰(zhàn)略。軍民融合就是把國防和軍隊現(xiàn)代化建設(shè)深深融入經(jīng)濟社會發(fā)展體系之中，全面推進經(jīng)濟、科技、教育、人才等各個領(lǐng)域的軍民融合，在更廣范圍、更高層次、更深程度上把國防和軍隊現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)合起來，為實現(xiàn)國防和軍隊現(xiàn)代化提供豐富的資源和可持續(xù)發(fā)展的后勁。

一、現(xiàn)狀及研究意義

我國對于知識產(chǎn)權(quán)的研究起步較晚，評估事業(yè)的發(fā)展也相對滯后。由于知識產(chǎn)權(quán)不具有普通商品的實物形態(tài)，從法律角度限定權(quán)利的定價十分困難，從經(jīng)濟角度用收益法定價又忽略了未來的潛在價值?？偨Y(jié)原因需從主客觀兩個方面來看，客觀性主要是因為知識產(chǎn)權(quán)本身具有的創(chuàng)造性和壟斷性等特征，并涉及經(jīng)濟、法律、技術(shù)和管理等多種要素，使得知識產(chǎn)權(quán)具有不易估價的特點；知識產(chǎn)權(quán)定價強調(diào)的是未來的收益，看重的并不是研發(fā)過程中付出的成本和申請與交易中的費用，重視的是其潛在的價值，由于未來無法預(yù)測給知識產(chǎn)權(quán)的定價帶來了很大的不確定性；知識產(chǎn)權(quán)的價值還受到機會成本、風(fēng)性因素、技術(shù)因素和社會環(huán)境等因素的影響，使得知識產(chǎn)權(quán)的價值波動較大，無法進行準(zhǔn)確的預(yù)測。主觀方面主要是因為我國的知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，評估方法基本沿用了國際通用的成本法、市場法和收益法，但是各種方法都有其局限性，從而使知識產(chǎn)權(quán)價值的確定陷入了僵局。

國防知識產(chǎn)權(quán)因其學(xué)科豐富、智力密集而成為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要參與者，同時還是國家知識產(chǎn)權(quán)的最大擁有者。然而在認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)重要性的同時，國防知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的智力成果卻很難使其充分發(fā)揮作用，究其原因主要是由于對知識產(chǎn)權(quán)價值認(rèn)識的缺乏與不當(dāng)。知識產(chǎn)權(quán)的價值不能進行科學(xué)合理的分析與評估，使得國家的權(quán)益難以保障，進而影響和制約了國防知識產(chǎn)權(quán)的推廣與應(yīng)用。要實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，首先必須解決的就是價值這一復(fù)雜且影響因素眾多的難題。目前，國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)的研究多數(shù)是基于管理和制度層面的，對于價值問題的研究相對較少，而以國防知識產(chǎn)權(quán)價值作為切入點的研究更是少之又少。

二、國防知識產(chǎn)權(quán)的特征

國防知識產(chǎn)權(quán)的特征與一般產(chǎn)權(quán)的特征有所不同，主要是由其保密性、法律性、經(jīng)濟性所決定的。但是對于國防知識產(chǎn)權(quán)的特征的討論依舊是仁者見仁智者見智，可謂眾說紛紜。筆者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)的特征主要包括以下幾點：

（一）法定性

國防知識產(chǎn)權(quán)的法定性主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)是科研單位通過向軍隊的權(quán)力機關(guān)申請，予以批準(zhǔn)后所獲得的法定權(quán)利，以此來保護知識產(chǎn)權(quán)的持有人的合法權(quán)益，主要有使用、受益等相關(guān)權(quán)益。

（二）壟斷性

國防知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性又稱為專有性、排他性、獨占性，也可以在一定程度上認(rèn)為是超額收益性，就當(dāng)做是一種對于技術(shù)公開的補償，因為每一項智力成果在產(chǎn)生的過程中，都會消耗大量的腦力勞動和體力勞動，同時還有大量的物質(zhì)財富的投入。知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在軍隊法規(guī)的有效保護期內(nèi)，國防知識產(chǎn)權(quán)的所有人對自己的智力成果享有專有獨占的權(quán)利，也就是說沒有經(jīng)得知識產(chǎn)權(quán)所有人的許可，其他任何人不得擅自使用其成果；二是由于國防知識產(chǎn)權(quán)的排他性，所以在國防知識產(chǎn)權(quán)的法律有效期內(nèi)這一智力成果便形成了知識壟斷和市場壟斷，為科研單位帶來了超額利潤，一般壟斷的時期越長，超額利潤越豐厚。

（三）時效性

國防知識產(chǎn)權(quán)的時效性主要體現(xiàn)在兩個方面。一個是法律法規(guī)規(guī)定的國防知識產(chǎn)權(quán)的保護期限，一旦超過期限保護便終止，也就是說知識產(chǎn)權(quán)不再具有壟斷性，而是成為了可共享的知識成果和社會財富，對于他人的使用也將不再構(gòu)成侵權(quán)。國防知識產(chǎn)權(quán)的另一個有效性的體現(xiàn)是在其有效期內(nèi)的效力，隨著社會的發(fā)展和知識經(jīng)濟的不斷更新，在某一項技術(shù)成果投人生產(chǎn)并使用后，可能會出現(xiàn)替代技術(shù)或者更好的技術(shù)出現(xiàn)，那么此項技術(shù)成果可能在還沒到達其法律保護的最后期限就已經(jīng)失去了意義。

（四）不確定性

國防知識產(chǎn)權(quán)的不確定性主要體現(xiàn)在兩個方面，主要是預(yù)期收益和市場的不確定。預(yù)期收益的不確定主要是因為智力成果本身的無形性和風(fēng)性性，知識產(chǎn)權(quán)無法與有形資產(chǎn)做比較，但是由于其獨占性可能會獲取超額收益，也可能因為各種風(fēng)性因素的影響導(dǎo)致虧損，因而預(yù)期的收益很難確定。市場的不確定性主要是因為市場中沒有可參照的國防知識產(chǎn)權(quán)的實例，同時在激烈的市場競爭中也可能產(chǎn)生替代技術(shù)，因而市場的不確定性也成為了知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化的阻礙。

（五）權(quán)利主體的復(fù)雜性

國防知識產(chǎn)權(quán)中只有專利的權(quán)利歸屬非常明確，由國家和軍隊所有，其他形式知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體就顯得非常復(fù)雜?？蒲许椖康膮⑴c主體有軍隊人員、科研人員等，出資主體有政府撥款、軍隊科研經(jīng)費等，而取得的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬除了在一定程度上依據(jù)資金的投入外，還依據(jù)創(chuàng)造性智力投入，致使國防知識產(chǎn)權(quán)的歸屬比較復(fù)雜。

三、國防知識產(chǎn)權(quán)價值理論研究

（一）知識管理理論

對于知識管理這一思想的來源有兩種不同的解釋。其中一種觀點認(rèn)為，知識管理是企業(yè)管理活動的一個自然演進階段。在薩維奇博士的《第五代管理》一書中將企業(yè)管理的發(fā)展史劃分為五個階段：以所有制為核心的第一代管理，以等級制為特征的第二代管理，以矩陣型組織為代表的第三代管理，以計算機網(wǎng)絡(luò)為特點的第四代管理和以知識為核心的第五代管理。由薩維奇博士的觀點可以看出，知識管理在企業(yè)管理的發(fā)展過程中不斷完善，并形成自然的演進階段。另一種觀點認(rèn)為，信息發(fā)展的一個新階段便是知識管理，美國學(xué)者和認(rèn)為物的控制、自動化技術(shù)的管理、信息資源的管理、商業(yè)競爭分析和知識管理是信息管理發(fā)展過程的五個階段。不過從兩種不同的觀點中，我們可以總結(jié)出社會的經(jīng)濟增長方式從大規(guī)模生產(chǎn)和勞動密集型生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)變成了依靠科技進步和提高勞動者的技術(shù)水平來促進社會的發(fā)展和進步。廣義的知識管理主要包括理論研究和應(yīng)用研究兩個方面，其中包括對于知識本身、知識人員、知識活動等因素的管理。而狹義的知識管理則主要是對知識本身的管理，包括隱性知識和顯性知識。

（二）勞動價值論

英國的經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖創(chuàng)立的勞動價值論，后來經(jīng)過馬克思的發(fā)展使其到了成熟的階段。勞動價值論的主要觀點為：勞動是資產(chǎn)價值的決定性因素，因此凝聚在資產(chǎn)中的物化勞動和勞動者所付出的實際勞動是資產(chǎn)價值的來源；資產(chǎn)的價值是由社會必要勞動時間決定的，隨著生產(chǎn)技能的提高和社會水平的不斷發(fā)展，完成某項生產(chǎn)的社會必要勞動時間呈現(xiàn)了下降的趨勢，即資產(chǎn)的價值隨生產(chǎn)技能和社會水平的提高而有所下降。因此從勞動價值論的觀點出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)的價值來源于進行科研項目直到產(chǎn)生智力成果的過程中所付出的勞動；價值的大小則是由實現(xiàn)科研項目知識產(chǎn)權(quán)的社會必要勞動時間所決定。但是在實際的應(yīng)用中有一定的局限性，主要是由于知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性和創(chuàng)新性，社會必要勞動時間是根據(jù)社會的平均勞動強度和勞動的熟練程度來決定的，但是知識產(chǎn)權(quán)是壟斷的，不存在社會的平均勞動時間。

（三）生產(chǎn)費用論

生產(chǎn)費用論與勞動價值論是兩個截然不同的定價角度，生產(chǎn)費用論認(rèn)為資產(chǎn)的價值是由生產(chǎn)費用或者成本決定的，而不是由凝結(jié)在商品中的物化勞動和勞動者的活勞動決定的。生產(chǎn)費用論將生產(chǎn)商品的成本和一些自然因素也考慮了進來，但是基本的前提假設(shè)是生產(chǎn)者進行生產(chǎn)的底線是生產(chǎn)商品的所有投入都能從商品出售的價值中得到補償，否則生產(chǎn)者不會再繼續(xù)生產(chǎn)，同時必須有完整的供求關(guān)系，能夠?qū)⑸唐讽樌鍪?。這些基本的前提假設(shè)限制了該理論的適用范圍。對于知識產(chǎn)權(quán)而言，由于其壟斷性的存在，很難形成完整的供求關(guān)系，而不確定的供求關(guān)系更不能保證知識產(chǎn)權(quán)的順利出售。知識產(chǎn)權(quán)的價值與開發(fā)成本沒有本質(zhì)的聯(lián)系，耗費大量的人力、物力和財力，研究出來的智力成果可能在現(xiàn)實的生產(chǎn)中取得很小的收益甚至虧損，而成本小的知識產(chǎn)權(quán)成果卻可能產(chǎn)生更多的超額收益。因此在知識產(chǎn)權(quán)的價值評估中有很大的局限性。

（四）邊際效用價值論

邊際效用價值論的萌芽起源于世紀(jì)丹尼爾·伯諾的假說，“一個人增加一元錢所具有的經(jīng)濟意義與該人擁有的錢的總數(shù)成反比”。德國經(jīng)濟學(xué)家赫爾曼·戈森提出了著名的“戈森第一定律”，在《人類交換法則及由此而生的人類行為準(zhǔn)則的發(fā)展》一書中指出，效用決定商品的價值，而且提出了“效用遞減規(guī)律”，后來由第一定律推演出“戈森第二定律”即“邊際效用均等定律”。其后又有著名的邊際主義學(xué)派如北歐瑞典學(xué)派、瑞士洛桑學(xué)派和奧地利學(xué)派等的出現(xiàn)，深化發(fā)展了邊際效用價值論，用效用序數(shù)論代替了效用基數(shù)論。

四、國防知識產(chǎn)權(quán)定價的目的和意義

一個國家的國防知識產(chǎn)權(quán)制度的健全程度可以在一定程度上反映國家的宏觀經(jīng)濟水平，國防知識產(chǎn)權(quán)定價的科學(xué)、合理、公平、公正與否至關(guān)重要。國防知識產(chǎn)權(quán)成果的體現(xiàn)方式主要是知識產(chǎn)權(quán)，對科研項目成果的評價應(yīng)該主要從知識產(chǎn)權(quán)的價值進行分析。以下幾個方面是國防知識產(chǎn)權(quán)定價的主要目的與意義：

（一）充分體現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)的社會價值

2008年4月9日，國務(wù)院審議并原則通過了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，深入剖析了科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理和商業(yè)化模式的現(xiàn)狀和存在的問題，從通過提升國家競爭力的角度提出了保護知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略及措施。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要實施的主要目的是為了促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的固有價值，同時也提升了我國的綜合國力。但是在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過程中，必須以知識產(chǎn)權(quán)科學(xué)合理的評估定價為基礎(chǔ)，這就需要建立完備的知識產(chǎn)權(quán)評估體系，而知識產(chǎn)權(quán)的評估應(yīng)當(dāng)依法委托經(jīng)財政部門、裝備發(fā)展部批準(zhǔn)設(shè)立的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。鼓勵和支持市場主體健全知識產(chǎn)權(quán)的管理制度，建立知識產(chǎn)權(quán)價值評估與統(tǒng)計制度，制定知識產(chǎn)權(quán)的信息檢索和重大事項預(yù)警等制度，努力完善對外合作知識產(chǎn)權(quán)的管理制度，以便于形成市場秩序優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)交易體系，在可以簡化交易程序的同時盡量降低交易成本，這才是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本目的之所在，充分體現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)的社會價值。

（二）有效減少侵權(quán)糾紛

在智力成果申請了知識產(chǎn)權(quán)后，實踐中依舊存在著很多問題。國防知識產(chǎn)權(quán)具有知識產(chǎn)權(quán)含量高的特點，對社會各界的應(yīng)用和普及都構(gòu)成了誘惑。在知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)期間，侵權(quán)人所獲侵權(quán)利潤和被侵權(quán)人高校所失利潤，就侵權(quán)的賠償額度問題給司法機關(guān)造成了很大困擾，往往無法正確定價，如果采用科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)評估方式對其進行定價，有利于雙方就賠償金達成一致，有利于侵權(quán)糾紛的圓滿解決。

（三）進行投資決策的前提條件

為了保證投資行為的合理性，進行正確的投資決策，國防知識產(chǎn)權(quán)的評估就顯得尤為重要。尤其是國防知識產(chǎn)權(quán)中的技術(shù)產(chǎn)權(quán)，由于軍用的特殊性，在投入民用生產(chǎn)后可能需要二次改造。因此客觀、合理、科學(xué)的對國防知識產(chǎn)權(quán)進行評估作價，可以直接成為知識產(chǎn)權(quán)的所有方和使用方的談判依據(jù)。

（四）規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的交易市場

現(xiàn)在國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的交易市場比較混亂，交易的價格通常沒有按照價值規(guī)律和市場的競爭規(guī)律來確定，有一定程度上的價值低估和主觀隨意性。由于國防知識產(chǎn)權(quán)具有壟斷性、創(chuàng)新性等特征，其價值難以用社會必要勞動時間和費用成本來確定。國防知識產(chǎn)權(quán)將逐漸成為我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的主體，成果的創(chuàng)新性和知識含量往往較高。為此建立科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)交易體系，按照國家規(guī)定的法律程序公正、合理的定價，使知識產(chǎn)權(quán)的價值量化趨于科學(xué)，以此使得知識產(chǎn)權(quán)的交易順利實現(xiàn)，同時也有利于規(guī)范國防知識產(chǎn)權(quán)交易。