潘 巧 范 瓊 湯書昆

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)科學(xué)傳播研究與發(fā)展中心，合肥230026）

法國(guó)巴斯德研究所（Institut Pasteur）是世界著名的非營(yíng)利性私人研究所，成立130余年來一直走在世界科技前沿，是微生物學(xué)、免疫學(xué)、傳染病學(xué)等學(xué)科的起源地，曾開發(fā)出狂犬病疫苗、天花疫苗、流感疫苗、黃熱病疫苗等多個(gè)造福人類的疫苗產(chǎn)品，并培養(yǎng)了10名諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。作為致力于研究、教育、健康、創(chuàng)新“四位一體”的研究機(jī)構(gòu)，巴斯德研究所在許多方面的創(chuàng)新都有一定的借鑒意義。

1 全球化視野：國(guó)際網(wǎng)絡(luò)、泛歐合作

1.1 巴斯德國(guó)際網(wǎng)絡(luò)（IPIN）：32個(gè)分所

巴斯德國(guó)際網(wǎng)絡(luò)（Institut Pasteur International Network，簡(jiǎn)稱 IPIN）由1個(gè)總部（1887年建立）和32個(gè)分所（1891—2015）構(gòu)成，遍布 26個(gè)國(guó)家。主要通過生物醫(yī)學(xué)研究、公共衛(wèi)生活動(dòng)、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓培訓(xùn)等方式，在科學(xué)研究、公共衛(wèi)生服務(wù)、教育聯(lián)盟方面實(shí)施廣泛的國(guó)際交流與合作；同時(shí)，與各國(guó)立大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)合作，提供培訓(xùn)計(jì)劃，向其研究人員、技術(shù)人員和學(xué)生開放資源。

國(guó)際網(wǎng)絡(luò)理事會(huì)是IPIN的管理機(jī)構(gòu)，由巴斯德研究所直接設(shè)立。會(huì)長(zhǎng)由巴斯德研究所所長(zhǎng)兼任，12名代表來自各分所。理事會(huì)會(huì)議每年舉行1～2次，主要負(fù)責(zé)決議理事會(huì)擬定的 IPIN年度發(fā)展計(jì)劃，并在需要時(shí)進(jìn)行理事會(huì)代表選舉。

國(guó)際網(wǎng)絡(luò)協(xié)會(huì)是IPIN的法律實(shí)體，成立于2011年，由33個(gè)網(wǎng)絡(luò)成員機(jī)構(gòu)共同組成，負(fù)責(zé)管理國(guó)際課程和組織區(qū)域會(huì)議，2016年與世界衛(wèi)生組織建立官方正式關(guān)系。

1.2 巴斯德研究所的歐洲合作

1）與多個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，并向這些機(jī)構(gòu)的科學(xué)家開放部分資源。截至2014年4月30日，巴斯德研究所40%的終身研究員來自外部研究機(jī)構(gòu)，主要是法國(guó)國(guó)家健康與醫(yī)學(xué)研究院、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心。此外，巴斯德研究所長(zhǎng)期接受巴黎第五、第六、第七和第十一大學(xué)的學(xué)生到其科研單位接受培訓(xùn)。

2）通過參加歐洲項(xiàng)目，在歐洲研究和創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮積極作用。在歐盟第七研發(fā)計(jì)劃（FP7）中，巴斯德研究所參與了69個(gè)歐洲合作項(xiàng)目。同時(shí)，巴斯德研究所的科學(xué)家在2007—2014年已獲得31項(xiàng)歐洲理事會(huì)（ERC）獎(jiǎng)助金，總金額占法國(guó)生命科學(xué)領(lǐng)域該類獎(jiǎng)助金的四分之一以上，其中60%的獎(jiǎng)助金是項(xiàng)目啟動(dòng)資金。

3）致力于為泛歐研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)做貢獻(xiàn)，主要通過其在微生物資源研究基礎(chǔ)設(shè)施中的領(lǐng)導(dǎo)作用實(shí)現(xiàn)。2013年，投入其中的資金占巴斯德研究所預(yù)算的5%。

2 創(chuàng)新人才機(jī)制：項(xiàng)目激勵(lì)、多元化發(fā)展

1）人才吸引機(jī)制

“G5s”項(xiàng)目是巴斯德研究所最重要的人才發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目，于2000年啟動(dòng)，主要用于吸引高潛力的初級(jí)研究員。該項(xiàng)目所創(chuàng)建的青年科學(xué)家小組由1名組長(zhǎng)和不超過4名組員組成，組長(zhǎng)在研究所內(nèi)外部公開招聘，任期5年。根據(jù)巴斯德研究所《2014—2018年戰(zhàn)略報(bào)告》，該所 2000—2013年建立的35個(gè)“G5s”小組有80%已轉(zhuǎn)化為研究單元。預(yù)計(jì)4年內(nèi)（至2018）再新建16個(gè)，并將其中60%～70%轉(zhuǎn)化為研究單元；同期，還會(huì)以其他方式創(chuàng)建25個(gè)研究單元并招聘15個(gè)中高級(jí)研究員。

除此之外，巴斯德研究所為終身研究員提供多樣化的職業(yè)道路以及發(fā)展機(jī)會(huì)，包括領(lǐng)導(dǎo)和管理研究小組、參與巴斯德國(guó)際網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化研究或行業(yè)合作研究，或者致力于教學(xué)或知識(shí)分享工作等等；同時(shí)，通過“口袋”計(jì)劃建立有薪酬競(jìng)爭(zhēng)力的崗位招聘海外人才；設(shè)立“卓越教授”職位，吸引來自世界各地的年輕科學(xué)家。

2）人才選拔、考核機(jī)制

巴斯德研究所的人才選拔并不拘泥于考察對(duì)象的身份和資質(zhì)。例如，因吞噬細(xì)胞學(xué)說獲得諾貝爾獎(jiǎng)的俄國(guó)科學(xué)家梅契尼科夫和因發(fā)現(xiàn)細(xì)菌“二次生長(zhǎng)”現(xiàn)象而獲獎(jiǎng)的法國(guó)科學(xué)家安德列·勒沃夫，都是在其獲獎(jiǎng)研究不被學(xué)術(shù)界認(rèn)同的時(shí)候受邀加入巴斯德研究所，最終完善學(xué)說并獲獎(jiǎng)。

在人才考核方面，巴斯德研究所主要從基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)兩個(gè)維度制定考核標(biāo)準(zhǔn)。在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，巴斯德研究所聘請(qǐng)的終身研究員需具備該領(lǐng)域一流研究水平，學(xué)術(shù)水平原則上應(yīng)在本領(lǐng)域世界排名前20；在應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域，巴斯德研究所要求其科學(xué)家對(duì)研究所和社會(huì)有較大貢獻(xiàn)，能將基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的科研成果轉(zhuǎn)化為有商業(yè)價(jià)值的應(yīng)用成果，如研制出的疫苗、試劑能帶來豐厚的專利收入或開發(fā)出有效解除人類疾苦的醫(yī)療技術(shù)等。

3）人才合作、交流機(jī)制

巴斯德研究所建有多種類型的橫向和激勵(lì)研究項(xiàng)目，用于促進(jìn)研究人員、學(xué)科和研究實(shí)體之間的合作，進(jìn)而提高研究所的國(guó)際知名度和社會(huì)影響力。這些項(xiàng)目形式多樣，包括橫向研究項(xiàng)目（TRP）、巴斯德協(xié)同行動(dòng)（IPCA）等多種有針對(duì)性的激勵(lì)措施和主要聯(lián)合項(xiàng)目。其中，TRP針對(duì)的是跨學(xué)科、跨部門且具有創(chuàng)新性或戰(zhàn)略意義的中短期項(xiàng)目，采用自上而下的組織形式，有明確且實(shí)用的目標(biāo)、確定的期限和經(jīng)費(fèi)；每個(gè)橫向研究計(jì)劃至少有1個(gè)分所參與，以加強(qiáng)巴斯德國(guó)際網(wǎng)絡(luò)交流。IPCA項(xiàng)目可以是基于原創(chuàng)想法的試點(diǎn)研究，也可以針對(duì)特定的待解決問題；由至少3個(gè)分所協(xié)作申請(qǐng)，持續(xù)時(shí)間至少2年。

另外，為了鼓勵(lì)總部和分所之間的人員流動(dòng)性，自2014年開始，巴斯德研究所總部新招聘的研究人員入職后的前兩年必須前往分所工作至少3個(gè)月。

3 創(chuàng)新研究與經(jīng)營(yíng)：以應(yīng)用為目標(biāo)，以企業(yè)促科研

1）創(chuàng)新研究范式——“巴斯德象限”：以應(yīng)用為目標(biāo)發(fā)展科學(xué)

以巴斯德研究所創(chuàng)始人路易斯·巴斯德的名字命名的二維象限模式“巴斯德象限”既追求基本認(rèn)識(shí)又考慮應(yīng)用研究，即由應(yīng)用激發(fā)基礎(chǔ)研究。這種應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的緊密結(jié)合正是巴斯德研究所研究范式的最大特色。該研究所一直致力于轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究，與醫(yī)院、制藥企業(yè)合作進(jìn)行研究成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，并通過多項(xiàng)成功案例驗(yàn)證了基礎(chǔ)研究的重要作用及其對(duì)臨床研究的有益影響。1907年，該所首位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者夏爾·路易·阿方斯·拉韋朗通過原生蟲作為疾病傳播媒介作用的研究，發(fā)現(xiàn)了瘧原蟲在致病中的作用；1919年該所第三位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者朱爾·博爾代通過對(duì)免疫現(xiàn)象的研究，發(fā)現(xiàn)了抗體和補(bǔ)體的作用；目前正在進(jìn)行的傳染病診斷和治療（埃博拉病毒、瘧疾、艾滋病、結(jié)核病、寨卡病毒）、神經(jīng)退行性疾病（阿爾茨海默病、帕金森病等）、癌癥（子宮癌、胃癌）、自閉癥等研究也都是如此。

2）創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式——以企業(yè)促科研：科研成果轉(zhuǎn)化反哺基礎(chǔ)領(lǐng)域

20世紀(jì)70年代，巴斯德研究所開始實(shí)施“研究所辦企業(yè)，企業(yè)促科研，進(jìn)行生產(chǎn)自救”的方針，通過其多學(xué)科和橫向研究來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，努力將科研成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。巴斯德研究所發(fā)展部（DDGO）負(fù)責(zé)培育新的研究項(xiàng)目，研究應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)關(guān)系部（DARRI）負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作。

具體來說，DDGO通過建立、監(jiān)測(cè)、鼓勵(lì)跨學(xué)科的研究項(xiàng)目（例如疫苗學(xué)、生物統(tǒng)計(jì)學(xué)和綜合生物學(xué)等），加強(qiáng)巴斯德國(guó)際網(wǎng)絡(luò)中的科學(xué)交流，傳達(dá)從歐洲和國(guó)際征集到的建議書信息，協(xié)助科學(xué)家完成項(xiàng)目申請(qǐng)，利用自有資源為最有潛力的項(xiàng)目提供資金支持。

DARRI則通過發(fā)展工業(yè)合作伙伴關(guān)系和投資基金、促進(jìn)發(fā)明、保護(hù)創(chuàng)新、專利轉(zhuǎn)讓等方式，將巴斯德研究所的技術(shù)和創(chuàng)新用于促進(jìn)診斷、疫苗、治療和技術(shù)方面的進(jìn)步。截至2016年12月31日，巴斯德研究所擁有優(yōu)先權(quán)專利753項(xiàng)，其中342項(xiàng)是 2008年后獲得的（圖 1）。2010—2014年間，該研究所的生物技術(shù)專利以185的總數(shù)在世界各大學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與研究中心中排名第一。

圖1 巴斯德研究所發(fā)明披露、優(yōu)先權(quán)專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)（2008—2016）

4 創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)保障：以自籌和社會(huì)募捐為主

自籌資金（包括專利和許可證收入）和社會(huì)募捐（包括個(gè)人、公司和基金會(huì)捐贈(zèng)）是巴斯德研究所最主要的經(jīng)費(fèi)來源（2008—2016年間均值約占總經(jīng)費(fèi)的75%，其中自籌45%、募捐30%），其次是政府財(cái)政撥款（2008—2016年間均值約占24%），只有少量來自其他收入（圖2）。這主要得益于其知名度：2006年，有11%的法國(guó)人知道巴斯德研究所是一個(gè)能夠募集捐款的基金會(huì)，2013年的數(shù)據(jù)是44%。

近年來，巴斯德研究所的財(cái)政撥款比例下降，已從 1980年的 40%下降至 2016年的 17.9%，增加了融資壓力，凸顯了私人募捐的必要性，個(gè)人及小型機(jī)構(gòu)捐助者成為巴斯德捐贈(zèng)和遺產(chǎn)收入的重要來源。

為了促進(jìn)募捐資金來源多樣化，巴斯德研究所2014—2018年的戰(zhàn)略計(jì)劃增加了對(duì)國(guó)際資金的關(guān)注，將大額捐助者及國(guó)際捐助者作為重要募捐對(duì)象?，F(xiàn)已在瑞士、美國(guó)、日本、中國(guó)香港等多地建有籌款基金會(huì)，未來將重點(diǎn)加強(qiáng)北美、中國(guó)（包括大陸和香港）、瑞士、中東等地的籌款力度。

在籌款方式上，巴斯德研究所會(huì)通過數(shù)字化戰(zhàn)略進(jìn)行眾籌和在線捐款。根據(jù)2016年數(shù)據(jù)，在線捐款占巴斯德研究所總經(jīng)費(fèi)的5%。

5 “巴斯德式”發(fā)展模式對(duì)中國(guó)科技發(fā)展的啟示

樹立全球化視野，增加國(guó)際化交流合作。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及高等院校應(yīng)放眼國(guó)際，立足未來，加強(qiáng)同國(guó)際領(lǐng)先科研機(jī)構(gòu)或平臺(tái)的合作力度，尤其是在前沿基礎(chǔ)研究和新興技術(shù)領(lǐng)域的交流合作。鼓勵(lì)國(guó)際間人才、項(xiàng)目、設(shè)備和技術(shù)等方面的合作，建立通暢、靈活、多元的合作交流機(jī)制，促進(jìn)科研資源共享和成果共用。

創(chuàng)新人才選拔、培育機(jī)制。人才是科技發(fā)展的根本推動(dòng)力，建立建全人才選拔機(jī)制，創(chuàng)造寬容、創(chuàng)新的科研氛圍，鼓勵(lì)人才交流與合作，對(duì)于培育科技英才具有重要戰(zhàn)略意義。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及高等院校在人才選拔中，應(yīng)當(dāng)提供多元化的科技成果考核、評(píng)價(jià)指標(biāo)，不應(yīng)只注重論文收錄等傳統(tǒng)考核標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗，創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)研究軟環(huán)境。鼓勵(lì)內(nèi)外部人才交流，建立跨學(xué)科、跨部門的人才合作機(jī)制。

以應(yīng)用為目標(biāo)發(fā)展科學(xué)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及高等院校在推動(dòng)基礎(chǔ)研究的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)和鼓勵(lì)應(yīng)用研究的發(fā)展，使基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究緊密結(jié)合。建立較完善的科技成果創(chuàng)新擴(kuò)散體系，鼓勵(lì)重大科研成果積極申請(qǐng)專利，促進(jìn)基礎(chǔ)研究部門與產(chǎn)業(yè)化機(jī)構(gòu)的合作，推動(dòng)創(chuàng)新成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用。

圖2 巴斯德研究所2008—2016年收入來源對(duì)比（單位：百萬歐元）

拓展研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源渠道，保障充足的科研經(jīng)費(fèi)投入。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及高等院校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)多源于政府財(cái)政投入，經(jīng)費(fèi)來源渠道單一，預(yù)算有限，科研資金的支持強(qiáng)度不足。借鑒巴斯德研究所的經(jīng)費(fèi)籌集經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及高等院校應(yīng)當(dāng)建立多元化的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源渠道，例如通過開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、成立科技創(chuàng)新公司等獲取經(jīng)營(yíng)性收入。