楊占峰

【摘 要】知識產(chǎn)權(quán)制度是規(guī)范知識生產(chǎn)關(guān)系和市場關(guān)系，促進(jìn)知識生產(chǎn)力發(fā)展的先進(jìn)制度。本文運(yùn)用廣義差分回歸分析等研究方法，基于1994～2014年數(shù)據(jù)對我國知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。隨著我國知識經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展取得了一定的成效，但研究發(fā)現(xiàn)目前我國知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間沒有顯著的因果關(guān)系。本文對進(jìn)一步闡明知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系具有積極地學(xué)術(shù)意義 ，對實(shí)施以市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，推動建設(shè)多元的知識產(chǎn)權(quán)市場主體，提高知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)水平和種類，健全知識產(chǎn)權(quán)市場交易法律等實(shí)際問題的解決提供了新的方法與思路。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；經(jīng)濟(jì)增長；因果關(guān)系

中圖分類號： F204；F124 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）14-0242-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.14.111

0 引言

隨著全球知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展，知識和人才對國家的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)逐漸趕超傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為世界各個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域展開激烈競爭的助推器，在國際經(jīng)濟(jì)活動中的具有舉足輕重的作用[1]。世界各國也不斷將知識產(chǎn)權(quán)視為國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略資源和國際競爭的核心要素。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)市場逐漸成為現(xiàn)代市場體系的重要組成部分，不僅有助于知識產(chǎn)權(quán)要素的流通和資源的合理配置，還具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能[2]。我國在知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、利用和保護(hù)等方面還存在很多問題，例如整體知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有待完善、國家研發(fā)支出少、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)、國內(nèi)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)少等[3]。因此，我國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略不同于美國和日本已形成的保護(hù)自身發(fā)展成熟的科技、經(jīng)濟(jì)、市場優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，也不應(yīng)是被動的應(yīng)付發(fā)達(dá)國家對我國知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)，而是依據(jù)我國現(xiàn)實(shí)國情，確立適應(yīng)本國發(fā)展的合理的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)變革，最終促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)增長。

知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展關(guān)系到國家科技的發(fā)展速度，我國政府應(yīng)將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展著眼于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在社會生活中的作用，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資源配置。因此，進(jìn)一步研究我國知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，對于轉(zhuǎn)變我國技術(shù)創(chuàng)新思路，實(shí)施以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義，為我國制定現(xiàn)實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)制度提供了理論基礎(chǔ)，幫助企業(yè)主依據(jù)國家政策基礎(chǔ)提高自主創(chuàng)新意識；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度完善知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)體系為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展提供更為有效的理論支撐[4]。

1 文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟(jì)技術(shù)全球化的發(fā)展背景下， 國內(nèi)外研究逐漸聚焦于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。本文從經(jīng)濟(jì)增長的理論研究出發(fā)，對知識產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展與我國經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了評述，并提出需進(jìn)一步探索的兩者之間的關(guān)系。

1.1 國外研究現(xiàn)狀

通過對國外已有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，對知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的作用并非統(tǒng)一的認(rèn)識，部分學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度直接影響經(jīng)濟(jì)的增長，另一些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)增長是間接作用。Maskus，Pe-nubarti（1995）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)由貧窮階段過渡到中等收入階段時(shí)，專利保護(hù)的強(qiáng)度會隨著經(jīng)濟(jì)的增長而下降，兩者并非簡單的線性關(guān)系[5]。Chen，Puttitanun（2005）通過對發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能通過該國家的技術(shù)發(fā)展水平對技術(shù)革新效率產(chǎn)生影響[6]。Boldrin and Levine（2008）研究認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最優(yōu)的政策取決于兩種力量的相對實(shí)力，知識產(chǎn)權(quán)法需要兼激勵知識創(chuàng)造與實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有思想的自由。知識產(chǎn)權(quán)是對知識的一種壟斷，發(fā)明創(chuàng)造者可以在沒有知識產(chǎn)權(quán)法情況下受到合理的保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)壟斷對創(chuàng)新是不必要的，不利于自由、繁榮和經(jīng)濟(jì)增長[7]。Hu and Jefferson（2009）研究發(fā)現(xiàn)中國巨大的專利數(shù)量來自于中國經(jīng)濟(jì)的研發(fā)成分加重、外國在華直接投資增長推動了中國企業(yè)申請更多的專利、專利法修訂和產(chǎn)權(quán)制度改革。Fu Rukawa（2010）認(rèn)為在一個(gè)不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的內(nèi)生增長模型下發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新之間關(guān)系可能是“倒 U型”關(guān)系[6]。

1.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國對知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)研究起步較晚，大多數(shù)學(xué)者的研究為基于不同的發(fā)展階段的實(shí)證研究，因此所得出的結(jié)論各不相同，而且有些研究采用的時(shí)間期數(shù)較少，所得出的結(jié)論還需要進(jìn)一步的研究總結(jié)進(jìn)行驗(yàn)證。易先忠和張亞斌等（2007）研究認(rèn)為中國相對技術(shù)水平較低，技術(shù)進(jìn)步以模仿國外的先進(jìn)技術(shù)為主，自主創(chuàng)新能力有所欠缺，對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)不強(qiáng)，現(xiàn)階段較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對以模仿為主的技術(shù)進(jìn)步具有推動作用[8]。張優(yōu)智（2011）基于1997～2009年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)市場發(fā)展存在長期動態(tài)均衡關(guān)系，并在一定的滯后期數(shù)上具有雙向因果關(guān)系[9]。劉麗（2014）認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易能夠正向影響我國自主創(chuàng)新能力，同時(shí)構(gòu)造了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對資助創(chuàng)新能力影響的創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)[10]。丁濤、蓋銳和顧曉燕（2015）基于1992～2013年數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，重點(diǎn)分析了國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)市場交易與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系[11]。綜上所述，通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，對知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系的研究最早起步于國外，不同學(xué)者研究重點(diǎn)不同所得出的結(jié)論也各不相同，其中較為一致的結(jié)論有強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，決定于各個(gè)國家自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)制度通過對貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新、FDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等不同方面影響經(jīng)濟(jì)的增長[12]。國內(nèi)研究晚于國外，多數(shù)研究重點(diǎn)在于對知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的理論梳理[13]。本文根據(jù)1994～2014年的數(shù)據(jù)，重點(diǎn)研究了國內(nèi)知識產(chǎn)市場發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 序列的平穩(wěn)性及其檢驗(yàn)

平穩(wěn)性是進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)的前提條件，否則會存在虛假回歸的問題。因此，在分析序列之間的相關(guān)關(guān)系之前，第一步是對變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由于單位根檢驗(yàn)的精確度相對較高，因此利用單位根檢驗(yàn)方法對序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)具有普遍適用性。即對最小二乘回歸方程：Δxt=（ρ-1）xt-1+∑λjΔxt-j+εt的ρ進(jìn)行檢驗(yàn)，ADF檢驗(yàn)原假設(shè)是：|ρ|≥1，對應(yīng)的備擇假設(shè)是：|ρ|<1，接受原假設(shè)表明時(shí)間序列是非平穩(wěn)的，而拒絕原假設(shè)則表明時(shí)間序列是平穩(wěn)的。

2.2 協(xié)整性分析及其檢驗(yàn)

基于回歸殘差的協(xié)整檢驗(yàn)是對回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。若因變量能被自變量的線性組合所解釋，則變量之間存在協(xié)整關(guān)系，因變量未能被自變量所解釋的部分構(gòu)成平穩(wěn)的殘差序列。

若已知序列xt和yt均為非平穩(wěn)的d階單整序列，則可以用OLS協(xié)整回歸方程：xt=α+βyt+εt的參差εt是否平穩(wěn)來檢驗(yàn)xt和yt協(xié)整性，若檢驗(yàn)結(jié)果εt是平穩(wěn)的，則可以認(rèn)為xt和yt之間存在協(xié)整關(guān)系[14]。

2.3 因果關(guān)系分析

在時(shí)間序列的情況下，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)變量X、Y之間的格蘭杰因果關(guān)系定義為：相比單獨(dú)基于變量Y的過去信息進(jìn)行預(yù)測，對包含變量X、Y的過去信息進(jìn)行預(yù)測效果更優(yōu)，且認(rèn)為變量X是引致變量Y的格蘭杰原因。

2.4 回歸分析

回歸分析是對具有因果關(guān)系的自變量因變量進(jìn)行的數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析處理。如果自變量與因變量之間存在內(nèi)在相關(guān)關(guān)系，需要根據(jù)相關(guān)系數(shù)的大小來判斷自變量和因變量的相關(guān)的程度。若回歸的參差存在高度相關(guān)關(guān)系，則需進(jìn)一步采用廣義差分法來消除變量序列的自相關(guān)問題。

3 數(shù)據(jù)處理

3.1 數(shù)據(jù)來源

中國知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施至今已經(jīng)有20年的歷史，2008年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，提出加快建設(shè)并提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、實(shí)施、管理和保護(hù)能力，不斷完善現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，建設(shè)高素質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的重要性。知識產(chǎn)權(quán)市場包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)交易、許可轉(zhuǎn)讓以及融資等構(gòu)成要素，市場規(guī)模、市場開放度和國際競爭力等指標(biāo)均可用于衡量知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展水平[5]。本文經(jīng)過研究分析以技術(shù)市場交易總額（IPC）這一關(guān)鍵變量來表示知識產(chǎn)權(quán)市場規(guī)模來衡量我國知識產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展水平，以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來表示經(jīng)濟(jì)增長?；跀?shù)據(jù)的可得性，選取 1994～2014 年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為研究對象，GDP數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)欄目[15]，技術(shù)市場交易總額來源于科技部公布的各年度全國技術(shù)合同成交額統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

3.2 平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)

運(yùn)用 Eviews8. 0 軟件對IPC和GDP進(jìn)行單位根ADF檢驗(yàn)，按照AIC準(zhǔn)則，根據(jù)圖形來確定檢驗(yàn)方程，檢驗(yàn)結(jié)果如下（見表1）。

表中可看出GDP和IPC都是非平穩(wěn)的二階單整序列，符合協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件，因此可以利用最小二乘法對GDP和IPC進(jìn)行回歸分析并得到二者之間的協(xié)整方程（如圖1所示）。

結(jié)合以上結(jié)果對殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，并按照準(zhǔn)則確定滯后階數(shù)，分析檢驗(yàn)結(jié)果如下（見表2）。

根據(jù)殘差穩(wěn)定性的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，1994～2014年我國知識產(chǎn)權(quán)交易總額與統(tǒng)計(jì)量之間不存在協(xié)整關(guān)系。

3.3 因果性分析

分析可得：知識產(chǎn)權(quán)市場交易與經(jīng)濟(jì)增長不存在協(xié)整關(guān)系，因此可以對其進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。滯后期取1～4年，顯著性水平取10%，檢驗(yàn)結(jié)果如下（見表3）。

從格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果可知，的增加或減少不是引起知識產(chǎn)權(quán)市場成交額的增加或減少的必然因素，知識產(chǎn)權(quán)市場成交額的增加或減少也并非引起的增加或減少必需因素。這表明我國知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展處于發(fā)展期，并未完全成熟，與經(jīng)濟(jì)增長的互動關(guān)系還不明顯。

4 回歸分析

4.1 簡單一元線性回歸分析

對知識產(chǎn)權(quán)市場成交額和國內(nèi)生產(chǎn)總值取自然對數(shù)，表示的增長率用表示知識產(chǎn)權(quán)市場成交額的增長率，進(jìn)行差分處理（見表4）。

GDP增長率在簡單線性回歸模型下對知識產(chǎn)權(quán)市場成交額增長回歸的殘差趨勢圖顯示殘差項(xiàng)的估計(jì)值是若干個(gè)負(fù)值以后跟著幾個(gè)正值，表明回歸模型的殘差存在著高度的正自相關(guān)。我國知識產(chǎn)權(quán)市場成交額增長率與GDP增長率不是簡單的線性回歸關(guān)系，而是存在著內(nèi)在的高度依存關(guān)系。

4.2 廣義差分回歸分析

采用Eviews8.0進(jìn)行廣義差分回歸分析，結(jié)果見表5。

統(tǒng)計(jì)值由原來的0.823684上升為1.002788，消除了殘差項(xiàng)存在的序列自相關(guān)，統(tǒng)計(jì)值的顯著水平也有了一定的提高?；貧w模型中的解釋變量、常數(shù)項(xiàng)和的統(tǒng)計(jì)值均通過顯著性檢驗(yàn)，回歸系數(shù)顯著不為 0。

5 結(jié)論與建議

我國知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展不完善、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)等因素是造成上述結(jié)果的重要原因，目前我國知識產(chǎn)權(quán)交易市場存在若干問題：首先，大多數(shù)企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，處于產(chǎn)業(yè)鏈末端，未能形成良好的知識產(chǎn)權(quán)社會氛圍；其次，企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)供需不平衡，研發(fā)投入與維護(hù)成本較大；最后，知識產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有待完善，知識產(chǎn)權(quán)法律援助、價(jià)值評估方法等有待進(jìn)一步提高。

要增強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)市場交易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，首先，要強(qiáng)化市場導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，重視經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)與無形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值積累；其次，要提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量，全面革新知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系；最后，要積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)市場主體多元化建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系監(jiān)管機(jī)制，鼓勵更多企業(yè)與非營利組織共同參與市場建設(shè)。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)市場交易平臺建設(shè)，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)市場交易主體之間加強(qiáng)合作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)市場標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

【參考文獻(xiàn)】