李蓉 梁志松 麻新梅 潘曉輝

摘要：國(guó)家自然科學(xué)基金作為我國(guó)基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源之一，其立項(xiàng)評(píng)審采用同行評(píng)議制度，評(píng)審過(guò)程相對(duì)嚴(yán)格和客觀。本文對(duì)云南某醫(yī)院2017年未獲資助的204項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目的同行專(zhuān)家評(píng)議反饋意見(jiàn)進(jìn)行歸類(lèi)、分析、總結(jié)，通過(guò)對(duì)同行專(zhuān)家意見(jiàn)的分析，找到申請(qǐng)書(shū)中易出現(xiàn)的問(wèn)題，為今后申請(qǐng)者撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)提供參考意見(jiàn)，同時(shí)為管理部門(mén)改進(jìn)工作、制定相關(guān)政策提供依據(jù)。

Abstract： As one of the main sources of basic research and research funding in China， the National Natural Science Fund of China adopts a peer review system for its project evaluation. The review process is relatively strict and objective. This paper classifies， analyzes and summarizes the feedbacks from peer experts in 204 projects that have not been funded in a hospital in Yunnan in 2017. Through the analysis of peer experts' opinions， we find problems that are easy to appear in the application， to provide reference for future applicants writing application and provide basis for the management department to improve work and formulate relevant policies.

關(guān)鍵詞：國(guó)家自然科學(xué)基金；落選項(xiàng)目；原因；策略

Key words： National Natural Science Found；unsuccessful project；reason；strategy

中圖分類(lèi)號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）29-0096-02

0 引言

國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)加強(qiáng)我國(guó)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步起著重要作用，受到全國(guó)各大院校和科研機(jī)構(gòu)的高度重視。基金的評(píng)審是按照“依靠專(zhuān)家、發(fā)揚(yáng)民主，擇優(yōu)支持、公正合理”的原則依靠同行專(zhuān)家評(píng)議完成的。同行評(píng)議一般采取通訊評(píng)審的方式，專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究?jī)r(jià)值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)。同行評(píng)議專(zhuān)家的意見(jiàn)對(duì)廣大申請(qǐng)者和科研管理部門(mén)都具有重要參考價(jià)值，本文通過(guò)分析云南某綜合醫(yī)院2017年落選國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目同行專(zhuān)家評(píng)議的反饋意見(jiàn)，分析落選項(xiàng)目問(wèn)題出現(xiàn)的比例及原因，為申報(bào)者和科研管理人員提高申報(bào)質(zhì)量和中標(biāo)率提供參考。

1 材料與方法

本文收集了醫(yī)院未獲資助204項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目的同行專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)，依次將專(zhuān)家反饋意見(jiàn)歸納為研究創(chuàng)新性，立項(xiàng)依據(jù)，前期工作及研究背景，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和研究?jī)?nèi)容，技術(shù)路線和研究方案，人員組成及分工，經(jīng)費(fèi)預(yù)算等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，每個(gè)項(xiàng)目同行評(píng)審專(zhuān)家3～5人，統(tǒng)計(jì)方法采用每位專(zhuān)家提出某方面問(wèn)題計(jì)為1，為全面反映申請(qǐng)書(shū)同行評(píng)議結(jié)果，每位專(zhuān)家提出的問(wèn)題均進(jìn)行累加數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)采用EXCEL2007進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 總體情況

2017年，我院共申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金227項(xiàng)，2項(xiàng)形式審查不合格，225項(xiàng)進(jìn)入同行專(zhuān)家初審評(píng)議范圍，經(jīng)同行專(zhuān)家評(píng)議，21項(xiàng)獲立項(xiàng)資助，204項(xiàng)未獲資助。204項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)共收到626名專(zhuān)家共計(jì)1629條評(píng)審反饋意見(jiàn)和建議，平均每項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)收到反饋意見(jiàn)7.98條。（表1）

2.2 落選項(xiàng)目存在的常見(jiàn)問(wèn)題

2.2.1 學(xué)術(shù)思想缺乏創(chuàng)新性，占15.89%，主要表現(xiàn)為原創(chuàng)性不夠，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)思維和方法，擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題把握不準(zhǔn)確，對(duì)自已的特色與創(chuàng)新之處表述不清楚；同類(lèi)研究較多，涉及研究?jī)?nèi)容、研究方法、技術(shù)路線等低水平重復(fù)。

2.2.2 立項(xiàng)依據(jù)不充分，研究缺乏科學(xué)性，占10.44%，主要表現(xiàn)為選題的科學(xué)性差，只是對(duì)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展的簡(jiǎn)單敘述和匯總，未能從文獻(xiàn)資料中凝練出科學(xué)問(wèn)題或凝練的科學(xué)問(wèn)題并非本學(xué)科關(guān)注的熱點(diǎn)和難點(diǎn)，缺乏充足的文獻(xiàn)和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)支持，實(shí)際意義小，預(yù)期研究結(jié)果缺乏科學(xué)價(jià)值，缺乏應(yīng)用前景。

2.2.3 研究?jī)?nèi)容缺陷明顯，占21.6%，表現(xiàn)為研究目標(biāo)不明確、關(guān)鍵問(wèn)題模糊、可行性差，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方案單薄、對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)分析不完善，研究?jī)?nèi)容的論述不充分或只是簡(jiǎn)單重復(fù)性工作，缺乏深度；統(tǒng)計(jì)方法不明確。

2.2.4 研究工作基礎(chǔ)不扎實(shí)，占23.82%，主要表現(xiàn)為項(xiàng)目申報(bào)人沒(méi)有相關(guān)科研工作積累或雖然做過(guò)預(yù)實(shí)驗(yàn)，卻沒(méi)有將預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果書(shū)之于文，缺乏相關(guān)研究工作基礎(chǔ)，前期工作基礎(chǔ)薄弱，未發(fā)表較高水平的研究論文或發(fā)表的論文與本研究無(wú)關(guān)。

2.2.5 研究方案和技術(shù)路線不具體，占19.77%，主要表現(xiàn)為研究方案過(guò)于簡(jiǎn)單，撰寫(xiě)籠統(tǒng)，研究者對(duì)于某些技術(shù)方法了解不夠透徹，僅僅是羅列研究方法，而使得闡述不清、條理混亂；對(duì)本領(lǐng)域的新技術(shù)或新途徑缺乏了解，研究方法滯后。

2.2.6 研究梯隊(duì)不合理，占3.56%，主要表現(xiàn)為申請(qǐng)者研究經(jīng)歷一般，課題組成員組成僅為人數(shù)的堆積，課題組成員研究能力薄弱，沒(méi)有前期科研成績(jī)支撐，缺乏完成研究的能力。

2.2.7 標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)問(wèn)題，占2.76%，主要表現(xiàn)為標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)粗糙缺乏邏輯性，書(shū)寫(xiě)不嚴(yán)謹(jǐn)、文獻(xiàn)標(biāo)注不規(guī)范，錯(cuò)別字及筆誤較多，內(nèi)容前后矛盾；缺乏倫理審查；參考文獻(xiàn)陳舊等。

2.2.8 其它問(wèn)題 同行評(píng)議專(zhuān)家還提出了其他要注意的問(wèn)題：經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理（占1.72）、學(xué)科代碼或報(bào)送類(lèi)別錯(cuò)誤（占0.43%）。

3 討論

通過(guò)分析未獲資助204項(xiàng)的專(zhuān)家反饋意見(jiàn)，我們發(fā)現(xiàn)，排名前三位的問(wèn)題是前趨基礎(chǔ)及研究背景、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和研究?jī)?nèi)容、研究方案和技術(shù)路線方面的問(wèn)題，排在4～5位的問(wèn)題為項(xiàng)目創(chuàng)新性和立項(xiàng)依據(jù)方面的問(wèn)題，前五位問(wèn)題反饋意見(jiàn)比例分別占23.82%、21.6%、19.77%、15.89%、10.44%，前5個(gè)問(wèn)題的比例相差不大，說(shuō)明每個(gè)項(xiàng)目同時(shí)存在這些問(wèn)題，反應(yīng)了申請(qǐng)者從選題、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、撰寫(xiě)等整體水平較低。創(chuàng)新性不足是國(guó)家基金申請(qǐng)中普遍存在的問(wèn)題”，也是醫(yī)院歷年中標(biāo)率不高和申請(qǐng)項(xiàng)目落選的關(guān)鍵原因。由于對(duì)申請(qǐng)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀不了解，缺乏前期工作基礎(chǔ)，在這種情況下，很難凝練有效的科學(xué)問(wèn)題，也很難有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)思想出現(xiàn)。研究?jī)?nèi)容缺陷明顯，研究能力不足反應(yīng)了醫(yī)院目前基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)方法、統(tǒng)計(jì)分析等知識(shí)欠缺，基礎(chǔ)研究實(shí)力亟待加強(qiáng)。

4 建議

4.1 進(jìn)一步夯實(shí)醫(yī)院基礎(chǔ)研究實(shí)力

云南省某綜合醫(yī)院作為臨床業(yè)務(wù)單位，與高校和科研院所相比，大多數(shù)醫(yī)護(hù)人員缺乏專(zhuān)業(yè)的實(shí)驗(yàn)條件開(kāi)展科研項(xiàng)目，基礎(chǔ)研究的實(shí)力相對(duì)薄弱些，今后應(yīng)重點(diǎn)從以下幾方面加強(qiáng)醫(yī)院在基礎(chǔ)研究方面的實(shí)力：①根據(jù)各學(xué)科的發(fā)展確定相對(duì)明確的重點(diǎn)研究方向。無(wú)論是基礎(chǔ)研究還是臨床研究，必須對(duì)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展和研究動(dòng)態(tài)有深入的了解。②鼓勵(lì)各科室學(xué)術(shù)骨干及時(shí)追蹤國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展，跟蹤和了解學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，確定各自的研究方向，加強(qiáng)與院內(nèi)外學(xué)科之間的進(jìn)行交流與合作，鼓勵(lì)多學(xué)科聯(lián)合研究、交叉合作。③鼓勵(lì)與基礎(chǔ)研究科研人員共同搭建研究團(tuán)隊(duì)，對(duì)自身專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)性、原創(chuàng)性研究，“小題精做”層層深入，不斷提高科研水平。④發(fā)揮中心實(shí)驗(yàn)室職能，為臨床各科室提供科研所需硬件條件。醫(yī)院的開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室是開(kāi)展醫(yī)院基礎(chǔ)研究的必備條件，要充分利用好自己的中心開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室優(yōu)勢(shì)，形成以細(xì)胞、分子生物學(xué)為特色的實(shí)驗(yàn)室科研平臺(tái)，進(jìn)一步幫助臨床科室人員提升實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

4.2 重視醫(yī)院的前期工作基礎(chǔ)

前期工作基礎(chǔ)對(duì)提高項(xiàng)目中標(biāo)率是非常重要的。①設(shè)立院級(jí)培育課題，對(duì)有研究?jī)r(jià)值的科研課題，給予院內(nèi)經(jīng)費(fèi)資助，幫助啟動(dòng)前期基礎(chǔ)工作。②以獲資助的國(guó)自然基金項(xiàng)目為突破口，加強(qiáng)項(xiàng)目的中間過(guò)程管理，對(duì)課題完成質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)，鼓勵(lì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在該研究領(lǐng)域進(jìn)一步挖掘新的科學(xué)問(wèn)題，爭(zhēng)取得到連續(xù)資助。③重視各種申報(bào)途徑，積極支持重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)學(xué)科申報(bào)高級(jí)別項(xiàng)目。④對(duì)申報(bào)當(dāng)年未獲資助的國(guó)家基金項(xiàng)目，但評(píng)議專(zhuān)家反饋意見(jiàn)較好的項(xiàng)目，由醫(yī)院聘請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4.3 加強(qiáng)院校合作、院內(nèi)多學(xué)科合作

國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)都采取多中心聯(lián)合的形式，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在從事基礎(chǔ)研究方面具有先天的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)院校合作，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，資源共享，增強(qiáng)科研工作的可行性。目前，我們醫(yī)院也是本著“開(kāi)放、聯(lián)合”的態(tài)度，先后與昆明理工大學(xué)、云南大學(xué)、昆明動(dòng)物所等高校和科研院所開(kāi)展了合作項(xiàng)目。

4.4 加強(qiáng)過(guò)程管理，提升標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量

在基金申報(bào)過(guò)程中管理部門(mén)要及時(shí)對(duì)上年度申報(bào)工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)上年度落選基金項(xiàng)目的專(zhuān)家反饋意見(jiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)找到存在問(wèn)題，每次申報(bào)工作開(kāi)始之初，醫(yī)院要通過(guò)召開(kāi)申報(bào)啟動(dòng)大會(huì)，制作項(xiàng)目申報(bào)手冊(cè)，解讀項(xiàng)目申報(bào)指南，邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家來(lái)院作基金申報(bào)技巧的專(zhuān)題講座，邀請(qǐng)中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享；在基金撰寫(xiě)過(guò)程中，對(duì)申報(bào)標(biāo)書(shū)通過(guò)采取院內(nèi)初審、院外專(zhuān)家函審和聘請(qǐng)知名專(zhuān)家來(lái)院進(jìn)行一院一對(duì)一，面對(duì)面標(biāo)書(shū)修改的方式，為申請(qǐng)者標(biāo)書(shū) “把脈問(wèn)診”，同時(shí)在標(biāo)書(shū)正式上報(bào)前由管理部門(mén)組織有關(guān)人員按照形式審查要求進(jìn)行嚴(yán)格的審查，最大限度的爭(zhēng)取做到既不讓好的項(xiàng)目漏掉也不讓差的項(xiàng)目申報(bào)。

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