李 娜

（西安翻譯學院 商學院，西安 710105）

0 引言

傳統(tǒng)貿易理論從單一產品貿易量的維度構建國際貿易理論與假說，認為產品擴展和企業(yè)逐增非貿易效應的影響條件。實際上如果國家出口貿易增長依賴于產品貿易量的單一方向擴張，則極易遭受外來貿易襲擊，造成逆向貿易條件效應，甚至出現(xiàn)“貧困化增長”現(xiàn)象。為解釋這一現(xiàn)象，克魯格曼基于規(guī)模經濟假設，將差異化產品和貿易企業(yè)數(shù)目引入貿易維度，構建了新-新貿易理論。根據(jù)新-新貿易理論的假設視角，認為傳統(tǒng)貿易理論實際上分析的是貿易增長中的集約邊際效應，而新-新貿易理論是將貿易增長分解為集約邊際效應和廣度邊際效應，即“二元邊際”[1]。

本文在現(xiàn)有研究成果的基礎上，通過拓展貿易引力模型，分析出口貿易的二元邊際效應，以解決上述疑問。為使結論更具說報力，本文引入定義法和比例法這兩種方法對我國出口貿易的二元邊際效應進行定量測度，以形成對比結論，并在此基礎上構建計量模型實證研究出口貿易二元邊際效應和貿易交易成本及貿易阻力之間的相關關系，以期得出更為科學合理的研究結論，為我國企業(yè)更好地走出去提供科學的理論依據(jù)和正確的決策參考。

1 引力模型的邊際效應拓展

引力模型來源于物理學的萬有引力概念，1962年Tinbergen把這一概念引入經濟學領域用于分析雙邊貿易流量和經濟規(guī)模之間的相關關系[2]，之后被很多學者拓展研究并得到廣泛應用。但由于該模型缺乏微觀基礎，其測度結果的精準性往往受到質疑，Anderson于2003年使用效用函數(shù)為該模型構建微觀基礎[3]。該模型假設雙邊貿易國為i國和j國，兩國具有相同的消費偏好，j國的效用函數(shù)E為：

其中，β表示效用函數(shù)的參數(shù)，σ表示商品的替代彈性，c表示j國進口的i國商品的數(shù)量。j國的進口貿易額受到本國收入水平的限制，因此其約束條件是：

其中，p表示進口商品的價格，y表示j國的收入。j國消費者的需求函數(shù)x的形式可以表述為：

其中，p表示進口商品的價格，P表示進口國的價格指數(shù)，t表示雙邊貿易的交易成本，價格指數(shù)的表達式為：

根據(jù)上述推導過程可以得到引力模型的基本公式：

上述公式表示雙邊貿易流量x和進口國與出口國的經濟規(guī)模y正相關，和兩國的貿易阻力因素P負相關。這里對上述模型進行二元邊際效應拓展研究，對基本公式整理后得：

這里把貿易交易成本t分為固定成本和變動成本兩部分[4]，雙邊貿易的總成本T可以表述為：

其中，w表示企業(yè)生產效率，τ表示出口產品的變動成本，f表示出口產品的固定成本，根據(jù)效用函數(shù)可以求出企業(yè)的出口函數(shù)：

根據(jù)出口函數(shù)可以求出j國的總進口貿易額：

把集約邊際效應嵌入上述模型中，假設出口企業(yè)的平均出口額E為：

上述公式表明出口貿易的集約邊際效應受固定成本的影響，變動成本對集約邊際效應沒有影響。借鑒Chaney（2008）的做法，本文對引力模型進行廣度邊際拓展得：

上述公式表明出口貿易的廣度邊際受進口國和出口國經濟規(guī)模、世界經濟規(guī)模、貿易交易成本及阻力因素等的影響。

2 出口貿易二元邊際效應測度

為了對我國出口貿易的二元邊際效應進行定量測度，本文們使用定義法和比例法進行比較研究[5]，從而準確把握我國出口貿易的二元邊際效應。

2.1 定義法

假設基期的出口商品種類為K0，計算期出口商品的種類為K1，則基期和計算期出口產品的價值分別為：

計算期和基期相比出口貿易的增加值為：

上述公式中∑K0∩KΔX表示出口貿易的集約邊際，∑K1K0XK表示新增加的出口貿易種類，∑K0K1XK表示減少的出口貿易種類。因此使用定義法可得出口貿易的集約邊際和廣度邊際公式分別為：

使用我國《統(tǒng)計年鑒》2000—2016年出口貿易額的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)，計算我國出口貿易的集約邊際和廣度邊際，由于每年的結果比較接近，本文只列出2000年、2005年、2010年和2016年4個代表性年度與前十位國家的測度結果（見表1）。從表1測度結果可以看出，集約邊際對出口的貢獻度遠大于廣度邊際，即中國的出口貿易主要依賴于集約邊際。從時間發(fā)展趨勢上來看，無論是集約邊際還是廣度邊際均隨時間的發(fā)展而呈遞增趨勢，即出口貿易對我國經濟增長的貢獻度依然較大[6]。

表1 中國出口貿易二元邊際效應的定義法測度結果

2.2 比例法

借鑒Hummels（2004）的做法，把出口貿易的二元邊際效應分解為集約邊際IM和廣度邊際EM兩部分[7]，則二元邊際效應的公式為：

集約邊際IM可以表述為：

其中，P表示出口國商品的價格，X表示出口商品的數(shù)量。假設j國的出口貿易額為xj，世界的總出口貿易額為xw，則集約邊際的公式可以表述為：

其中，xijs表示i國向j國的出口貿易額，xwis表示世界向j國的出口貿易額。廣度邊際的公式可以表述為：

出口貿易的廣度邊際公式表示j國出口產品種類占世界出口產品種類集合的比例。如果具體分析j國第i種產品的集約邊際和廣度邊際則使用如下公式：

使用我國海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的宏觀數(shù)據(jù)，基于SITC三位編碼使用比例法對十種重要產品的集約邊際和廣度邊際效應進行測度，測度結果見表2。從測度結果可以看出，十種重要產品的集約邊際和廣度邊際均呈遞增趨勢，但集約邊際效應的貢獻始終遠大于廣度邊際效應，這和定義法測度結果一致。

表2 中國出口貿易二元邊際效應的比例法測度結果

3 實證檢驗

3.1 模型構建

本文使用拓展的貿易引力模型進行計量模型構建，依據(jù)的基本引力模型[8]為：

其中，X表示雙邊貿易流量，Yi表示i國經濟規(guī)模，Yj表示j國經濟規(guī)模，Yw表示世界經濟總量，t表示對外貿易中的交易成本，?表示雙邊貿易的障礙因素，σ表示進出口商品的替代彈性。根據(jù)二元邊際效應的公式：

其中，L代表勞動力數(shù)量，Eij表示i國向j國出口總額，Eji表示 j國向i國出口總額，Eii表示i國國內交易量，Ejj表示j國國內交易量。2000—2016年的雙邊貿易阻力計算結果見表3，限于篇幅本文僅列出部分年份結果。

對上述公式取對數(shù)可得：

最終可以得到簡化的計量模型為：

3.2 變量與數(shù)據(jù)

被解釋變量為中國出口貿易額、集約邊際和廣度邊際[9]，其中中國出口貿易額數(shù)據(jù)來源于2000—2016年《中國海關統(tǒng)計》，集約邊際和廣度邊際使用前文中計算的結果。解釋變量中國與進口國經濟規(guī)模用相應的國內生產總值代表，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國統(tǒng)計署數(shù)據(jù)庫。雙邊貿易交易成本使用地理距離代表，用中國首都北京到進口國首都距離測度。很多學者關于雙邊貿易阻力提出不同的研究方法，本文使用以下公式測度雙邊貿易阻力：

表3 雙邊貿易阻力測度結果

3.3 檢驗結果分析

使用計量經濟學軟件STATA對雙邊貿易、集約邊際和廣度邊際的效應進行實證檢驗，使用我國2000—2016年與主要雙邊貿易國家的數(shù)據(jù)，檢驗結果見表4。

從表4的檢驗結果可以看出，所有變量都通過了顯著性檢驗，所有模型的擬合系數(shù)均在0.95以上，F(xiàn)統(tǒng)計值大大超過了臨界值，表明本文的估計結果比較理想。具體來看，中國的經濟規(guī)模和進口國經濟規(guī)模對我國出口貿易的二元邊際效應均有正向作用，中國經濟規(guī)模對二元邊際效應有推力作用，進口國經濟規(guī)模對二元邊際效應有拉力作用，而且進口國的拉力作用大于中國的推力作用，進口國經濟規(guī)模對雙邊貿易總額的拉力作用最大，相關系數(shù)為0.6382，其次是集約邊際效應，對廣度邊際效應的拉力作用相對較小，相關系數(shù)僅為0.2743。雙邊貿易成本是阻礙二元邊際效應的重要因素，雙邊貿易成本越大雙邊貿易額越小，廣度邊際和集約邊際效應也越弱，而且雙邊貿易成本對雙邊貿易總額的阻礙作用最大，其次是集約邊際效應。雙邊貿易阻力是影響出口貿易二元邊際效應的重要因素，進出口國的雙邊貿易阻力越大雙邊貿易額越小，集約邊際和廣度邊際效應越弱，雙邊貿易阻力對雙邊貿易總額的影響最大，相關系數(shù)為-0.5295，其次是集約邊際效應，相關系數(shù)為-0.4284，廣度邊際的相關系數(shù)最小為-0.1843.。表明我國的出口貿易二元邊際效應和進口國及我國的經濟規(guī)模呈正相關關系，和雙邊貿易成本及雙邊貿易阻力呈負相關關系。

表4 中國出口貿易二元邊際效應檢驗結果

4 結論

本文通過對貿易引力模型進行拓展研究分析出口貿易的二元邊際效應，使用定義法和比例法兩種方法對我國出口貿易的二元邊際效應進行定量測度，構建計量模型使用我國2000—2016年出口貿易的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證檢驗，得出以下主要結論：（1）中國出口貿易主要依賴于集約邊際效應，集約邊際效應的貢獻度大于廣度邊際效應。從數(shù)量關系上看集約邊際效應約是廣度邊際效應的十倍左右。（2）出口貿易對我國經濟增長的貢獻度較大，集約邊際效應和廣度邊際效應隨著時間的增加均呈現(xiàn)遞增趨勢。表明出口貿易對我國經濟增長具有顯著推動作用。（3）我國的出口貿易二元邊際效應和進口國及我國的經濟規(guī)模呈正相關關系，和雙邊貿易成本及雙邊貿易阻力呈負相關關系。中國的經濟規(guī)模和進口國經濟規(guī)模對我國出口貿易的二元邊際效應均有正向作用，中國經濟規(guī)模對二元邊際效應有推力作用，進口國經濟規(guī)模對二元邊際效應有拉力作用，而且進口國的拉力作用大于中國的推力作用，雙邊貿易成本是阻礙二元邊際效應的重要因素，雙邊貿易成本越大雙邊貿易額越小，廣度邊際和集約邊際效應也越弱，雙邊貿易阻力是影響出口貿易二元邊際效應的重要因素，進出口國的雙邊貿易阻力越大雙邊貿易額越小，集約邊際和廣度邊際效應越弱。