圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是指基于資源組織和聚合理論構(gòu)建的，通過對(duì)來自于異構(gòu)平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫的信息資源元數(shù)據(jù)進(jìn)行收割、映射和轉(zhuǎn)換等預(yù)索引、預(yù)聚合處理，向用戶提供信息資源一體化服務(wù)的系統(tǒng)[1]。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是多種服務(wù)方式的整合。相對(duì)于傳統(tǒng)單一的查詢獲取服務(wù)，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)增加了評(píng)論標(biāo)簽、全文獲取、學(xué)術(shù)推薦、引文顯示、館藏揭示等功能，讓用戶在一個(gè)界面中實(shí)現(xiàn)圖書館全部資源的聚合、發(fā)現(xiàn)與獲取，既實(shí)現(xiàn)多種服務(wù)方式的整合，又提供多種獲取途徑，符合互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代用戶的需求[2]。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新了資源組織方式，整合了圖書館各種信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了圖書館信息資源的智能化、語義化、關(guān)聯(lián)化與可視化。新技術(shù)的應(yīng)用必將通過各種新功能來體現(xiàn)，用戶對(duì)現(xiàn)有圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的利用與評(píng)價(jià)，將為資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的改進(jìn)與完善提供重要參考。

1 文獻(xiàn)綜述

作為圖書館信息管理系統(tǒng)的新生事物，我國圖書情報(bào)學(xué)界對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的研究始于2011年，目前已有相關(guān)研究論文80余篇，主要圍繞以下主題展開。

主題1：對(duì)現(xiàn)有資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的調(diào)查對(duì)比。研究人員開展該主題研究的目的，一是介紹、推廣現(xiàn)有系統(tǒng)，使其為更多圖書館及用戶了解；二是為圖書館選擇、建立資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供借鑒與參考。該主題文獻(xiàn)的調(diào)研對(duì)象主要為Primo系統(tǒng)、EBSCO Discovery Service(EDS)系統(tǒng)、Find+系統(tǒng)、Summon系統(tǒng)、Worldcat Local系統(tǒng)、超星發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等；對(duì)比這些系統(tǒng)的發(fā)展歷程、界面設(shè)計(jì)、資源范圍、發(fā)現(xiàn)功能、獲取功能、個(gè)性化服務(wù)等[3-6]。該主題的文獻(xiàn)數(shù)量最多，主要是全方位介紹各個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀及其在各大學(xué)圖書館本地化的過程。

主題2：對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)各功能的剖析。該主題文獻(xiàn)更關(guān)注系統(tǒng)某一特定功能的分析評(píng)價(jià)，如研究和評(píng)價(jià)中文檢索性能、聚合功能、元數(shù)據(jù)問題、可視化功能、在科研課題跟蹤服務(wù)中的應(yīng)用[7-13]。在對(duì)眾多功能分析的基礎(chǔ)上，學(xué)者們認(rèn)為要充分發(fā)揮資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)各種功能效用，提高圖書館在大數(shù)據(jù)時(shí)代的服務(wù)價(jià)值，應(yīng)著重解決兩個(gè)問題：全面提升元數(shù)據(jù)質(zhì)量；豐富資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)與傳統(tǒng)圖書館資源和網(wǎng)絡(luò)資源的整合方式[14]。

主題3：結(jié)合用戶需求評(píng)價(jià)現(xiàn)有的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。真正結(jié)合用戶需求評(píng)價(jià)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的研究文獻(xiàn)僅有4篇，評(píng)價(jià)維度各有側(cè)重。王?；ǖ萚15]從系統(tǒng)能力、信息質(zhì)量、用戶滿意度、用戶偏好等方面開展評(píng)價(jià)，總結(jié)出主要的影響因素，分別為界面友好、檢索速度、結(jié)果相關(guān)度和文獻(xiàn)重復(fù)率。高海燕等[16]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，用戶希望資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供更多的學(xué)科服務(wù)，對(duì)顯示館藏、鏈接電子資源、相關(guān)度排序、檢索詞提示與糾錯(cuò)、分面瀏覽等功能比較滿意。張蒂[17]通過對(duì)不同學(xué)科非熟練用戶的體驗(yàn)分析，認(rèn)為雖然文理科學(xué)生在檢索界面、檢索實(shí)施、檢索結(jié)果展示、個(gè)性化功能等方面的功能需求存在差異，但在海量資源整合、檢索詞提示、檢索結(jié)果分類瀏覽等功能評(píng)價(jià)方面普遍保持著較高認(rèn)可度。劉頡頏等[18]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在大學(xué)生中，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的有用功能依次為檢索結(jié)果相關(guān)度排序、鏈接網(wǎng)絡(luò)資源、自動(dòng)糾錯(cuò)、發(fā)表評(píng)論、檢索結(jié)果分面瀏覽、自定義tag、定制書目和顯示館藏。

本研究內(nèi)容與主題3更為接近，擬在該主題現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上進(jìn)行以下深化研究：

(1)由于技術(shù)不斷創(chuàng)新，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的各功能也有了明顯改進(jìn)，如發(fā)現(xiàn)揭示和可視化技術(shù)的廣泛應(yīng)用，全面提升了用戶使用體驗(yàn)，但這在現(xiàn)有文獻(xiàn)中并未得到充分體現(xiàn)。本文將結(jié)合主題2中的功能研究成果，全面評(píng)價(jià)用戶的需求與感受。

(2)現(xiàn)有文獻(xiàn)中所提及的各類功能，更多的是基于研究者自身體驗(yàn)的功能列舉，缺乏邏輯性和理論支撐，不能涵蓋資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的所有功能設(shè)計(jì)。本文將按照用戶的使用習(xí)慣，結(jié)合系統(tǒng)設(shè)計(jì)的邏輯框架，以資源聚合發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向，全面析出使用過程中每一環(huán)節(jié)的關(guān)鍵功能，為圖書館選擇配置各項(xiàng)功能服務(wù)提供參考。

(3)現(xiàn)有文獻(xiàn)僅僅得出用戶對(duì)各項(xiàng)功能的滿意程度，并未找出導(dǎo)致該情況出現(xiàn)的原因。本文分析每一個(gè)功能實(shí)現(xiàn)的理論依據(jù)和技術(shù)支撐，并且歸納提煉關(guān)鍵因素，為提高用戶滿意度找出切實(shí)可行的實(shí)施辦法。

2 我國知名大學(xué)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能調(diào)查

為全面了解我國大學(xué)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的建設(shè)情況，參照中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心《中國大學(xué)及學(xué)科專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告(2017-2018)》[19]的大學(xué)排行榜，參考地理位置分布，選取20所大學(xué)圖書館的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)查，意在掌握現(xiàn)有系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，全面搜集其提供的聚合與發(fā)現(xiàn)功能，作為后文用戶利用與評(píng)價(jià)的對(duì)象與參考。

2.1 調(diào)查范圍與方法

本次調(diào)查主要涉及：一是資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的呈現(xiàn)方式，二是資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的整合來源與范圍，三是資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的檢索結(jié)果分析與利用方式，四是對(duì)比傳統(tǒng)圖書館檢索工具，以及資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的新功能。調(diào)查主要通過登錄每一個(gè)圖書館的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，分別使用中文和英文檢索詞，對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，試用系統(tǒng)提供的聚合與發(fā)現(xiàn)功能，并對(duì)試用體驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，詳見表1。

表1 20所大學(xué)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)建設(shè)情況

2.2 調(diào)查結(jié)果分析

2.2.1 系統(tǒng)配置率高，建立方式多樣

20所大學(xué)圖書館均擁有資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，系統(tǒng)建立方式主要有2種。

(1)基于現(xiàn)有商業(yè)系統(tǒng)的再開發(fā)。目前應(yīng)用較廣泛的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)有Ex Libris公司的Primo系統(tǒng)(4所)、EBSCO公司的EBSCO Discovery Service(EDS)系統(tǒng)(1所)、EBSCO&南大數(shù)圖的Find+系統(tǒng)(5所)、ProQuest公司的Summon系統(tǒng)(10所)①。相較而言，Summon系統(tǒng)的使用范圍更廣。通過對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的二次開發(fā)，基本可以實(shí)現(xiàn)圖書館館藏資源和電子資源一站式獲取與發(fā)現(xiàn)。各系統(tǒng)在檢索字段、檢索類型、檢索策略、檢索限定以及結(jié)果顯示與篩選等功能設(shè)定上基本相似?？芫ЬУ萚20]的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，各系統(tǒng)在中文檢索的效果評(píng)價(jià)中，響應(yīng)時(shí)間從短到長依次為EDS、Find+、Summon、Primo，相對(duì)查準(zhǔn)率從高到低依次為Summon、Find+、EDS、Primo，相對(duì)查全率從高到低依次為Summon、Find+、Primo、EDS，重復(fù)率從低到高依次為EDS、Summon、Find+、Primo。

(2)直接購買資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。此方式在中文檢索系統(tǒng)中較為普遍。常用的系統(tǒng)有CALIS開發(fā)的e讀系統(tǒng)(2所)、超星發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(11所)等。這主要是為了解決主流資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)多為外文系統(tǒng)，對(duì)中文資源兼容性差的問題。相較于外文系統(tǒng)，中文系統(tǒng)的學(xué)術(shù)輔助功能更豐富，在可視化分析與展示等方面尤為突出。

2.2.2 配置中文、外文雙系統(tǒng)

由于外文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的漢化與兼容性有待完善，因此很多館選擇配置中外文雙系統(tǒng)，以滿足不同用戶的需求。在20所大學(xué)圖書館中，配置雙系統(tǒng)的共有11所。其中，中文系統(tǒng)全部選用超星發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，外文系統(tǒng)選擇Summon(7所)、Find+(3所)、EDS(1所)。配置單系統(tǒng)的大學(xué)圖書館共9所，分別選擇Primo(4所)、Summon(3所)、Find+(2所)。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，單系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫選擇與檢索式中的語種密切相關(guān)，如果輸入中文檢索式，系統(tǒng)自動(dòng)選擇中文數(shù)據(jù)庫，雖然結(jié)果中會(huì)出現(xiàn)其它語言的內(nèi)容，但基本是中文結(jié)果的翻譯，整體檢索效果并不理想。因此，配置雙系統(tǒng)對(duì)提升檢索效果十分重要。

2.2.3 整合來源以館內(nèi)資源為主

各大學(xué)的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)基本上可以實(shí)現(xiàn)對(duì)圖書館擁有和存取資源的一站式檢索，文獻(xiàn)類型涵蓋館藏書目數(shù)據(jù)、期刊論文、電子圖書、學(xué)位論文、報(bào)紙、專利等，有的館還可以實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源各個(gè)版本的聚合。在資源整合上，有兩個(gè)方面尚待加強(qiáng)：一是多媒體資源，多數(shù)圖書館并未將其納入一站式檢索；二是網(wǎng)絡(luò)資源整合范圍有限，主要集中在百度學(xué)術(shù)、豆瓣等網(wǎng)站，對(duì)開放存取資源、課程網(wǎng)站、社交媒體等的整合仍需增強(qiáng)。

2.2.4 重視學(xué)術(shù)信息資源的深度聚合

在大數(shù)據(jù)背景下，各館強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)信息資源的深度聚合。清華大學(xué)圖書館建立學(xué)術(shù)信息資源門戶，對(duì)購買的數(shù)據(jù)庫提供一站式檢索；北京大學(xué)圖書館建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、開放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)和學(xué)者主頁；中國人民大學(xué)圖書館的學(xué)科服務(wù)平臺(tái)將資源按學(xué)科整理，包括學(xué)科動(dòng)態(tài)、主要文獻(xiàn)、研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者信息等內(nèi)容，其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫更注重科研人員的科研歷程發(fā)展脈絡(luò)和科研成果的保存與展示。

2.2.5 檢索結(jié)果分析功能存在差異

實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，各館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)均具備對(duì)檢索結(jié)果的展示、分析、推薦等功能。常用的聚類標(biāo)準(zhǔn)為文獻(xiàn)類型、主題、作者、出版日期、來源等。但是，各系統(tǒng)在功能設(shè)計(jì)與使用中存在差異，基于現(xiàn)有商業(yè)系統(tǒng)再開發(fā)的(外文發(fā)現(xiàn))系統(tǒng)主要對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行平面展示，而中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)則提供多樣的可視化呈現(xiàn)及分析功能，這對(duì)提升用戶體驗(yàn)意義重大，在后文的評(píng)價(jià)中得到印證。

2.3 圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供的聚合與發(fā)現(xiàn)功能

通過對(duì)調(diào)查結(jié)果的分析與總結(jié)，目前大學(xué)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)所提供的聚合與發(fā)現(xiàn)功能主要可歸納為3種類型[21]。

(1)多類型信息資源的聚合功能。該功能可對(duì)同一種資源實(shí)現(xiàn)不同媒體類型、不同格式的組織與聚合，如《哈利波特》小說的不同版本(圖書和電影)、不同內(nèi)容表達(dá)(英文原版和中譯版)，以及其系列小說各集書目記錄等的聚合，從而將各種載體的同一種信息資源以及具有某些共同內(nèi)容特征的相關(guān)資源整合在一起。這一功能的實(shí)現(xiàn)主要基于元數(shù)據(jù)記錄統(tǒng)一格式的轉(zhuǎn)換和規(guī)范化預(yù)處理，是FRBR數(shù)據(jù)模型的一種實(shí)現(xiàn)。

(2)基于聚合的資源發(fā)現(xiàn)功能。此功能不僅包括在館藏各類資源聚合基礎(chǔ)上的一站式檢索，提供來自多個(gè)數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果的集合；更重要的是，可聚合其他非文獻(xiàn)信息資源，如用戶數(shù)據(jù)資源、外部網(wǎng)絡(luò)資源，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)用戶隱性檢索需求的顯性化，以發(fā)現(xiàn)圖書館外的其他資源。比如，通過聚合用戶輸入的檢索詞等檢索歷史，可提供檢索詞提示、拼寫錯(cuò)誤自動(dòng)糾正、相關(guān)資源推薦等功能。通過設(shè)置交互式操作功能，用戶可以添加個(gè)人標(biāo)簽和評(píng)論，實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)的共享。通過Mashup等技術(shù)，將網(wǎng)絡(luò)信息資源嵌入到系統(tǒng)中，用戶在一站式檢索時(shí)，除了可以發(fā)現(xiàn)館藏，還可以了解相關(guān)圖書的封面、目次、書評(píng)等。

(3)全方位的信息資源揭示功能。一站式檢索可以獲取海量檢索結(jié)果，但只有對(duì)其進(jìn)行有效分析與揭示，才能滿足不同層次、不同基礎(chǔ)的用戶的信息需求。面對(duì)檢索需求不明確的用戶，系統(tǒng)可以提供學(xué)科、資源類型等瀏覽服務(wù)；面對(duì)檢索需求明確的用戶，系統(tǒng)可以提供預(yù)先設(shè)置功能，如設(shè)置文獻(xiàn)載體、語種等，也可以提供檢索結(jié)果再處理功能，如排序、資源推薦等。為了使用戶更直觀地分析檢索結(jié)果，掌握研究現(xiàn)狀，系統(tǒng)還可以提供可視化展示功能，如發(fā)文量趨勢圖、學(xué)術(shù)發(fā)展趨勢、各類引證情況及趨勢等。

3 圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)聚合發(fā)現(xiàn)功能的用戶評(píng)價(jià)

3.1 調(diào)查問卷的編制思路與內(nèi)容

結(jié)合上述分析成果，本文編制“圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)聚合發(fā)現(xiàn)功能評(píng)價(jià)”調(diào)查問卷。問卷的總體框架包括聚合功能、發(fā)現(xiàn)功能和揭示功能3大部分；在具體問題上，參考用戶檢索路徑，按照“找平臺(tái)→檢索式編寫與提示→檢索結(jié)果呈現(xiàn)方式→檢索結(jié)果內(nèi)容→檢索結(jié)果分析→檢索結(jié)果推薦”6個(gè)基本步驟進(jìn)行設(shè)置。最終，調(diào)查問卷共設(shè)有問題48項(xiàng)，其中開放性問題2項(xiàng)；25項(xiàng)問題根據(jù)里克特5分量表法設(shè)置選項(xiàng)，請用戶評(píng)價(jià)某一項(xiàng)功能的使用體驗(yàn)；10項(xiàng)問題為排序題，請用戶判斷功能及內(nèi)容的重要性；11項(xiàng)問題為多選題，請用戶判斷多種類似功能的使用偏好。由于調(diào)查對(duì)象為中山大學(xué)不同學(xué)科背景的本科生與研究生，因此每道題均配有圖示說明，并由項(xiàng)目組同學(xué)全程陪同完成問卷調(diào)查，解答對(duì)問卷的疑惑。

此次調(diào)查共發(fā)放問卷150份，回收150份，回收率100%，有效率100%。統(tǒng)計(jì)所有題目各選項(xiàng)的數(shù)量及所占百分比，對(duì)25道量表題，計(jì)算各題目的均值與標(biāo)準(zhǔn)差；對(duì)其他非量表題，進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)；對(duì)開放性問題，進(jìn)行詞頻分析。在定量分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性分析方法了解大學(xué)生對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能及服務(wù)的評(píng)價(jià)。

3.2 調(diào)查問卷的結(jié)果分析

3.2.1 聚合功能

圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)聚合功能的實(shí)現(xiàn)，有賴于2個(gè)方面的保障：一是來源廣泛的數(shù)據(jù)，二是元數(shù)據(jù)的互操作處理技術(shù)。兩者都可以通過檢索結(jié)果得以體現(xiàn)。

(1)聚合來源。用戶認(rèn)為資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供的各類資源按重要程度排序依次為“電子圖書(得分150)＞實(shí)體館藏(得分146)＞書評(píng)(得分136)＞期刊論文(得分131)＞影視資源(得分126)＞學(xué)術(shù)新聞(得分124)＝在線問答(得分124)”，但從得分來看，各類資源間差距較小。因此，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)面臨的境況是盡可能多地搜集學(xué)術(shù)性數(shù)據(jù)來源，滿足用戶的各種需求。

目前圖書館整合的數(shù)據(jù)源主要包括館藏資源、圖書館聯(lián)盟資源、合作項(xiàng)目資源和網(wǎng)絡(luò)資源。除館藏資源外，用戶對(duì)其他類型資源的接受程度存在差異(見表2)。

表2 聚合來源(非館藏資源)的接受程度②

根據(jù)量表分析，在眾多聚合來源中，用戶“最歡迎”圖書館聯(lián)盟的資源、(圖書館)合作項(xiàng)目資源(如浙江大學(xué)加入Haithtrust圖書數(shù)字化項(xiàng)目得到的電子書)、校內(nèi)其他機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)資源(如院系自建機(jī)構(gòu)庫和知識(shí)庫)、學(xué)術(shù)搜索引擎。輔助館藏書目記錄展示的資源，如京東等電子商務(wù)網(wǎng)站的封面和目錄、豆瓣等網(wǎng)站的書評(píng)，也比較受歡迎；同時(shí)，開放課程在用戶中的認(rèn)可程度較高。相較而言，用戶不歡迎微信或微博等社交媒體的信息。有的圖書館將微博的熱點(diǎn)話題整合到館藏資源檢索中，但受訪用戶普遍認(rèn)為這會(huì)干擾其檢索進(jìn)程。

總體而言，資源來源的可靠性和用戶檢索習(xí)慣是選擇聚合來源的主要參考。用戶更傾向于選擇自己信任的或常用的數(shù)據(jù)源進(jìn)行檢索。

(2)聚合粒度。目前資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)不同版本、不同內(nèi)容表達(dá)的圖書聚合。以《紅樓夢》為例，對(duì)眾多資源類型，用戶的歡迎程度依次為“紅樓夢原著圖書＞紅學(xué)研究期刊論文＞紅樓夢改編圖書＞紅學(xué)相關(guān)慕課視頻＞紅樓夢各版電視劇和電影＞曹雪芹或者陳曉旭等人的資料＞書籍的插畫或者影視劇照＞紅樓夢電視劇的主題曲與插曲”?？梢姡瑐鹘y(tǒng)文獻(xiàn)類型依然是目前資源聚合的主要對(duì)象。

用戶對(duì)檢索結(jié)果內(nèi)容要素的需求，從高到低依次為“題名＞文獻(xiàn)類型＞著者＞主題詞＞出處＞摘要＞館藏信息＞書評(píng)＝試讀頁＞ISBN＞版本＞文獻(xiàn)載體＞叢編”。對(duì)通過關(guān)聯(lián)設(shè)置獲取目錄頁這一技術(shù)操作，用戶表示“較歡迎”。在檢索結(jié)果的呈現(xiàn)方面，59.09%的用戶希望可以全面展示各個(gè)內(nèi)容要素，可見傳統(tǒng)的信息描述項(xiàng)目如題名、責(zé)任者、主題詞等依然是用戶最關(guān)注的識(shí)別要素。因此，上述要素是檢索結(jié)果再次篩選的重要依據(jù)，不能忽視。此外，用戶對(duì)通過關(guān)聯(lián)技術(shù)獲取的書評(píng)、封面、目錄等需求一般。

3.2.2 發(fā)現(xiàn)功能

(1)智能化資源推薦功能。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)功能(信息資源的檢索與獲取)的實(shí)現(xiàn)取決于用戶信息需求的明晰和信息資源描述的規(guī)范化。在明晰用戶信息需求方面，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)可通過聚合用戶的檢索詞、檢索歷史、共享協(xié)作等開展推薦服務(wù)，具體體現(xiàn)在檢索詞提示、自動(dòng)糾錯(cuò)、互動(dòng)交流等方面。用戶對(duì)推薦與交流功能的接受程度見表3，具體評(píng)價(jià)如下。

檢索詞提示有2種方式：一是根據(jù)詞頻統(tǒng)計(jì)提示，二是嵌入主題詞表，提供規(guī)范用詞。相較而言，用戶更喜歡詞頻提示(44.44%)，另外21.48%的用戶表示中立。

表3 推薦與交流功能的接受程度

用戶不希望系統(tǒng)記錄自己的檢索偏好進(jìn)而推薦資源，但接受自動(dòng)糾錯(cuò)功能；對(duì)在系統(tǒng)中進(jìn)行共享交流持謹(jǐn)慎態(tài)度，經(jīng)常自行添加文獻(xiàn)標(biāo)簽的用戶僅占16.29%，從未添加標(biāo)簽的用戶占36.30%。用戶在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中更希望與相關(guān)學(xué)科專家(43.25%)和相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的同學(xué)(37.7%)交流。

總之，用戶希望在資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)使用過程中的隱私性得到保護(hù)，參與資源共享的積極性不高。后續(xù)訪談發(fā)現(xiàn)，用戶認(rèn)為系統(tǒng)推薦資源的利用率不高，加之存在信任問題等，更傾向于面對(duì)面的線下交流共享。

(2)智能化資源發(fā)現(xiàn)功能。智能化發(fā)現(xiàn)功能更側(cè)重對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)資源的鏈接與使用，如Primo系統(tǒng)通過SFX將相關(guān)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行關(guān)聯(lián)，可以看到書評(píng)、封面、目次等。而更大范圍的關(guān)聯(lián)是將人物、地理、主題等數(shù)據(jù)集嵌入到資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中，如關(guān)聯(lián)維基百科，可以在檢索過程中提供人物介紹；關(guān)聯(lián)翻譯軟件，可以自動(dòng)提供檢索詞英文翻譯。系統(tǒng)還可以提供收藏功能，將發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行保存，方便下次使用。

表4 發(fā)現(xiàn)功能的接受程度

由表4可知，用戶“較歡迎”檢索詞簡介功能。該功能即時(shí)性強(qiáng)，在用戶輸入檢索式時(shí)提供幫助，有利于用戶明確檢索需求。除簡單的介紹，當(dāng)檢索詞涉及到專家學(xué)者時(shí)，用戶希望系統(tǒng)提供更多的信息，按重要程度排列依次為“研究領(lǐng)域＞發(fā)表成果＞所在機(jī)構(gòu)＞主持的科研項(xiàng)目＞師承流派＞合作對(duì)象”；而這些內(nèi)容必須通過關(guān)聯(lián)人物數(shù)據(jù)集才能獲得。對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的利用方式，用戶的采用傾向依次為“在線閱讀＞下載閱讀＞移動(dòng)端閱讀＞借閱閱讀”。

用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的關(guān)聯(lián)利用持開放態(tài)度，既希望資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)可以聚合多種細(xì)粒度的網(wǎng)絡(luò)資源，擴(kuò)展選擇范圍；卻又保持了較為傳統(tǒng)的資源利用方式。這就對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的更新維護(hù)提出更高的要求。

3.2.3 資源揭示功能

資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的用戶不同，信息素養(yǎng)也存在差異。因此，應(yīng)結(jié)合用戶查找、利用信息資源的習(xí)慣與過程，提供多層次、多維度的信息資源揭示功能。

(1)分面瀏覽功能。分面瀏覽功能適用于檢索需求不明確的用戶，主要依賴圖書館對(duì)資源的分類，借助文獻(xiàn)類型、學(xué)科屬性、數(shù)據(jù)庫來源等標(biāo)準(zhǔn)，提供不同的瀏覽途徑選擇。用戶的選擇順序依次為數(shù)據(jù)庫來源(32.75%)、學(xué)科屬性(27.58%)、文獻(xiàn)類型(24.16%)，同時(shí)有15.51%的受訪用戶表示無所謂。

分面瀏覽的功能主要是幫助用戶逐步明確檢索需求。用戶的選擇受其日常檢索習(xí)慣的影響，這也提示我們，在資源整合過程中，實(shí)現(xiàn)各個(gè)數(shù)據(jù)庫資源的無縫整合是提升用戶使用體驗(yàn)的基礎(chǔ)；而實(shí)現(xiàn)具體學(xué)科的資源整合，并按照文獻(xiàn)類型進(jìn)行分類管理，是該功能有效發(fā)揮的關(guān)鍵。

(2)預(yù)置輔助功能。在檢索前預(yù)先設(shè)置檢索條件可縮小檢索范圍。用戶“最歡迎”預(yù)置輔助功能，均差值為1.99/0.77。對(duì)具體的預(yù)置輔助功能，接受程度不同：76.34%的用戶希望通過文獻(xiàn)類型預(yù)置功能，實(shí)現(xiàn)檢索結(jié)果的分類展示；73.01%的用戶希望圖書館可以分設(shè)中文和外文2種檢索系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)不同語種資源之間的獨(dú)立檢索；用戶“不希望”(均差值2.56/0.93)不同語種的檢索結(jié)果混雜呈現(xiàn)，如不希望輸入中文檢索詞后出現(xiàn)其他語種的文獻(xiàn)。

上述情況與前期調(diào)研結(jié)果相符，超過半數(shù)受訪圖書館設(shè)置有中外文雙系統(tǒng)。若在集成系統(tǒng)中輸入中文檢索詞，雖然可以得到一部分的外文文獻(xiàn)，但命中的都是中文文獻(xiàn)的翻譯。

(3)后置輔助功能。用戶得到檢索結(jié)果后，可以配置進(jìn)一步篩選和定位的功能，如檢索結(jié)果排序、同一作者或主題的相關(guān)資源推薦。

在檢索結(jié)果排序標(biāo)準(zhǔn)方面，用戶選擇順序依次為“相關(guān)度＞學(xué)術(shù)性＞引用頻次＞出版日期＞館藏優(yōu)先＞點(diǎn)擊次數(shù)＞其他”。

表5 推送功能的接受程度

對(duì)推送功能，用戶整體需求度為“較歡迎”，對(duì)傳統(tǒng)的研究熱點(diǎn)、高被引文章、會(huì)議講座等特定資源的推送需求基本一致(見表5)。除此之外，用戶需要的其他類型資源依次為“某一類專業(yè)資源＞電子書、電影＞PDF、PPT、音頻等內(nèi)容＞學(xué)習(xí)或討論社區(qū)＞投稿機(jī)構(gòu)＞相關(guān)博主或答主＞書店”。對(duì)推送方式，用戶選擇依次為“郵箱＞我的圖書館＞社交軟件(QQ、微信)＞短信＞RSS訂閱”。

資源推送作為數(shù)據(jù)庫常用功能之一，已經(jīng)被用戶普遍認(rèn)知。相較于傳統(tǒng)的基于主題的期刊論文推送，用戶要求推送內(nèi)容更加豐富、形式更多樣。除了專業(yè)學(xué)術(shù)資源外，還希望有音頻、視頻和一些來自社交網(wǎng)絡(luò)的素材。在推送方式上，傳統(tǒng)的RSS訂閱并不受用戶歡迎，主要是這種自動(dòng)收割技術(shù)所提供的資源精準(zhǔn)性不高，增加用戶的使用負(fù)擔(dān)。

(4)可視化展示功能?？梢暬故竟δ芸梢詭椭脩舾忧逦亓私饽骋恢黝}的研究現(xiàn)狀及趨勢，同時(shí)還可以更直觀地了解相關(guān)知識(shí)點(diǎn)、作者、機(jī)構(gòu)等節(jié)點(diǎn)特征。

①用戶希望可以提供可視化分析展示功能的內(nèi)容要素有“學(xué)科分布(18.75%)＞文獻(xiàn)類型(17.82%)＞出版時(shí)間(17.36%)＞核心期刊分布(14.58%)＞作者分布(11.81%)＞出版機(jī)構(gòu)(11.11%)＞地區(qū)分布(8.33%)＞其他(0.24%)”。

②用戶“較歡迎”知識(shí)圖譜功能(展示某一主題研究的核心內(nèi)容、發(fā)展歷史、前沿知識(shí)等)，均差值為2.16/0.75；而傳統(tǒng)的引證情況及引證趨勢圖功能(均差值為2.02/0.69)卻更受歡迎。

③在關(guān)聯(lián)節(jié)點(diǎn)的選擇上，用戶認(rèn)為以知識(shí)節(jié)點(diǎn)為脈絡(luò)(50.88%)的可視化展示效果最佳，其次是引文分析(35.09%)和作者節(jié)點(diǎn)(14.03%)。

在訪談中，用戶普遍反映相較于外文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，他們更喜歡超星等中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，主要原因是超星等系統(tǒng)提供了豐富的可視化展示功能，使結(jié)果分析更為直觀。但無論形式如何多樣，用戶最關(guān)心的還是系統(tǒng)對(duì)內(nèi)容的深入挖掘，希望能將知識(shí)點(diǎn)作為首選關(guān)聯(lián)路徑，這需要在細(xì)粒度描述的基礎(chǔ)上，通過語義檢索來實(shí)現(xiàn)。問卷同時(shí)反映出先進(jìn)的可視化技術(shù)在用戶選擇中并沒有占據(jù)優(yōu)勢，究其原因，一是由于部分用戶對(duì)該技術(shù)不了解，缺乏足夠信任；二是知識(shí)圖譜技術(shù)需要導(dǎo)入格式化數(shù)據(jù)才能獲得精確結(jié)果，這與泛化檢索不夠適配。

4 圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能設(shè)置建議

圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的特色在于能夠聚合各類數(shù)據(jù)源的資源，并提供一站式檢索。檢索結(jié)果不僅可以實(shí)現(xiàn)多版本、多載體的數(shù)據(jù)記錄集合，同時(shí)也融入了發(fā)現(xiàn)、推薦、揭示等技術(shù)，從而明晰用戶的信息需求，實(shí)現(xiàn)多維度、多層次的資源展示。

但是，資源來源并非越多越好，功能也并非越全越好。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，用戶對(duì)某些資源來源不信任，并認(rèn)為對(duì)其聚合將增加使用障礙；而有些功能，用戶的接受程度和利用率并不高，這也會(huì)增加發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的建設(shè)成本。因此，根據(jù)前期調(diào)研和用戶問卷評(píng)價(jià)結(jié)果，在設(shè)置資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能時(shí)應(yīng)該注意以下問題。

4.1 擇優(yōu)選擇資源，注重元數(shù)據(jù)的規(guī)范性

調(diào)查顯示，用戶對(duì)數(shù)字資源的依賴程度高，認(rèn)為電子圖書的重要性大于館藏紙質(zhì)文獻(xiàn)，這要求資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)以館藏資源為主，但不能局限于此。這并不意味用戶接受所有的數(shù)字資源，他們只對(duì)來自學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或權(quán)威組織的資源足夠信任，通過Mashup等技術(shù)獲取的書評(píng)、目錄、試讀頁僅僅是錦上添花。另外，用戶對(duì)多媒體資源需求一般，視社交網(wǎng)絡(luò)信息為干擾和障礙，因此在選擇資源來源時(shí)，應(yīng)該有所側(cè)重。

根據(jù)問卷反饋，用戶并非需要所有的元素。他們認(rèn)為題名、著者、主題詞、出處等核心要素更為重要。在參考信息描述細(xì)粒度化的發(fā)展趨勢下，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)應(yīng)更側(cè)重主題詞和責(zé)任者的規(guī)范與細(xì)化，強(qiáng)調(diào)析出人物、事件、時(shí)間、地點(diǎn)等要素，并實(shí)現(xiàn)上述內(nèi)容的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)化。

為獲得更好的資源聚合效果，應(yīng)該在元數(shù)據(jù)預(yù)索引和元數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)機(jī)制基礎(chǔ)上，對(duì)來源數(shù)據(jù)進(jìn)行人工干預(yù)，建立互操作模型，使信息資源可以基于某種形式進(jìn)行統(tǒng)一描述與聚合，以取得較好的資源聚合效果。

4.2 配置合適的發(fā)現(xiàn)功能，加強(qiáng)與規(guī)范數(shù)據(jù)集的關(guān)聯(lián)

目前資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供的發(fā)現(xiàn)功能多樣，有基于用戶使用記錄的推薦發(fā)現(xiàn)，有基于共享交流的推薦發(fā)現(xiàn)，也有基于Mashup等外鏈技術(shù)的發(fā)現(xiàn)。對(duì)上述發(fā)現(xiàn)功能，用戶的接受程度存在差異。總體而言，用戶注重個(gè)人隱私的保護(hù)，無針對(duì)性的推薦功能使用率低；更傾向與本專業(yè)領(lǐng)域的人士進(jìn)行線下交流，必然會(huì)限制交流功能的發(fā)揮。對(duì)外鏈技術(shù)提供的網(wǎng)絡(luò)資源，用戶也只選擇權(quán)威來源的資源。因此，發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)主要考慮來源的權(quán)威性、可靠性，規(guī)范數(shù)據(jù)集無疑是理想選擇。首先，應(yīng)優(yōu)先與各類SKOS化的主題詞表、敘詞表、分類表等建立關(guān)聯(lián)，增加資源組織的準(zhǔn)確程度，消除詞匯歧義。其次，應(yīng)該與外部書目數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，擴(kuò)展用戶的資源發(fā)現(xiàn)。再次，應(yīng)與人名規(guī)范文檔、地理數(shù)據(jù)集等權(quán)威文檔關(guān)聯(lián)，以權(quán)威文檔為關(guān)聯(lián)節(jié)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)更多的外部資源。

4.3 揭示功能注重學(xué)術(shù)性、實(shí)用性、直觀性

多維度多層次的資源揭示功能可以保證不同信息素養(yǎng)的用戶能以最適合自己的方式，方便快捷地查找、識(shí)別、選擇和獲取資源。在揭示功能的設(shè)置方面，應(yīng)注意用戶所需要的是范圍有限的深度聚合。比如，用戶并不十分接受中外文資源混合檢索，而強(qiáng)調(diào)整合的學(xué)術(shù)性，希望發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供基于知識(shí)節(jié)點(diǎn)的深度聚合。用戶強(qiáng)調(diào)揭示功能的直觀性，因此可視化功能成為吸引他們使用中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的關(guān)鍵因素；用戶強(qiáng)調(diào)揭示功能的實(shí)用性，在功能選擇上依賴于使用習(xí)慣，希望在功能使用方面困難越少越好，所以僅采用新可視化技術(shù)還是不夠的。

總之，要滿足用戶在資源揭示功能方面的需求，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)要解決的首要問題是深入揭示實(shí)體之間的關(guān)系。這可以通過構(gòu)建數(shù)據(jù)模型來實(shí)現(xiàn)，既可以自建本館的資源本體，也可以借助于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)模型，如RDA、BIBFRAME等。數(shù)據(jù)模型的構(gòu)建可以對(duì)信息資源的知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行分解，細(xì)化信息資源的粒度，對(duì)信息資源的內(nèi)容進(jìn)行抽取、結(jié)構(gòu)化深度整序，以實(shí)現(xiàn)基于信息資源內(nèi)容及基于知識(shí)關(guān)聯(lián)的深度聚合與揭示。

注釋

①2015年P(guān)roQuest并購Ex Libris，保留Ex Libris名稱并將旗下相關(guān)產(chǎn)品納入其名下。

②均值／標(biāo)準(zhǔn)差以2.00/1.00為分界點(diǎn)，＜2.00/1.00為最歡迎，2.00/1.00與3.00/2.00之間為較歡迎，＞3.00/2.00為不歡迎。