王海濤 王思培 施穎杰

當(dāng)前，國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將軍民融合戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略，堅(jiān)持發(fā)展和安全兼顧，實(shí)現(xiàn)富國(guó)和強(qiáng)軍統(tǒng)一。國(guó)防科技工業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，肩負(fù)著維系國(guó)防安全和帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重責(zé)任。新的時(shí)期有新的使命，軍工企業(yè)既要面向國(guó)家戰(zhàn)略需求，維護(hù)國(guó)家和國(guó)防安全；又要面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，發(fā)揮國(guó)防技術(shù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技成果的重要載體與有效保護(hù)形式，在軍民融合發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化中具有橋梁和紐帶作用，國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化新活力能夠有效促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化a安孟長(zhǎng)，劉心剛，賈怡．我國(guó)軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系研究［J］．軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品，2016（15）：12-14．，加速技術(shù)傳播，釋放科技創(chuàng)新，強(qiáng)化國(guó)防科技創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有機(jī)融合。

一、軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)可分為普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩類(lèi)。普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)注于民用領(lǐng)域，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)則專(zhuān)注于國(guó)防領(lǐng)域，兩者在一定程度上可以相互轉(zhuǎn)化。b員智凱，桂立昌．國(guó)防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理研究［J］．圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2006（06）：44-46．國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密后可以轉(zhuǎn)化為普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而具有重大國(guó)防價(jià)值、涉及國(guó)家安全的普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)在進(jìn)行審查、授權(quán)后也可以轉(zhuǎn)為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

然而，由于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系國(guó)內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)防安全，因此，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有國(guó)防服務(wù)性、軍事上的壟斷性、產(chǎn)權(quán)主體的團(tuán)體性等特點(diǎn)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在以下較大區(qū)別。

表1 國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)別

二、軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

習(xí)近平總書(shū)記多次提出，要“建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的創(chuàng)新體系”。企業(yè)作為實(shí)現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要力量，已成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化的主體，在軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化過(guò)程中也起著越來(lái)越關(guān)鍵的作用。軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化既要充分依托體制內(nèi)軍工企業(yè)的科技創(chuàng)新力量，又要統(tǒng)籌國(guó)家民用科技領(lǐng)域的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)體系內(nèi)企業(yè)的互動(dòng)耦合，形成雙向轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的升華和邊界的拓展。

（一）管理層面

當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)從資源和資本競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向知識(shí)和核心科技競(jìng)爭(zhēng)，運(yùn)用企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，既是貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和軍民融合發(fā)展的重要抓手，也是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的必然選擇。企業(yè)作為國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)體，肩負(fù)著知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重任，在推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有獨(dú)特的社會(huì)地位，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理已成為企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。

1.體制內(nèi)軍工企業(yè)

當(dāng)前，體制內(nèi)軍工企業(yè)己經(jīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要組成部分。以航天科技集團(tuán)為代表的體制內(nèi)軍工企業(yè)，圍繞國(guó)家“十二五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)，發(fā)布了集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并通過(guò)建立組織架構(gòu)、完善管理制度、開(kāi)展試點(diǎn)項(xiàng)目、加強(qiáng)過(guò)程管理、規(guī)范工作流程、實(shí)施評(píng)價(jià)考核，形成了軍工企業(yè)制度完備、管理規(guī)范、考核有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不斷推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容也在不斷豐富，從剛開(kāi)始的專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)延伸到了專(zhuān)利檢索分析、項(xiàng)目全過(guò)程管理、轉(zhuǎn)化運(yùn)用探索，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在國(guó)防科技創(chuàng)新和軍民融合發(fā)展中的地位和作用越來(lái)越重要，不僅僅滿足于支撐項(xiàng)目科技成果申報(bào)和人員職稱(chēng)晉升評(píng)價(jià)，更加注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量提升和有效運(yùn)用，特別是向民用領(lǐng)域的應(yīng)用，將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，形成可持續(xù)發(fā)展。

2.體制內(nèi)非軍工企業(yè)

與軍工企業(yè)不同，體制內(nèi)非軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平呈現(xiàn)兩極分化。其中以上海電氣、上汽集團(tuán)為代表的企業(yè)建立了完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，通過(guò)核心技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)前景預(yù)判，結(jié)合產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)關(guān)聯(lián)的分析，運(yùn)用多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略保護(hù)研發(fā)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)理念，逐漸形成很強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和市場(chǎng)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式趨于體制外大型企業(yè)；在傳統(tǒng)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品少的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)薄弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要是落實(shí)上級(jí)工作要求過(guò)程中的企業(yè)組織行為，并未與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展相結(jié)合，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和運(yùn)用往往沒(méi)有詳細(xì)具體的規(guī)定，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化受行業(yè)、市場(chǎng)影響較大，不僅沒(méi)有成為企業(yè)的財(cái)富，反而成為了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

3.體制外大型企業(yè)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化和保護(hù)水平進(jìn)一步提升，體制外大型企業(yè)紛紛將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為提高技術(shù)壁壘、應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。通信技術(shù)是當(dāng)前技術(shù)最為密集的領(lǐng)域，也是專(zhuān)利許可密集的領(lǐng)域，以華為公司為代表的體制外大型企業(yè)通過(guò)海外專(zhuān)利規(guī)劃和布局，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力不斷增強(qiáng)，正在向知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供方、交叉許可方的方向轉(zhuǎn)變。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中，市場(chǎng)化是國(guó)家化的前提，國(guó)家化是市場(chǎng)化的必然選擇，專(zhuān)利許可、交叉許可為企業(yè)帶來(lái)的收益，從華為公司開(kāi)拓海外市場(chǎng)的實(shí)踐中可見(jiàn)一斑，通過(guò)形成一批對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大帶動(dòng)作用的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于打破國(guó)外技術(shù)封鎖、促進(jìn)軍民科技成果轉(zhuǎn)化、建立國(guó)際知名品牌優(yōu)勢(shì)具有重要的戰(zhàn)略意義。

4.體制外中小型企業(yè)

在目前體制外中小型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中，多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，有的甚至還沒(méi)有建立專(zhuān)職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目的僅僅在于申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策、滿足各類(lèi)項(xiàng)目驗(yàn)收要求，局限于申請(qǐng)、維護(hù)等日常性事務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員只是被動(dòng)地開(kāi)展申請(qǐng)工作，相當(dāng)于企業(yè)接口人員，從而導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)研發(fā)工作乃至于與企業(yè)發(fā)展之間完全脫節(jié)。雖然中小企業(yè)的生存之道往往是“先抄襲，再超越”，但是“抄襲”并不是簡(jiǎn)單的山寨，而是創(chuàng)新前的原始積累；“抄襲”并不是簡(jiǎn)單的模仿，而是超越前的物質(zhì)準(zhǔn)備；現(xiàn)階段不僅不能有效與研發(fā)工作形成合力，甚至與研發(fā)工作背道而馳：需要保護(hù)的沒(méi)有保護(hù)，不需要保護(hù)的申請(qǐng)了許多專(zhuān)利，導(dǎo)致企業(yè)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作也僅停留在多以專(zhuān)利權(quán)買(mǎi)賣(mài)交易的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓。

（二）轉(zhuǎn)化層面

從法律權(quán)利的角度來(lái)說(shuō)，軍民科技成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)際上是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式所保護(hù)的軍民科技成果的產(chǎn)業(yè)化，科技成果只有形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能依法進(jìn)行保護(hù)、交易和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，軍民融合產(chǎn)生的科技成果得以保護(hù)、交易和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)軍用、民用以及軍民兩用技術(shù)的進(jìn)步，推動(dòng)國(guó)防建設(shè)以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，c石國(guó)進(jìn)，龔耘，廖莉娟．淺論軍民融合推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題與對(duì)策，第四屆全國(guó)軍事技術(shù)哲學(xué)學(xué)術(shù)研討會(huì)文集［C］．2013：156-160．實(shí)現(xiàn)真正意義上的軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化。

1.體制內(nèi)軍工企業(yè)

體制內(nèi)軍工企業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性缺乏充分的準(zhǔn)備，申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往僅保護(hù)實(shí)際采用技術(shù)方案本身，多滿足在自身型號(hào)應(yīng)用，對(duì)相關(guān)的科技成果向市場(chǎng)實(shí)際轉(zhuǎn)化運(yùn)用觀念較為淡薄。此外，由于國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律體系不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與利益分配機(jī)制不明、保密限制等因素影響，軍工企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力也不足，一定程度上制約了“軍轉(zhuǎn)軍”，從而導(dǎo)致大量軍工科技成果束之高閣，少有科技成果轉(zhuǎn)化案例。

航天八院通過(guò)梳理優(yōu)勢(shì)技術(shù)、對(duì)接轉(zhuǎn)化平臺(tái)、組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目推介，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。其下屬上?？臻g電源研究所以貨幣資金、無(wú)形資產(chǎn)及固定資產(chǎn)發(fā)起設(shè)立航天電源公司，其中無(wú)形資產(chǎn)為1項(xiàng)專(zhuān)利“高功率、高安全性磷酸鹽系鈕離子電池”，評(píng)估價(jià)值300萬(wàn)元；并在此基礎(chǔ)上，對(duì)航天電源進(jìn)行增資，同時(shí)引入上海航天工業(yè)總公司、寧波杉杉股份有限公司、深圳大族創(chuàng)業(yè)投資有限公司三家股東。三家新股東均以貨幣資金投資，研究所以無(wú)形資產(chǎn)、貨幣資金及權(quán)益轉(zhuǎn)增進(jìn)行增資，其中無(wú)形資產(chǎn)為2件專(zhuān)利 “動(dòng)力鏗離子蓄電池模塊、蓄電池組”和“動(dòng)力鏗離子蓄電池組管理系統(tǒng)”，評(píng)估價(jià)值1 510萬(wàn)元作價(jià)入股，實(shí)現(xiàn)空間電源技術(shù)在民用領(lǐng)域的應(yīng)用。

2.體制內(nèi)非軍工企業(yè)

近年來(lái)，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，有力破除束縛科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制障礙，為企業(yè)大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境和社會(huì)氛圍。與軍工企業(yè)相比，體制內(nèi)非軍工企業(yè)不受保密限制等因素影響，取得了一定的成效，但體制內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大多來(lái)源于上級(jí)項(xiàng)目，其應(yīng)用領(lǐng)域較為有限，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，在項(xiàng)目源頭就基本沒(méi)有得到用戶的認(rèn)同，也需要進(jìn)行技術(shù)的二次開(kāi)發(fā)。

與此同時(shí)，對(duì)于如何從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行定性與定量的分析，評(píng)判其潛在價(jià)值，尚在探索，實(shí)踐成功案例不多，判斷標(biāo)準(zhǔn)不清導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值難以衡量，成果無(wú)法有效推廣，對(duì)于優(yōu)秀發(fā)明人的貢獻(xiàn)也因此未能得到充分體現(xiàn)，進(jìn)而影響其技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的熱情。

3.體制外大型企業(yè)

體制外大型企業(yè)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化應(yīng)用，以華為、中興為代表的大型企業(yè)，通過(guò)對(duì)研究成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)估來(lái)選擇如何保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，申請(qǐng)專(zhuān)利要依次嚴(yán)格審查專(zhuān)利申請(qǐng)范圍、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和權(quán)利穩(wěn)定性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過(guò)程中，體制外大型企業(yè)會(huì)通過(guò)定期核查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和權(quán)利期限、正確評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和收益進(jìn)行比較等多種方式，分析專(zhuān)利是適合獨(dú)占使用還是技術(shù)許可，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用效率，以增加企業(yè)利潤(rùn)。

4.體制外中小型工企業(yè)

與大型企業(yè)相比，體制外中小型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的努力中面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諸多難題與困難。在發(fā)展初期，生存和市場(chǎng)是中小型企業(yè)的緊迫問(wèn)題，多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者還沒(méi)能意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是企業(yè)發(fā)展的最終生命線，往往沒(méi)有抓住關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭，未及時(shí)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行策劃和布局，這也直接導(dǎo)致體制外中小型工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量多質(zhì)量低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用難以有效突破。

（三）存在問(wèn)題

通過(guò)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化兩個(gè)層面，對(duì)體制內(nèi)外、軍工和非軍工四類(lèi)企業(yè)的現(xiàn)狀分析，結(jié)合創(chuàng)新主體在科技成果轉(zhuǎn)化的典型做法，梳理出軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化工作中存在的問(wèn)題。

1.軍工企業(yè)以軍為本，缺乏對(duì)市場(chǎng)的敏感度和匹配度

保障國(guó)防建設(shè)是軍工企業(yè)的安身立命之本，因此軍工企業(yè)將主要精力和資源都投人到軍品任務(wù)的研發(fā)和管理中，產(chǎn)生的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)也多以自行實(shí)施為主，d紀(jì)建強(qiáng)，劉梅．軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)理、影響因素與機(jī)制設(shè)計(jì)［J］．軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品，2013（07）：51-53．在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用領(lǐng)域只能投入有限的人力、物力和財(cái)力。同時(shí)，軍工企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的職責(zé)還不明確，從事轉(zhuǎn)化工作人員在職稱(chēng)評(píng)定、職務(wù)晉升以及收入回報(bào)等方面，均與從事軍品科研生產(chǎn)管理的人員有較大差距，這些因素客觀上限制了國(guó)防技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍轉(zhuǎn)民的發(fā)展。

國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化能夠有效促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，e王一然．國(guó)防科技領(lǐng)域軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的思考與建議［J］．衛(wèi)星應(yīng)用，2015（11）：22-24．然而國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量水平不高，導(dǎo)致需求不強(qiáng)，專(zhuān)利只是技術(shù)的載體，在存在市場(chǎng)需求的前提下，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的本質(zhì)仍是過(guò)硬的技術(shù)和經(jīng)得起法律推敲的專(zhuān)利保護(hù)范圍。與此同時(shí)，國(guó)防領(lǐng)域市場(chǎng)化程度低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有真正發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)工具的作用，存在“報(bào)獎(jiǎng)專(zhuān)利”“職稱(chēng)專(zhuān)利”等現(xiàn)象，一些專(zhuān)利申請(qǐng)還僅僅是為了完成指標(biāo)，造成了不具備轉(zhuǎn)化前景專(zhuān)利數(shù)量的過(guò)度和質(zhì)量的下降。申請(qǐng)專(zhuān)利的目的性很強(qiáng)，但卻與轉(zhuǎn)化應(yīng)用偏離較遠(yuǎn)，直接導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體質(zhì)量存在一定的問(wèn)題。

2.民參軍的范圍有限、領(lǐng)域較窄，存在準(zhǔn)入門(mén)檻阻礙

民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)防科技工業(yè)和武器裝備建設(shè)，一直是黨、國(guó)家、軍隊(duì)和全國(guó)民營(yíng)企業(yè)特別關(guān)注的一件大事。長(zhǎng)期以來(lái)，由于各方面的原因，民參軍問(wèn)題始終沒(méi)有得到很好的解決，優(yōu)勢(shì)企業(yè)并沒(méi)有成為民參軍的主體，同時(shí)高端高新領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)民企的潛力沒(méi)有充分釋放。民參軍的范圍有限，領(lǐng)域較窄，層次不高，比例很低，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程不能完全市場(chǎng)化，形成了民營(yíng)企業(yè)參與方法不對(duì)、參與度不夠、不想?yún)⑴c等一些問(wèn)題，導(dǎo)致當(dāng)前對(duì)國(guó)防科技工業(yè)和武器裝備建設(shè)還沒(méi)有產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。

由于民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)期被限制在計(jì)劃體制之外，在參與軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其范圍主要局限在軍民通用裝備和一般配套產(chǎn)品上，領(lǐng)域主要集中在國(guó)防科技工業(yè)社會(huì)投資領(lǐng)域放開(kāi)類(lèi)指導(dǎo)目錄產(chǎn)品上，技術(shù)與產(chǎn)品主要應(yīng)用于武器裝備配套層次，較少應(yīng)用于武器裝備總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的保護(hù)機(jī)制、補(bǔ)償制度尚未建立，受保密資質(zhì)影響存在準(zhǔn)入門(mén)檻阻礙，很難享受相應(yīng)的基建技改投入及多項(xiàng)稅收減免、信貸優(yōu)惠政策，嚴(yán)重挫傷了民參軍的熱情，阻礙了民參軍的步伐。

3.軍民成果轉(zhuǎn)化政策缺乏操作性，影響雙向轉(zhuǎn)化實(shí)施

當(dāng)前，關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、政策文件、司法解釋未涉及體制內(nèi)部分企業(yè)，針對(duì)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化的政策措施缺乏可操作性，實(shí)踐中困難頗多。一方面，我國(guó)現(xiàn)有的國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化政策法規(guī)數(shù)量少、分散且不成體系，在一些重要事項(xiàng)上缺乏明確規(guī)范，有關(guān)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化的政策法律規(guī)范大多分散在各類(lèi)法律法規(guī)中，且還沒(méi)有形成體系。另一方面，理論研究不深入，導(dǎo)致相關(guān)政策缺乏可操作性，部分政策缺乏配套政策，難以有效落實(shí)，影響了軍民雙向轉(zhuǎn)化的具體實(shí)施。

旺盛的市場(chǎng)需求是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的根本動(dòng)力，而國(guó)防技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)多數(shù)產(chǎn)生于特定的國(guó)防建設(shè)目的，難以符合快速多樣的市場(chǎng)需求。即使具有較好市場(chǎng)前景的軍用技術(shù)，在產(chǎn)品成熟度上與市場(chǎng)也還有一定距離，還需要投人大量的人員、經(jīng)費(fèi)和時(shí)間，f左睿，夏蕊．新形勢(shì)下科技中介服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)軍民融合成果轉(zhuǎn)化的思路［J］．軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品，2014（09）：39-41．需要針對(duì)用戶需求進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，而機(jī)制體制受限、軍民技術(shù)的市場(chǎng)特性不同，影響了技術(shù)合作過(guò)程中形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及利益分配，客觀上阻礙了軍工企業(yè)開(kāi)展轉(zhuǎn)化的積極性，導(dǎo)致軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足。

4.缺乏軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化的渠道不暢

軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)是以促進(jìn)軍民科技資源共享、軍民技術(shù)需求對(duì)接、軍民產(chǎn)業(yè)互動(dòng)發(fā)展為核心的專(zhuān)業(yè)化平臺(tái)，其功能在于鏈接體制內(nèi)外、軍工和非軍工企業(yè)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化資源、人才和技術(shù)，通過(guò)軍民領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源整合、要素融合、優(yōu)勢(shì)聚合，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移與價(jià)值應(yīng)用再現(xiàn)的過(guò)程。長(zhǎng)期以來(lái)，由于缺乏軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，信息存在交流和共享渠道不暢等問(wèn)題，不利于軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化。

在“軍轉(zhuǎn)軍”方面，國(guó)防專(zhuān)利涉及保密制度以及單位自身的利益保護(hù)等問(wèn)題，導(dǎo)致信息、流通困難，即使在許多型號(hào)之間、軍工企業(yè)之間，一些共性技術(shù)的國(guó)防專(zhuān)利也沒(méi)有適合的交流、交易平臺(tái)，導(dǎo)致了大量低水平的重復(fù)研發(fā)。在“軍轉(zhuǎn)民”方面，目前的轉(zhuǎn)化多是一些科技成果信息的簡(jiǎn)單匯總、發(fā)布，技術(shù)內(nèi)容不夠全面、受眾范圍不夠廣泛，效果尚不明顯。對(duì)國(guó)防科技成果有迫切需求的相關(guān)公眾，難以找到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確、權(quán)威的國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化信息。渠道不暢，已成為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的一個(gè)瓶頸。在“民參軍”方面，民營(yíng)企業(yè)由于缺乏正式的推介渠道，或不能將具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)技術(shù)及時(shí)推介給軍工企業(yè)，或在合作中不能有效保護(hù)相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

三、對(duì)策及建議

針對(duì)當(dāng)前軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化工作存在的主要問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持全面與重點(diǎn)相結(jié)合，立足實(shí)際，抓住重點(diǎn)，主動(dòng)作為，穩(wěn)步推進(jìn)，切實(shí)有效地促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化。

（一）注重創(chuàng)新源頭，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量

圍繞國(guó)家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，要提高認(rèn)識(shí)，注重重新源頭，建立技術(shù)研發(fā)市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，推動(dòng)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域軍民融合整體效益，促進(jìn)更多軍民融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式，服務(wù)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。軍工企業(yè)在完成型號(hào)研制、國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織將國(guó)防技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)，向民用領(lǐng)域推廣，民品技術(shù)研發(fā)，堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，在充分調(diào)研市場(chǎng)需求的前提下進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，及時(shí)將民用技術(shù)產(chǎn)品化。非軍工企業(yè)可通過(guò)參與裝備、技術(shù)采購(gòu)競(jìng)標(biāo)、為軍工企業(yè)做裝備配套，提高核心產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)在國(guó)防高技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用，把最先進(jìn)的技術(shù)納入軍隊(duì)和國(guó)防建設(shè)。

對(duì)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化來(lái)說(shuō)，高價(jià)值、高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是前提。同時(shí)，轉(zhuǎn)化應(yīng)用渠道的拓展，也為科技成果指明了二次開(kāi)發(fā)的路徑和方向，讓更多優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聚集涌現(xiàn)，成為進(jìn)一步轉(zhuǎn)化應(yīng)用的對(duì)象。軍工企業(yè)應(yīng)緊密結(jié)合國(guó)防高技術(shù)領(lǐng)域和軍工型號(hào)任務(wù)研制的特點(diǎn)，在轉(zhuǎn)化工作中以市場(chǎng)和效益為導(dǎo)向，著手建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，形成從 “數(shù)量多到質(zhì)量高再到效益好”的良性循環(huán)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為科技創(chuàng)新提供持續(xù)的引擎和保障。非軍工企業(yè)通過(guò)軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，加強(qiáng)具有國(guó)防領(lǐng)域應(yīng)用前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目推介。

（二）加強(qiáng)政策研究，落實(shí)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬

為激發(fā)體制內(nèi)外、軍工和非軍工企業(yè)在軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化中的積極性，要加強(qiáng)政策研究，系統(tǒng)梳理現(xiàn)行法律法規(guī)，研究軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，依據(jù)依法分析軍民科技成果所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利配置的基本原則，軍工企業(yè)應(yīng)參照政策法規(guī)、結(jié)合所在單位實(shí)際，研究建立本單位軍民科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配制度，包括各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向軍用、民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化等不同形式收益分配、報(bào)酬落實(shí)機(jī)制，讓軍民科技成果所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)有據(jù)可循。

在實(shí)際工作中，積極策劃完善落實(shí)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬政策，按照現(xiàn)行法律法規(guī)要求，通過(guò)管理制度創(chuàng)新提高骨干團(tuán)隊(duì)、主要發(fā)明人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化人員收益比例，健全國(guó)防領(lǐng)域職務(wù)發(fā)明的爭(zhēng)議仲裁和法律救濟(jì)制度。有條件的軍工企業(yè)，可參與研究國(guó)防領(lǐng)域國(guó)有企事業(yè)單位對(duì)職務(wù)發(fā)明完成人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法，不作為工資總額基數(shù)的具體操作方法，進(jìn)一步完善軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化中權(quán)利歸屬與利益分配的操作性，激發(fā)研發(fā)人員、轉(zhuǎn)化人員科一技成果轉(zhuǎn)化積極性，建立良性轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化的健康發(fā)展。

（三）搭建轉(zhuǎn)化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)需求精準(zhǔn)對(duì)接

通過(guò)建立軍民知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)集信息發(fā)布、需求對(duì)接、二次開(kāi)發(fā)、專(zhuān)利增值、技術(shù)孵化、價(jià)值評(píng)估、資本投資、交易談判一體化功能，優(yōu)化軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化流程、降低轉(zhuǎn)化成本、控制轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、提高轉(zhuǎn)化成功率，合理分配技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中轉(zhuǎn)化雙方、技術(shù)中介方等各方利益，合力形成資源集聚、共享、轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用體系。打造一批具有區(qū)域、產(chǎn)業(yè)特色的軍民科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，通過(guò)收集本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、技術(shù)需求，逐步建立國(guó)防領(lǐng)域高新技術(shù)與地方產(chǎn)業(yè)對(duì)口關(guān)聯(lián)渠道，利用地方資源和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)體系，引導(dǎo)體制內(nèi)外、軍工和非軍工企業(yè)有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，解決國(guó)防科研生產(chǎn)主體不熟悉市場(chǎng)、不會(huì)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，作為有效補(bǔ)充國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)軍民融合特色試點(diǎn)平臺(tái)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)的重要手段。

圍繞軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，體制內(nèi)外、軍工和非軍工企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)化平臺(tái)加強(qiáng)交流、合作，實(shí)現(xiàn)需求精準(zhǔn)對(duì)接，共同組織開(kāi)展多種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作，包括轉(zhuǎn)讓、許可、合作實(shí)施、作價(jià)投資等形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)外合作，既要加強(qiáng)軍工企業(yè)之間合作，使基礎(chǔ)性、共性知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不同型號(hào)中實(shí)施運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)“軍轉(zhuǎn)軍”；也要加強(qiáng)軍工企業(yè)與非軍工企業(yè)合作，征集雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，梳理本單位具有轉(zhuǎn)化前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行適用性改造，有的放矢進(jìn)行需求對(duì)接。

（四）加強(qiáng)人才培養(yǎng)，促進(jìn)成果雙向轉(zhuǎn)化

在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、軍民融合發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)最核心、最關(guān)鍵的要素。當(dāng)前，完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)體系、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)、促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、助力軍民融合具有重要意義。在實(shí)際工作中，軍工企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持以用為本，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò) “小核心、大協(xié)作、專(zhuān)業(yè)化、開(kāi)放型”，建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)員、其他各類(lèi)人員的縱橫協(xié)調(diào)機(jī)制，著力培養(yǎng)懂技術(shù)、會(huì)專(zhuān)利、善管理的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)化團(tuán)隊(duì)。

同時(shí)，鼓勵(lì)和扶持一批具有一定基礎(chǔ)和條件的軍工單位、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)增加職能、拓展業(yè)務(wù)，向軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)發(fā)展，以推動(dòng)軍民融合式發(fā)展、實(shí)現(xiàn)軍地發(fā)展共贏為著力點(diǎn)，加強(qiáng)與區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)、高校開(kāi)展合作，通過(guò)制定工作計(jì)劃、加強(qiáng)研究能力、總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，形成工作規(guī)范、探索軍工知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的方式方法，創(chuàng)新工作模式，整合軍工企業(yè)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資源、促進(jìn)軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化。