摘要：在水利工程建設(shè)中存在很多風(fēng)險(xiǎn)，為確保水利工程建設(shè)順利實(shí)施就需要分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析是一科學(xué)體系，主要由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、估算、管理及決策控制等所構(gòu)成，本文通過(guò)對(duì)水利工程中的風(fēng)險(xiǎn)定義進(jìn)行了明確，使水利工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素得到準(zhǔn)確識(shí)別，對(duì)估算和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行了闡述，有針對(duì)性地提出管理及控制水利工程風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，對(duì)于確保順利進(jìn)行水利工程建設(shè)具有十分積極地作用。

關(guān)鍵詞：水利工程建設(shè)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)因素

1. 前言

水利工程普遍具有較大的工程規(guī)模、較大的投資額、較長(zhǎng)的建設(shè)工期及較多的影響因素，建設(shè)中難免存在臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害、洪水及技術(shù)失誤等自然災(zāi)害和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。所以，現(xiàn)代水利工程建設(shè)管理主要是建設(shè)與工程質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)分析及投資控制等方面同時(shí)進(jìn)行。水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)合工程特點(diǎn)，對(duì)建設(shè)中的不同階段，各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行確定，通過(guò)預(yù)警系統(tǒng)的建立，采取防范控制風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)措施，使風(fēng)險(xiǎn)損失盡可能降低到最小程度。為保證健康、有序地開展水利工程建設(shè)，在其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分析方面開展研究尤為重要。

2. 風(fēng)險(xiǎn)概述

2.1 定義及其屬性

風(fēng)險(xiǎn)在水利工程領(lǐng)域主要是指發(fā)生潛在災(zāi)害的幾率及其可度量的社會(huì)后果，通常情況下風(fēng)險(xiǎn)有損害性和不確定性兩個(gè)特點(diǎn)。以下針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的屬性分別進(jìn)行闡述：

一是客觀性。導(dǎo)致?lián)p害人類社會(huì)的地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然界事件及戰(zhàn)爭(zhēng)、意外、瘟疫等社會(huì)領(lǐng)域事件，客觀事物的存在并非人的主觀意愿?？陀^事物規(guī)律對(duì)其具有聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)具有決定性作用，人類對(duì)其具有認(rèn)知，該屬性并非以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。

二是普遍性。盡管客觀事物各自運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律不同，但其之間存在相互聯(lián)系、影響、制約及作用的普遍聯(lián)系性。而且，也廣泛存在與之具有一定聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，在任何時(shí)間、地點(diǎn)，研究的客觀事物都存在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)承認(rèn)其普遍性。

三是動(dòng)態(tài)性。風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下會(huì)產(chǎn)生一定變化，處于變化發(fā)展過(guò)程中的任何事物，將引起具有關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生相應(yīng)變化，由此可見風(fēng)險(xiǎn)具有動(dòng)態(tài)性。

四是規(guī)律性。盡管發(fā)生的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事件是無(wú)序且隨機(jī)的，但通過(guò)觀察分析眾多的風(fēng)險(xiǎn)事件，也表現(xiàn)出一定的規(guī)律性?；诖私y(tǒng)計(jì)處理獨(dú)立的眾多風(fēng)險(xiǎn)事件，其結(jié)果使風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性得到較為客觀準(zhǔn)確地反映。發(fā)生大量風(fēng)險(xiǎn)事件的規(guī)律性可采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和損失進(jìn)行計(jì)算，并有意識(shí)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)控制。

2.2 主要特征

一是潛在性。結(jié)構(gòu)塌方在水利工程中比較常見，其引發(fā)因素可能與采購(gòu)質(zhì)量不合格的建材或與設(shè)計(jì)型號(hào)不符的材料具有一定關(guān)系，也可能與設(shè)計(jì)部門不合理的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，以及承包商采用不適宜的的施工工藝或現(xiàn)場(chǎng)管理存在不足之處等具有一定關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)損失通常是潛伏期的風(fēng)險(xiǎn)因素積蓄到相應(yīng)程度而爆發(fā)。

二是不確定性。主要是指不能確定損失及產(chǎn)生損失的可能性，水利工程建設(shè)中自然環(huán)境、材料質(zhì)量、設(shè)計(jì)、施工等很多因素都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響，由于存在不可靠因素各環(huán)節(jié)都可能造成風(fēng)險(xiǎn)。施工采用的新方案，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事故類型，導(dǎo)致的損失后果等都難以估計(jì)。

三是損失程度。一般采用損失大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度表示，導(dǎo)致的損失與風(fēng)險(xiǎn)具有正相關(guān)關(guān)系，所以，風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事故損失程度具有一定預(yù)示作用。

3. 水利工程風(fēng)險(xiǎn)

3.1 風(fēng)險(xiǎn)因素

淹沒(méi)、潰壩、施工期三部分都是水利工程的風(fēng)險(xiǎn)因素，水利工程修建過(guò)程中難免發(fā)生淹沒(méi)，水庫(kù)蓄水也將導(dǎo)致庫(kù)區(qū)地質(zhì)、地形及生態(tài)植被等產(chǎn)生相應(yīng)的變化。遭遇特大洪水、壩基破壞、泄水建筑物達(dá)不到足夠的泄流能力、水流漫頂及施工質(zhì)量等很多原因會(huì)引起大壩潰壩。水利工程具有較大的施工規(guī)模，較多的施工單位及施工人員，開挖的土石方量大、運(yùn)轉(zhuǎn)的施工機(jī)械，導(dǎo)致水土流失，受破壞的周圍植被較多，威脅到部分物種。水利工程施工需要爆破土石方，如果管理不到位，容易影響生態(tài)環(huán)境，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失甚至人員傷亡等嚴(yán)重后果。深入分析對(duì)施工中導(dǎo)致不利影響的原因，人員健康安全、水體污染、生態(tài)破壞及泄漏爆炸的有毒有害物質(zhì)等都是施工中存在的主要原因。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)估算

重現(xiàn)期法、可靠性指標(biāo)法、安全系數(shù)法等都是國(guó)內(nèi)外目前普遍應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)估算的定量計(jì)算方法，除比較簡(jiǎn)單的特殊情況，任一方法都無(wú)法確定水工建筑物的總風(fēng)險(xiǎn)?？蓪?duì)兩種一次二階矩分析法合理應(yīng)用得到較為客觀的估計(jì)值，采用綜合評(píng)價(jià)法得到較為客觀的工程總風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)值。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

比較法、定性結(jié)合定量方法是兩種主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。比較法主要比較各種相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，采用的標(biāo)準(zhǔn)是已有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或自然背景影響水平，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小對(duì)各替代建設(shè)項(xiàng)目方案進(jìn)行比較。水利工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需定量的建設(shè)項(xiàng)目影響風(fēng)險(xiǎn)后果的相關(guān)數(shù)據(jù)，若積累的基礎(chǔ)資料不足，可采用定性結(jié)合定量方法，組織人員調(diào)查、采樣、收集現(xiàn)場(chǎng)資料，由專家進(jìn)行評(píng)分和定權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)后果根據(jù)加權(quán)確定的指標(biāo)值得到估計(jì)值。因此應(yīng)對(duì)建設(shè)及運(yùn)行管理過(guò)程、特性深入分析研究，確定可產(chǎn)生危險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和環(huán)境，影響范圍、發(fā)生頻率及其可能造成的后果，并分析影響范圍內(nèi)的綜合效益。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理

目的主要是使風(fēng)險(xiǎn)損失得到有效避免或盡可能減少，研究產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律，風(fēng)險(xiǎn)的控制頻率及采取的對(duì)策及方法?；趯?duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、估計(jì)并應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失后果進(jìn)行妥善處理，實(shí)現(xiàn)以經(jīng)濟(jì)成本最小化獲得安全保障最大化。結(jié)合工程實(shí)際，在建設(shè)的不同階段有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素分析評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行確定，通過(guò)預(yù)警系統(tǒng)的建立采取防范控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，使風(fēng)險(xiǎn)損失降低，進(jìn)而確保工程建設(shè)按計(jì)劃實(shí)施。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)控制決策

主要是風(fēng)險(xiǎn)防范控制系統(tǒng)的建立，使預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)損失降低，有風(fēng)險(xiǎn)回避、降低、抵消、分散及轉(zhuǎn)移等控制措施。風(fēng)險(xiǎn)回避按照一定方式將風(fēng)險(xiǎn)源中斷，避免其發(fā)生或發(fā)展，進(jìn)而避免潛在損失，是十分必要的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，但屬于消極風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，損失控制是積極主動(dòng)的一種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)降低是使風(fēng)險(xiǎn)減小發(fā)生概率，在發(fā)生時(shí)盡可能是風(fēng)險(xiǎn)損失降低，提高項(xiàng)目建設(shè)成功率。風(fēng)險(xiǎn)抵消主要是合并抵消一些風(fēng)險(xiǎn)使損失減低。風(fēng)險(xiǎn)分散主要是指風(fēng)險(xiǎn)共同承受的單位數(shù)增加，進(jìn)而使各單位降低承擔(dān)的損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是借用協(xié)議或合同，在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)向第三方轉(zhuǎn)移損失，可分為保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種方式。

4. 總結(jié)

綜上所述，針對(duì)水利工程采用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論進(jìn)行分析，采取比較合理的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算模型和分析方法確定存在的潛在危險(xiǎn)因素及可能產(chǎn)生危險(xiǎn)的途徑，對(duì)于深入掌握水利工程中的險(xiǎn)情類型及處置規(guī)律，有效預(yù)測(cè)及可能產(chǎn)生的后果，進(jìn)而針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的處置措施。對(duì)于這些問(wèn)題研究及有效解決，以及在設(shè)計(jì)加固水庫(kù)和堤壩等方面提供重要參考依據(jù)，在水利工程管理、維護(hù)及安全運(yùn)行等方面也具有非常重要的借鑒作用。

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作者簡(jiǎn)介：

張松濤（1975-），男，漢族，黑龍江人，大學(xué)本科學(xué)歷，研究方向：水利工程。