何昌鵬

摘 要：無(wú)論是原始社會(huì)“公眾的權(quán)利”還是“封建主權(quán)力”，“資產(chǎn)階級(jí)權(quán)力”其必然面臨權(quán)利合法性的問(wèn)題，合法性得不到根本性的解決，特別是生產(chǎn)資料占有方式及其主體利益性得不到全體社會(huì)成員的肯定和滿(mǎn)意，其社會(huì)統(tǒng)治的權(quán)威必然不能形成或者說(shuō)大打折扣，政治合法性自然無(wú)法獲得，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展必然導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的變革。因此20世紀(jì)初韋伯提出的合法性理論以來(lái)，這一科學(xué)領(lǐng)域得到普遍認(rèn)可和發(fā)展，其對(duì)資本主義或者現(xiàn)代改良資本主義社會(huì)及社會(huì)主義社會(huì)政治合法性的獲取有重要的指導(dǎo)意義，而其內(nèi)涵中的權(quán)力構(gòu)成及利益實(shí)現(xiàn)從某種意義上體現(xiàn)了政治合法性的路徑與方式。

關(guān)鍵詞：政治合法性；權(quán)威；利益實(shí)現(xiàn)；權(quán)力

“政治合法性是指某個(gè)政權(quán)、政權(quán)的代表為什么應(yīng)該獲得其成員的忠誠(chéng)的問(wèn)題?！盵1]（P34）從其定義的特性來(lái)看，政治合法性地位并不是來(lái)自所謂的律令或者某種強(qiáng)制力，其更多的是一個(gè)心理支持的概念，是一個(gè)被廣泛認(rèn)同的意向。誠(chéng)如美國(guó)政治學(xué)家李普賽特所認(rèn)為的那樣，合法性意味著政治制度要形成并維持這樣一種信念：現(xiàn)存的制度最適合于這個(gè)社會(huì)。因此合法性不僅需要合法律性還具有正統(tǒng)的價(jià)值意識(shí)形態(tài)，即權(quán)威。那么政治合法性就在權(quán)力的基礎(chǔ)上追求更高一級(jí)的權(quán)力概念中實(shí)現(xiàn)。政治合法性在更高一級(jí)權(quán)力的追求中對(duì)利益的實(shí)現(xiàn)有重要意義，利益是人類(lèi)一切社會(huì)活動(dòng)的最終動(dòng)因，當(dāng)然這是建立在我們把個(gè)人價(jià)值、或者團(tuán)隊(duì)高尚價(jià)值的實(shí)現(xiàn)也看成一種“利益”的基礎(chǔ)上的。馬克思就曾一針見(jiàn)血的指出：“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”[2]（P82），本文試圖從權(quán)威的形成條件為基礎(chǔ)，以權(quán)力的構(gòu)成來(lái)源為基礎(chǔ)，以利益實(shí)現(xiàn)為分析手段，闡述政治合法性獲得的途徑與方式。

一、合法律性是政治合法性獲得的方式之一

“合法律性就是政治權(quán)力制度安排既要符合實(shí)體法如憲法又要符合程序法如有關(guān)如何建制政府的組織法”[1]（P35）當(dāng)然這里的合法律性是指權(quán)力主體既要遵守有形的法律又要去遵守?zé)o形的法律。說(shuō)到底就是去遵守已經(jīng)確立的規(guī)則。

（一）法是統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者共同的價(jià)值觀念下被雙方認(rèn)為是合理的規(guī)則，是被統(tǒng)治者同意的證明和顯示。

法存在于社會(huì)的習(xí)慣中，是以人的意志為支撐點(diǎn)依賴(lài)于人的意志而存在的，只有得到成員的認(rèn)可支持，其所謂的法才生效，大家才會(huì)共同遵守，否則其實(shí)只是存在紙面上的假條文而已。因此，法的存在就必然以廣大社會(huì)成員的共同價(jià)值為基礎(chǔ)，其反映的是大家的共同利益最大化，或者說(shuō)是為達(dá)到某一利益下大家支持的、接受的、妥協(xié)的結(jié)果，其形成的“法”自然具有合法性的基礎(chǔ)，是利益分配的體現(xiàn)。在社會(huì)成員參與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中，其法就會(huì)自然得到大家的認(rèn)可與實(shí)施，主觀上愿意。即使不愿意，其主觀上也接受法的監(jiān)督。如美國(guó)前任總統(tǒng)奧巴馬推行的醫(yī)保改革，其依賴(lài)于行政力量的推動(dòng)，有一定的法理基礎(chǔ)，雖然獲得相當(dāng)一部分社會(huì)成員的認(rèn)可得以實(shí)施，但在某種意義上說(shuō)其實(shí)是“不合法”的，其并未得到全體社會(huì)成員意志及利益的執(zhí)行人及其機(jī)構(gòu)的決議，所以不存在“不愿意的愿意”的可能，新任總統(tǒng)特普朗上任后輕而易舉的“推翻了”。我們也可以反觀特普朗上臺(tái)后的一系列政策，其表面上在社會(huì)層面上激起一波又一波人的反對(duì)，但卻在相關(guān)意志代表機(jī)構(gòu)得到認(rèn)可，從美國(guó)選舉制度上來(lái)看，就是得到了絕大多數(shù)社會(huì)成員的認(rèn)可，事實(shí)上成就“不愿意中愿意”的可能，是共同價(jià)值及利益的體現(xiàn)，從而得以施行。

（二）以法律形式呈現(xiàn)的制度是社會(huì)意識(shí)形態(tài)的反映，是生產(chǎn)資料占有方式和分配利益的重要體現(xiàn)

“對(duì)于政治學(xué)而言，制度結(jié)構(gòu)就是憲法規(guī)定的基本政治制度，基本政治制度規(guī)定和約束著其他的各種制度安排和利益分配方式”[1]（P41）我國(guó)的根本政治制度是根據(jù)民主集中制原則而組織起來(lái)的人民代表大會(huì)制度，其代表的是無(wú)產(chǎn)階的利益，是廣大工人、農(nóng)民、知識(shí)分子、進(jìn)步資產(chǎn)階級(jí)的利益。在我國(guó)每五年選舉一次產(chǎn)生的領(lǐng)導(dǎo)人及其所在的制度機(jī)構(gòu)都自然具有政治合法性，其所代表和服務(wù)的政治制度具有穩(wěn)定性。因此政治權(quán)力構(gòu)成中主觀因素中的“身份與資格”得以賦予最大價(jià)值。政治組織可以以憲法制度為根據(jù)進(jìn)行資源的利用，實(shí)現(xiàn)利益最大化。在我國(guó)，中國(guó)共產(chǎn)黨以憲法為依據(jù)實(shí)現(xiàn)了對(duì)政治資源的有效利用，從而逐步實(shí)現(xiàn)廣大人民的根本利益。

暴力，作為政治力量的有機(jī)組成部分，其擁有技術(shù)的優(yōu)越性和明顯的效果性，是政治權(quán)利最為核心的部分。如各個(gè)國(guó)家的軍隊(duì)、警察等暴力機(jī)構(gòu)構(gòu)成了政治權(quán)利的中堅(jiān)力量，是政治合法性實(shí)現(xiàn)的有效過(guò)程性手段和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、長(zhǎng)治久安的重要基礎(chǔ)。但暴力并不是孤立的，在一定的社會(huì)政治制度中所使用的暴力手段都是為了維護(hù)憲法，以及其下的法律法規(guī)、程序所反映的社會(huì)生產(chǎn)資料及物質(zhì)財(cái)富的分配方式，維護(hù)的是相關(guān)階級(jí)和社會(huì)群體、成員所代表的的利益，是政治合法性重要的實(shí)現(xiàn)方式。當(dāng)然，其也是以“法”為基礎(chǔ)的?！霸谌魏蔚胤胶腿魏螘r(shí)候，都是經(jīng)濟(jì)條件上的權(quán)利手段幫助“暴力”取得勝利，沒(méi)有他們，暴力就不成其為暴力”[3]（P515），可見(jiàn)暴力是建構(gòu)在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的上層建筑上的，體現(xiàn)在不同政治意識(shí)形態(tài)的憲法下，體現(xiàn)了相關(guān)社會(huì)成員的根本利益訴求。因此不難解釋世界絕大數(shù)多國(guó)家都有軍隊(duì)、警察等其它暴力機(jī)關(guān)，其中某些國(guó)家的暴力機(jī)關(guān)甚至受到一定社會(huì)成員的質(zhì)疑，其本質(zhì)是惡的，為了維護(hù)大家建立起來(lái)的原則，它就得懲罰或威脅那些要違法原則的人，但無(wú)論如何它就是“標(biāo)配”，其保護(hù)了國(guó)家和人民的利益，是政治合法性的重要保障。

二、執(zhí)政者實(shí)際政績(jī)的有效性、持續(xù)性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況下政治、精神利益的實(shí)現(xiàn)是政治合法性獲得的重要方式

從人類(lèi)社會(huì)歷史發(fā)展的整體過(guò)程來(lái)看，生產(chǎn)力的發(fā)展始終是推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展的動(dòng)力，我國(guó)歷史上出現(xiàn)的幾次盛世，就是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展迅速而出現(xiàn)的人口增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定進(jìn)而使合法性基礎(chǔ)得以鞏固加強(qiáng)。政治合法性基礎(chǔ)能不能鞏固關(guān)鍵在于利益的創(chuàng)造、利益的分配、利益的實(shí)現(xiàn)能否合乎人們的期望。而事實(shí)是：隨著社會(huì)的發(fā)展前進(jìn)，人們的利益內(nèi)容越來(lái)越多樣化，逐漸由側(cè)重經(jīng)濟(jì)利益向經(jīng)濟(jì)利益、政治利益并重轉(zhuǎn)變，由側(cè)重物質(zhì)利益向物質(zhì)、精神利益并重轉(zhuǎn)變，由側(cè)重眼前益向長(zhǎng)遠(yuǎn)利益轉(zhuǎn)變。那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在利益創(chuàng)造、分配和實(shí)現(xiàn)中處于什么樣的位置，就決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與政治合法性的關(guān)系。

（一）執(zhí)政的能力素質(zhì)是實(shí)現(xiàn)政治合法性的有力保證

“社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治生活的時(shí)間表明，生產(chǎn)資料的控制和占有與生產(chǎn)資料占有者的社會(huì)和政治力量的強(qiáng)弱的相關(guān)性，不僅與生產(chǎn)資料的控制和占有有關(guān)，而且往往又與這種控制和占有帶來(lái)的在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效密切相關(guān)···因此，在特定社會(huì)和政治力量的強(qiáng)弱和是否能夠轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力并且維持其有效運(yùn)行，不僅取決于生產(chǎn)資料的占有權(quán)，而且取決于其占有的生產(chǎn)資料的經(jīng)營(yíng)權(quán)和經(jīng)營(yíng)狀況，取決于其在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)過(guò)程中運(yùn)行的實(shí)際績(jī)效”[4]（P68）可見(jiàn)，代表生產(chǎn)資料擁有者的執(zhí)政者的能力素質(zhì)主觀上決定了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)“零績(jī)效”、“負(fù)績(jī)效”還是“正績(jī)效”情況，只有正績(jī)效的獲得并保持一定的持續(xù)性和穩(wěn)定性才能獲得政治合法性。當(dāng)然我們要看一些特殊情況下，其生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整的本質(zhì)，比如我國(guó)“文化大革命”時(shí)期，其本質(zhì)是生產(chǎn)關(guān)系的探索與建構(gòu)過(guò)程，是執(zhí)政者進(jìn)步的過(guò)程，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看其所產(chǎn)生的一定的社會(huì)不良影響不會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，不會(huì)阻礙生產(chǎn)資料的運(yùn)用與經(jīng)營(yíng)，不會(huì)對(duì)政治合法性產(chǎn)生動(dòng)搖。反應(yīng)這一本質(zhì)的社會(huì)現(xiàn)象比比皆是，如非洲的一些國(guó)家，其所謂的“民主”下，產(chǎn)生的政治領(lǐng)導(dǎo)人，生產(chǎn)資料經(jīng)營(yíng)能力有限國(guó)家經(jīng)濟(jì)崩潰，導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩，甚至反政府武裝的崛起，就是執(zhí)政能力素質(zhì)水平較差的危害的重要例證。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，各民族國(guó)家紛紛實(shí)現(xiàn)國(guó)家獨(dú)立，民族自主，但實(shí)現(xiàn)人民逐步富裕的情況卻不多，其中執(zhí)政者的生產(chǎn)資料的經(jīng)營(yíng)及社會(huì)財(cái)富的運(yùn)用能力就是一個(gè)變量因素，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象是和執(zhí)政者的能力素質(zhì)、理論和策略有重要相關(guān)的，其政治權(quán)威在大打折扣的同時(shí)，政治合法性的基礎(chǔ)逐步動(dòng)搖。

（二）物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)與政治、精神利益的需求是正相關(guān)的，需求的滿(mǎn)足和政治合法性的延續(xù)也是正相關(guān)的

政治合法性以社會(huì)成員滿(mǎn)意為基礎(chǔ)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，人們參政議政，維護(hù)自身權(quán)利的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，個(gè)人、社會(huì)團(tuán)體的追求逐漸變得復(fù)雜化。社會(huì)財(cái)富可以解決政治力量和活動(dòng)的技術(shù)要求，財(cái)富擁有者把他人的利益與自己的力量和意圖緊密聯(lián)合起來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)了社會(huì)力量在人力方面的凝結(jié)和擴(kuò)展，其維護(hù)自身利益的合理參政要求需要得到滿(mǎn)足，否則，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展必然導(dǎo)致“不滿(mǎn)意”的積累，動(dòng)搖生產(chǎn)力關(guān)系。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，人民的生活水平快速提高，人大代表的組成的豐富性和復(fù)雜性，人民發(fā)聲的渠道和機(jī)會(huì)的增長(zhǎng)就能充分說(shuō)明這一需求。政治參與與精神滿(mǎn)足是政治權(quán)威得到延伸的重要層面，是國(guó)家長(zhǎng)治久安和實(shí)現(xiàn)政治合法性的有效方式。

三、操縱性權(quán)力的合理利用是政治合法性獲取的基本方式之一

在這里”操縱性權(quán)力”并完全是一個(gè)貶義詞，它更多的是指代一種權(quán)利運(yùn)用策略。合法化的領(lǐng)袖更容易被信任，很多公民并不懷疑官方對(duì)有關(guān)政治與軍事事件的解釋?zhuān)谀壳笆澜缟虾芏嗾误w系中，都存在著這種基本信任。其中理論與策略的運(yùn)用，宣傳導(dǎo)向都對(duì)政治合法性的獲得提供了重要基礎(chǔ)，是權(quán)威形成的重要方式。

（一）宣傳與政治社會(huì)化促進(jìn)政治合法性的獲得

人們往往通過(guò)政治學(xué)習(xí)而承認(rèn)某一政治的權(quán)威，各個(gè)國(guó)家無(wú)論是司法制度的宣傳，還是政治制度的宣傳都是如此，試想我們的孩子從父母、教師、社會(huì)、傳媒等各方面都接受到尊敬軍人、警察、國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人等正向教育，當(dāng)我們的制度面臨困難時(shí)，它就是度過(guò)艱難時(shí)期最好的幫助，是對(duì)信仰的認(rèn)可和追求，是對(duì)潛在利益實(shí)現(xiàn)的政治付出。我們?cè)僭囅氲聡?guó)法西斯對(duì)其人民的精神灌輸，其最后因其它合法性基礎(chǔ)破裂而導(dǎo)致失敗，但其倒不失為輿論宣傳、政治社會(huì)化成效的一個(gè)重要例證。

（二）權(quán)力構(gòu)成中主觀因素的“理論與策略”是政治合法性重要基礎(chǔ)

在社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)下，以習(xí)近平為總書(shū)記的黨中央深刻反思和戰(zhàn)略思考，提出了新時(shí)代社會(huì)主義社會(huì)我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。這些理論的提出就為了更好的進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐，是對(duì)社會(huì)建設(shè)目標(biāo)的伸張和引導(dǎo)，充分發(fā)揮了理論在社會(huì)治理實(shí)踐中的重要作用。從其出發(fā)我們不難看出，理論作用的大小不僅取決于至少四個(gè)維度，其一是理論聯(lián)系實(shí)際，并經(jīng)得起檢驗(yàn)。其二是理論與社會(huì)成員的相關(guān)度，反映和代表多少人的利益要求。資本主義從發(fā)展初期到現(xiàn)在，經(jīng)歷了多次金融危機(jī)，資本主義生產(chǎn)資料占有方式和生產(chǎn)關(guān)系受到了重大沖擊，其生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展形式逐步多樣化，但無(wú)論其怎么發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，其生產(chǎn)資料占有方式不會(huì)改變，社會(huì)財(cái)富的分配形式不會(huì)改變，社會(huì)矛盾將會(huì)逐漸激化。而社會(huì)主義無(wú)產(chǎn)階專(zhuān)政，社會(huì)主要矛盾已不是階級(jí)矛盾，勁往一處使，多數(shù)人的利益得到保證和發(fā)展，人民在追求中國(guó)夢(mèng)的進(jìn)程中共同努力奮斗。

（三）善用克里斯馬式效應(yīng)增加政治合法性獲取的基礎(chǔ)績(jī)效

歷史上很多領(lǐng)袖人物的影響力巨大，對(duì)社會(huì)權(quán)威的形成起到非常關(guān)鍵的作用。在當(dāng)代社會(huì)的民主思潮下，個(gè)人威權(quán)式已不得人心，但是塑造宣傳一些偉大人物對(duì)社會(huì)穩(wěn)定，民族團(tuán)結(jié)，社會(huì)意識(shí)形態(tài)維護(hù)起到了很好的作用。毛澤東同志的就是一位偉大的人物，我們的社會(huì)輿論及宣傳起到了正向的引導(dǎo)作用，并不是宣揚(yáng)個(gè)人崇拜本身，但其人物本身給一個(gè)國(guó)家和民族的啟示是不可估量的，想到毛澤東同志，我們就想到了那段為了理想浴血奮斗的革命史，想到了毛澤東思想，想起了他優(yōu)秀的人格品質(zhì)和個(gè)人魅力?？上攵?，其對(duì)政治權(quán)威的形成的作用之巨大，對(duì)政治合法性的獲取的促進(jìn)力之強(qiáng)。

四、任何社會(huì)都有產(chǎn)生合法性危機(jī)的可能，任何社會(huì)和政權(quán)都不希望發(fā)生革命，從以上政治合法性獲取的方式論述我們不難看出，政治合法性的獲取途徑是一個(gè)循環(huán)的過(guò)程，從兩方面來(lái)表達(dá)：

（一）輸入環(huán)節(jié)：社會(huì)成員的愿望和資源需要經(jīng)過(guò)國(guó)家政府而得到處理和安排，因此需要在此利益訴求下產(chǎn)生民主代議制度，各種透明化的程序，法制，限制國(guó)家行為。誠(chéng)如前面所論述的內(nèi)容中提到的，在輸入環(huán)節(jié)必然會(huì)在反映社會(huì)成員共同意志、利益實(shí)現(xiàn)的憲法框架下做出法制、制度、程序的安排，從而為滿(mǎn)足利益實(shí)現(xiàn)的輸出環(huán)節(jié)做準(zhǔn)備。

（二）輸出環(huán)節(jié)：國(guó)家和政策滿(mǎn)足社會(huì)成員的愿望和需要，這就需要盡可能的提供公共物品和服務(wù)最大程度滿(mǎn)足人們的利益需要，如不滿(mǎn)足再循環(huán)進(jìn)入第一環(huán)節(jié)，從而保證社會(huì)成員利益的實(shí)現(xiàn)，要保證滿(mǎn)意就要從以上論述的政治合法性出發(fā)，合理使用、配置、發(fā)揮權(quán)力構(gòu)成的主客觀因素，否則將導(dǎo)致“不滿(mǎn)意”政治合法性將不能獲取，更難以保證。

五、綜觀以上觀點(diǎn)和論述，政治合法性的獲得基礎(chǔ)可以從以下五個(gè)方面來(lái)總結(jié)

（一）程序合理化的原則：依法治國(guó)、民主化

（二）公共供給和服務(wù)的原則：交易與契約

（三）共同價(jià)值和理念原則：社會(huì)共識(shí)

（四）政治中立原則：公正的要求

（五）共同商討的原則

遵循以上幾個(gè)基本原則就能較好的形成政治合法性，社會(huì)就能平穩(wěn)快速發(fā)展，社會(huì)成員在心理上接受，提高了國(guó)家運(yùn)行的政治績(jī)效和權(quán)威，因而可給人民一種信念：現(xiàn)存的制度最適合于這個(gè)社會(huì)。

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（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院）