韓彩珍 王煜皓

摘 要：基于中國與南部非洲13個國家2001—2012年的相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)對此進行了實證分析。分析結(jié)果顯示，無論是官方經(jīng)濟援助還是非官方經(jīng)濟援助都具有顯著的貿(mào)易效應(yīng)。因此，對非經(jīng)濟合作政策取向進行了討論，對官方經(jīng)濟援助、非官方經(jīng)濟援助和直接投資的貿(mào)易效應(yīng)進行比較，并給出可能的解釋。

關(guān)鍵詞：中非合作；南部非洲；國際經(jīng)濟援助；貿(mào)易效應(yīng)

中圖分類號：F74 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2018）23-0137-03

一、概念界定

新世紀以來，我國一直與非洲國家保持著緊密的政治與經(jīng)濟聯(lián)系。中國商務(wù)部對外援助司下設(shè)辦理非洲事務(wù)的事務(wù)處多達四處，另有亞洲兩處、拉美一處、南太一處，足見對非援助事務(wù)在我國對外援助事務(wù)中占有的重要地位。那么，在經(jīng)濟上的互利共贏將如何體現(xiàn)呢？本文從雙邊貿(mào)易的角度進行研究，探析中國對非援助的貿(mào)易效應(yīng)。為此需要先清晰地界定所研究的主體和對象。

（一）國際經(jīng)濟援助

國際經(jīng)濟援助是國際經(jīng)濟關(guān)系的重要組成部分，也是一種較為特殊的國際經(jīng)濟關(guān)系形式。學(xué)術(shù)界對國際經(jīng)濟援助普遍采用的定義是高收入國家及其所屬機構(gòu)和組織對發(fā)展中國家提供資金、物資、技術(shù)、設(shè)備等方面的支持，幫助其發(fā)展經(jīng)濟和提高社會福利的具體活動。

我國將對外經(jīng)濟援助的主要方式分為成套項目建設(shè)和物資援助、技術(shù)合作和人力資源開發(fā)合作、直接資金援助三種方式。資金援助則具體分為無償援助、無息貸款和優(yōu)惠貸款三種方式。本文研究的國際經(jīng)濟援助是可計算價值的物資援助和資金援助，無償援助、無息貸款和優(yōu)惠貸款都包含在其中。按援助的提供主體不同分為官方經(jīng)濟援助和非官方經(jīng)濟援助兩種。官方經(jīng)濟援助是國際經(jīng)濟援助的主要形式，它的實施主體是政府及其附屬機構(gòu)，其形式包括ODA（官方開發(fā)援助，即援助國國家官方機構(gòu)提供的贈款或貸款）、OOF（其他官方資金，即援助國指定的銀行或基金會提供的贈款或貸款）、VOF（非明確官方資金）等。而非官方經(jīng)濟援助來自民間經(jīng)濟組織，主要為非官方的出口信貸保險機構(gòu)、非營利的國際組織、盒子公司和個人基金會。

（二）南部非洲

南部非洲國家是指非洲南部的十三個國家，同時也都是次區(qū)域組織南部非洲發(fā)展共同體（SADC）的成員國。

本文選擇南部非洲作為研究的對象和樣本數(shù)據(jù)的來源，原因有二，其一是在非洲五個次區(qū)域地區(qū)中，南部非洲有較好的經(jīng)濟發(fā)展水平，例如，2016年的人均GDP中，東非、中部非洲、北非和西非分別為906、1 479、3 143、1 627美元，而南部非洲人均GDP達到5 028美元；其二是南部非洲也是中國投資和援助的重點區(qū)域，中國與南部非洲國家，例如，南非、津巴布韋等國都保持著緊密的政治經(jīng)濟聯(lián)系。

二、變量選取測度與統(tǒng)計描述

根據(jù)上述理論，選取以下變量進行實證分析。

（一）被解釋變量：雙邊貿(mào)易額

雙邊貿(mào)易額可用中國海關(guān)總署2001—2012年中國于南部非洲國家雙邊進出口總量測度。得到如下描述性統(tǒng)計結(jié)果（表1）。

表1 雙邊貿(mào)易額描述性統(tǒng)計（單位：萬美元）

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（二）解釋變量：中國對南部非洲地區(qū)國家官方與非官方援助額

解釋變量有二：中國對南部非洲地區(qū)國家的官方援助額Oaid和非官方援助額Uaid。由于我國政府不對外公開援助額數(shù)據(jù)，本文采用國外Aiddata數(shù)據(jù)庫ChinaAid數(shù)據(jù)集的最新數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)庫對2000—2012年中國對54個非洲國家每年每個援助項目都進行了統(tǒng)計，并將官方援助額和非官方援助額數(shù)據(jù)分別進行匯總。

表2 援助額描述性統(tǒng)計（單位：萬美元）

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（三）控制變量

根據(jù)擴展的貿(mào)易引力模型，影響雙邊貿(mào)易的因素包括兩國國內(nèi)生產(chǎn)總值、兩國人口總量、兩國間地理距離、政治穩(wěn)定性、投資規(guī)模、要素稟賦差距等。由于地理距離變量D不隨時間改變，在面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和廣義矩估計模型中都會被差分而無效，因此，不考慮此變量對解釋變量的影響。

一是國內(nèi)生產(chǎn)總值變量，分為中國國內(nèi)生產(chǎn)總值CnGDP和受援國國內(nèi)生產(chǎn)總值ReGDP兩個變量，衡量貿(mào)易所需要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

二是人口變量，同樣分為中國總?cè)丝贑npop和受援國總?cè)丝赗epop，衡量貿(mào)易所需要的需求規(guī)模。

CnGDP中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（美元）和Cnpop中國總?cè)丝跀?shù)據(jù)來自中國國家統(tǒng)計局，ReGDP受援國國內(nèi)生產(chǎn)總值（美元）和Repop受援國總?cè)丝跀?shù)據(jù)來自聯(lián)合國統(tǒng)計司（UNSD）。兩組GDP數(shù)據(jù)均以2012年為基年，為去除了通貨膨脹的實際值。本文預(yù)期國內(nèi)生產(chǎn)總值和總?cè)丝趯﹄p邊貿(mào)易均呈正相關(guān)關(guān)系。

三是中國對該國直接投資。直接投資的數(shù)據(jù)來源于各年《中國對外直接投資統(tǒng)計年鑒》。

其中，Kct表示中國在t期的資本存量，Lct表示中國在t期內(nèi)的總就業(yè)人數(shù)。Kit表示i國在t期的資本存量，Lit表示i國在t期內(nèi)的總就業(yè)人數(shù)。資本總量和勞動力總量數(shù)據(jù)均來源于PWT（Penn World Table，version 9.0）數(shù)據(jù)庫。

所有數(shù)據(jù)均為2001—2012年13個國家的面板數(shù)據(jù)。

表3 控制變量描述性統(tǒng)計

■表4 變量說明

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三、模型設(shè)定與分析結(jié)果

根據(jù)上述理論，我們希望找到對非援助與雙邊貿(mào)易之間的相關(guān)關(guān)系，因此首先建立靜態(tài)面板模型：

lnTrit=？茁1lnOAidit+？茁2lnUAidit+■■■？酌jXijt+ai+bt+？著it（1）

其中，

■■■？酌jXijt=？酌1lnCnGDPt+？酌2lnREGDPit+？酌3lnCnpopt+？酌4lnREpopit+？酌5lnFDIit+？酌6lnFDIit+？酌7ENDOit

為控制變量集。除各變量外，ai及bt分別表示截面數(shù)據(jù)和時間序列固定效應(yīng)，？著it為隨機誤差項。

對靜態(tài)面板模型進行自相關(guān)性檢驗，原假設(shè)為不存在一期自相關(guān)。經(jīng)檢驗，F(xiàn)值等于13.814，p值等于0.004，拒絕不存在一期自相關(guān)性的原假設(shè)，即模型存在自相關(guān)，即上一期的雙邊貿(mào)易水平對下一期產(chǎn)生影響，對此的解釋是貿(mào)易水平具有黏性而非彈性。因此，在模型中引入被解釋變量的滯后項得到動態(tài)面板數(shù)據(jù)：

lnTrit=？茁0lnTri（t-1）+？茁1lnOAidit+？茁2lnUAidit+■■■？酌jXijt+？著it（2）

此時如果用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的方法計算會產(chǎn)生較大的誤差，因此應(yīng)當(dāng)使用GMM（廣義矩估計）的方法對其進行估計。并且，使用廣義矩估計允許隨機誤差項存在異方差和序列相關(guān)，因此得到的參數(shù)估計量比其他參數(shù)估計的方法更有效。

在回歸分析時固定效應(yīng)模型和廣義矩估計都對面板數(shù)據(jù)進行了一階差分，即

？駐lnTrit=？茁0lnTri（t-1）+？茁1？駐lnOAidit+？茁2？駐lnUAidit+■■■？酌j？駐Xijt+？駐？著it（3）

差分GMM直接采用方程（3）作為估計的模型，而系統(tǒng)GMM聯(lián)立了方程（2）和（3），能得到更有效的結(jié)論。廣義矩估計模型使用滯后兩期的被解釋變量即lnTri（t-2）作為工具變量。本文使用stata軟件得出如下計量回歸結(jié)果。

OLS、FE、差分GMM模型均為參照組，本文以系統(tǒng)GMM模型回歸結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果進行分析。模型通過了AR檢驗和sargan檢驗，因此可以被使用?；貧w結(jié)果顯示，滯后一期項lnTri（t-1）系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著，與自相關(guān)檢驗結(jié)果相符合，被解釋變量雙邊貿(mào)易量的滯后效應(yīng)顯著。貿(mào)易存在滯后效應(yīng)一方面是由于企業(yè)政策具有黏性，雙邊貿(mào)易的合作企業(yè)訂單往往是多年的，意味著第一年的貿(mào)易訂單會持續(xù)到下一年并對下一年的貿(mào)易量產(chǎn)生影響；另一方面是因為貿(mào)易政策具有黏性，政府部門制定的貿(mào)易政策同樣不會隨時改變，并且這些政策往往是為了推動雙邊貿(mào)易而實施的。

兩個需要重點關(guān)注的解釋變量中國對非官方援助lnOAidit和中國對非非官方援助lnUAidit也都在5%的顯著性水平下顯著。且在其他條件不變的情況下，每增加1%的官方援助額，雙邊貿(mào)易總額將增長0.10928%。同樣，在其他條件不變時每增加1%的非官方援助額，雙邊貿(mào)易總額則增長0.06404%。這樣的結(jié)果表明中國對非經(jīng)濟援助無論是官方援助還是非官方援助的貿(mào)易效應(yīng)都是顯著的，符合我們的預(yù)期。

在控制變量中，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值CnGDP系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著，受援國國內(nèi)生產(chǎn)總值ReGDP系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著。其他條件不變時，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值每提高1%，雙邊貿(mào)易量增長1.484 18%；受援國國內(nèi)生產(chǎn)總值每提高1%，雙邊貿(mào)易量增長0.581 84%。國內(nèi)生產(chǎn)總值可以衡量一國的經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟發(fā)展水平，在基礎(chǔ)貿(mào)易引力模型中就被引入其中，在此模型中也得到了實證支持。

而人口變量特別是中國人口的變化在模型中并不顯著，受援國人口的影響也只有在10%的顯著性水平下顯著。盡管擴展的貿(mào)易引力模型中添加人口變量的原因是試圖用人口變量衡量需求規(guī)模，但并非所有人口都需要中非的貿(mào)易產(chǎn)品，因此，貿(mào)易引力模型中關(guān)于需求規(guī)模的衡量還需要更加精細化。

值得一提的是中國對非直接投資lnDFI在系統(tǒng)廣義矩估計模型中是一個非常顯著的變量，且系數(shù)為正。其他條件不變的前提下，每增加1%的中國對非直接投資，能擴大雙邊貿(mào)易0.16296%。在直接投資究竟是具有貿(mào)易替代效應(yīng)還是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的爭論中，本文的實證分析支持直接投資的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于其貿(mào)易替代效應(yīng)的觀點。

四、結(jié)論與政策建議

上述研究結(jié)果表明，實證分析支持援助所帶來的貿(mào)易效應(yīng)有效性。中國對南部非洲地區(qū)的國家實行的經(jīng)濟援助能推動中國與這些國家雙邊貿(mào)易的發(fā)展。但是中國的官方經(jīng)濟援助、非官方經(jīng)濟援助和直接投資在推動雙邊貿(mào)易發(fā)展的過程中有著明顯不同的作用。本文依據(jù)在貿(mào)易效應(yīng)方面的實證分析結(jié)果對未來中國對非經(jīng)濟政策提出相關(guān)政策建議。

（一）對非經(jīng)濟援助政策取向——官方援助與非官方援助比較分析

上述回歸結(jié)果中，在其他條件不變的情況下，每增加1%的官方援助額，雙邊貿(mào)易總額將增長0.109 28%。同樣條件下每增加1%的非官方援助額，雙邊貿(mào)易總額則增長0.064 04%，小于官方援助額所能帶來的雙邊貿(mào)易額增長量。并且在描述性統(tǒng)計結(jié)果中顯示出，非官方援助的基量一般多于官方援助額，例如，2001—2012年中國對南部非洲地區(qū)的官方援助額均值為41 837萬美元，而非官方援助額為61 305萬美元。非官方援助額最大值來自2010年中國對南非的非官方援助，達到了2 391 042萬美元。能以較少的金額帶來更大的貿(mào)易效應(yīng)，這表明官方援助較非官方援助在貿(mào)易效應(yīng)上更有效。

在放大和倍增的貿(mào)易效應(yīng)中，一方面，官方援助的受眾廣泛，因此帶來受援國民眾對援助國的認同更多，能更有效地增強兩國之間的政治親密度，為擴大市場帶來機遇，同時官方援助的中國產(chǎn)品在受援國的知名度也會高于非官方援助產(chǎn)品的知名度；另一方面，官方援助為保障社會公眾福利而興建的社會基礎(chǔ)設(shè)施較非官方援助多，這些基礎(chǔ)設(shè)施的興建也大大減少了貿(mào)易成本，因此官方援助在削減貿(mào)易成本方面也更具優(yōu)勢。

因此，在考慮援助的貿(mào)易推動效應(yīng)時，涉及更廣泛的社會公眾福利的官方援助是更有效的選擇。

（二）對非經(jīng)濟合作政策取向——經(jīng)濟援助與直接投資比較分析

直接投資和非官方援助的主體盡管有相互重疊的區(qū)域，都來自民間且都有合資企業(yè)等跨國公司的參與，但其目的存在顯著差別。直接投資的目的是為獲取商業(yè)利潤，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，其追求經(jīng)濟利益的目的性更強，而援助（下轉(zhuǎn)142頁）（上接139頁）則不帶有此種目的。因此，存在投資更有效的原因來自可以歸納為以下幾個方面。

首先，經(jīng)濟援助和直接投資的貿(mào)易效應(yīng)根本差別來自于援助放大和倍增的貿(mào)易效應(yīng)和投資的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的差別。投資的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)強調(diào)投資和貿(mào)易的互補關(guān)系，可以通過以下幾個方面創(chuàng)造貿(mào)易：一是使被投資國因為缺少資本、技術(shù)和管理技能而沒有被充分挖掘的潛在比較優(yōu)勢凸顯出來，擴大兩國之間的比較優(yōu)勢差別，由此促進雙邊貿(mào)易；二是投資促進被投資國經(jīng)濟規(guī)模的擴大和民眾物質(zhì)生活的改善，擴大雙邊貿(mào)易；三是跨國公司的存在加強了兩國之間的聯(lián)系和往來。

其次，管理方式上的不同也帶來二者有效性的差別。由于直接投資的商業(yè)目的明顯，其企業(yè)管理和投資運作模式都在企業(yè)嚴格的經(jīng)營管理之下；而對于不追求商業(yè)利潤的經(jīng)濟援助來說，對它的運行和管理不如直接投資嚴格。因管理方式帶來運行效率的高低影響了貿(mào)易效應(yīng)的實現(xiàn)。

再次，受援國政府的行為在援助和直接投資中存在差別。受援國政府在接受無條件或低條件援助的過程中可能產(chǎn)生腐敗，即援助并沒有真正落到實處或者只有部分投入到真正的運作中。而對于直接投資來說，其盈利的目標(biāo)會激勵其盡力避免這種資源的浪費，從而更有效地推動雙邊貿(mào)易的發(fā)展。

在2016年在重慶舉辦的第二屆中非政黨理論研討會中，中國就提出了中非合作將從以政府援助為主向企業(yè)投資和融資合作為主轉(zhuǎn)型，而這種轉(zhuǎn)型將會拉動更多的雙邊貿(mào)易。盡管援助的貿(mào)易效應(yīng)在一定程度上是有效的，但未來的中非經(jīng)濟合作將呈現(xiàn)直接投資逐步取代經(jīng)濟援助的主流趨勢。

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[責(zé)任編輯 張宇霞]