孟德淳

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，哈爾濱150030）

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關(guān)稅以及數(shù)量限制屬于有形壁壘，而技術(shù)性貿(mào)易壁壘屬于無形壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Techn，cat Bamers to Trade），以下簡稱 TBT，是指進(jìn)口國為了限制進(jìn)口而規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公證檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關(guān)商品包裝、標(biāo)簽等的規(guī)定。

一、TBT對出口貿(mào)易的影響

（一）TBT的作用機(jī)制分析

貿(mào)易壁壘對本國市場的保護(hù)，從根本上講，主要是從邊境上形成了對進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格和進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的控制機(jī)制。因此，價(jià)格控制機(jī)制與數(shù)量控制機(jī)制是兩種最基本的機(jī)制。對TBT的分析也應(yīng)該從價(jià)格和數(shù)量兩個(gè)方面著手，以確定TBT的作用機(jī)制。

1.靜態(tài)分析

TBT表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但是單從法規(guī)或條文本身，無法考查阻礙機(jī)制，難于判斷是價(jià)格控制機(jī)制還是數(shù)量控制機(jī)制。因此需從實(shí)施過程加以分析，在運(yùn)用TBT這一措施時(shí)，首先是制定法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，其次是依據(jù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢查，產(chǎn)品符合規(guī)則允許進(jìn)口，否則禁止進(jìn)口。如果法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的制定使得進(jìn)口產(chǎn)品不符合要求，被禁止進(jìn)口，其壁壘作用是顯然的。此時(shí)，可將TBT看成配額的特例，即零配額。如果依據(jù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)檢查進(jìn)口產(chǎn)品，產(chǎn)品符合規(guī)定則其壁壘作用失效。因此，在TBT設(shè)立之初，其相當(dāng)于零配額，表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制。

TBT一旦形成并且實(shí)施，壁壘對進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用。既具有配額的數(shù)量控制作用，又形成了一種特殊的價(jià)格調(diào)節(jié)作用，其作用類似于關(guān)稅但有其特殊性，是一種復(fù)合機(jī)制。TBT的特殊性表現(xiàn)為兩方面：一方面是內(nèi)涵性的，它從客觀上要求各進(jìn)入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的改造產(chǎn)品的代價(jià)。在產(chǎn)品市場完全竟?fàn)幓驂艛嗑範(fàn)帡l件下，各進(jìn)入方存在著利益驅(qū)動，它們不得不努力盡快地跨越壁壘，否則會喪失市場機(jī)會與市場空間，這有別于關(guān)稅的作用。另一方面是外在性的，價(jià)格控制機(jī)制的作用在于出口方在進(jìn)入進(jìn)口國市場時(shí)，為達(dá)到進(jìn)口國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必須進(jìn)行設(shè)備、人力的投入以及有關(guān)的檢驗(yàn)測試，支付認(rèn)證和鑒定手續(xù)所需的費(fèi)用。若產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)，獲準(zhǔn)進(jìn)口。產(chǎn)品本身并未發(fā)生變化，但卻因相關(guān)費(fèi)用的支付而削弱了產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

2.動態(tài)分析

從動態(tài)角度考查，TBT的設(shè)置和對TBT的跨越是無止境的。隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的TBT出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對壁壘的跨越。但是這種跨越不是沒有代價(jià)的，進(jìn)口產(chǎn)品要跨越壁壘，就必須依據(jù)TBT的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，也就對進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的TBT。整個(gè)過程呈現(xiàn)出TBT一對TBT的跨越———新的TBT對新的TBT的跨越......的交替循環(huán)變化的動態(tài)過程。在這個(gè)過程中，技術(shù)進(jìn)步被強(qiáng)制性地促進(jìn)，從而形成TBT對技術(shù)進(jìn)步等方面的積極影響。

（二）對產(chǎn)品競爭力的影響

對產(chǎn)品競爭力的影響主要表現(xiàn)在沒有獲得有關(guān)認(rèn)證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低，為達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而增加原料成本削弱了產(chǎn)品競爭力技術(shù)、環(huán)保以及改善勞動條件的投入使成本增加，削弱了企業(yè)競爭力；過高的檢驗(yàn)檢疫費(fèi)用導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降；過貴的認(rèn)證費(fèi)用導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降。目前，人們對健康和環(huán)境越來越重視，有環(huán)境管理體系認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品或有環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的產(chǎn)品越來越受青睞，這就導(dǎo)致沒有取得相應(yīng)認(rèn)證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低。

二、我國克服TBT的對策

（一）通過技術(shù)引進(jìn)跨越技術(shù)壁壘

眾所周知，技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體體現(xiàn)。作為一個(gè)技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家，由于我國的技術(shù)供給能力有限，要應(yīng)對和跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘，必須十分重視對國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。對中國產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)引進(jìn)的主要作用，就是獲取技術(shù)的溢出效應(yīng)。技術(shù)的溢出效應(yīng)，在跨越壁壘的過程中體現(xiàn)為?！案芍袑W(xué)”、“看中學(xué)”。即通過最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品的引進(jìn)，對技術(shù)先行國進(jìn)行技術(shù)模仿和產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)。通常說來，技術(shù)的溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，引進(jìn)新產(chǎn)品的同時(shí)，會帶來模仿生產(chǎn)的動機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。

第二，輸入商品的競爭力會影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，也會間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期達(dá)到抗衡的目的。

第三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，那么他往往伴隨著各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。

第四，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，不僅會對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面與輸出國存在的較大差距，因此會刺激引進(jìn)國的二次創(chuàng)新或適應(yīng)性創(chuàng)新。

通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超和跨越發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘提供了某種可能性。

（二）利用FDI跨越技術(shù)壁壘

上述單純地通過國際貿(mào)易而產(chǎn)生的技術(shù)引進(jìn)還往往難以獲得較為系統(tǒng)的復(fù)雜技術(shù)，這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國公司手中，所以需要通過引進(jìn)跨國公司的直接投資。事實(shí)上，國際直接投資是國際間技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的兩個(gè)重要渠道之一。

跨國公司在東道國的技術(shù)溢出主要是通過以下三個(gè)渠道：一是市場競爭和技術(shù)示范、企業(yè)間的前向和后向聯(lián)系以及人力資本的流動。因此，通過引進(jìn)外商直接投資來促進(jìn)技術(shù)增長從而實(shí)現(xiàn)跨越技術(shù)壁壘；二是對我國而言，在利用FDI的同時(shí)，也應(yīng)該積極擴(kuò)大我國對外的直接投資。一般而言，企業(yè)實(shí)施對外直接投資，開展國際化經(jīng)營是一個(gè)國家加入WTO后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢；從事跨國經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟(jì)中生存和發(fā)展的必然選擇。對于一國和一個(gè)國際化的企業(yè)來說，對外直接投資的一個(gè)主要功能之一，在于其可以避開或繞過國際貿(mào)易中的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘。當(dāng)然，我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘也應(yīng)該發(fā)揮對外直接投資的作用，鼓勵國內(nèi)企業(yè)開展對外直接投資，實(shí)現(xiàn)跨國經(jīng)營；三是我國企業(yè)可以開辦獨(dú)資、合資生產(chǎn)企業(yè)的形式，利用當(dāng)?shù)厝瞬?、?dāng)?shù)刭Y金、原材料，節(jié)約運(yùn)輸成本等多項(xiàng)成本。

（三）完善質(zhì)量認(rèn)證制度和國際標(biāo)準(zhǔn)，跨越技術(shù)壁壘

1.完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，促進(jìn)我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高

因此，一是制定切合我國國情的統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，且標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)加以統(tǒng)一，采用國際標(biāo)準(zhǔn)打破技術(shù)壁壘。二是要由過去側(cè)重制定和修訂標(biāo)準(zhǔn)，增加標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量轉(zhuǎn)向調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成，由側(cè)重傳統(tǒng)工業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)向大力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化，由單純的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)向技術(shù)與管理標(biāo)準(zhǔn)化并得，提供全國統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)化體系與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2.開展對國際標(biāo)準(zhǔn)的分析與研究

發(fā)展中國家的出口商品受阻，更多的是由于信息系統(tǒng)的不健全，通訊手段的不發(fā)達(dá)，對輸入國的各種技術(shù)限制不了解，貿(mào)易中有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)難于收集或缺乏最新版本，貽誤成交機(jī)會，我國應(yīng)吸取這方面的教訓(xùn)，加強(qiáng)對工業(yè)發(fā)達(dá)國家和我國主要貿(mào)易伙伴國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的研究，密切注視全球技術(shù)壁壘變化的新動向，使我國的出口商品適應(yīng)和滿足國際標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國的要求，避免陷入技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘的陷阱。

3.積極參與各種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織活動以及國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織產(chǎn)生的目的是使產(chǎn)品在全球有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)范并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等，他們制定的標(biāo)準(zhǔn)為大部分國家承認(rèn)，而且也能反映出最新的技術(shù)動態(tài)。我們將目光盯住這些標(biāo)準(zhǔn)，既能有效突破技術(shù)壁壘，又可以說是一種廉價(jià)的技術(shù)引進(jìn)。同時(shí)，還應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。通過加強(qiáng)與工業(yè)發(fā)達(dá)國家和主要貿(mào)易伙伴國家的雙邊或多邊標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目合作，不僅可以將國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)吸收進(jìn)來，更重要的是還可以將我國的標(biāo)準(zhǔn)化意圖反映進(jìn)去，最大限度的反映我國的利益。

4.加強(qiáng)國際間合作與協(xié)調(diào)，跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘

我國在多邊和雙邊層次上，加強(qiáng)國際間的交流與合作，合理運(yùn)用WTO規(guī)則，通過協(xié)調(diào)方式跨越發(fā)達(dá)國家設(shè)置的貿(mào)易壁壘。