張志遠 梁 新 王 孟

（海軍工程大學裝備經(jīng)濟管理系 武漢 430033）

1 引言

1.1 研究背景

國家軍事發(fā)展離不開武器裝備的支撐，而現(xiàn)代武備快速升級換代的背后是難以想象的經(jīng)濟消耗，經(jīng)濟資源的有限性與武備發(fā)展的無限性有著不可避免的沖突。在經(jīng)濟資源有限的情況下，合理確定裝備經(jīng)費規(guī)模，改善裝備經(jīng)費結(jié)構(gòu)，通過優(yōu)化裝備經(jīng)費的配置來提高經(jīng)費使用效益是解決這一沖突的有效手段。隨著習主席強軍戰(zhàn)略的深入推進，我軍武器裝備的發(fā)展有了新的時代需求，裝備經(jīng)費的重要性日益凸顯，對裝備經(jīng)費配置問題進行更進一步的研究迫在眉睫，但我國對裝備經(jīng)費配置問題的研究起步較晚，裝備經(jīng)費規(guī)模與結(jié)構(gòu)問題的研究成果不夠豐富且未成體系。本文對裝備經(jīng)費配置已有的文獻和成果進行系統(tǒng)梳理，是該領(lǐng)域研究的不可缺少的基礎(chǔ)工作。

1.2 概念界定

在武器裝備實物形態(tài)的運動中，也伴隨著其價值形態(tài)的運動，裝備經(jīng)費是指用貨幣形式表示的對裝備科研、購置、維修保障活動的總投入，是裝備發(fā)展的經(jīng)濟保障。資源的有限性是配置的根本動力，配置是提高資源利用效率的直接手段［1］。本文對裝備經(jīng)費配置的概念界定為：根據(jù)確定的軍事戰(zhàn)略需求，將用于武器裝備建設(shè)發(fā)展的費用按照一定規(guī)模和比例投入到合適的位置。裝備經(jīng)費配置問題研究的是裝備經(jīng)費總量和裝備經(jīng)費內(nèi)部比例關(guān)系，其內(nèi)涵十分豐富，從宏觀層次來看，可以是軍兵種之間裝備經(jīng)費的投量投向問題，也可以是全軍裝備研制費、裝備購置費和裝備維修費之間的投量投向問題；從微觀層次來看，可以是某一型裝備壽命周期內(nèi)研制費、購置費及維修費的投量投向問題。本文主要從宏觀層次對裝備經(jīng)費配置理論沿革和方法進行述評。

2 裝備經(jīng)費配置的理論沿革

改革開放以來，我國裝備經(jīng)費配置的理論從無到有，經(jīng)歷了呈現(xiàn)不同特點的演進階段。這種演進的動力不僅僅來自于時代發(fā)展對我軍軍事變革的要求，也來源于理論發(fā)展中繼承與突破的特性。

2.1 萌芽探索期

20世紀80年代的新軍事革命對軍事裝備建設(shè)提出了更高的要求，如何配置好國家投入到軍事裝備建設(shè)領(lǐng)域的經(jīng)濟資源，改變我國軍事裝備整體落后的局面成為一個重要的戰(zhàn)略問題，越來越多的學者意識到裝備費應(yīng)該作為一個獨立的概念去加以研究。在這種背景下，外軍先進的裝備管理理論進入國門，我國于1990年召開了首屆壽命周期費用學術(shù)研討會，隨后一些軍內(nèi)的學者也開始了有關(guān)裝備壽命周期費用的研究工作［2］。1998年我國成立了總裝備部，裝備經(jīng)費開始了真正意義上的統(tǒng)一管理，裝備經(jīng)費配置理論進入了萌芽之后的探索時期。

2.2 吸收借鑒期

總裝備部成立后，我國學者在裝備經(jīng)費配置問題上取得了一系列成果。果增明［3］在2001年出版的《裝備經(jīng)濟》中對裝備經(jīng)費的規(guī)模與結(jié)構(gòu)進行了系統(tǒng)的研究，論證了裝備經(jīng)費規(guī)模與國防費相互作用的關(guān)系，用無差異曲線和預(yù)算線確定裝備經(jīng)濟要追求最具效益的結(jié)構(gòu)?？紤]到外軍裝備經(jīng)費管理是在市場經(jīng)濟發(fā)展較為成熟的條件下進行，國內(nèi)學者著眼研究外軍裝備經(jīng)費配置，從中汲取經(jīng)驗。韓國玉［4］在2006年出版的《外軍裝備經(jīng)費向量分析》中初次嘗試從裝備與經(jīng)濟結(jié)合的角度進行情報研究，對美國、日本和俄羅斯裝備費的投量投向進行了細致的分析，其定性分析與定量分析相結(jié)合的方式是直觀分析法的典型之作。孫有凱［5］采用類似的研究方法對美國、英國裝備經(jīng)費配置進行向量研究，歸納其裝備建設(shè)領(lǐng)先世界的原因正是由于裝備經(jīng)費投向投量的正確決策。這一時期我國學者的研究主要思路就是采用直觀分析法分析外軍裝備經(jīng)費投量投向，借鑒外軍裝備建設(shè)的歷史規(guī)律，結(jié)合我國具體國情對裝備經(jīng)費配置提出定性的建議。同時，研究往往將裝備經(jīng)費各項割裂看待，沒有探究裝備經(jīng)費各項的內(nèi)在聯(lián)系，忽視了裝備經(jīng)費配置的系統(tǒng)性。

2.3 發(fā)展創(chuàng)新期

進入21世紀后，更多的學者開始從系統(tǒng)的角度，引入不同的分析方法，構(gòu)建計量模型去動態(tài)地解決裝備經(jīng)費配置的問題。劉奇志［6］利用系統(tǒng)工程的方法研究武器裝備體系的靜態(tài)結(jié)構(gòu)與動態(tài)變化，利用經(jīng)費的約束建立起項目宏觀控制模型，在解決了項目選擇問題的同時，也描述了裝備研制費、購置費和維修費的內(nèi)部相互制約的關(guān)系。魏汝祥［7］首次運用系統(tǒng)動力學研究裝備維修費結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題，用因果關(guān)系圖描述裝備維修費內(nèi)部結(jié)構(gòu)，為動態(tài)優(yōu)化裝備維修費結(jié)構(gòu)提供了一種思路。張懷強［8～9］運用了系統(tǒng)動力學方法探究了裝備“三費”的影響因素和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，此外，他還在完全信息的條件假設(shè)下，將裝備研制費、購置費和維修費作為博弈參與人，研究其分配比例。至此，裝備經(jīng)費配置研究已經(jīng)逐漸趨向系統(tǒng)性、動態(tài)性及準確性，越來越多具有高學術(shù)價值的成果不斷涌現(xiàn)，對裝備經(jīng)費配置理論的創(chuàng)新發(fā)展起到了巨大的推動作用。

3 關(guān)于裝備經(jīng)費配置問題研究的方法

當前，直接面向裝備經(jīng)費配置問題的文獻并不多，而與之有緊密聯(lián)系的國防費配置問題已經(jīng)有了較為豐富的研究成果。裝備經(jīng)費作為國防費的重要分支，其本質(zhì)特性與國防費一脈相承，國防費配置問題的研究方法對裝備經(jīng)費的研究有著重要的借鑒意義。本文將部分國防費的研究成果總結(jié)吸收，力求理論方法更加全面。

3.1 直觀分析法

直觀分析法是一種基于歷史資料分析的方法。采用定性和定量結(jié)合的方式，對若干年度的裝備經(jīng)費規(guī)模與結(jié)構(gòu)進行數(shù)據(jù)分析，依靠專家的智慧和人們的實踐經(jīng)驗，給出一定時代背景下裝備經(jīng)費配置變化的規(guī)律與特點。然后，將這些總結(jié)而得的規(guī)律作為依據(jù)，結(jié)合當前裝備建設(shè)的現(xiàn)狀與目標，對裝備經(jīng)費進行合理配置。

采取這種方法對裝備經(jīng)費配置進行研究的文獻有很多，較早有韓國玉［4］，他主要研究了美國、日本和俄羅斯陸軍軍費、裝備費配置，從宏觀的角度解讀上述國家陸軍軍費、裝備費的態(tài)勢。孫有凱［5］對美軍、英軍裝備經(jīng)費的投量投向及變化原因進行分析。馮科偉［10］主要依托于對美軍裝備經(jīng)費規(guī)模與結(jié)構(gòu)的研究來進行我軍裝備經(jīng)費向量問題的優(yōu)化，文章還對裝備經(jīng)費效率也進行了研究。程曼莉［11］選取美軍12年縱向裝備費的歷史數(shù)據(jù)為研究對象，分析美軍裝備科研費、采購費和維修費的現(xiàn)狀，從戰(zhàn)略調(diào)整、反恐需求等角度分析裝備“三費”比例變化的原因，并對我軍裝備建設(shè)提出面向戰(zhàn)爭確定需求等方面的建議。謝超［12］對21世紀以來日本的裝備建設(shè)經(jīng)費進行深入分析，歸納裝備“三費”規(guī)模與比例的變化特點，并以此為依據(jù)預(yù)測日本未來裝備經(jīng)費走向。

雖然直觀分析法可以體現(xiàn)裝備經(jīng)費在特定歷史時期的特點和規(guī)律，但目前的相關(guān)文獻判斷主要依靠已有的經(jīng)驗，對于新的外部環(huán)境，新出現(xiàn)的問題，很難找到已有的經(jīng)驗參考。此外，上述文獻中有學者利用外軍歷史資料，給我軍裝備經(jīng)費配置提出了一些較好的建議。但是，國家不同國情不同，裝備經(jīng)費結(jié)構(gòu)也有差異，使得這種橫向比較給出的結(jié)論缺乏必要的說服力。

3.2 系統(tǒng)分析法

系統(tǒng)分析法核心是用系統(tǒng)的眼光看待問題，要將問題的各個部分聯(lián)系起來。運用系統(tǒng)分析法研究裝備經(jīng)費配置首先要確立系統(tǒng)的總目標。再者，分析影響裝備研制費、購置費和維修費的重要因素，找到這些因素之間制約關(guān)系及先后主次排序，作為系統(tǒng)的約束條件。最后，采取某種優(yōu)化算法實現(xiàn)在約束條件下系統(tǒng)的總目標，得到裝備經(jīng)費配置的優(yōu)解。

系統(tǒng)動力學是系統(tǒng)分析法的一個典型方法，魏汝祥［7］采用系統(tǒng)動力學描繪了裝備維修費結(jié)構(gòu)的因果關(guān)系圖，給出了建立裝備維修費結(jié)構(gòu)動態(tài)分析方程式的程序，對裝備維修費結(jié)構(gòu)優(yōu)化進行了理論分析。張懷強［8］利用系統(tǒng)動力學方法分析了裝備“三費”比例的影響因素及因素與系統(tǒng)之間的反饋機制和內(nèi)在規(guī)律，建立了一種基于系統(tǒng)動力學的裝備經(jīng)費結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型。吳寶軍［13］以最早實現(xiàn)裝備整體作戰(zhàn)能力為系統(tǒng)目標，以各類裝備經(jīng)費比例為控制變量，通過求解動力模型獲得了目標可行解。系統(tǒng)動力學能夠處理非線性和時變現(xiàn)象，可以動態(tài)的仿真分析目標系統(tǒng)的演變情況，但是系統(tǒng)動力學的模型屬于“灰盒”模型，當中的參數(shù)確定很難找到科學依據(jù)。除系統(tǒng)動力學方法外，張懷強［9］利用將裝備“三費”抽象為博弈參與人，在完全信息條件下進行博弈，獲得裝備“三費”的配置比例。胡玉清［14］應(yīng)用項目組合管理理論，考慮裝備建設(shè)的需要和經(jīng)費的約束，建立裝備預(yù)算項目組合優(yōu)化模型，從預(yù)算的角度為裝備經(jīng)費配置提供了決策依據(jù)。

從上述文獻可以看出建立數(shù)學模型是系統(tǒng)分析法的重要手段，但因為裝備經(jīng)費系統(tǒng)本身是一個涉及政治、軍事和經(jīng)濟等多因素的復(fù)雜系統(tǒng)，其配置問題需要考慮的控制變量較多，系統(tǒng)參數(shù)量化確定十分困難，模型本身的合理性也較難驗證。

3.3 經(jīng)濟學分析法

經(jīng)濟分析方法主要包括效用分析方法和生產(chǎn)函數(shù)分析方法［15］。效用分析法的核心在于“效用隨支出遞增而邊際效用遞減”，這一原理決定了在支出規(guī)模一定的情況下，必有一種支出比例使得效用最大。在裝備經(jīng)費配置問題中，可以認為裝備體系效益和經(jīng)費滿足效用曲線，在這種情況下可以用靜態(tài)均衡分析確定裝備經(jīng)費最優(yōu)規(guī)模與結(jié)構(gòu)。姜曉峰［16］利用裝備邊際性能遞減規(guī)律，對具體的裝備進行了壽命周期各階段費用的優(yōu)化，為宏觀研究裝備體系費用結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供了一種思路。張濤［17］運用戰(zhàn)斗效能曲線和經(jīng)費總量約束線，在靜態(tài)條件下得出常規(guī)武器經(jīng)費和“殺手锏”武器經(jīng)費的最優(yōu)比例，在動態(tài)條件下給出了武器裝備經(jīng)費最佳擴張路徑。從上述的文獻中可以看出，效用分析法難于定量計算，分析只是停留在定性層面上，很難完成從理論到實際的突破。

生產(chǎn)函數(shù)分析法就是比照經(jīng)濟學領(lǐng)域的生產(chǎn)函數(shù)，建立合理的戰(zhàn)斗力生成函數(shù)，通過優(yōu)化費用的結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)在限定的費用規(guī)模和要素相對價格既定的條件下生成最大的戰(zhàn)斗力。樊大為［18］假定國防安全生產(chǎn)函數(shù)由裝備和軍事人員兩要素決定，以國防安全最大產(chǎn)出為目標，研究有無技術(shù)條件進步兩種情況下裝備費和人員費的比例關(guān)系。生產(chǎn)函數(shù)分析考慮了技術(shù)進步的因素，可以動態(tài)研究費用結(jié)構(gòu)問題，彌補效用分析法只能靜態(tài)求解結(jié)構(gòu)比例的不足。這種方法同樣可以運用到裝備經(jīng)費配置問題，但是模型高度簡化了費用系統(tǒng)的構(gòu)成，使得結(jié)論難以滿足實際需要。

3.4 能力規(guī)劃法

能力規(guī)劃法又叫基于能力的規(guī)劃（Capability Based Planning），是一類頂層框架規(guī)劃的過程，用于不確定的條件和經(jīng)濟約束下，給出一組適用的能力需求以應(yīng)對當前的客觀挑戰(zhàn)，通過裝備組合或非裝備層面規(guī)劃方案滿足多項能力的綜合需求，完成裝備經(jīng)費的配置。Davis［19］提出了一套針對于CBP的結(jié)構(gòu)框架，強調(diào)任務(wù)-系統(tǒng)分析、探索性分析和投資組合方法對于組合能力的作用，在這一基礎(chǔ)上構(gòu)建了用于 CBP 的過程模型。Giachetti［20］研究了聯(lián)合武器系統(tǒng)項目規(guī)劃中個項目之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，給出了一套項目能力組合優(yōu)化方法。Davendralingam［21］以瀕海戰(zhàn)斗艦組合采辦計劃為研究對象，在考慮項目組合計劃總成本、風險性的基礎(chǔ)上，以可選方案能力滿足度為收益進行比較排序。

從上述文獻中不難發(fā)現(xiàn)基于能力的規(guī)劃是直接面向武器裝備采購的規(guī)劃方法，這也是裝備經(jīng)費配置的另一個角度?；谀芰Φ囊?guī)劃是一種直面戰(zhàn)略需求的配制方法，理念較為先進。基于能力規(guī)劃的思想早在2001年就在美國的防務(wù)報告中有所體現(xiàn)，但是缺乏定量的方法支撐多種武器裝備在全壽命周期內(nèi)的規(guī)劃決策是其最大的不足。

4 結(jié)語

4.1 立足裝備體系建設(shè)的需求，結(jié)合裝備“三費”約束關(guān)系

當前裝備經(jīng)費配置研究的立足點往往是經(jīng)費的本身，而與裝備體系的建設(shè)聯(lián)系不夠緊密。單單從經(jīng)費“總盤子”劃分出發(fā)，從裝備經(jīng)費歷史數(shù)據(jù)的角度去研究裝備經(jīng)費結(jié)構(gòu)，很難對裝備研制費、購置費和維修費之間的內(nèi)部關(guān)系和反饋機制做出具體的描述和構(gòu)建。因此，從單型裝備全壽命過程出發(fā)，利用研制費是預(yù)研項目的先期投入，預(yù)研項目的型號成熟是裝備購置的先決條件，購置費是裝備生產(chǎn)列裝的直接體現(xiàn)和維修費是以裝備購置使用為起點等內(nèi)涵建立約束條件，立足裝備體系對單裝組合的需求，從單裝到體系的進行裝備經(jīng)費結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置是今后研究的一個突破方向。

4.2 結(jié)合裝備經(jīng)濟活動的特點，考慮經(jīng)費作用的時間滯后性

現(xiàn)實中，裝備經(jīng)費對裝備建設(shè)發(fā)展產(chǎn)生影響有一定的滯后性，不管是研制、購置還是維修活動，裝備費用從投入到產(chǎn)生直接的效益都需要一個時間的間隔，如果不考慮時間的滯后性，研究所得出的結(jié)論可能就有失準確。因此，根據(jù)裝備的不同類別，結(jié)合研制、購置和維修活動的特點，考慮經(jīng)費作用的時滯性，對裝備研制費、購置費和維修費的歷史數(shù)據(jù)進行對應(yīng)處理，使得配置研究更為真實準確也是今后研究可以多關(guān)注的一個方向。

4.3 引入相關(guān)領(lǐng)域的研究成果，拓寬研究的視野和手段

現(xiàn)有的裝備經(jīng)費配置研究，主要還是借鑒國防費配置理論和計量經(jīng)濟學的分析方法開展，具有創(chuàng)新價值的理論還不夠豐富。面對武器裝備建設(shè)這一個要素諸多、關(guān)系復(fù)雜的綜合系統(tǒng)，充分借鑒其它學科的成熟理論和方法，可能會打開裝備經(jīng)費配置問題研究的新局面。

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