李垠廣 李 峰 滕嬌春

（1.海軍軍民融合研究中心，北京 102442；2.賽迪研究院軍民結(jié)合所，北京 100048）

企業(yè)參軍指非軍工企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)等活動。評估的含義是評價估量，即解答非軍工企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)行不行、能不能的問題。對參軍企業(yè)的評估涉及多個方面，從軍方視角來看，評估重點通常是關(guān)注什么就評估什么、擔(dān)心什么就評估什么、什么不確定就評估什么。

一、軍方對非軍工企業(yè)參軍的主要顧慮

軍工企業(yè)與非軍工企業(yè)在目標、行事方法、利益等方面存在差異，如長久保障與短期壽命、技術(shù)穩(wěn)定與技術(shù)變化、軍品特殊性要求、安全保密要求等。軍方對非軍工企業(yè)參軍的顧慮主要涉及能力、質(zhì)量、安全、持續(xù)性等方面。

（一）能力顧慮

能力顧慮涉及適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力，這種顧慮來源于參軍企業(yè)需要適應(yīng)軍品科研生產(chǎn)的一系列要求，而非軍工企業(yè)參與軍品經(jīng)驗不足，面臨技術(shù)、安全、進度風(fēng)險，以及售后保障等要求。軍品市場屬于高度壟斷的買方市場，具有計劃下的軍品定價模式，產(chǎn)品銷售依賴于軍方采購，軍方行使買方壟斷權(quán)。軍品科研生產(chǎn)實行許可制，只有取得相關(guān)許可證的單位才能從事相關(guān)科研生產(chǎn)活動。采購決策周期較長，基本程序包括立項、方案論證、工程研制、設(shè)計定型與生產(chǎn)定型等階段。

（二）質(zhì)量顧慮

質(zhì)量指產(chǎn)品質(zhì)量，也指技術(shù)和體系質(zhì)量。軍方對非軍工企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的顧慮在于，選擇的民用產(chǎn)品是否能達到軍品的質(zhì)量要求，能否適應(yīng)工作條件、工作環(huán)境、人員操作特性等要求。技術(shù)質(zhì)量包括技術(shù)先進性、技術(shù)適用性和技術(shù)成熟度，技術(shù)先進性指代表一個歷史時期較高水平并對社會經(jīng)濟發(fā)展起著領(lǐng)先作用的技術(shù)，技術(shù)適用性指軍選民用技術(shù)對軍品技術(shù)體系、技術(shù)體制的適應(yīng)程度，技術(shù)成熟度是技術(shù)滿足預(yù)期的裝備應(yīng)用目標的程度。體系質(zhì)量指企業(yè)應(yīng)用和遵守的體系相對于軍用目標來說行不行、能不能用、可靠性如何，以及成熟體系對新技術(shù)及其體系相關(guān)內(nèi)容的適用性和適應(yīng)性如何。

（三）安全顧慮

軍品事關(guān)國家安全和國家利益，安全保密問題突出。企業(yè)人員流動性強，人員政審、培訓(xùn)等保密建設(shè)投入和能力不足都是安全保密的不利因素。技術(shù)安全涉及技術(shù)本身的安全性、引入技術(shù)對現(xiàn)有技術(shù)體系的影響，以及技術(shù)是否自主可控。2018年6月的“中興事件”再一次告誡我們，保證技術(shù)持續(xù)可獲得，才能不受外部因素控制。對信息安全的顧慮主要涉及敏感信息泄露、引入外界不明信息、遭到信息攻擊等方面。

（四）持續(xù)性顧慮

裝備的服役期長，持續(xù)保障要求高，維修保障貫穿裝備服役全過程。軍品訂貨量不大，對于一般性配套產(chǎn)品更是如此，對于參軍企業(yè)而言，軍品訂貨收入占整個營業(yè)收入業(yè)務(wù)的比例不高。參軍企業(yè)生存周期相對較短，長期提供備品備件、升級和技術(shù)服務(wù)保障存在風(fēng)險，很難保證全壽命周期內(nèi)的全過程保障。因此，持續(xù)性也是軍方顧慮的重點之一。

二、參軍企業(yè)評估的主要內(nèi)容

從軍方的顧慮著眼，對參軍企業(yè)的評估主要包括企業(yè)能力、質(zhì)量、安全和持續(xù)性等方面的內(nèi)容。

（一）能力評估

能力評估主要針對企業(yè)的適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力。適應(yīng)能力是指企業(yè)采取有效措施迅速適應(yīng)并滿足參與軍品科研生產(chǎn)需求的能力，包含對軍品市場的適應(yīng)能力、對軍品采辦方式的適應(yīng)能力，以及對技術(shù)要求的適應(yīng)能力。創(chuàng)新能力評估包括創(chuàng)新動力評估、創(chuàng)新管理評估、創(chuàng)新成果評估。轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力包含技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移及保障方式由民向軍的轉(zhuǎn)化能力。

1.適應(yīng)能力評估

（1）對軍品市場和軍品采辦方式的適應(yīng)能力。軍品市場高度壟斷，市場容量有限，需求零散且變化迅速，客戶關(guān)系層次較多。國家對軍品科研生產(chǎn)采取嚴格的準入制度，企業(yè)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)前，必須獲得相應(yīng)等級的保密資質(zhì)，建立嚴密的保密體系。只有通過軍方設(shè)計定型批準的產(chǎn)品才可向軍方銷售。由于軍品的特殊性及重要地位，軍方對裝備采購較為慎重，決策周期較長。軍方批準產(chǎn)品定型的基本程序包括立項、方案論證、工程研制、設(shè)計定型與生產(chǎn)定型。在小批量試用過程中一般還會經(jīng)歷反復(fù)修改，從產(chǎn)品立項到設(shè)計定型并實現(xiàn)定貨的周期較長。

（2）對長期服務(wù)保障方式的適應(yīng)能力。軍品采購一經(jīng)發(fā)生，將保持延續(xù)性和平穩(wěn)性。因此，在產(chǎn)品的使用周期內(nèi)，軍方的采購具有一定的延續(xù)性，在一定時期內(nèi)的采購具有較強的計劃性，在質(zhì)量保障和售后服務(wù)方面提出了比民品更高的要求。

（3）對技術(shù)要求的適應(yīng)能力。軍品的特殊性決定了在產(chǎn)品可靠性、使用環(huán)境、可維護性等方面要明顯高于民品。軍品的科研生產(chǎn)離不開軍用標準體系的規(guī)范和要求，軍民標準通用化工程正在進行，包括軍用裝備和設(shè)施采用先進適用的民用標準，將先進適用的軍用標準轉(zhuǎn)化為民用標準，協(xié)作制定一批軍民通用標準。軍品技術(shù)體系和要求將長期存在，對軍品技術(shù)要求的適應(yīng)能力是企業(yè)參軍必須具備的能力。

2.創(chuàng)新能力評估

（1）研發(fā)能力。包括新技術(shù)的研發(fā)，新產(chǎn)品的制造、營銷、配送、服務(wù)，以及后續(xù)產(chǎn)品改進與升級等。一個成功的產(chǎn)品創(chuàng)新活動，在技術(shù)上還需要解決生產(chǎn)制造過程，包括工藝設(shè)計、生產(chǎn)工具和檢測工具、供應(yīng)鏈的組織和管理、質(zhì)量保證體系等多個方面。

（2）生產(chǎn)能力。指將研究開發(fā)成果從實驗室成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計要求的批量產(chǎn)品的能力，涉及經(jīng)費、人才、設(shè)備等用于創(chuàng)新和研發(fā)的多種資源的投入數(shù)量和質(zhì)量。

（3）創(chuàng)新管理能力。指企業(yè)是否具有明確可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新機制，企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)、生產(chǎn)、營銷與綜合管理部門是否存在暢通的聯(lián)系渠道，部門間是否能夠建立旨在實現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)機制和具有良好激勵作用的機制，企業(yè)與外部在組織、信息、人才等方面是否具有良好的交換方式和制度。

3.轉(zhuǎn)化能力評估

（1）民用科技成果向軍用轉(zhuǎn)化的能力。將相對成熟的民用高新技術(shù)成果經(jīng)過適應(yīng)性開發(fā)研究，移植到武器裝備研制和國防科研生產(chǎn)領(lǐng)域，這就是對企業(yè)參與軍工轉(zhuǎn)化的能力要求。高新技術(shù)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力主要依據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機等指標進行判斷。科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量通過統(tǒng)計近3年的指標來計算，判斷依據(jù)可以是銷售合同、技術(shù)服務(wù)合同，以及樣品及樣機的相關(guān)檢測報告、驗收報告、查新報告、新產(chǎn)品證書、客戶反饋意見、國家科技獎勵證書等證明材料。

（2）向軍品管理體系的轉(zhuǎn)化能力。參軍企業(yè)的管理體系能否適應(yīng)軍工科研生產(chǎn)的要求，也是參軍企業(yè)轉(zhuǎn)化能力的重要內(nèi)容之一。軍品管理體系與民品管理體系之間存在共性也有較大差別，參軍企業(yè)需要有與軍品管理體系相適應(yīng)和相轉(zhuǎn)化的能力，以滿足軍方要求為基本前提條件。參軍對服務(wù)保障方式和能力都提出了更高要求，服務(wù)保障方式是軍方的重要顧慮和擔(dān)心，服務(wù)保障方式的轉(zhuǎn)化包括理念的轉(zhuǎn)化、適應(yīng)全壽命管理要求、實行全壽命周期管理等內(nèi)容。

（二）質(zhì)量評估

質(zhì)量指一組固有特性滿足要求的程度，可以分為符合性質(zhì)量和適用性質(zhì)量，分別以符合現(xiàn)行標準的程度，以及適合用戶需要的程度作為衡量依據(jù)。

1.產(chǎn)品質(zhì)量評估

產(chǎn)品質(zhì)量要滿足國家安全和國防建設(shè)需要，滿足部隊使用要求。裝備功能是裝備的固有能力和本領(lǐng)，是裝備在執(zhí)行任務(wù)期間給定條件下，達到任務(wù)目標能力的度量。裝備質(zhì)量主要依據(jù)可靠性、可維修性、環(huán)境適應(yīng)性等指標來衡量。

2.技術(shù)質(zhì)量評估

技術(shù)先進性從技術(shù)原理的進步、技術(shù)構(gòu)成的進步和技術(shù)效果的進步三個方面評估。技術(shù)適用性從軍選民用技術(shù)對軍品技術(shù)體系、技術(shù)體制的適應(yīng)程度等角度進行評估。衡量一項技術(shù)的適用性主要考慮目標適用性、原料適用性、環(huán)境適用性、產(chǎn)品適用性和工藝適用性等。技術(shù)成熟度依據(jù)我國軍用標準GJB 7688—2012《裝備技術(shù)成熟度等級劃分及定義》的規(guī)定進行。

3.體系質(zhì)量評估

體系是一個組織落實有物質(zhì)保障和有具體工作內(nèi)容的有機整體，包含一套專門的組織機構(gòu)，具備了保證產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的人力、物力，還要明確有關(guān)部門和人員的職責(zé)和權(quán)力，以及規(guī)定完成任務(wù)所必需的各項程序和活動。體系質(zhì)量評估考察企業(yè)應(yīng)用和遵守的管理體系、技術(shù)體系、標準體系、安全體系等相對于軍品體系的適用性，需要考慮軍民不同體系的匹配性、適應(yīng)性、適用性、軍民標準通用化程度，以及新技術(shù)對成熟體系的影響等問題。

（三）安全評估

安全是重中之中，是企業(yè)參軍的紅線。安全評估涉及技術(shù)安全、信息安全、人員安全等多個方面。

1.技術(shù)安全評估

技術(shù)安全評估主要涉及技術(shù)本身的安全性、引入技術(shù)對現(xiàn)有技術(shù)體系的影響，以及技術(shù)是否自主可控。技術(shù)本身的安全性是指該項技術(shù)安全，可以放心用于軍用產(chǎn)品或裝備。技術(shù)安全評估需要考察技術(shù)來源是否清楚、應(yīng)用情況如何；對于新技術(shù)，需要通過實驗、演示驗證、專家評估、試用、再評估等多個步驟來確認其安全性。新引入技術(shù)可能給現(xiàn)有技術(shù)體系帶來不確定性或安全風(fēng)險，需要評估引入技術(shù)對現(xiàn)有技術(shù)體系的影響。技術(shù)自主可控性評估技術(shù)持續(xù)可獲得，不受外部因素控制。

2.信息安全評估

信息安全評估包括有效防止敏感信息泄露的能力、有效把控系統(tǒng)安全防止信息入侵的能力，以及有效應(yīng)對信息攻擊的能力。防止敏感信息泄露評估參軍企業(yè)的安全保密條件、信息安全意識、管理手段、技術(shù)措施。防止外部信息入侵評估安全管理措施和技術(shù)手段。應(yīng)對信息攻擊能力評估應(yīng)對主動攻擊和被動攻擊的能力。

3.人員安全評估

對人員安全進行評估，確保從業(yè)人員專業(yè)、可信，在規(guī)定的條件和規(guī)定時間內(nèi)能夠完成承擔(dān)的軍品科研生產(chǎn)任務(wù)。從業(yè)人員政審合格、遵守相關(guān)安全規(guī)范規(guī)定并簽署保密協(xié)議，在安全方面有較強的責(zé)任心，能忠實履行安全義務(wù)和責(zé)任。

（四）持續(xù)性評估

持續(xù)性評估不只是在全壽命周期內(nèi)實施全過程保障，長期提供備品備件和技術(shù)服務(wù)保障，還包括對持續(xù)生產(chǎn)能力和持續(xù)改進能力的評估。

1.持續(xù)生產(chǎn)評估

民品相對于軍品的升級換代快，技術(shù)更新周期短，需要評估其能否保持對軍品的持續(xù)生產(chǎn)能力，一旦有需求的時候能夠及時恢復(fù)生產(chǎn)。持續(xù)生產(chǎn)評估考察企業(yè)是否有能力在相對長的時期內(nèi)保持生產(chǎn)，在長時間間隔內(nèi)保持供應(yīng)。民選軍用產(chǎn)品可以依托民品的連續(xù)生產(chǎn)保持軍用的穩(wěn)定供應(yīng)；對于民參軍專用產(chǎn)品，需要伴隨裝備的生產(chǎn)周期保持一定的生產(chǎn)能力。

2.持續(xù)改進評估

持續(xù)改進能力指隨著時間的推移和技術(shù)進步，對不同批次產(chǎn)品，以及實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題，在后續(xù)生產(chǎn)中逐步升級完善的能力。需要配套企業(yè)跟隨主承包商的步驟，對企業(yè)產(chǎn)品的持續(xù)性改進能力提出較高要求。技術(shù)革新通常以用戶為主，涉及企業(yè)配合，要評估企業(yè)的服務(wù)和保障能力。對于服役多年的裝備，許多零部件已經(jīng)停產(chǎn)，當(dāng)年參與的企業(yè)有些可能也已經(jīng)消失。延壽改造需要評估是依靠原來的承制方，還是重新尋找承制企業(yè)。

3.持續(xù)保障評估

持續(xù)保障評估主要是考察參軍企業(yè)是否能提供有效的技術(shù)保障。裝備的技術(shù)含量越來越高，對廠商的技術(shù)保障有很高要求。在裝備研制生產(chǎn)和列裝交付使用前后及裝備服役期間，都需要廠商提供人員培訓(xùn)。零備件、易損件等消耗品是保持裝備正常技術(shù)狀態(tài)所必須的，要求在裝備的全壽命周期保持及時足量的供應(yīng)，需要評估承制方的備件供應(yīng)能力。

三、對參軍企業(yè)的評估建議

對參軍企業(yè)的評估是軍方關(guān)注的重點，有較為強烈的需求，綜合考慮評估的可行性、評估成本等因素，提出以下建議。

（一）納入現(xiàn)行評估體系

整體上看，需要把參軍企業(yè)納入軍品評估體系，這是軍品的特殊屬性決定的。技術(shù)鑒定主要由軍方科研機構(gòu)，或是軍方委托的軍工企業(yè)、科研機構(gòu)進行。技術(shù)評估的形式有項目評估、面向問題的評估和面向技術(shù)的評估。項目評估著重對一個具體項目進行評估；面向問題的評估著重于解決某一特定問題，一般會涉及對多種技術(shù)的評估；面向技術(shù)的評估主要是研究某一項新技術(shù)，評估其應(yīng)用前景。面向技術(shù)的評估一般僅涉及新技術(shù)，前兩種形式一般是研究利用現(xiàn)有技術(shù)，三種形式也可以互相補充。

（二）協(xié)調(diào)地方管理部門

按照軍民融合戰(zhàn)略要求，根據(jù)軍地分工，軍方只對最為關(guān)注的技術(shù)、質(zhì)量、安全、持續(xù)性等方面進行評估，協(xié)調(diào)地方管理部門，利用地方的企業(yè)管理體系，綜合運用法律、行政、經(jīng)濟等多種手段進行評估。采用這種方式，一是符合軍民融合戰(zhàn)略；二是軍方會減少評估投入；三是可以減少重復(fù)工作，提高評估效率和效益；四是從評估使用的信息角度看，地方管理部門掌握企業(yè)最為核心的基礎(chǔ)資料，直接用于評估有利于提高評估的準確性。

（三）借助第三方力量

第三方評估是一種必要而有效的外部制衡機制，通常包括獨立第三方評估和委托第三方評估，在對參軍企業(yè)的評估中發(fā)揮了不可替代的重要作用。研究建立社會多方參與的第三方評估機制，探索形成參軍企業(yè)的綜合評估指標體系，為開展科學(xué)客觀的評估提供依據(jù)。借助第三方力量對參軍企業(yè)進行評估的實質(zhì)是外包評估，針對不同評估內(nèi)容，大力培育專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，把專業(yè)的事情交給專業(yè)機構(gòu)去做。

（四）運用先進技術(shù)手段

及時了解掌握大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高新科技在軍事領(lǐng)域的運用情況。在評估中及時運用經(jīng)濟社會發(fā)展的最新成果提高評估的效率和效益。如，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以全方位、多角度、深層次掌握情況、進行評估、發(fā)現(xiàn)問題。把從主要依托專家個人知識的評估向依托專家?guī)煜到y(tǒng)知識的評估轉(zhuǎn)變，把從定性評估為主向定性定量結(jié)合轉(zhuǎn)變。對于多因素變化，更多利用數(shù)學(xué)模型進行定量動態(tài)評估。針對不同評估對象綜合運用不同評估方法，提高評估的準確度和可信性。