◎文/高忠杰

近年來，面對(duì)國(guó)際強(qiáng)化合規(guī)管理和合規(guī)監(jiān)管的趨勢(shì)，中國(guó)企業(yè)正面臨嚴(yán)峻的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。中央政府高度重視企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，明確提出要提升中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理水平，加強(qiáng)中國(guó)社會(huì)的合規(guī)體系建設(shè)，各行各業(yè)對(duì)于企業(yè)合規(guī)管理的重視程度也與日俱增。

中共中央十九大報(bào)告對(duì)產(chǎn)業(yè)有一個(gè)明確的要求，要培育若干世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)集群，要打造有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。在全球競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，一流的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)不應(yīng)光有硬件或硬實(shí)力，而且要有軟件和軟實(shí)力。除了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的產(chǎn)品質(zhì)量，安全性能等硬實(shí)力經(jīng)營(yíng)之外，合規(guī)管理和合規(guī)文化應(yīng)成為企業(yè)今后重點(diǎn)關(guān)注的軟實(shí)力。

前不久發(fā)生的“滴滴網(wǎng)約車殺人案”“長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件”等惡性事件，引發(fā)全國(guó)關(guān)注，也讓中國(guó)企業(yè)存在的很多重大問題與漏洞暴露出來。針對(duì)這些案件，互聯(lián)網(wǎng)上充斥著各種聲討?！昂谛睦习宓渿?guó)殃民”“資本家吞噬公共利益”……這些看法表達(dá)了民眾的憤怒，也折射出社會(huì)的焦慮。不過，如果靜下心來進(jìn)行更深層次的思考就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這絕不僅僅是一個(gè)人、一家企業(yè)的事，背后隱藏著中國(guó)企業(yè)普遍存在的一個(gè)大問題：合規(guī)經(jīng)營(yíng)、管理意識(shí)的缺失。

其實(shí)，近年來強(qiáng)化合規(guī)管理防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為全球企業(yè)發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)。今年4月16日，中興通訊被再次處罰。大家都看到中興有一個(gè)弱點(diǎn)，缺乏產(chǎn)品硬實(shí)力，缺乏核心技術(shù)。但是我覺得還有一個(gè)重要的缺乏，他們對(duì)合規(guī)意識(shí)也是缺乏的。拋開兩國(guó)貿(mào)易摩擦因素，我們應(yīng)該看到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)核心風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)化合規(guī)管理也成為我國(guó)政府以及行業(yè)監(jiān)管的新方向。中央深改組第35次會(huì)議上，總書記明確要求企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)制度建設(shè)。今年第二次處罰以后，中央領(lǐng)導(dǎo)再次強(qiáng)調(diào)合規(guī)。國(guó)務(wù)院主要領(lǐng)導(dǎo)指示，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)應(yīng)該是企業(yè)“走出去”的前提。要求幾個(gè)重要的部委，要指導(dǎo)企業(yè)特別是國(guó)有大企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中遵規(guī)守法。8月28號(hào)，“一帶一路”五周年的時(shí)候，習(xí)總書記又一次強(qiáng)調(diào)，要規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)行為，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，注意保護(hù)環(huán)境，履行社會(huì)責(zé)任。

中央最高領(lǐng)導(dǎo)明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的根子在國(guó)內(nèi)，要求企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)必然連帶要求企業(yè)國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)合規(guī)。中央對(duì)于企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)的要求必然轉(zhuǎn)化為要求企業(yè)全方位，包括國(guó)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)的全面合規(guī)。

國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)，促使我們對(duì)合規(guī)必須有一種新的認(rèn)識(shí)，根植國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，順應(yīng)國(guó)內(nèi)監(jiān)管方向，符合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展趨勢(shì)，為此，我有四點(diǎn)建議。

1、從符合國(guó)內(nèi)合規(guī)到國(guó)際合規(guī)

從國(guó)際形勢(shì)來看，2005年開始國(guó)際上就開始講合規(guī)。到現(xiàn)在，合規(guī)已經(jīng)成為全球的熱點(diǎn)，得到了前所未有的關(guān)注。為什么會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象？因?yàn)殡S著全球市場(chǎng)的出現(xiàn)、全球公司的出現(xiàn)，全球企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)方式已經(jīng)提升，變成了全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)。那么，這個(gè)價(jià)值鏈的維護(hù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不僅是技術(shù)硬件的轉(zhuǎn)型升級(jí)，還涉及到軟實(shí)力。誠(chéng)信合規(guī)，實(shí)際上成為企業(yè)維護(hù)全球價(jià)值鏈運(yùn)行的內(nèi)在要求。

特別是進(jìn)入新世紀(jì)以來，各國(guó)政府監(jiān)管加強(qiáng)，國(guó)際組織和非政府組織持續(xù)推動(dòng)，合規(guī)越來越重要。與此同時(shí)，全球型公司在全球的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇。他們生產(chǎn)類似的產(chǎn)品、類似的硬件，在這些方面可能差距越來越小，現(xiàn)在就需要拿合規(guī)作為一種競(jìng)爭(zhēng)手段，來決定哪些企業(yè) 會(huì)最后勝出。所以，這種外在環(huán)境讓世界各國(guó)企業(yè)面對(duì)著“要我合規(guī)”的巨大壓力。

因此，“走出去”的企業(yè)要有合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，打造一個(gè)全球價(jià)值鏈。而全球價(jià)值鏈在布局過程當(dāng)中，企業(yè)需要遵守的經(jīng)營(yíng)所在地的規(guī)則主要是國(guó)際通行的規(guī)則，當(dāng)然也有一些個(gè)別國(guó)家的特殊的規(guī)則。我們不僅需要學(xué)會(huì)遵守國(guó)際通行規(guī)則，也需要學(xué)會(huì)遵守個(gè)別國(guó)家特殊的規(guī)則。如果企業(yè)能按照法律的規(guī)范要求行事，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)所在地經(jīng)營(yíng)就有了合法性。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為也受當(dāng)?shù)氐姆膳c法規(guī)所保護(hù)，企業(yè)打造的全球價(jià)值鏈才能夠堅(jiān)強(qiáng)和運(yùn)行穩(wěn)定。

2、從單一專項(xiàng)合規(guī)到全面合規(guī)管理

在談?wù)摵弦?guī)時(shí)，人們往往與反腐敗聯(lián)系起來。合規(guī)與反腐敗確實(shí)密切相關(guān)。西門子公司重建合規(guī)管理體系的起因就是因?yàn)檫`反了美國(guó)《反海外腐敗法》而遭受處罰。中共18大以來深入反腐敗暴露了一些公司商業(yè)腐敗的丑行，從而促使這些公司強(qiáng)化合規(guī)。反腐敗往往成為企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)的切入點(diǎn)，合規(guī)體系的建立與完善有助于企業(yè)遏制商業(yè)腐敗。事實(shí)上，腐敗是導(dǎo)致企業(yè)合規(guī)體系破壞的根本原因。

但是，合規(guī)不僅僅等于反腐敗。合規(guī)涉及企業(yè)整個(gè)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及企業(yè)方方面面的制度建設(shè)，涉及企業(yè)全面的文化發(fā)展。合規(guī)還包括遵守社會(huì)責(zé)任、環(huán)境責(zé)任的規(guī)；遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則（反壟斷）、金融規(guī)則（反洗錢）、貿(mào)易規(guī)則（貿(mào)易制裁）；遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)則以及個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的規(guī)則等等。正因?yàn)槿绱?，企業(yè)建立合規(guī)體系需要在反腐敗合規(guī)的基礎(chǔ)上走向全面合規(guī)，也就是從單項(xiàng)合規(guī)走向全面合規(guī)。

3、從制度合規(guī)走向體系的合規(guī)

這里所說制度比較狹義，指的就是那些合規(guī)制度。我們?cè)趯?shí)踐當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)建立合規(guī)管理體系剛開始要識(shí)別企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)入手；然后以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向建立合規(guī)制度。光有合規(guī)制度不夠，還要建立一個(gè)完善的合規(guī)組織體系，組織架構(gòu)，實(shí)施合規(guī)制度須有組織體系保障。最后，應(yīng)該通過持續(xù)合規(guī)形成合規(guī)文化，也就是國(guó)家提倡的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。顯然，合規(guī)不僅僅要建立合規(guī)制度，而是要建立合規(guī)管理體系，而體系就包括剛才提到的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和文化建設(shè)。

4、從企業(yè)自身合規(guī)到合規(guī)聯(lián)合行動(dòng)

獨(dú)行快眾行遠(yuǎn)。合規(guī)不是少數(shù)企業(yè)的事情，而是廣大企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)的事情。中國(guó)社會(huì)要推動(dòng)合規(guī)聯(lián)合行動(dòng)，從少數(shù)企業(yè)，個(gè)別企業(yè)，自身企業(yè)的合規(guī)，走向大家聯(lián)合合規(guī)，建立起合規(guī)的聯(lián)合行動(dòng)，在國(guó)際上樹立起中國(guó)合規(guī)新形象。為此， 華聯(lián)新世界希望與各界一起積極推動(dòng)全球的合規(guī)建設(shè)，培育出“大家一起合規(guī)”的文化，為世界創(chuàng)造出更加清新、有效的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。