文丨朱有權(quán)

案件一

2018年2月3日，江蘇省淮安市玫瑰苑居民小區(qū)發(fā)生一起簡(jiǎn)易升降設(shè)備致人死亡事故：業(yè)主私自從不具備簡(jiǎn)易升降機(jī)生產(chǎn)資質(zhì)的廠家定制液壓升降設(shè)備安裝在自己住宅作為“電梯”使用，安裝期間無(wú)關(guān)人員進(jìn)入安裝現(xiàn)場(chǎng)并發(fā)生致人死亡事故，截至目前公安機(jī)關(guān)對(duì)案件仍在處理之中。本案經(jīng)媒體曝光后引發(fā)政府高度重視，省政府部署有關(guān)部門在全省范圍內(nèi)全面排查并治理簡(jiǎn)易升降設(shè)備，目前此項(xiàng)工作仍在全省范圍內(nèi)積極開(kāi)展中。

案件二

2018年2月底，淮安市淮海區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法人員在轄區(qū)內(nèi)一超市內(nèi)發(fā)現(xiàn)該單位涉嫌使用未經(jīng)檢驗(yàn)合格的簡(jiǎn)易升降機(jī)，遂立案查處。調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人提供的產(chǎn)品合格證和使用說(shuō)明書(shū)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)指標(biāo)未作出符合簡(jiǎn)易升降機(jī)要件的標(biāo)示，銷售安裝合同對(duì)產(chǎn)品的名稱和技術(shù)參數(shù)指標(biāo)有著明確的約定，當(dāng)?shù)靥貦z機(jī)構(gòu)據(jù)此份合同對(duì)該設(shè)備出具了《技術(shù)分析報(bào)告》，認(rèn)為該設(shè)備符合簡(jiǎn)易升降機(jī)的定義，屬于特種設(shè)備。當(dāng)事人辯稱，該合同所指向設(shè)備尚未付款，故還未安裝，并另外提供了一份本設(shè)備所對(duì)應(yīng)的合同，按照新合同約定，該設(shè)備并不符合簡(jiǎn)易升降機(jī)的構(gòu)成要件。目前案件仍在調(diào)查處理中。

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）的需求不斷增長(zhǎng)，這就要求社會(huì)大眾和責(zé)任主體對(duì)于簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）的專業(yè)知識(shí)和安全生產(chǎn)意識(shí)也必須不斷提高更新，以滿足社會(huì)發(fā)展的要求。簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）和簡(jiǎn)易升降機(jī)，一字之差，性質(zhì)迥異，相關(guān)當(dāng)事人安全生產(chǎn)責(zé)任和監(jiān)管主體、監(jiān)管職責(zé)也不盡相同。面對(duì)目前簡(jiǎn)易升降設(shè)備排查治理的嚴(yán)厲要求及追責(zé)引導(dǎo)型的安全監(jiān)管導(dǎo)向，筆者認(rèn)為，簡(jiǎn)易升降設(shè)備治理首先必須認(rèn)真區(qū)分清楚簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）和簡(jiǎn)易升降機(jī)之間的差異。

簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）和簡(jiǎn)易升降機(jī)是否存在區(qū)別？

按照《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第二條第三款的規(guī)定：“國(guó)家對(duì)特種設(shè)備實(shí)行目錄管理。特種設(shè)備目錄由國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。”也就是說(shuō)目錄之外再無(wú)特種設(shè)備，目前我國(guó)現(xiàn)行的特種設(shè)備目錄是國(guó)家質(zhì)檢總局于2014年10月30日公布施行的，其中在“起重機(jī)械（代碼：4000）”種類中的“升降機(jī)（代碼：4800）”類別里，有“簡(jiǎn)易升降機(jī)（代碼：4870）”這一品種的特種設(shè)備，目錄中并無(wú)簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)等字樣內(nèi)容的特種設(shè)備，換言之，簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)并不等于簡(jiǎn)易升降機(jī)，只有滿足簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件的簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）才是簡(jiǎn)易升降機(jī)，才屬于特種設(shè)備，才能夠納入特種設(shè)備監(jiān)管（追責(zé)），其他（非簡(jiǎn)易升降機(jī)）的簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)并不符合特種設(shè)備監(jiān)管要求，只能按照普通機(jī)械設(shè)備安全監(jiān)管的要求由相關(guān)行政管理部門履行監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

什么叫簡(jiǎn)易升降機(jī)？根據(jù)原國(guó)家質(zhì)檢總局頒布實(shí)施的《簡(jiǎn)易升降機(jī)安全規(guī)程》（GB28755-2012）定義：“以曳引機(jī)、卷?yè)P(yáng)機(jī)、電動(dòng)葫蘆、液壓泵站等作為驅(qū)動(dòng)裝置，通過(guò)鋼絲繩、齒輪齒條、鏈條或液壓油缸等部件帶動(dòng)貨箱，在井道內(nèi)沿垂直或與垂直方向傾斜角小于15°的剛性導(dǎo)向裝置運(yùn)行的僅用于運(yùn)載貨物的起重機(jī)械?！睆纳鲜龆x可以看出，簡(jiǎn)易升降機(jī)的必備構(gòu)成要件包括：驅(qū)動(dòng)裝置、貨箱、導(dǎo)向裝置、井道等，這些要件缺一不可，或者說(shuō)不滿足其中任一要件要求的設(shè)備都不符合簡(jiǎn)易升降機(jī)的定義，不屬于特種設(shè)備，不能納入特種設(shè)備進(jìn)行監(jiān)管。按照《規(guī)程》特別需要指出的是：

一、簡(jiǎn)易升降機(jī)的貨箱應(yīng)該是剛性結(jié)構(gòu)，除了貨箱門以及必要的檢修窗外，貨廂其它表面應(yīng)完全封閉。貨箱不得采取平板、平臺(tái)等形式（《規(guī)程》6.1.1.1）。所以實(shí)踐中很多以平板、平臺(tái)作為貨物載體的簡(jiǎn)易升降設(shè)備據(jù)此基本應(yīng)該排除出簡(jiǎn)易升降機(jī)定義之外，不應(yīng)該納入簡(jiǎn)易升降機(jī)（特種設(shè)備）的監(jiān)管范疇。

二、簡(jiǎn)易升降機(jī)的井道應(yīng)由無(wú)孔的墻、底板和頂板完全封閉起來(lái)。只允許有：a)層門開(kāi)口；b)檢修門、活板門開(kāi)口；c)火災(zāi)情況下，氣體和煙霧的排氣孔；d)井道和機(jī)房之間必要的功能性開(kāi)口（《規(guī)程》5.1.2.1）。實(shí)踐中大量存在的簡(jiǎn)易升降設(shè)備，在井道封閉要求上不能滿足該構(gòu)成要件，據(jù)此應(yīng)該毫不猶豫將其排除出簡(jiǎn)易升降機(jī)（特種設(shè)備）范疇。

認(rèn)定簡(jiǎn)易升降機(jī)應(yīng)該堅(jiān)持什么原則？

簡(jiǎn)易升降機(jī)和簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）之間屬于邏輯學(xué)上的種屬關(guān)系，雖然同屬于起重機(jī)械，但兩者性質(zhì)并不相同，前者是特種設(shè)備，必須按照特種設(shè)備的安全監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)由特種設(shè)備監(jiān)管部門進(jìn)行安全監(jiān)管，后者包括特種設(shè)備和普通機(jī)械，其中非簡(jiǎn)易升降機(jī)的簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)是普通機(jī)械，按照普通機(jī)械的安全監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)管理部門進(jìn)行監(jiān)管。按照《安全生產(chǎn)法》的安全生產(chǎn)監(jiān)管“三個(gè)必須”原則，即“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”的要求，相關(guān)行政管理部門應(yīng)該依法履行落實(shí)對(duì)普通機(jī)械設(shè)備安全生產(chǎn)的監(jiān)管職責(zé)。

實(shí)踐中如何認(rèn)定一臺(tái)正在使用的簡(jiǎn)易升降設(shè)備是否屬于簡(jiǎn)易升降機(jī)？筆者認(rèn)為應(yīng)該堅(jiān)持以下原則：

首先，按照《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》關(guān)于特種設(shè)備使用者的要求和規(guī)范進(jìn)行判定。該法第三十二條規(guī)定：“特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)使用取得許可生產(chǎn)并經(jīng)檢驗(yàn)合格的特種設(shè)備。”簡(jiǎn)易升降機(jī)當(dāng)然也不例外，我們可以要求設(shè)備使用單位提供該設(shè)備的“設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維護(hù)保養(yǎng)說(shuō)明、監(jiān)督檢驗(yàn)證明等相關(guān)技術(shù)資料和文件”以及采購(gòu)合同、付款憑證等來(lái)確認(rèn)設(shè)備性質(zhì)和歸屬情況，如果使用單位提供的上述相關(guān)材料證明該設(shè)備屬于簡(jiǎn)易升降機(jī)，我們就應(yīng)該對(duì)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)狀況、作業(yè)人員、管理制度的制定和落實(shí)、維護(hù)檢驗(yàn)等方面按照特種設(shè)備的監(jiān)管要求和《簡(jiǎn)易升降機(jī)安全規(guī)程》依法進(jìn)行監(jiān)管和檢查，不符合特種設(shè)備安全監(jiān)管要求的依法責(zé)令改正并視具體情節(jié)進(jìn)行處理。反之如果該設(shè)備的“設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維護(hù)保養(yǎng)說(shuō)明、監(jiān)督檢驗(yàn)證明等相關(guān)技術(shù)資料和文件”以及采購(gòu)合同、付款憑證等材料證明該設(shè)備不屬于簡(jiǎn)易升降機(jī)，那么我們通常認(rèn)為該設(shè)備屬于非簡(jiǎn)易升降機(jī)的簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)。筆者認(rèn)為，案件二中僅依據(jù)一份合同將相關(guān)設(shè)備認(rèn)定為簡(jiǎn)易升降機(jī)稍顯草率，因?yàn)樵O(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明等相關(guān)技術(shù)資料和文件并不支持這一結(jié)論，部分?jǐn)?shù)據(jù)和指標(biāo)反而是否定這一判定。

其次，堅(jiān)持對(duì)簡(jiǎn)易升降設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)檢查中進(jìn)行要件判定的原則。實(shí)踐中一些不具備簡(jiǎn)易升降機(jī)生產(chǎn)資質(zhì)的單位自行生產(chǎn)了一些簡(jiǎn)易升降設(shè)備或者簡(jiǎn)易升降平臺(tái)銷售、安裝供使用單位進(jìn)行使用，或者一些簡(jiǎn)易升降設(shè)備使用單位購(gòu)買零部件自行設(shè)計(jì)、安裝和使用，這些設(shè)備的性質(zhì)和狀況判定缺少相應(yīng)的隨機(jī)技術(shù)資料，更主要依賴于對(duì)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)狀況的檢查和判定。《簡(jiǎn)易升降機(jī)安全規(guī)程》（GB28755-2012）對(duì)簡(jiǎn)易升降機(jī)的構(gòu)成要件、各種要件具體標(biāo)準(zhǔn)都作出清晰準(zhǔn)確的界定，我們當(dāng)然不能違背或者忽視這些規(guī)定將不符合簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件的簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）認(rèn)定為簡(jiǎn)易升降機(jī)，也不能將符合簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件的設(shè)備認(rèn)定為普通簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)），在現(xiàn)場(chǎng)檢查中我們必須貫徹要件從嚴(yán)、不可變通的精神，就現(xiàn)場(chǎng)情況對(duì)在用簡(jiǎn)易升降設(shè)備作出明確的性質(zhì)判定和結(jié)論，符合簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件的必須完整、全部符合，不符合簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件的必須有證據(jù)證明，不存在模棱兩可的結(jié)論，尤其是在對(duì)設(shè)備貨箱和井道的勘查過(guò)程中，必須嚴(yán)格按照《簡(jiǎn)易升降機(jī)安全規(guī)程》規(guī)定進(jìn)行，切忌出現(xiàn)“除井道未封閉外符合簡(jiǎn)易升降機(jī)定義”、“將貨箱封閉即滿足簡(jiǎn)易升降機(jī)定義”等等似是而非的結(jié)論，因?yàn)?，第一，這種提法違背了現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定的原則，而是允許使用單位補(bǔ)充材料再次認(rèn)定，這已經(jīng)改變了檢查時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)狀況，這種認(rèn)定結(jié)論的效力存在疑問(wèn)。第二，簡(jiǎn)易升降機(jī)和簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）之間屬于種屬關(guān)系，其間并沒(méi)有不可逾越的鴻溝，貨箱改造可以滿足簡(jiǎn)易升降機(jī)要件，那么井道為什么不可以按照簡(jiǎn)易升降機(jī)要求改造？層門聯(lián)鎖、導(dǎo)向裝置哪項(xiàng)構(gòu)成要件不能如此補(bǔ)足？那是不是意味著每一臺(tái)簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）都可以“認(rèn)定為簡(jiǎn)易升降機(jī)，只是需要對(duì)層門、貨箱、井道等按照簡(jiǎn)易升降機(jī)要求進(jìn)行改造”？這顯然是不現(xiàn)實(shí)、不合適的。

需要指出的是，對(duì)不具備簡(jiǎn)易升降機(jī)生產(chǎn)資質(zhì)的單位自行生產(chǎn)或者簡(jiǎn)易升降設(shè)備使用單位自行設(shè)計(jì)、安裝和使用的簡(jiǎn)易升降機(jī)的認(rèn)定應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)謹(jǐn)慎的原則嚴(yán)格依法進(jìn)行，一旦認(rèn)定為簡(jiǎn)易升降機(jī)，不僅要對(duì)使用單位使用未經(jīng)許可、未經(jīng)檢驗(yàn)合格的特種設(shè)備進(jìn)行調(diào)查，還需要依照《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第十八條“國(guó)家按照分類監(jiān)督管理的原則對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)實(shí)行許可制度”的規(guī)定，對(duì)設(shè)備生產(chǎn)單位生產(chǎn)銷售行為進(jìn)行調(diào)查處理，錯(cuò)將不符合簡(jiǎn)易升降機(jī)要件的簡(jiǎn)易升降設(shè)備認(rèn)定為簡(jiǎn)易升降機(jī)加以處理，不僅增加使用單位（生產(chǎn)單位）的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，侵犯了使用單位（生產(chǎn)單位）的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)益，也使自己面臨瀆職風(fēng)險(xiǎn)、單位面臨行政訴訟敗訴風(fēng)險(xiǎn)。如果現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備狀況確實(shí)符合簡(jiǎn)易升降機(jī)構(gòu)成要件，監(jiān)管人員則必須履職到位，確保對(duì)相關(guān)單位違法責(zé)任追究到位，對(duì)相關(guān)設(shè)備使用單位、生產(chǎn)單位依法整改閉環(huán)。

必須嚴(yán)格依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任

按照我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度改革的要求，“（對(duì)市場(chǎng)主體）法無(wú)禁止即可為，（對(duì)政府）法無(wú)授權(quán)不可為”的提法漸入人心并逐漸落到工作實(shí)處，出于追逐利益最大化的目的，市場(chǎng)主體選擇使用非簡(jiǎn)易升降機(jī)的簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）并不違反法律的禁止性規(guī)定，監(jiān)管部門因此而對(duì)其強(qiáng)制性規(guī)范、處理乃至處罰也缺少明確的法律授權(quán)，將其定性為特種設(shè)備強(qiáng)化管理雖然有助于提高安全生產(chǎn)管理水平和等級(jí)、消除安全生產(chǎn)隱患，但這種想法和做法顯然既不合法也不明智，因?yàn)檫@種想法和做法明顯超越了監(jiān)管權(quán)力、責(zé)任和法律授權(quán)，忽視了安全生產(chǎn)主體應(yīng)該享有的權(quán)利和承擔(dān)的責(zé)任，有違安全生產(chǎn)法治化建設(shè)的要求和趨勢(shì)。

市場(chǎng)主體既是安全生產(chǎn)活動(dòng)的組織實(shí)施者、受益人，也是安全生產(chǎn)活動(dòng)的當(dāng)然責(zé)任主體。按照《安全生產(chǎn)法》第三條“強(qiáng)化和落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主體責(zé)任”的原則，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須“加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)（第四條）?！鄙a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)該承擔(dān)的具體安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)包括：

一是物質(zhì)保障責(zé)任。包括具備安全生產(chǎn)條件；依法履行建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”的規(guī)定；依法為從業(yè)人員提供勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育其正確佩戴和使用。

二是資金投入責(zé)任。包括按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，確保資金投入滿足安全生產(chǎn)條件需要；按規(guī)定存儲(chǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金；依法為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)；保證安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的資金。

三是機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備責(zé)任。包括依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員；按規(guī)定委托和聘用注冊(cè)安全工程師或者注冊(cè)安全助理工程師為其提供安全管理服務(wù)。

四是規(guī)章制度制定責(zé)任。包括建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程。

五是教育培訓(xùn)責(zé)任。包括依法組織從業(yè)人員參加安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，取得相關(guān)上崗資格證書(shū)。

六是安全管理責(zé)任。包括依法加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理；定期組織開(kāi)展安全檢查；依法取得安全生產(chǎn)許可；依法對(duì)重大危險(xiǎn)源實(shí)施監(jiān)控；及時(shí)消除事故隱患；開(kāi)展安全生產(chǎn)宣傳教育；統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理承包、承租單位的安全生產(chǎn)工作。

七是事故報(bào)告和應(yīng)急救援的責(zé)任。包括按規(guī)定報(bào)告生產(chǎn)安全事故；及時(shí)開(kāi)展事故搶險(xiǎn)救援；妥善處理事故善后工作。

八是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他安全生產(chǎn)責(zé)任。履行這些主體職責(zé)也是在貫徹和落實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中基本的“權(quán)責(zé)利一致”原則。

在組織簡(jiǎn)易升降設(shè)備排查治理的過(guò)程中，筆者認(rèn)為，一方面，我們應(yīng)該尊重市場(chǎng)主體的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)益和選擇自由，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在依法履行上述安全生產(chǎn)強(qiáng)制性規(guī)定后，選擇更為省錢的非簡(jiǎn)易升降機(jī)的簡(jiǎn)易升降設(shè)備（平臺(tái)）無(wú)可厚非，是其自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的一個(gè)重要內(nèi)容，行政監(jiān)管部門無(wú)需也不應(yīng)進(jìn)行干涉；另一方面，需要更嚴(yán)格依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，市場(chǎng)主體實(shí)施了安全生產(chǎn)行為，按照“權(quán)責(zé)利一致”的原則，由此出現(xiàn)的安全生產(chǎn)后果和責(zé)任也應(yīng)該由其一體承擔(dān)，這是安全生產(chǎn)主體責(zé)任的應(yīng)有之義，相關(guān)監(jiān)管部門和人員在依法履行監(jiān)管職責(zé)后不應(yīng)代替安全生產(chǎn)主體承擔(dān)或者分擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任，無(wú)論由此發(fā)生的安全生產(chǎn)事故多么嚴(yán)重、影響多么惡劣、安全生產(chǎn)主體的擔(dān)責(zé)能力多么不足。筆者認(rèn)為，案件一的處理過(guò)程中將設(shè)備定性為簡(jiǎn)易升降設(shè)備（普通機(jī)械設(shè)備而非特種設(shè)備）是非常明智的做法，是嚴(yán)格依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的一次典范之作。