杜 江

(武漢大學(xué) 國際問題研究院,湖北 武漢 430072)

1 引言

海洋油氣鉆采平臺(tái)(簡稱“鉆采平臺(tái)”)的建造和經(jīng)營通常需要龐大的資金支持。自2014年我國海洋工程裝備(簡稱“海工裝備”)市場因原油市場波動(dòng)落入低谷,作為海工裝備的主要資金來源,銀行逐漸放緩了對(duì)海工裝備市場的放款,并設(shè)立了極為嚴(yán)格的貸款審批程序，因此融資租賃成為海工裝備的重要資金來源。在鉆采平臺(tái)融資

租賃合同(簡稱“融租合同”)漫長的合同履行周期中,當(dāng)事人會(huì)遇見諸多影響合同履行的風(fēng)險(xiǎn)，其中部分風(fēng)險(xiǎn)是各方當(dāng)事人可預(yù)見并通過特定合同條款防范。但當(dāng)出現(xiàn)某些當(dāng)事人難以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)時(shí),若當(dāng)事人仍按照原合同內(nèi)容履行,則會(huì)使各方當(dāng)事人的正常經(jīng)營活動(dòng)受到影響,導(dǎo)致當(dāng)事人的權(quán)益受損。因此,當(dāng)事人可通過在鉆采平臺(tái)融租合同中設(shè)立單方變更權(quán)條款的方式,保障合同的持續(xù)穩(wěn)定履行和各方當(dāng)事人的權(quán)益。

2 設(shè)立單方變更權(quán)條款的原因解析

2.1 合同履行過程中難以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)

鉆采平臺(tái)融租合同在漫長的履行過程中面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn),其中部分是在合同簽訂時(shí)難以預(yù)見且對(duì)合同的履行具有重要影響的,如:①法律規(guī)范或建造標(biāo)準(zhǔn)變更的風(fēng)險(xiǎn)。鉆采平臺(tái)的建造需要同時(shí)遵守法律規(guī)范和建筑標(biāo)準(zhǔn),為確保完工后交付的鉆采平臺(tái)符合營運(yùn)要求,鉆采平臺(tái)的設(shè)計(jì)、建造、檢驗(yàn)、測(cè)試和交付應(yīng)遵循的要求范圍幾乎涵蓋所有的船級(jí)社和行業(yè)監(jiān)管部門的規(guī)則和規(guī)范。然而,由于鉆采平臺(tái)建造的周期較漫長,建造過程中存在法律規(guī)范或建筑標(biāo)準(zhǔn)變更的風(fēng)險(xiǎn)。在鉆采平臺(tái)融租合同訂立時(shí)依據(jù)的法律法規(guī)、建筑標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更的情況下,如果繼續(xù)按照合同載明的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容施工,將會(huì)導(dǎo)致鉆采平臺(tái)無法通過驗(yàn)收、承租人無法正常使用和運(yùn)營等問題。②建造設(shè)備缺失風(fēng)險(xiǎn)。一方面,鉆采平臺(tái)的建造具有定制化特征,建筑材料和建造設(shè)備的選擇需根據(jù)所在海域的地質(zhì)、氣候等特征確定,且建造設(shè)備之間具有極強(qiáng)的配套性,某一設(shè)備的缺失或更換會(huì)引起一系列配套裝備的共同變更。另一方面,鉆采平臺(tái)所需配備的設(shè)備尚未標(biāo)準(zhǔn)化,在鉆采平臺(tái)融租合同訂立時(shí)一般不對(duì)所需設(shè)備做明確選擇,由建造商之后在設(shè)備供應(yīng)商名單中選擇購買。因此,一旦建造商買不到特定的設(shè)備,就需要將配套的其他設(shè)備一并更換,進(jìn)而影響到合同約定的交付日期、保險(xiǎn)、融資、擔(dān)保等事項(xiàng)。在鉆采平臺(tái)融租中,此種變更的結(jié)果是融資成本增加和租賃期限的延長。具體而言,建造商需要變更鉆采平臺(tái)的工程計(jì)劃,甚至是重新設(shè)計(jì);出租人可能需要承擔(dān)更多的出資義務(wù)和租期延長所伴隨的更大風(fēng)險(xiǎn);承租人則需要更好地進(jìn)行運(yùn)營,以產(chǎn)生足夠的利潤來支付變更后增加的融資成本和利息。③原油市場波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。原油的市場行情對(duì)鉆采平臺(tái)的建造和運(yùn)營具有極大的影響。自2010年以來,隨著油價(jià)的不斷上漲,海上石油開發(fā)成為全球關(guān)注的焦點(diǎn),全球的海工裝備市場呈現(xiàn)出活躍態(tài)勢(shì),我國在海工裝備市場占據(jù)的份額也越來越高。2013年,我國承接的各類海工裝備訂單總額超過180億美元,約占市場份額的29.5%;新接61座各類海洋工程平臺(tái)和一艘鉆井船訂單,其中49座自升式鉆井平臺(tái)占據(jù)世界總量的1/2以上[1]。然而,2014年6月開始的油價(jià)暴跌,導(dǎo)致鉆井平臺(tái)的發(fā)展快速下滑,鉆井平臺(tái)建造的新訂單呈現(xiàn)“量價(jià)齊跌”走勢(shì),大量的在建項(xiàng)目被擱置甚至撤單。2015年前三個(gè)季度,全球海工裝備成交數(shù)量同比下跌了66%,金額同比下跌了71.1%[2],這一情況至今未得到緩解。海工裝備市場的不景氣,必然會(huì)影響鉆采平臺(tái)融租合同中各方當(dāng)事人對(duì)合同的履行問題。

2.2 鉆采平臺(tái)融租合同的不可解除性

在鉆采平臺(tái)融資租賃中,維持鉆采平臺(tái)融租合同的不可解除性是維護(hù)出租人利益的前提保障,原因在于:首先,出租人很難獲得海洋油氣資源的開采和經(jīng)營許可。油氣資源是當(dāng)今世界各國爭奪的最重要的資源之一,隨著科技的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新,對(duì)海洋油氣資源尤其是遠(yuǎn)海、深海油氣資源的開采利用成為各國的重要戰(zhàn)略之一。鉆采平臺(tái)作為開采海洋油氣資源的核心裝備,其建造和經(jīng)營都需經(jīng)過特定程序的授權(quán)和許可,具有極強(qiáng)的政府意志和國家主權(quán)屬性。在鉆采平臺(tái)融資租賃中,由于承租人所在國可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展較緩慢或金融市場較落后的國家,可能需要尋求國外的資金支持才能滿足鉆采平臺(tái)巨大的資金需求。出租人或是以國外融資租賃公司的身份直接出資,或是通過在承租人所在國國內(nèi)設(shè)立融資租賃公司的方式來完成出資，然而這些具有涉外因素的公司作為出租人,很難單獨(dú)獲得海洋油氣資源的開采和經(jīng)營許可。其次,出租人無法自行經(jīng)營鉆采平臺(tái)。在融資租賃中,雖然出租人是租賃物的購買人,但租賃物的選擇實(shí)際上是由承租人決定的?！秶H融資租賃公約》第1條第1款第a項(xiàng)還規(guī)定:出租人根據(jù)承租人提供的規(guī)格,與供應(yīng)商訂立一項(xiàng)協(xié)議,根據(jù)此協(xié)議,出租人按照承租人在與其利益有關(guān)的范圍內(nèi)所同意的條款取得成套設(shè)備、資本貨物或其他設(shè)備。第1條第2款第a項(xiàng)規(guī)定:承租人指定設(shè)備并選擇供應(yīng)商,并不主要依賴出租人的技能和判斷。依《租賃示范法》第2條的規(guī)定,融資租賃的特征之一是承租人指定租賃物并選擇供貨人。在此情況下,出租人對(duì)鉆采平臺(tái)的建造標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營要求無法準(zhǔn)確知曉。此外,出租人通常來是獨(dú)立的金融租賃公司或融資租賃公司，他們主要以運(yùn)作資金的方式來實(shí)現(xiàn)盈利。公司的核心人員通常由金融、法律、稅務(wù)等相關(guān)領(lǐng)域的人員構(gòu)成,并不具備運(yùn)營鉆采平臺(tái)的相關(guān)業(yè)務(wù)能力,因此出租人是無法獨(dú)自經(jīng)營鉆采平臺(tái)的。第三,出租人對(duì)鉆采平臺(tái)進(jìn)行二次處理的可能性極低。在融資租賃市場中,決定租賃物能否順利進(jìn)行二次處理的一個(gè)重要外部條件在于該租賃物是否有成熟的二級(jí)交易市場。鉆采平臺(tái)的設(shè)計(jì)與制造過程具有極強(qiáng)的訂制性,尤其是針對(duì)遠(yuǎn)海、深海資源的開采利用,復(fù)雜的地形和海上環(huán)境使平臺(tái)的訂制性更顯著,將平臺(tái)轉(zhuǎn)移至其他海域或交由第三方經(jīng)營極為困難,這就導(dǎo)致鉆采平臺(tái)的二級(jí)市場很難形成。此外,低迷的海工裝備市場使新建、在建的鉆采平臺(tái)都面臨被取消訂單、撤單的困境,加大了對(duì)鉆采平臺(tái)進(jìn)行二次處理的難度。因此,出租人難以通過二次轉(zhuǎn)讓鉆采平臺(tái)的方式回收資金。

綜上所述,一旦鉆采平臺(tái)融租合同被解除,出租人既無法自行運(yùn)營盈利,又無法二次處理獲利,出租人的資金將難以回收。因此，只有明確鉆采平臺(tái)融租合同非經(jīng)法定或約定條件的不可解除性,才能有效保障出租人的資金安全。

2.3 單方變更權(quán)條款對(duì)合同的保障作用

在鉆采平臺(tái)融租合同履行過程中出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)時(shí),若不解除合同,承租人將無法通過正常運(yùn)營鉆采平臺(tái)實(shí)現(xiàn)盈利,從而只能選擇違約或單方解約,這必將使出租人和建造商的權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害;若解除合同,則出租人無法按預(yù)期收回資金,甚至產(chǎn)生虧損,從而抑制出租人的融資積極性,這不利于鉆采平臺(tái)市場的發(fā)展。實(shí)踐證明,海工裝備在建造過程中應(yīng)具備相當(dāng)?shù)撵`活性才能滿足海工裝備市場發(fā)展的需要。日本作為傳統(tǒng)造船強(qiáng)國,曾試水海工裝備制造,但在嘗試多年之后最終鎩羽而歸。根據(jù)日本資深專家的分析,失敗的主要原因在于建造過程中“規(guī)范有余而靈活不足”。日本在海工裝備建造中帶入船舶建造的做法和習(xí)慣,即拒絕采納一般性修改,這導(dǎo)致其在充滿風(fēng)險(xiǎn)和變化的海工領(lǐng)域中“水土不服”。而新加坡在按標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范設(shè)計(jì)、建造海工裝備的同時(shí),靈活吸取了業(yè)主的各類評(píng)論意見，此舉受到了市場的青睞,已成長為全球海工裝備制造的領(lǐng)頭羊[3]。鉆采平臺(tái)作為海工裝備的重要代表,建造過程應(yīng)具備足夠的靈活性,這就要求鉆采平臺(tái)融租合同應(yīng)具備相當(dāng)?shù)撵`活性,可通過在鉆采平臺(tái)融租合同中設(shè)立單方變更權(quán)條款應(yīng)對(duì)。

通過在鉆采平臺(tái)融租合同中設(shè)立單方變更權(quán)條款,可有效增強(qiáng)鉆采平臺(tái)融租合同的靈活性,保障合同的持續(xù)穩(wěn)定履行，原因主要在于:第一,單方變更權(quán)條款可提升當(dāng)事人的履約能力。當(dāng)事人通過行使單方變更權(quán)條款,可在特定情況下依據(jù)自身的需求和能力合理制定新的合同履行方案,靈活應(yīng)對(duì)鉆采平臺(tái)融租合同履行過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)。在增強(qiáng)合同靈活性的同時(shí),保障當(dāng)事人經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行和鉆采平臺(tái)融租合同的持續(xù)穩(wěn)定履行。第二,單方變更權(quán)可提升當(dāng)事人的履約積極性。在鉆采平臺(tái)融租合同中設(shè)立單方變更權(quán)條款后,合同的各方當(dāng)事人必須按照該條款之約定履行變更義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的變更結(jié)果,否則違約方將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。這在一定程度上增強(qiáng)了當(dāng)事人繼續(xù)履行合同的信心,促使當(dāng)事人更積極地提出并達(dá)成一致的變更方案。

3 單方變更權(quán)的行使及其限制

3.1 單方變更權(quán)的行使主體

在建設(shè)工程合同中,為了應(yīng)對(duì)建設(shè)工程合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn),合同往往包含發(fā)包人單方變更權(quán)的條款。即當(dāng)事人在合同中約定發(fā)包人可單方面下達(dá)變更指令,而承包人應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行，且實(shí)踐中大量發(fā)包人在合同的履行過程中行使了單方變更權(quán)[4]。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)1999年出版的《施工合同條件》(新紅皮書)(簡稱《99版FIDIC紅皮書》)第13條對(duì)發(fā)包人的單方變更權(quán)做出了規(guī)定:“在頒發(fā)工程接收證書前的任何時(shí)間,工程師可通過發(fā)布指示或以要求承辦商遞交建議書的方式提出變更。承包商應(yīng)執(zhí)行每項(xiàng)變更并受每項(xiàng)變更的約束,除非承包商馬上通知工程師(并附具體的證明資料)并說明承包商無法得到變更所需的貨物”。可見,單方變更權(quán)作為發(fā)包人所享有的權(quán)利,已為國際社會(huì)廣泛認(rèn)可并使用。

我國建設(shè)工程常用合同范本對(duì)發(fā)包人的單方變更權(quán)也有明確規(guī)約定。建設(shè)工程施工合同(示范文本GF-1999-0201)(簡稱《99版施工合同范本》)第二部分通用條款第29.1條規(guī)定:施工中發(fā)包人需對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更的,應(yīng)提前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知。修訂后的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)(簡稱《13版施工合同范本》)第二部分通用合同條款第10.2條規(guī)定:“發(fā)包人和監(jiān)理人均可提出變更。變更指示均通過監(jiān)理人發(fā)出,監(jiān)理人發(fā)出變更指示前應(yīng)征得發(fā)包人同意。承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后,方可實(shí)施變更。未經(jīng)許可,承包人不得擅自對(duì)工程的任何部分進(jìn)行變更?！薄稑?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件2007年版》(簡稱《07版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》)第一卷第四章合同通用條款第15.3條規(guī)定:“在履行合同過程中,經(jīng)發(fā)包人同意,監(jiān)理人可按第15.3款約定的變更程序向承包人作出變更指示,承包人應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。沒有監(jiān)理人的變更指示,承包人不得擅自變更?！?/p>

較一般建設(shè)工程合同中僅有建造商和發(fā)包人兩方主體不同,鉆采平臺(tái)融租合同包括建造合同和租賃合同兩個(gè)合同,以及建造商、出租人和承租人三方主體。其中,建造合同的主體為建造商和出租人。通常而言,作為鉆采平臺(tái)建設(shè)合同中的發(fā)包人,出租人理應(yīng)成為鉆采平臺(tái)融租合同中單方變更權(quán)的權(quán)利主體。然而,鉆采平臺(tái)融資租賃中鉆采平臺(tái)的實(shí)際選擇權(quán)和使用權(quán)人并非出租人而是承租人,再加上在融資租賃合同中承租人也可享有買受人的權(quán)利,故承租人才是單方變更權(quán)的權(quán)利主體，這在我國融資租賃相關(guān)法律規(guī)范中也有所體現(xiàn)。正在全國人大常委會(huì)審議中的《民法典各分編》審議稿第530條規(guī)定:出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇訂立的買賣合同,出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定向承租人交付標(biāo)的物,承租人享有受領(lǐng)標(biāo)的物有關(guān)的買受人的權(quán)利。第535條規(guī)定:出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇訂立的買賣合同,未經(jīng)承租人同意,出租人不得變更與承租人有關(guān)的合同內(nèi)容?！吨腥A人民共和國融資租賃法(草案)》(簡稱《融資租賃法(草案)》)第13條規(guī)定:未經(jīng)承租人同意,出租人不得變更與承租人有關(guān)的供貨合同內(nèi)容。第17條規(guī)定:供貨人向承租人直接承擔(dān)供貨合同項(xiàng)下的全部義務(wù)。這些規(guī)定也與《國際融資租賃公約》的內(nèi)容相印證。公約第11條規(guī)定:未經(jīng)承租人同意,任何承租人之前在供貨協(xié)議中同意的條款發(fā)生變更,均不得影響承租人根據(jù)公約所享有的來自供貨協(xié)議的權(quán)利。這意味著出租人或建造商不得單方變更承租人于建造合同下所享有的權(quán)利。因此,在鉆采平臺(tái)融資租賃合同中,雖然名義上出租人是鉆采平臺(tái)建造的發(fā)包人,但承租人才是單方變更權(quán)的權(quán)利主體。

3.2 單方變更權(quán)的行使范圍和程序

承租人可行使單方變更權(quán)的范圍:對(duì)建設(shè)合同中發(fā)包人可單方變更的范圍,《99版施工合同范本》、《13版施工合同范本》、《07版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》和《99版FIDIC紅皮書》均有明確規(guī)定?！?9版施工合同范本》第二部分通用條款第29.1條規(guī)定:承包人按照工程師發(fā)出的變更通知和有關(guān)要求進(jìn)行下列需要的變更:一是更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸;二是增減合同中約定的工程量;三是改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序;四是其他有關(guān)工程變更需要的附加工作?！?3版施工合同范本》第二部分通用合同條款第10.1條規(guī)定:除專用合同條款另有約定外,合同履行過程中發(fā)生以下情形的,應(yīng)按照本條約定進(jìn)行變更:一是增加或減少合同中任何工作,或追加額外的工作;二是取消合同中任何工作,但轉(zhuǎn)由他人實(shí)施的工作除外;三是改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他特性;四是改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸;五是改變工程的時(shí)間安排或?qū)嵤╉樞??！?7版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第一卷第四章合同通用條款第15.1條規(guī)定:除專用合同條款另有約定外,在履行合同中發(fā)生以下情形之一,應(yīng)按照本條規(guī)定進(jìn)行變更。一是取消合同中任何一項(xiàng)工作,但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施;二是改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性;三是改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸;四是改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序;五是為完成工程需要追加的額外工作?！?9版FIDIC紅皮書》第13.1條規(guī)定:變更的內(nèi)容可包括:一是對(duì)合同中任何工作的工程量的改變(此類改變并不一定必然構(gòu)成變更);二是任何工作質(zhì)量或其他特征上的變更;三是工程任何部分標(biāo)高、位置和(或)尺寸的改變;四是省略任何工作,除非它已被人完成;五是永久工程所必須的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù),包括任何聯(lián)合竣工檢驗(yàn)、鉆孔和其他檢驗(yàn)與勘察工作,或某項(xiàng)工程的實(shí)施順序或時(shí)間安排的改變。承包商不應(yīng)對(duì)永久工程做任何更改或修改,除非且直到工程師發(fā)出指示或同意變更。比較上述條款可知,修訂后的《13版施工合同范本》比《99版施工合同范本》明顯擴(kuò)大了發(fā)包人可單方變更的范圍,將僅涉及工程設(shè)計(jì)變更的標(biāo)高、基線、位置、尺寸、工程量、施工時(shí)間和順序等工程設(shè)計(jì)類范圍擴(kuò)大至增加、減少或取消合同所涉任何工作的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和改變工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這也與《07版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》和《99版FIDIC紅皮書》所體現(xiàn)的賦予發(fā)包人對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更權(quán)相一致。因此,若承租人在鉆采平臺(tái)融租合同履行過程中需對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行單方變更的,變更范圍可包含以下幾個(gè)方面:①工程任何部分的基線、標(biāo)高、位置或尺寸;②工程中任何工作的工作量、工作質(zhì)量或其他特征;③工程的實(shí)施順序或時(shí)間安排;④取消工程中的任何一項(xiàng)工作,但不得轉(zhuǎn)由承租人或其他人實(shí)施;⑤其他承租人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)變更的內(nèi)容。

承租人行使單方變更權(quán)的程序：在鉆采平臺(tái)融租合同履行的過程中,承租人作為單方變更權(quán)的權(quán)利主體,當(dāng)面臨可能會(huì)對(duì)合同履行產(chǎn)生決定性影響的情況時(shí),應(yīng)以書面方式直接向建造商提出對(duì)鉆采平臺(tái)建造內(nèi)容的變更。雖然承租人與建造商之間并未直接訂立合同,但由于建造商在簽訂建造合同時(shí)明確知道承租人的存在以及承租人為鉆采平臺(tái)的實(shí)際使用人,故建造商不得以承租人非建造合同的適格主體而拒絕變更。承租人在向建造商提出變更指令后,建造商認(rèn)為變更工程內(nèi)容將導(dǎo)致工程款總額增加或交付日期延長等情況的,應(yīng)制作書面報(bào)價(jià)單給承租人。承租人認(rèn)為可接受該報(bào)價(jià)單的,應(yīng)與出租人協(xié)商變更融資租賃合同的租金條款和租期條款等內(nèi)容,出租人認(rèn)為增加的融資金額和租賃期限在其可接受范圍之內(nèi)的,再向建造商支付變更后的款項(xiàng)。

3.3 行使單方變更權(quán)的限制

單方變更權(quán)對(duì)承租人來說是一項(xiàng)較大的權(quán)利,但該項(xiàng)權(quán)利的行使會(huì)加重建造商和出租人的義務(wù)和責(zé)任,因此應(yīng)對(duì)該權(quán)利的行使設(shè)立一定限制。如《德國民法典》第315條規(guī)定:發(fā)包人行使單方變更權(quán)必須滿足期待可能性的要求,否則會(huì)因違反《德國民法典》第308條中有關(guān)交易條款中有“變更權(quán)保留”的內(nèi)容則不生效之規(guī)定而被認(rèn)為無效。德國建設(shè)工程條款B部分第1條第3款賦予了發(fā)包人單方變更建筑設(shè)計(jì)的權(quán)利,但緊接著在第4款又對(duì)發(fā)包人設(shè)立支付變更合同所產(chǎn)生的對(duì)價(jià)之義務(wù)。

承租人應(yīng)使建造商和出租人對(duì)變更內(nèi)容具有期待的可能性:所謂期待的可能性,通常是指承租人所發(fā)出的單方變更指令不會(huì)對(duì)合同的內(nèi)容產(chǎn)生根本性改變,建造商和出租人對(duì)此種變更具有預(yù)見可能性,并有足夠的能力和資質(zhì)履行變更后的合同內(nèi)容。如變更后的內(nèi)容直接違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,或?qū)Φ谌藰?gòu)成威脅等情況就不具有期待可能性。此外,若變更的內(nèi)容引發(fā)平臺(tái)質(zhì)量出現(xiàn)瑕疵,而承租人對(duì)建造商所提出的專業(yè)性異議不予理會(huì),并無理由拒絕免除建造商對(duì)該部分瑕疵的擔(dān)保責(zé)任,則建造商可拒絕履承租人的變更指令。對(duì)不具期待可能性的情形,建造商和出租人均有拒絕履行的權(quán)利。

承租人應(yīng)積極承擔(dān)變更后產(chǎn)生的結(jié)果:行使單方變更權(quán)的結(jié)果主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是工期的變更;二是工程價(jià)款的變更。工期變更主要包括開工日期變更、完工日期變更和加班趕工三種情況。若建造商在工程施工中遇到障礙請(qǐng)求延長工期,而承租人堅(jiān)持要求按合同原定進(jìn)度完工的,也應(yīng)視為工期變更。在工期變更的情況下,鉆采平臺(tái)的建造成本會(huì)有所變化。通常情況下,海上鉆井平臺(tái)建造期間的變更內(nèi)容所涉及的建造費(fèi)用約占合同總價(jià)的5%—10%[5]。建造商在收到出租人或承租人的變更指令后,應(yīng)對(duì)變更的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估,將所需增加的工程款或延長的工期等事項(xiàng)告知出租人或承租人,同時(shí)可要求出租人增加給付工程款。依據(jù)建造工程變化種類的不同,工程價(jià)款的計(jì)算方式也有所區(qū)別。若變更的內(nèi)容與原工程內(nèi)容相同或相似,則變更估價(jià)按照原計(jì)價(jià)清單的約定價(jià)格計(jì)算。在單方變更權(quán)的影響下,建造商與出租人和承租人能否就變更后的工程款總額和建造周期達(dá)成一致意見并不影響建造商履行變更的義務(wù),但出租人和承租人應(yīng)積極承擔(dān)變更產(chǎn)生的工程款總額增加或工期延長等后果。對(duì)出租人而言,應(yīng)向建造商按時(shí)足額支付相應(yīng)的款項(xiàng),以保障平臺(tái)順利建造。對(duì)承租人而言,應(yīng)主動(dòng)接受變更后的租金、租期等內(nèi)容的變更。此外,若變更后的工程款或其他費(fèi)用總額超過了一定的金額,建造商可要求出租人開出一份可接受的銀行保函或信用證。這是因?yàn)?如果建造商與出租人就變更后的工程款產(chǎn)生糾紛并訴諸法院或仲裁機(jī)構(gòu),即使建造商在訴訟或仲裁程序中取得勝訴,但因訴訟或仲裁程序長達(dá)數(shù)月甚至數(shù)年,建造商的權(quán)益會(huì)處于持續(xù)受損狀態(tài),顯然會(huì)對(duì)建造商造成巨額損失。同時(shí),若出租人認(rèn)為承租人的信用等級(jí)無法達(dá)到變更后的融資總額所對(duì)應(yīng)的信用等級(jí),可要求承租人提供新的增信途徑,如第三人保證、抵押、擔(dān)保等,承租人應(yīng)滿足出租人對(duì)其提升信用等級(jí)的要求。

4 承租人法律保障的不足及完善建議

4.1 相關(guān)法律規(guī)范中承租人的救濟(jì)方式

融資租賃在20世紀(jì)80年代進(jìn)入我國,但一直處于較為緩慢的發(fā)展?fàn)顟B(tài),直至近十余年才取得較大發(fā)展。我國現(xiàn)行融資租賃業(yè)的相關(guān)法律規(guī)范和文件主要包括《最高人民法院關(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(簡稱“《融資租賃合同司法解釋》”)、《中華人民共和國合同法》(簡稱“《合同法》”)、《金融租賃公司管理辦法》、《融資租賃企業(yè)管理辦法》等。2006年11月,十屆全國人大財(cái)經(jīng)委主持起草了《融資租賃法(草案)》(第三次征求意見稿),雖然該草案至今仍未提交審議,但對(duì)我國融資租賃行業(yè)的規(guī)范和監(jiān)管起到了重要的指引作用。2018年,全國人大常委會(huì)審議的《民法典各分編》一審稿和二審稿,均將第二編合同中的第十五章設(shè)定為融資租賃合同章,該部分也將成為融資租賃業(yè)最為重要的法律規(guī)范。

不論是在現(xiàn)行的法律規(guī)范中,還是在已起草完畢尚未審議的法律草案中,或是正在審議中的法律草案中,融資租賃中承租人對(duì)自我權(quán)益進(jìn)行救濟(jì)的最主要方式都是解除融資租賃合同?！度谫Y租賃合同司法解釋》第11條和第13條規(guī)定:承租人只有在供貨合同被解除、被確認(rèn)無效或被撤銷,且未能簽訂新的供貨合同時(shí);租賃物因不可歸責(zé)出租人和承租人的原因意外損毀、滅失,且不能修復(fù)或者確定替代物時(shí);因出租人原因致使承租人無法占有、使用租賃物時(shí)才能解除融資租賃合同?！度谫Y租賃法(草案)》第25條規(guī)定:除非出租人違反本法第21條(出租人平靜占有擔(dān)保責(zé)任)、第27條(租賃物嚴(yán)重不符合合同約定時(shí)的處理)、第28條(未交付租賃物出租人的責(zé)任)的規(guī)定,承租人不得解除融資租賃合同?！睹穹ǖ涓鞣志帯穼徸h稿第546條對(duì)承租人解除融資租賃合同的情形予以規(guī)定,包括出租人與出賣人訂立的買賣合同解除、被確認(rèn)無效或被撤銷,且未能重新訂立買賣合同;租賃物因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因毀損、滅失,且不能修復(fù)或確定替代物;因出賣人的原因致使融資租賃合同的目的不能實(shí)現(xiàn)。

4.2 相關(guān)法律規(guī)范對(duì)承租人保障的不足

缺少融資租賃業(yè)專門立法的全面保障:一方面,分散的法律規(guī)范和文件無法為當(dāng)事人提供明確的法律指引。綜上所述,融資租賃業(yè)的相關(guān)法律規(guī)范較少,僅有《融資租賃合同司法解釋》和《合同法》第十四章等,并且還需配合《金融租賃公司管理辦法》、《融資租賃企業(yè)管理辦法》和《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃》等文件才能發(fā)揮有效作用。作為行業(yè)統(tǒng)一立法的《融資租賃法(草案)》自2006年完成起草后至今仍未提交審議。在法律規(guī)范如此分散的狀態(tài)下,當(dāng)事人無法準(zhǔn)確預(yù)見自己和他人的行為后果并計(jì)算成本,導(dǎo)致當(dāng)事人的利益處于較大的風(fēng)險(xiǎn)之下,不利于當(dāng)事人合法權(quán)益的保障。另一方面,僅關(guān)注融資租賃合同不利于行業(yè)的整體發(fā)展。不論是現(xiàn)行有效的《融資租賃合同司法解釋》和《合同法》第十四章等,還是在審議中的《民法各分編》,主要內(nèi)容都僅著眼于融資租賃合同相關(guān)爭議的解決。融資租賃業(yè)的發(fā)展需同時(shí)兼顧法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)和行政監(jiān)管四大方面。僅關(guān)注融資租賃合同不僅無法滿足法律層面的要求,更容易忽視會(huì)計(jì)、審計(jì)和行政監(jiān)管,顯然不利于融資租賃市場的發(fā)展。

承租人的救濟(jì)方式較單一:一方面,承租人的救濟(jì)手段僅限于解除合同,且解除合同的條件有限,此種規(guī)定無法有效防范承租人在租賃期限內(nèi)可能面臨的全部或大部分風(fēng)險(xiǎn)。在承租人不能依法解除融資租賃合同的情況下,承租人只能通過違約來減少自身損失。另一方面,單方變更權(quán)作為承租人救濟(jì)權(quán)利的一種重要手段,在行使過程中會(huì)受到嚴(yán)格的限制,通常需要通過提請(qǐng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)的方式行使。在長達(dá)數(shù)月,甚至數(shù)年的訴訟或仲裁程序期間,承租人的權(quán)益處于持續(xù)的受損狀態(tài),即使最終承租人的訴求得到支持,但承租人的權(quán)益卻無法得到有效保障,甚至處于無法挽回的局面。

融資租賃業(yè)監(jiān)管存在不足:各國對(duì)融資租賃業(yè)有著不同的監(jiān)管模式,在金融市場較發(fā)達(dá)的國家,如融資租賃的起源地美國,融資租賃業(yè)處于幾乎零監(jiān)管的自由發(fā)展?fàn)顩r,這是融資租賃業(yè)在美國不斷壯大的重要原因之一。但在金融市場較不發(fā)達(dá)的國家,對(duì)融資租賃業(yè)則通常采取較嚴(yán)格的監(jiān)管方式,目的在于防范金融市場波動(dòng)對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊。在我國,從事融資租賃業(yè)的主體主要包括金融租賃公司和融資租賃公司(包括內(nèi)資試點(diǎn)租賃公司和外商獨(dú)資或中外合資融資租賃公司兩類)。其中,金融租賃公司處于銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管之下,主要適用《金融租賃公司管理辦法》等文件,同時(shí)金融租賃公司以其他金融機(jī)構(gòu)的主體身份,與銀行等金融機(jī)構(gòu)共同受銀監(jiān)會(huì)的諸多行業(yè)規(guī)范的監(jiān)管。融資租賃公司最初歸于商務(wù)部監(jiān)管,主要適用《融資租賃企業(yè)管理辦法》等文件。長久以來，多頭監(jiān)管一直是融資租賃業(yè)監(jiān)管面臨的重要問題。2018年5月14日,我國商務(wù)部將融資租賃公司的經(jīng)營和監(jiān)管規(guī)則劃給銀保監(jiān)會(huì),加上因銀監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)合并而自動(dòng)歸銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的金融租賃公司,融資租賃業(yè)的監(jiān)管統(tǒng)一歸于銀保監(jiān)會(huì)所有。但是,由于銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的合并還需要一個(gè)過程,對(duì)金融租賃公司和融資租賃公司的監(jiān)管實(shí)際上仍處于不完善狀態(tài)。尤其是融資租賃公司,實(shí)踐中其所面對(duì)的監(jiān)管單位僅是工商部門和稅務(wù)部門等職能機(jī)構(gòu)。由于缺乏有效的專業(yè)化監(jiān)管,導(dǎo)致融資租賃在實(shí)踐中存在大量名為融資租賃,實(shí)為借貸融資的情況,這顯然會(huì)阻礙融資租賃業(yè)在我國的發(fā)展。在未能有效監(jiān)管的融資租賃市場中,承租人的權(quán)利又無法得到全面深入的法律保障,這將極大地增加承租人出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

4.3 完善相關(guān)法律規(guī)范體系的建議

推進(jìn)融資租賃業(yè)的統(tǒng)一立法:建立融資租賃業(yè)統(tǒng)一立法是保障融資租賃業(yè)發(fā)展最為重要的手段。2006年我國起草的《融資租賃法(草案)》從融資租賃行業(yè)的整體角度出發(fā),設(shè)立總則、融資租賃交易、融資租賃業(yè)的監(jiān)管、融資租賃業(yè)的促進(jìn)、法律責(zé)任和附則等六章,全面深入地對(duì)融資租賃行業(yè)予以規(guī)范,并為之后的《融資租賃合同司法解釋》和《民法各分編》等提供了重要指引。因此,應(yīng)當(dāng)推進(jìn)以《融資租賃法(草案)》為核心的統(tǒng)一立法,為融資租賃業(yè)提供高位階的全面法律保障,促進(jìn)融資租賃業(yè)的發(fā)展。

賦予承租人更為豐富的救濟(jì)手段:本文已述不可解約性是融資租賃合同的重要特性,《融資租賃合同司法解釋》、《民法典各分編》審議稿和《融資租賃法(草案)》均對(duì)這一特性有所規(guī)定。在融資租賃合同不可解約的要求下,增強(qiáng)融資租賃合同的靈活性就成為保障融資租賃合同持續(xù)穩(wěn)定履行的必然要求。承租人的履約能力是影響融資租賃合同履行的核心因素,賦予承租人單方變更權(quán)等救濟(jì)手段可極大地增強(qiáng)融資租賃合同的靈活性,有效控制合同履行中的承租人信用風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)化融資租賃業(yè)的監(jiān)管:融資租賃業(yè)以何種模式、何等速度發(fā)展,很大程度上取決于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的模式和力度。在金融租賃公司和融資租賃公司均已劃歸銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的情況下,應(yīng)由銀保監(jiān)會(huì)主持起草專門的監(jiān)管政策和措施,既要從融資租賃行業(yè)的整體進(jìn)行考量,又要區(qū)分金融租賃公司和融資租賃公司分別予以細(xì)化。此外,在建立監(jiān)管體系時(shí),嚴(yán)格的監(jiān)管誠然能有效控制融資租賃業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),但卻不利于融資租賃市場的發(fā)展,更是加大了開展跨境融資租賃合作的難度。因此,應(yīng)尊重融資租賃市場的規(guī)律和市場主體的意愿,建立符合我國國情的監(jiān)管體系,保障并促進(jìn)融資租賃業(yè)的持續(xù)與穩(wěn)定發(fā)展。

5 結(jié)論

提高海洋油氣資源的開發(fā)和利用,是實(shí)現(xiàn)發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)、建設(shè)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵。鉆采平臺(tái)作為開發(fā)利用海洋油氣資源的核心裝備,融資租賃這一新興金融手段可有效解決鉆采平臺(tái)的融資問題。在鉆采平臺(tái)融資租賃中,有效控制并防范承租人的信用風(fēng)險(xiǎn)是保障鉆采平臺(tái)融租合同持續(xù)穩(wěn)定履行的關(guān)鍵，因此應(yīng)在鉆采平臺(tái)融租合同中賦予承租人諸如單方變更權(quán)等救濟(jì)手段,以增強(qiáng)鉆采平臺(tái)融租合同的靈活性,應(yīng)對(duì)合同履行過程中承租人可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn),提升承租人的履約能力和積極性。同時(shí),還應(yīng)構(gòu)建全面深入的法律保障體系,并營造有效的監(jiān)管環(huán)境,為各方當(dāng)事人提供明確的法律指引和充足保障,進(jìn)而促進(jìn)融資租賃業(yè)在我國的良性發(fā)展。