李天祎

青海民族大學經(jīng)濟學院， 青海 西寧 810000

科技實力決定國家命運，這關(guān)系到創(chuàng)新型國家建設(shè)，而科技創(chuàng)新的發(fā)展不只是科技產(chǎn)品的生產(chǎn)與應(yīng)用，還需要與人力資本與金融資本有效結(jié)合，需要有一個金融體系的支持，因此科技金融的發(fā)展就變得尤其重要。

1 文獻綜述

關(guān)于科技金融的概念使用最多的是趙昌文（2009）在《科技金融》一書中所描述的內(nèi)涵。科技金融是國家發(fā)展到一定階段和水平之后的制度創(chuàng)新和政策安排，既是一種系統(tǒng)性安排，也是理論、工具和服務(wù)的一體化[1]。劉萌萌（2017）借助Tobit兩步法，指出現(xiàn)代科技金融的發(fā)展有了更多的要求，每個地區(qū)都應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展的情況和特點，建立自己的科技金融模式和服務(wù)體系。關(guān)于科技金融的投入產(chǎn)出效率的實證研究，大多數(shù)學者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法來進行分析，但對于欠發(fā)達地區(qū)，特別是國內(nèi)西部地區(qū)的研究成果較少，而西部地區(qū)由于地理和經(jīng)濟等各方面原因，發(fā)展較東部地區(qū)更為滯后，更需要關(guān)注和提升科技金融發(fā)展水平，促進經(jīng)濟增長。

2 實證研究

2.1 DEA方法介紹與指標選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）最早是由運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes提出，用來評價部門間的相對有效性，包括CCR模型、BCC模型、malmquist指數(shù)、Tobit模型等。本文采用的是DEA方法中的BCC模型，選取2009—2016年青海省8個州市具有代表性的投入指標與產(chǎn)出指標來進行測算，因為該模型在CCR模型的基礎(chǔ)上進一步考慮了可變規(guī)模報酬的因素，可以同時說明技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

投入指標有三個，分別是研究與試驗發(fā)展經(jīng)費（R＆D）、從事研究與發(fā)展的人員（R＆D人員）和財政投入；產(chǎn)出指標分別是專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額以及科技成果。R&D 經(jīng)費指的是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展相關(guān)內(nèi)部經(jīng)費支出，是企業(yè)進行實際研發(fā)的主要支出。R＆D人員體現(xiàn)研究與試驗發(fā)展的隊伍規(guī)模與人員素質(zhì)，在科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程中發(fā)揮的作用尤為重要。由于科技金融具有資金需求大、回報等待期長等特點，政府財政投入成為科技金融發(fā)展的主要力量，將其也作為投入指標。專利申請授權(quán)量是指青海省發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計申請專利獲得批準的項目數(shù)量。市場是檢驗科技創(chuàng)新有效價值的唯一渠道，技術(shù)市場成交額是科技成果轉(zhuǎn)化的標志。科技成果指的是全省的重大科技成果，是科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)等的科技產(chǎn)出[2]。

2.2 實證結(jié)果分析

運用DEAP2.1軟件對有效性進行測度，crste是綜合效率，vrste是純技術(shù)效率，scale是規(guī)模效率(drs是規(guī)模報酬遞減；-是規(guī)模報酬不變；irs是規(guī)模報酬遞增)。在DEA的這些效率指標中，如果效率=1，則表明有效；如果效率＜1，則表明無效，且crste=vrste×scale。

表1 青海省2009—2016年科技金融效率結(jié)果

由表1測算出的結(jié)果可以看出，青海省2009年、2011年、2015年和2016年的綜合效率都等于1，表明這幾年的投入產(chǎn)出處于有效狀態(tài)，說明不論是在投入力度、產(chǎn)出數(shù)量，還是在規(guī)模結(jié)構(gòu)方面，均符合當年發(fā)展的要求和水平。而2010年、2012年、2013年和2014年的綜合效率都小于1，表明這幾年的投入產(chǎn)出處于無效狀態(tài)，規(guī)模和投入產(chǎn)出不匹配。從近幾年的平均效率來看，也是處于無效狀態(tài)，說明青海省近幾年科技金融的發(fā)展政策缺乏一定的針對性，投入與產(chǎn)出情況都處于較低水平。

由表2可以看出，綜合效率處于無效的4年，投入產(chǎn)出均存在冗余情況。2010年、2012年、2013年和2014年的投入力度過猛，但并沒有得到相對應(yīng)的產(chǎn)出，說明投入結(jié)構(gòu)需要進一步優(yōu)化，并且科技轉(zhuǎn)化的效率亟待提高。從產(chǎn)出結(jié)果來看，這4年的產(chǎn)出情況均不理想，2012—2014年每年的產(chǎn)出不足的指標都不同，說明青海省科技金融發(fā)展能力有限，不能兼顧發(fā)展，應(yīng)調(diào)整政策，著重提高科技實力和水平以求均衡發(fā)展。

3 效率提升建議

3.1 優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，把握投入力度

青海省地處欠發(fā)達地區(qū)，科技金融的投入主要靠政府的財政力量，資本市場的趨利性和驅(qū)避風險的特性，導致其對科技金融的投入并不多，而這正使科技金融的發(fā)展缺乏市場力量。因此在投入方面，應(yīng)進一步進行優(yōu)化，加強政府投入與資本市場的有機結(jié)合，合理配置投入資源，促進產(chǎn)出提高，提升科技金融的綜合效率和發(fā)展水平[3]。

3.2 調(diào)整政策，促進科技成果轉(zhuǎn)化

青海省科技金融產(chǎn)出不足，沒有呈現(xiàn)各項指標均衡產(chǎn)出的態(tài)勢。應(yīng)調(diào)整政策，給予科技金融具有針對性的政策性支持，給科技型企業(yè)一定的政策性導向，鼓勵開展專利申請和項目研究，促進其更好地了解市場，從而提高技術(shù)市場成交額，加快科技成果轉(zhuǎn)化效率，使產(chǎn)出各項指標得到均衡且穩(wěn)定的發(fā)展。

表2 青海省科技金融投入產(chǎn)出冗余

3.3 健全監(jiān)管機制，明確分工

科技項目周轉(zhuǎn)時間長，轉(zhuǎn)化結(jié)果具有較大不確定性，對于科技金融投入的大量資金的用途需要進行密切監(jiān)管，否則極容易造成資源過于集中，一些項目得不到發(fā)展。因此要健全對于科技金融的監(jiān)管機制及相關(guān)法律法規(guī)，從資金和人員投入到科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)出，形成一套嚴密的監(jiān)管機制，物盡其用，使投入的每一分力量得到應(yīng)有的成果。