湯海珠 戈穎杰

*作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部。

今年是新中國(guó)成立70 周年，是決勝全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵之年，對(duì)于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來(lái)說(shuō)，也是完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)改革之后的開(kāi)局之年。在這一重要?dú)v史時(shí)刻，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育有關(guān)部署要求，以更大的決心和力度提高專利審查質(zhì)量和效率，以優(yōu)異的成績(jī)迎接新中國(guó)成立70 周年。

一、十八大以來(lái)專利審查工作進(jìn)展

黨的十八大以來(lái)，專利審查工作全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特別是提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院各項(xiàng)決策部署，大力實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，各項(xiàng)任務(wù)取得新成效。

（一）新發(fā)展理念的引領(lǐng)作用更加突出

按照“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展理念的要求明確了穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)和質(zhì)量第一、效益優(yōu)先原則，形成了全局“一盤(pán)棋”共同推動(dòng)專利審查工作提質(zhì)增效的現(xiàn)代化治理體系，為優(yōu)化營(yíng)商和創(chuàng)新環(huán)境、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了更加有力的支撐。

（二）審批能力進(jìn)一步增強(qiáng)

2018 年，審結(jié)發(fā)明專利申請(qǐng)80.8 萬(wàn)件，實(shí)用新型專利申請(qǐng)187.4 萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)66.7 萬(wàn)件，三種專利結(jié)案共計(jì)335 萬(wàn)件，是2011 年的近2.8 倍；完成PCT 國(guó)際檢索報(bào)告5.2 萬(wàn)件，是2011 年的近3.6倍①數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011、2018 年度報(bào)告。。

（三）審查標(biāo)準(zhǔn)與宏觀政策的銜接更加緊密

按照實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的有關(guān)部署，通過(guò)對(duì)《專利審查指南》的動(dòng)態(tài)修訂解決了GUI（圖形用戶界面）、商業(yè)模式的創(chuàng)新成果保護(hù)，以及涉及計(jì)算機(jī)程序、申請(qǐng)日之后補(bǔ)交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準(zhǔn)等社會(huì)反映突出、需求迫切的問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上形成專利審查指南常態(tài)化修訂機(jī)制。2017 年底，為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要指示精神，再次啟動(dòng)指南修改工作，擬對(duì)創(chuàng)造性評(píng)價(jià)、公知常識(shí)舉證、建立延遲審查模式等內(nèi)容進(jìn)行完善。

（四）審查質(zhì)量穩(wěn)步提升

嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)。制定完善《專利審查質(zhì)量保障手冊(cè)》，明確各層級(jí)審查質(zhì)量保障和業(yè)務(wù)指導(dǎo)責(zé)任并強(qiáng)化落實(shí)，形成審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)工作機(jī)制，審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系日益健全。成立社會(huì)意見(jiàn)處理處，聘請(qǐng)專利審查質(zhì)量監(jiān)督員，成立局級(jí)專利審查質(zhì)量評(píng)價(jià)工作組，完善質(zhì)量評(píng)價(jià)管理辦法，內(nèi)外“雙監(jiān)督、雙評(píng)價(jià)”機(jī)制進(jìn)一步強(qiáng)化。自2010年起，審查質(zhì)量社會(huì)滿意度持續(xù)處于“滿意”區(qū)間，2018 年為85.1，首次達(dá)到85 以上。

（五）審查效率持續(xù)提高

初步形成以審查質(zhì)量為導(dǎo)向的全流程、精細(xì)化審查周期管理機(jī)制。按照削峰填谷、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、有效調(diào)控、有序配送的原則持續(xù)優(yōu)化審查案源分配體系。建立保護(hù)中心案件快速審查工作機(jī)制，修訂優(yōu)先審查管理辦法，出臺(tái)集中審查管理辦法，綜合運(yùn)用集中審查、巡回審查、優(yōu)先審查、PPH（專利審查高速路）等多種審查模式提高審查效率。在發(fā)明專利申請(qǐng)量從2011年52.6 萬(wàn)件逐年高速增長(zhǎng)至2018 年154.2 萬(wàn)件的情況下，發(fā)明專利審查周期始終穩(wěn)定在22 個(gè)月左右②數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011-2018 年度報(bào)告。。2018 年，高價(jià)值專利審查周期壓減10%，完成國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革提出的年度目標(biāo)任務(wù)。

（六）申請(qǐng)質(zhì)量日趨向好

形成全局聯(lián)動(dòng)打擊非正常專利申請(qǐng)的一攬子工作方案。修訂《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》，成立非正常專利申請(qǐng)排查處理工作組，非正常申請(qǐng)認(rèn)定的精準(zhǔn)性不斷提升，為引導(dǎo)專利申請(qǐng)數(shù)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相匹配提供強(qiáng)有力的支撐保障。專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，低質(zhì)量申請(qǐng)較為集中的中藥、食品、飼料、涂料、組合物等領(lǐng)域申請(qǐng)量逐年下降，數(shù)據(jù)處理、機(jī)器人、電動(dòng)車(chē)等高新技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)量增速越來(lái)越快。

二、充分認(rèn)識(shí)提質(zhì)增效的必要性重要性緊迫性

（一）提質(zhì)增效是支撐國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施的需要

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，黨中央、國(guó)務(wù)院作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大部署。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用日益凸顯。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，習(xí)近平總書(shū)記多次作出重要指示批示，特別是提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)”“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”的重要論述，進(jìn)一步明確了新形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能定位，賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)新的時(shí)代內(nèi)涵，更是指明了下一步的發(fā)展方向和奮斗目標(biāo)。國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革電視電話會(huì)議也對(duì)專利審查提出明確要求。我們必須認(rèn)識(shí)到，專利審查工作作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源頭和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的有機(jī)組成部分，事關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和塑造良好營(yíng)商環(huán)境。只有切實(shí)提高專利授權(quán)的及時(shí)性和權(quán)利的穩(wěn)定性，才能有效發(fā)揮專利審查向前促進(jìn)科技創(chuàng)新水平提升、向后促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)實(shí)在在產(chǎn)業(yè)收益的雙向傳導(dǎo)作用，更加有力地支撐國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施。

（二）提質(zhì)增效是積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切的需要

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局歷來(lái)重視社會(huì)關(guān)切，特別是自開(kāi)展“不忘初心、牢記使命”主題教育以來(lái)，通過(guò)座談、訪談、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷等多種方式對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、創(chuàng)新主體、代理機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、局內(nèi)部門(mén)單位等不同對(duì)象進(jìn)行了調(diào)研。從調(diào)研結(jié)果來(lái)看，目前社會(huì)上對(duì)專利審查工作的訴求主要集中在審查質(zhì)量和效率兩個(gè)方面。一方面希望大力提高審查質(zhì)量。通過(guò)高質(zhì)量的審查確保授權(quán)專利的保護(hù)范圍合理且權(quán)利穩(wěn)定，經(jīng)得起法律和市場(chǎng)的考驗(yàn)，從而促進(jìn)創(chuàng)新成果的資本化、產(chǎn)業(yè)化，使專利真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。另一方面希望大幅壓減審查周期。隨著科技的快速發(fā)展，創(chuàng)新的周期越來(lái)越短，新產(chǎn)品的更新?lián)Q代越來(lái)越快，對(duì)于將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間要求也越來(lái)越高，因此盡快獲得授權(quán)將有利于創(chuàng)新主體適時(shí)調(diào)整其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及布局戰(zhàn)略，在競(jìng)爭(zhēng)中取得主動(dòng)權(quán)。作為負(fù)責(zé)專利審查的國(guó)家行政機(jī)構(gòu)，我們有責(zé)任、更有義務(wù)接受社會(huì)的監(jiān)督，著力解決社會(huì)關(guān)注的突出問(wèn)題，努力增強(qiáng)人民群眾的獲得感，進(jìn)一步穩(wěn)定社會(huì)預(yù)期。

（三）提質(zhì)增效是專利審查工作自身發(fā)展的需要

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2001 年起先后在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津、四川等地成立了7 個(gè)專利審查協(xié)作中心，為壓減專利審查周期、消減審查積壓發(fā)揮了積極作用。隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”深入發(fā)展，我國(guó)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力進(jìn)一步釋放，專利申請(qǐng)意愿以及專利保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，專利申請(qǐng)數(shù)量隨之逐年快速攀升，專利申請(qǐng)數(shù)量與審查人力增長(zhǎng)不匹配的問(wèn)題愈發(fā)突出。另一方面，“一局多中心”審查格局在地理分布及管理上的分散性、以及在審查能力上的差異性給審查質(zhì)量的進(jìn)一步提升帶來(lái)了挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，一些地方、企業(yè)和個(gè)人還沒(méi)有完成從數(shù)量情結(jié)到質(zhì)量導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在，非正常專利申請(qǐng)占用大量審查資源。面對(duì)愈加復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì)，專利審查工作只有緊緊圍繞審查質(zhì)量和審查效率這兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，以提質(zhì)增效作為推進(jìn)專利審查高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，做到重點(diǎn)突破、全面提升，才能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供更加有力的支撐。

三、準(zhǔn)確把握提質(zhì)增效的核心

面對(duì)前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局堅(jiān)持專利審查作為立局之本、事業(yè)之基的核心地位不動(dòng)搖，多次就改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系，增加審查人力與加快技術(shù)變革的關(guān)系等一系列關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行研究，在此基礎(chǔ)上制定《提升發(fā)明專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)實(shí)施方案（2019-2022）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）。一分部署、九分落實(shí)，要切實(shí)把《實(shí)施方案》落到實(shí)處，必須重點(diǎn)把握好兩個(gè)“堅(jiān)持”。

（一）堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向

國(guó)務(wù)院已經(jīng)明確提出專利審查提質(zhì)增效的戰(zhàn)略目標(biāo)，“五年內(nèi)將發(fā)明專利審查周期壓減三分之一，其中高價(jià)值專利審查周期壓減一半”。圍繞這一戰(zhàn)略目標(biāo)，《實(shí)施方案》對(duì)2019-2022 年的發(fā)明專利申請(qǐng)量、所需審查人力等進(jìn)行了科學(xué)測(cè)算，在此基礎(chǔ)上倒排時(shí)間表、逐年分解任務(wù)，提出2019 和2022 年的年度周期目標(biāo)任務(wù)，“到2019 年底，消減發(fā)明專利審查積壓10 萬(wàn)件以上，發(fā)明專利審查周期控制在22.5 個(gè)月左右，其中高價(jià)值專利審查周期壓縮到17.5 個(gè)月左右；到2022 年底，發(fā)明專利審查周期壓縮到16.5 個(gè)月左右，其中高價(jià)值專利審查周期壓縮到13.8 個(gè)月左右”。提質(zhì)增效是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，不僅涉及到局各審查部門(mén)單位，還需要宏觀管理部門(mén)的支撐配合。只有堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，強(qiáng)化全局“一盤(pán)棋”思想，突出縱向聯(lián)動(dòng)和橫向協(xié)調(diào)，多措并舉，才能形成推動(dòng)《實(shí)施方案》中各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)的工作合力，積小勝為大勝。

（二）堅(jiān)持質(zhì)效并重

審查質(zhì)量是專利審查工作的生命線，也是高質(zhì)量發(fā)展在專利審查工作中的重要體現(xiàn)。在全力完成周期壓減任務(wù)的過(guò)程中，必須把握好質(zhì)量和效率的辯證關(guān)系，沒(méi)有質(zhì)量的效率必定浮于表面、難以持久，沒(méi)有效率的質(zhì)量等同于原地踏步，只有堅(jiān)持提質(zhì)和增效并重，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，完成好中央賦予的使命。因此，我們要努力使審查質(zhì)量與效率達(dá)到新的平衡，對(duì)于高價(jià)值專利申請(qǐng)，積極調(diào)配審查資源，優(yōu)先壓減周期，確保授權(quán)范圍清晰適當(dāng)、權(quán)利穩(wěn)定。同時(shí)，嚴(yán)格依法審查，嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)，更加精準(zhǔn)有力地打擊非正常申請(qǐng)，遏制低質(zhì)量申請(qǐng)，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展的事業(yè)基礎(chǔ)。

四、提質(zhì)增效的主要舉措

（一）提升審批能力，全力壓減審查周期

充分挖掘內(nèi)部潛力，自今年起至2022 年，各專利審查部門(mén)單位領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭為提質(zhì)增效作出貢獻(xiàn)。完善專利審查案源調(diào)配機(jī)制，合理調(diào)配審查資源適當(dāng)向高價(jià)值專利和積壓領(lǐng)域申請(qǐng)傾斜。綜合運(yùn)用優(yōu)先審查、集中審查、保護(hù)中心快速審查、PPH（專利審查高速路）等多種審查模式加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利申請(qǐng)的支撐。推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)與審查業(yè)務(wù)的深度融合，加快建設(shè)新一代審查及檢索系統(tǒng)，促進(jìn)專利審查工作的質(zhì)量變革、效率變革。適度擴(kuò)大審查員隊(duì)伍規(guī)模。

（二）嚴(yán)格依法審查，穩(wěn)步提升審查質(zhì)量

落實(shí)專利審查質(zhì)量提升工程年度分解任務(wù)，強(qiáng)化質(zhì)量提升成果的推廣應(yīng)用。嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)，施行發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查分級(jí)管理分類指導(dǎo)，提高審查意見(jiàn)通知書(shū)尤其是第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的全面性和有效性。完善專利審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，將聘請(qǐng)局內(nèi)審查質(zhì)量監(jiān)督員加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與利用審查業(yè)務(wù)評(píng)議平臺(tái)加強(qiáng)外部監(jiān)督相結(jié)合，將開(kāi)展局內(nèi)審查質(zhì)量評(píng)價(jià)與委托第三方開(kāi)展專利審查質(zhì)量社會(huì)滿意度調(diào)查相結(jié)合，進(jìn)一步強(qiáng)化“雙監(jiān)督、雙評(píng)價(jià)”質(zhì)量管理。

（三）強(qiáng)化綜合監(jiān)管，促進(jìn)申請(qǐng)?zhí)豳|(zhì)穩(wěn)量

督導(dǎo)地方完善專利資助政策，強(qiáng)化地方對(duì)屬地專利申請(qǐng)質(zhì)量責(zé)任，推動(dòng)引導(dǎo)專利高質(zhì)量發(fā)展。增強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量前端排查和處理力度，加大典型案例處理力度，嚴(yán)格實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄，嚴(yán)厲打擊非正常申請(qǐng)。建立健全專利代理機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管機(jī)制，依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》嚴(yán)格查處專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人有關(guān)違法違規(guī)行為，不斷規(guī)范代理服務(wù)市場(chǎng)秩序。積極推動(dòng)《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》第四次修改，引入規(guī)制不誠(chéng)信申請(qǐng)專利行為等相關(guān)法律條款，適應(yīng)性修改《專利審查指南》。研究改進(jìn)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)制度的政策措施。

下一步，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將按照《實(shí)施方案》既定目標(biāo)任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)狠抓落實(shí)，加大組織領(lǐng)導(dǎo)、資金保障和督促檢查力度，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)工作，堅(jiān)決打贏提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)。