祝建軍

內(nèi)容提要：集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)是我國一項(xiàng)重要的民事權(quán)利，其對保護(hù)和促進(jìn)布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。我國布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例采用登記備案制度來賦予和確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)及其保護(hù)范圍。通過審理侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案發(fā)現(xiàn)，依據(jù)登記備案制度確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)范圍存在著一些問題，比如，舉證登記備案的布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容成本高、登記備案所起的公示作用不充分、復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)常常模糊不清、未要求申請人固定布圖設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性的范圍及說明為何具有獨(dú)創(chuàng)性、未建立布圖設(shè)計(jì)檢索庫等。針對布圖設(shè)計(jì)登記備案制度存在的這些問題，有針對性地提出修改、完善建議。

當(dāng)今世界，信息技術(shù)發(fā)展水平的高低是衡量一個(gè)國家工業(yè)化水平高低的重要標(biāo)志之一，而微電子技術(shù)是支撐信息技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，在微電子技術(shù)中，集成電路布圖設(shè)計(jì)居于核心地位。如此一來，集成電路布圖設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的高低，已經(jīng)成為衡量一個(gè)國家工業(yè)化水平先進(jìn)與否的重要標(biāo)志。與歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國目前集成電路布圖設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的整體水平還非常低，這已經(jīng)成為掣肘我國工業(yè)化水平進(jìn)一步提升的瓶頸。因此，大力提升集成電路布圖設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與制造能力，是我國當(dāng)前亟需解決的難題。集成電路布圖設(shè)計(jì)智力成果的研發(fā)與創(chuàng)新，離不開完善的知識產(chǎn)權(quán)立法與司法保護(hù)。我國自2001年10月1日《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》開始實(shí)施至今，深圳、南京、上海等地的法院相繼審理了若干起侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件，為保護(hù)布圖設(shè)計(jì)積累了一定司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。①祝建軍：《對集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)司法保護(hù)有關(guān)問題的思考》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第9期，第37-44頁。但總結(jié)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)的司法實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)對布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)還存在著一些亟需解決的問題，在這些問題中，有些屬于法律適用問題，有些屬于修法才能解決的問題。本文擬對依集成電路布圖設(shè)計(jì)登記備案制度確定專有權(quán)邊界存在的突出問題進(jìn)行深入分析、研究，期望能對完善我國的集成電路布圖設(shè)計(jì)登記備案制度提供參考意見。

一、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界確定的登記備案制度及解讀

(一)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界確定的登記備案制度

在我國的民事法律體系中，能對布圖設(shè)計(jì)給予保護(hù)的主要有《反不正當(dāng)競爭法》和《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》），二者對布圖設(shè)計(jì)分別提供商業(yè)秘密和專有權(quán)兩項(xiàng)保護(hù)制度。②祝建軍：《集成電路布圖設(shè)計(jì)受商業(yè)秘密保護(hù)的條件》，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》2019年5月6日。根據(jù)《條例》的規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)人對其布圖設(shè)計(jì)享有排他性專有權(quán)，即布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)人對其布圖設(shè)計(jì)享有復(fù)制權(quán)和商業(yè)利用權(quán)兩項(xiàng)專有權(quán)利，他人未經(jīng)許可實(shí)施受布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)控制的上述任何一項(xiàng)特定行為，即屬于侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的行為，依法將承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失的法律責(zé)任。

任何類型化的知識產(chǎn)權(quán)能被法律規(guī)定作為專有權(quán)受保護(hù)，都必須要滿足法律根據(jù)該知識產(chǎn)權(quán)客體的特征而明確規(guī)定的對其應(yīng)授予專有權(quán)的條件，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)也不例外。布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)是介于著作權(quán)與專利權(quán)之間的一項(xiàng)權(quán)利，該權(quán)利和著作權(quán)存在相同之處，即都不保護(hù)思想本身，只保護(hù)思想的表達(dá)形式；該權(quán)利和專利權(quán)也存在相同之處，即都必須向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請并經(jīng)登記授權(quán)后方能享有專有權(quán)。但同時(shí)，該權(quán)利與著作權(quán)、專利權(quán)又存在著較大差別。正是基于布圖設(shè)計(jì)自身的特點(diǎn)，《條例》對授予專有權(quán)保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的條件作出了明確規(guī)定。根據(jù)《條例》的規(guī)定，受專有權(quán)保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)滿足實(shí)體性和程序性兩項(xiàng)必不可缺少的條件。

從實(shí)體性條件來說，受專有權(quán)保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)創(chuàng)性，即該布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)作者通過自己的智力勞動(dòng)所獲得的成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)對布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作者和集成電路制造者來說，不屬于公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)。具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)可以是布圖設(shè)計(jì)的整體或任何具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)的一部分，以及由常規(guī)設(shè)計(jì)組合而成但在整體上體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)。

從程序性條件來說，《條例》第8條規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)經(jīng)國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)行政部門登記產(chǎn)生，未經(jīng)登記的布圖設(shè)計(jì)不受該條例保護(hù)，即只有經(jīng)過登記的布圖設(shè)計(jì)才能獲得專有權(quán)保護(hù)，登記是產(chǎn)生布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的必備程序性條件。

由上可見，我國對布圖設(shè)計(jì)采用“獨(dú)創(chuàng)性（實(shí)體）+登記（程序）”的賦權(quán)保護(hù)模式，當(dāng)滿足這兩項(xiàng)條件時(shí)，權(quán)利人對其布圖設(shè)計(jì)享有排他性專有權(quán)。同時(shí)，根據(jù)《條例》的規(guī)定，對特定登記備案的布圖設(shè)計(jì)來說，該布圖設(shè)計(jì)登記備案的內(nèi)容也成為確定其申請人享有相應(yīng)布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)。

(二)對確定集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界的登記備案制度的解讀

我國對集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)采用登記備案制，即只有向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)登記才有可能取得布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，不經(jīng)登記無法取得布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)?！稐l例》對布圖設(shè)計(jì)如何進(jìn)行登記的程序要件作出明確規(guī)定。根據(jù)《條例》第16條和《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）第14條、第39條的規(guī)定，對布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行登記備案的程序要件包括如下三項(xiàng)內(nèi)容。

第一，申請布圖設(shè)計(jì)登記備案應(yīng)當(dāng)提交布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣，公眾可以請求查閱該布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣的紙件。

第二，申請人可以根據(jù)自己的意愿同時(shí)提供該復(fù)制件或者圖樣的電子版本，當(dāng)然根據(jù)自己的意愿也可以不提供電子版本，如提交布圖設(shè)計(jì)的電子版本，則應(yīng)當(dāng)包含該布圖設(shè)計(jì)的全部信息，對于備案的布圖設(shè)計(jì)的電子版本，除侵權(quán)訴訟或者行政處理程序需要外，任何人不得查閱或者復(fù)制。

第三，布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的，應(yīng)當(dāng)提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品，即芯片樣本。

《條例》對布圖設(shè)計(jì)的實(shí)體要件如何進(jìn)行登記備案未作出明確規(guī)定。依據(jù)《條例》的規(guī)定，登記機(jī)關(guān)對登記備案的布圖設(shè)計(jì)是否具有獨(dú)創(chuàng)性，并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查、判斷。換句話說，申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局就其布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行登記備案時(shí)，并不被要求說明該布圖設(shè)計(jì)是整體具有獨(dú)創(chuàng)性還是其局部具有獨(dú)創(chuàng)性，或者由常規(guī)設(shè)計(jì)組合體現(xiàn)出獨(dú)創(chuàng)性，以及為何具有獨(dú)創(chuàng)性？申請人只要提交的材料和辦理手續(xù)符合法律規(guī)定，即可以獲得布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)登記備案。

二、依布圖設(shè)計(jì)登記備案制度確定專有權(quán)邊界存在的問題

當(dāng)布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)人與他人發(fā)生侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛后，其作為原告欲指控被告侵權(quán)成立，就必須首先舉證證明其主張的涉案布圖設(shè)計(jì)在國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行了登記備案，并須明確其要求保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容。換句話說，原告指控被告侵犯其布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，應(yīng)首先舉證并確定其要求保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的邊界，這也是法官處理該類糾紛首先要解決的問題。通過總結(jié)審理侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)案件的司法實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)依據(jù)布圖設(shè)計(jì)登記備案制度確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界時(shí)，存在以下亟需解決的問題。

（一）舉證證明登記備案的布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容之成本非常高

申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案取得布圖設(shè)計(jì)登記證書，該證書作為證據(jù)僅能證明其申請登記的布圖設(shè)計(jì)獲得了國家授權(quán)。至于該登記獲取授權(quán)的布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容是什么，集成電路布圖設(shè)計(jì)登記證書本身并未記載。由于確定該布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界的布圖設(shè)計(jì)登記備案的載體（包括紙質(zhì)、電子版和芯片載體）在國家知識產(chǎn)權(quán)局保存，故當(dāng)發(fā)生侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件時(shí)，布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人（原告）為了證明并固定其在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的集成電路布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容，通常會向受理案件的法院申請調(diào)取其在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的集成電路布圖設(shè)計(jì)。基于布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人（原告）的申請，受理案件的法院為了查明案件的技術(shù)事實(shí)，通常會向國家知識產(chǎn)權(quán)局出具調(diào)取布圖設(shè)計(jì)的法律文件，具體調(diào)取布圖設(shè)計(jì)的方法，則是由兩名法院工作人員到國家知識產(chǎn)權(quán)局去調(diào)取集成電路布圖設(shè)計(jì)。對于北京市以外的受理侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件的法院來說，處理每一起該類案件均需要出差去北京調(diào)取布圖設(shè)計(jì)證物，這無論從人力、財(cái)力和時(shí)間成本來說，都將會消耗大量司法資源。

比較其他侵犯知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件，比如就侵犯專利權(quán)案件來說，由于專利權(quán)人獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的專利證書中的內(nèi)容本身已記載了專利權(quán)的保護(hù)范圍，故專利權(quán)人只需向受案法院提交專利證書即可證明其要求保護(hù)的專利權(quán)的保護(hù)范圍。對侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)糾紛案而言，商標(biāo)權(quán)人只要向受案法院提交其向國家商標(biāo)局申請核準(zhǔn)注冊的有效注冊商標(biāo)證書，并提交證據(jù)證明該注冊商標(biāo)實(shí)際投入商業(yè)使用的證據(jù)，即可證明其涉案要求保護(hù)的注冊商標(biāo)專有權(quán)的保護(hù)范圍。至于侵犯著作權(quán)案件，著作權(quán)人只需向受案法院提交其創(chuàng)作的作品或著作權(quán)登記證書，即可證明其要求保護(hù)的涉案著作權(quán)的保護(hù)范圍。由上可見，上述侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)案件，權(quán)利人為證明其涉案知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，均無需向法院申請向國家行政主管機(jī)關(guān)調(diào)取有關(guān)法律文件或物質(zhì)載體。而侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件，權(quán)利人為證明布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)范圍，必須依賴受案法院向國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)取登記備案的布圖設(shè)計(jì)才能確定。如此一來，相比侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)案件來說，在確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)范圍方面，受案法院會額外消耗較多的司法資源。

(二)布圖設(shè)計(jì)登記備案公示方法所起的公示作用不充分

集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)是《條例》規(guī)定的一項(xiàng)法定排他性絕對權(quán)。既然是絕對權(quán)，就需要采用法定公示方法來公示該專有權(quán)的具體內(nèi)容，從而讓社會公眾知悉該民事權(quán)利的保護(hù)范圍和邊界，以避免社會公眾因?yàn)椴恢?quán)利的邊界而誤入其保護(hù)范圍而動(dòng)輒被追究法律責(zé)任。基于上述絕對權(quán)保護(hù)的基本原理，《條例》專門規(guī)定了布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的公示方法，即登記備案制，具體登記備案和公示包括如下內(nèi)容。

1.布圖設(shè)計(jì)登記備案要求

《條例》第16條規(guī)定，權(quán)利人申請布圖設(shè)計(jì)登記應(yīng)當(dāng)提交布圖設(shè)計(jì)登記申請表、布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣，布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的還應(yīng)提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品。

《實(shí)施細(xì)則》在上述《條例》規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)一步補(bǔ)充規(guī)定電子版布圖設(shè)計(jì)的登記備案條件，《實(shí)施細(xì)則》第14條規(guī)定，權(quán)利人申請布圖設(shè)計(jì)登記的可以同時(shí)提供該布圖設(shè)計(jì)的電子版，提交布圖設(shè)計(jì)的電子版應(yīng)當(dāng)包含該布圖設(shè)計(jì)的全部內(nèi)容。

2.布圖設(shè)計(jì)登記備案公示的內(nèi)容

《實(shí)施細(xì)則》對布圖設(shè)計(jì)登記備案的公示方法作出規(guī)定?！秾?shí)施細(xì)則》第39條規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)登記公告后，公眾可以請求查閱該布圖設(shè)計(jì)登記簿或者請求國家知識產(chǎn)權(quán)局提供該登記簿的副本。公眾也可以請求查閱該布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣的紙件；登記備案的電子版本的布圖設(shè)計(jì)，除侵權(quán)訴訟或者行政處理程序需要外，任何人不得查閱或者復(fù)制。

《實(shí)施細(xì)則》對未投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計(jì)的登記和查詢作出特別規(guī)定?！秾?shí)施細(xì)則》第15條規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)在申請日之前沒有投入商業(yè)利用的，該布圖設(shè)計(jì)登記申請可以有保密信息，其比例最多不得超過該集成電路布圖設(shè)計(jì)總面積的50%；含有該保密信息的圖層的復(fù)制件或者圖樣紙件應(yīng)當(dāng)置于另一個(gè)保密文檔袋中提交；除侵權(quán)訴訟或者行政處理程序需要外，任何人不得查閱或者復(fù)制該保密信息。

根據(jù)《條例》第21條規(guī)定，權(quán)利人申請的布圖設(shè)計(jì)登記完成，國家知識產(chǎn)權(quán)局會給權(quán)利人頒發(fā)布集成電路布圖設(shè)計(jì)登記證書。對社會公眾來說，集成電路布圖設(shè)計(jì)登記完成后，可以通過國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)和中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)等法定公開渠道查詢和獲知已頒布的布圖設(shè)計(jì)登記證書上的內(nèi)容，但布圖設(shè)計(jì)登記證書上的內(nèi)容僅包括布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人的名稱、地址、申請時(shí)間、頒證時(shí)間等信息，并不包括登記備案的布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容。由于權(quán)利人登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)、電子版和芯片載體保存在國家知識產(chǎn)權(quán)局，故社會公眾欲查詢某一具體的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣的內(nèi)容時(shí)，就只能前往北京市向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請查閱或復(fù)制登記備案的布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣，從而獲知登記備案的集成電路布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容。

由上可見，相比直接登錄國家知識產(chǎn)局或商標(biāo)局網(wǎng)站就可查詢專利權(quán)或注冊商標(biāo)專用權(quán)的權(quán)利邊界而言，《條例》所規(guī)定的布圖設(shè)計(jì)登記備案的公示方式，并未使登記備案的布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容處在社會公眾想查閱、復(fù)制就可查閱、復(fù)制的狀態(tài)。社會公眾想查閱、復(fù)制某一登記備案的布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容，其只能前往北京市向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請查閱、復(fù)制，因此，《條例》所規(guī)定的布圖設(shè)計(jì)登記備案公示方法所起的公示作用并不充分。

（三）布圖設(shè)計(jì)登記備案中存在三種載體反映的布圖設(shè)計(jì)內(nèi)容不一致的情況

根據(jù)《條例》第16條和《實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定，權(quán)利人申請布圖設(shè)計(jì)登記應(yīng)當(dāng)提交布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣，布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的還應(yīng)提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品。權(quán)利人申請布圖設(shè)計(jì)登記的可以同時(shí)提供該布圖設(shè)計(jì)的電子版，提交布圖設(shè)計(jì)的電子版應(yīng)當(dāng)包含該布圖設(shè)計(jì)的全部內(nèi)容。由上可見，根據(jù)《條例》第16條、《實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定，同一布圖設(shè)計(jì)登記備案的復(fù)制件或圖樣、電子版、芯片樣品這三種載體所反映的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是相同的，換句話說，申請人登記備案的布圖設(shè)計(jì)的電子版、芯片樣品載體所反映的布圖設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)與登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)載體復(fù)制件或圖樣所反映的布圖設(shè)計(jì)是一致的。

但在布圖設(shè)計(jì)登記備案的實(shí)務(wù)操作中，有些申請人不知道基于何種原因，沒有按照上述規(guī)定去辦理登記備案，從而導(dǎo)致申請人登記備案的電子版、芯片樣品載體所反映的布圖設(shè)計(jì)與登記備案的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)不同或不完全相同的情況。當(dāng)遇到上述情形時(shí)，該如何確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的邊界，在實(shí)務(wù)中存在很大爭議③同注釋①。，從而給審理侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件帶來了很大困擾。

因備案的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)能夠供社會公眾查閱，且能夠?qū)呻娐凡紙D設(shè)計(jì)起到確定權(quán)利范圍邊界的作用，故在侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件中，當(dāng)發(fā)生申請人登記備案的電子版、芯片樣品載體所反映的布圖設(shè)計(jì)與登記備案的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)不同或不完全相同時(shí)，應(yīng)以登記備案的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)作為權(quán)利保護(hù)范圍的依據(jù)。而同一登記備案的電子版、芯片樣品載體所反映的布圖設(shè)計(jì)，對同一登記備案的紙質(zhì)布圖設(shè)計(jì)起到重要參考和補(bǔ)充說明作用。

(四)登記備案的布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)常常模糊或不清楚

根據(jù)《條例》第16條和《實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定，權(quán)利人申請布圖設(shè)計(jì)登記應(yīng)當(dāng)提交布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣、布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的還應(yīng)提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品。上述規(guī)定表明，登記備案的布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)是確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界的重要依據(jù)。換句話說，確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)的范圍依賴登記備案的布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣。

在司法實(shí)務(wù)中，通過調(diào)取申請人在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣，發(fā)現(xiàn)存在如下問題：

登記備案的布圖設(shè)計(jì)通常包括許多層，有些申請人在進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)登記時(shí)，未提交全部布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣，從而導(dǎo)致登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣不完整。比如，在江蘇法院審理的原告昂寶公司訴被告南京智浦芯聯(lián)公司侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案④具體案情詳見江蘇省南京市中級人民法院（2013）寧知民初字第43號民事判決書、江蘇省高級人民法院（2013）蘇知民終字第0180號民事判決書以及最高人民法院（2015）民申字第745號民事裁定書。中，該案查明的事實(shí)顯示，原告在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣，僅包含兩層金屬層的圖樣，且金屬層圖樣中不包含任何有源元件。在這種情況下，最高人民法院認(rèn)定，昂寶公司未按法律規(guī)定履行登記手續(xù)，未提交完整齊備的布圖設(shè)計(jì)復(fù)制件或圖樣，其轉(zhuǎn)而要求以登記備案的芯片樣品所反映的布圖設(shè)計(jì)作為布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)的依據(jù)，不予支持。

登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣模糊或不清楚無法反映布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容，此時(shí)如單獨(dú)、完全依靠布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣，是無法清楚確定登記備案的布圖設(shè)計(jì)的完整內(nèi)容的，從而給確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的邊界帶來困擾。在國家知識產(chǎn)權(quán)局行政執(zhí)法查處的首例侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案中，請求人無錫新硅微電子有限公司登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣不清楚，該請求人最終選擇以登記備案的布圖設(shè)計(jì)芯片樣品剖片所反映的布圖設(shè)計(jì)作為基礎(chǔ)來確定專有權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局在該案的行政處理決定中采用“以復(fù)制件或圖樣為基礎(chǔ)，以集成電路布圖設(shè)計(jì)樣品為補(bǔ)充”的方法來解決布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界認(rèn)定存在的上述問題。⑤具體案情詳見國家知識產(chǎn)權(quán)局集成電路布圖設(shè)計(jì)行政執(zhí)法委員會［集侵字（2017）001號］行政處理決定書。

(五)登記備案的布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣載體尺寸較大無法復(fù)制

根據(jù)《條例》的規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)登記備案會產(chǎn)生重大的法律意義。對申請人來說，可以起到說明、固定布圖設(shè)計(jì)內(nèi)容的作用；對登記備案機(jī)關(guān)來說，是其決定是否授予布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的依據(jù)；對社會公眾來說，可以通過查閱布圖設(shè)計(jì)而知曉布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍；對執(zhí)法機(jī)關(guān)來說，根據(jù)權(quán)利人的申請復(fù)制布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容，從而為查明布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍及判斷是否具有獨(dú)創(chuàng)性打下基礎(chǔ)。

有些布圖設(shè)計(jì)申請人在國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行登記備案時(shí)，將采用特殊打印的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣拿去登記備案，這類紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣的尺寸太大，以至于普通型號的復(fù)印機(jī)對這類紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣無法進(jìn)行復(fù)印。當(dāng)遇到這類特殊登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)基于權(quán)利人的申請向國家知識產(chǎn)權(quán)以復(fù)制方式調(diào)取登記備案的布圖設(shè)計(jì)時(shí)，無法對這類紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣進(jìn)行復(fù)?。徊捎门恼栈驍z影的方式進(jìn)行復(fù)制時(shí)，亦不能達(dá)到完全復(fù)制登記備案的布圖設(shè)計(jì)原圖的效果，從而導(dǎo)致在這類案件中該如何固定布圖設(shè)計(jì)紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣的內(nèi)容，令人一籌莫展。

(六)登記備案的布圖設(shè)計(jì)的芯片樣品少，容易出現(xiàn)不夠用的情況

布圖設(shè)計(jì)樣品在處理侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)案件中發(fā)揮著重要作用，如果現(xiàn)有涉案布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或圖樣紙件放大的倍數(shù)尚不足以完整、清晰地反映布圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容，也可以通過專業(yè)機(jī)構(gòu)對登記時(shí)提交的含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品進(jìn)行反向剖析，提取其中的三維配置信息，在確認(rèn)樣品與復(fù)制件或圖樣中的布圖設(shè)計(jì)一致的情況下，輔助確定布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)內(nèi)容。因此，如果基于客觀原因，復(fù)制件或圖樣中的確存在某些無法識別的布圖設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)，可以參考芯片樣品進(jìn)行確定，體現(xiàn)了以復(fù)制件或圖樣為基礎(chǔ)，以集成電路樣品為補(bǔ)充的思路。⑥參見國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年4月發(fā)布的《集成電路布圖設(shè)計(jì)審查與執(zhí)法指南（試行）》“1.1 專有權(quán)保護(hù)基礎(chǔ)”部分的內(nèi)容。

根據(jù)《條例》第16條和《實(shí)施細(xì)則》第16條的規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)在申請日之前已投入商業(yè)利用的，在進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交4件含有該集成電路布圖設(shè)計(jì)的樣品。根據(jù)該規(guī)定，法律法規(guī)要求登記備案的布圖設(shè)計(jì)樣品太少，當(dāng)布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人需要維權(quán)的案件較多，或者布圖設(shè)計(jì)樣品在解剖的過程中被損壞時(shí)，很容易出現(xiàn)芯片樣品不夠用的情況，從而給維權(quán)帶來障礙。

（七）布圖設(shè)計(jì)登記備案時(shí)未要求申請人固定布圖設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性的具體范圍及說明為何具有獨(dú)創(chuàng)性

根據(jù)《條例》第4條的規(guī)定，只有具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)才有可能受到專有權(quán)的保護(hù)，所謂獨(dú)創(chuàng)性是指該布圖設(shè)計(jì)是創(chuàng)作者自己的智力勞動(dòng)成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)在布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)。布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性包括布圖設(shè)計(jì)整體上具有獨(dú)創(chuàng)性、局部具有獨(dú)創(chuàng)性和由常規(guī)設(shè)計(jì)組合體現(xiàn)的獨(dú)創(chuàng)性。由于我國對集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)采用登記備案制，申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局就其布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行登記備案時(shí)，并不被要求說明該布圖設(shè)計(jì)是整體具有獨(dú)創(chuàng)性還是其局部具有獨(dú)創(chuàng)性，或者是由常規(guī)設(shè)計(jì)組合體現(xiàn)出獨(dú)創(chuàng)性，也不被要求說明登記備案的布圖設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性的具體范圍、內(nèi)容，以及為何具備獨(dú)創(chuàng)性。只要申請人提交的材料和辦理手續(xù)符合法律規(guī)定，即可以獲得登記備案。

該制度設(shè)計(jì)帶來的影響是：由于申請人在進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)登記備案時(shí)，未被要求說明其布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性所在以及為何具有獨(dú)創(chuàng)性，從而導(dǎo)致在發(fā)生集成電路布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)糾紛案件中，作為原告的布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人在固定和說明其登記備案的布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性范圍和內(nèi)容時(shí)，經(jīng)常說不清楚或表述范圍經(jīng)常發(fā)生變化或游離，從而引發(fā)被告方的極大不滿，雙方爭議和矛盾進(jìn)一步激化，同時(shí)也造成查明布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)范圍的執(zhí)法工作效率不高。

（八）未建立與布圖設(shè)計(jì)登記備案制度相適應(yīng)的初步判斷布圖設(shè)計(jì)是否具備獨(dú)創(chuàng)性的檢索庫

在侵犯集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)糾紛案件中，原告應(yīng)首先明確其登記備案的布圖設(shè)計(jì)是整體還是局部具有獨(dú)創(chuàng)性，或者是由常規(guī)設(shè)計(jì)組合體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性，同時(shí)還要說明和舉證該布圖設(shè)計(jì)為何具有獨(dú)創(chuàng)性。針對原告的上述說明和舉證，被告通常會抗辯原告的布圖設(shè)計(jì)不具有獨(dú)創(chuàng)性，并舉反證證明原告主張的布圖設(shè)計(jì)為何不具有獨(dú)創(chuàng)性。面對原告、被告雙方針鋒相對的觀點(diǎn)，法官需要查明原告在具體案件中是否享有布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)以及布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的具體保護(hù)范圍。

法官要解決雙方之間的爭議并查清上述問題，通常會委托司法鑒定機(jī)關(guān)來幫助查明這些技術(shù)事實(shí)問題。但目前的現(xiàn)狀是：由于我國尚未建立與布圖設(shè)計(jì)登記備案制度相適應(yīng)的初步判斷布圖設(shè)計(jì)是否具備獨(dú)創(chuàng)性的檢索庫，所以司法鑒定機(jī)關(guān)對這些技術(shù)事實(shí)的分析與判斷完全依賴原告、被告雙方的說明以及相應(yīng)舉證情況，而無法依靠某一布圖設(shè)計(jì)檢索庫去作進(jìn)一步判斷。這種情況與專利制度中國家已建立相對比較完善的現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)檢索庫相比，不能不說存在很大缺憾，而缺乏內(nèi)容豐富的布圖設(shè)計(jì)檢索庫支撐的司法鑒定意見，其客觀真實(shí)性尚存在極大的提升空間。

三、對集成電路布圖設(shè)計(jì)登記備案制度的修改建議

上文詳述了依據(jù)布圖設(shè)計(jì)登記備案制度確定布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)邊界存在的各種問題，解決這些問題依賴于修改布圖設(shè)計(jì)登記備案制度。由于修法問題涉及面廣，需慎重作出抉擇，本文提出如下修改建議。

（一）將登記備案的布圖設(shè)計(jì)由原來的向社會公眾不充分公開的狀態(tài)改造為向社會公眾充分公開的狀態(tài)

前文已述及，我國目前的布圖設(shè)計(jì)登記備案制度尚處于不充分公開的狀態(tài)，因?yàn)椴紙D設(shè)計(jì)登記備案完成后，社會公眾通過國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)或中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)只能查詢到布圖設(shè)計(jì)登記證書上的內(nèi)容，如若要查詢登記備案的布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容，還需要到位于北京市的國家知識產(chǎn)權(quán)局去查閱。在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)蓬勃發(fā)展的社會背景下，該布圖設(shè)計(jì)登記備案查詢方式明顯處于不充分公開狀態(tài)。該登記備案的不充分公開狀態(tài)不僅會浪費(fèi)社會公眾查閱布圖設(shè)計(jì)的時(shí)間和金錢成本，妨礙布圖設(shè)計(jì)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展，還會使受案法院額外消耗較多的司法資源。因此，應(yīng)將布圖設(shè)計(jì)登記備案這種不充分公開狀態(tài)，改造為符合專有權(quán)保護(hù)的充分公開狀態(tài)。

所謂登記備案的布圖設(shè)計(jì)向社會公眾充分公開的狀態(tài)，是指如同專利公開那樣，不僅要充分公開布圖設(shè)計(jì)登記證書上的內(nèi)容，還要充分公開登記備案的布圖設(shè)計(jì)本身的內(nèi)容，從而使社會公眾可以通過登陸國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)像查閱專利的具體內(nèi)容那樣，來查閱布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容。換句話說，應(yīng)將登記備案的布圖設(shè)計(jì)處于社會公眾想查閱就可以隨時(shí)查閱的充分公開狀態(tài)。當(dāng)然，如果申請登記備案的布圖設(shè)計(jì)尚未投入商業(yè)利用，該布圖設(shè)計(jì)登記申請可以保留有保密信息；如果布圖設(shè)計(jì)登記備案完成以后，該布圖設(shè)計(jì)開始投入商業(yè)利用，其應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充登記，將申請登記備案時(shí)保留的保密信息予以公開。這種改造的好處在于，不僅能使布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)回歸絕對權(quán)保護(hù)權(quán)利邊界應(yīng)充分公開的要求，而且還可以節(jié)約社會公眾查閱布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容及法院審理這類案件的成本。

（二）明確規(guī)定布圖設(shè)計(jì)登記備案應(yīng)提交清晰的電子版布圖設(shè)計(jì)并以電子版布圖設(shè)計(jì)作為專有權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)

我國目前的布圖設(shè)計(jì)登記備案制度，僅對布圖設(shè)計(jì)登記時(shí)提交的復(fù)制件或圖樣的放大倍數(shù)作出下限規(guī)定，并未從必須具備可視性或可識別性的角度作出規(guī)定，亦沒有明確規(guī)定登記備案的布圖設(shè)計(jì)的紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣、電子版、芯片樣品這三類載體所反映的布圖設(shè)計(jì)不同或不完全相同時(shí)，該如何進(jìn)行處理。這導(dǎo)致我國登記備案的布圖設(shè)計(jì)出現(xiàn)了三種載體所反映的布圖設(shè)計(jì)內(nèi)容不一致、復(fù)制件或圖樣載體所反映的布圖設(shè)計(jì)常常模糊不清或尺寸較大無法復(fù)制、芯片樣品少容易出現(xiàn)不夠用等情況。

目前，在互聯(lián)網(wǎng)和電子技術(shù)飛速發(fā)展的語境下，為了更好地發(fā)揮布圖設(shè)計(jì)登記備案制度的公示作用，本文認(rèn)為，應(yīng)對原有的布圖設(shè)計(jì)登記以復(fù)制件或圖樣作為專有權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)，改造為申請布圖設(shè)計(jì)登記應(yīng)提交清晰的電子版布圖設(shè)計(jì)，并以電子版布圖設(shè)計(jì)作為專有權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)，以克服目前登記備案制度出現(xiàn)的上述情形。以先進(jìn)的電子技術(shù)作為布圖設(shè)計(jì)登記備案的方法，取代傳統(tǒng)的以紙質(zhì)復(fù)制件或圖樣作為布圖設(shè)計(jì)登記備案的方法，不僅有利于提高登記備案的布圖設(shè)計(jì)的清晰度，亦有利于社會公眾查閱布圖設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容，并提高執(zhí)法機(jī)關(guān)的辦案效率。

（三）布圖設(shè)計(jì)登記備案時(shí)應(yīng)要求申請人固定布圖設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性的具體范圍并說明為何具有獨(dú)創(chuàng)性

根據(jù)《條例》規(guī)定，只有具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)才受到專有權(quán)的保護(hù)，申請人作為布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作者，其顯然應(yīng)當(dāng)知道在其創(chuàng)作布圖設(shè)計(jì)時(shí)常規(guī)的布圖設(shè)計(jì)是什么，其創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)與常規(guī)設(shè)計(jì)相比獨(dú)創(chuàng)性在哪里，該部分為何具有獨(dú)創(chuàng)性。鑒于此，在進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)登記備案時(shí)，應(yīng)要求申請人明確指出其布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性部分并具體說明理由，從而向社會公眾公示布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性內(nèi)容。

上述做法的好處是，在布圖設(shè)計(jì)登記備案時(shí)就要求申請人明確布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性部分并作出說明，有利于社會公眾清晰地知道布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)范圍，從而在進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作時(shí)能夠進(jìn)行合理地避讓，促進(jìn)布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作不斷發(fā)展進(jìn)步。當(dāng)發(fā)生布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)糾紛案件時(shí)，由于登記備案的布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性部分已經(jīng)固定并附有說明理由，權(quán)利人很容易舉證布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性內(nèi)容；同時(shí)，如果被控侵權(quán)人認(rèn)為其不構(gòu)成侵權(quán)，也有利于被控侵權(quán)人有針對性地抗辯并舉證其不構(gòu)成侵權(quán)的理由。對于處理案件的執(zhí)法機(jī)關(guān)來說，由于雙方舉證效率提高，辦案效率亦會相應(yīng)提高。

（四）國家應(yīng)建立與布圖設(shè)計(jì)登記備案制度相適應(yīng)的布圖設(shè)計(jì)檢索庫

目前，當(dāng)發(fā)生布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)糾紛案件時(shí)，判斷登記備案的布圖設(shè)計(jì)是否具有獨(dú)創(chuàng)性，執(zhí)法機(jī)關(guān)通常會委托專業(yè)的司法鑒定機(jī)關(guān)通過鑒定來幫助作出判斷。打官司就是打證據(jù)，司法鑒定意見的得出，依賴于案件所呈現(xiàn)的證據(jù)。由于目前我國尚未建立初步判斷布圖設(shè)計(jì)是否具備獨(dú)創(chuàng)性的檢索庫，故司法鑒定機(jī)關(guān)在對該問題進(jìn)行判斷時(shí)，完全依賴于原告、被告雙方的舉證證據(jù)。由于布圖設(shè)計(jì)具有很強(qiáng)的專業(yè)性，為了保障布圖設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，建議應(yīng)像建立國家專利檢索庫那樣，建立我國的布圖設(shè)計(jì)檢索庫，從而借助國家和布圖設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，對雙方爭議的布圖設(shè)計(jì)是否具有獨(dú)創(chuàng)性作出更加符合客觀事實(shí)的判斷。