豐鵬云，汪夯志，張 宇，謝 毅

1中石化江漢石油工程有限公司鉆井二公司，湖北 潛江2荊州嘉華科技有限公司市場(chǎng)部，湖北 荊州

1.法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)構(gòu)建的必要性

1.1.降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的需要

任何一個(gè)公司的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，離不開對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和有效控制。法律風(fēng)險(xiǎn)是公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的核心內(nèi)容。國(guó)內(nèi)石油公司普遍具有“四大”(生產(chǎn)規(guī)模大，污染耗能大，資金調(diào)度大，社會(huì)影響大)和“四多”(機(jī)構(gòu)設(shè)置多，管理層級(jí)多，外部關(guān)聯(lián)多，用工方式多)的特性，這些特性決定了石油公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛性和復(fù)雜性[1]，因此降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制[2][3]。

1.2.行業(yè)環(huán)境發(fā)展的客觀需要

1)隨著國(guó)家國(guó)企改革工作的不斷深化，石油公司市場(chǎng)化程度越來越高，現(xiàn)代化制度建設(shè)要求越來越迫切。

2)隨著國(guó)家對(duì)依法治企的大力推進(jìn)，環(huán)境安全、資源配置、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)關(guān)系、國(guó)有資產(chǎn)等方面的監(jiān)管和約束不斷加強(qiáng)，相關(guān)條法條規(guī)也在不斷完善。與此同時(shí)，地方性政策保護(hù)、維權(quán)意識(shí)、工農(nóng)關(guān)系與企業(yè)之間的沖突矛盾客觀存在，這些都加大了石油公司的外部風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，需要一個(gè)相對(duì)完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)來應(yīng)對(duì)。

3)隨著國(guó)內(nèi)石油公司加快“走出去”的步伐，在與國(guó)際融合的過程中，不可避免地因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)、經(jīng)營(yíng)理念、文化風(fēng)俗、法律文化之間的差異，面臨他國(guó)政策法律限制、國(guó)際資本管制、經(jīng)濟(jì)安全審查、技術(shù)貿(mào)易壁壘、非關(guān)稅壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)家安全評(píng)估等有針對(duì)性的特殊對(duì)待，隨時(shí)可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)[4]。只有建立高標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)，才能有效應(yīng)對(duì)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)的高危性、復(fù)雜性和不確定性。

2.構(gòu)建的具體化

2.1.一體化

改變過去松散的管理模式，化零為整，將體制機(jī)制建設(shè)、法律隊(duì)伍建設(shè)、普法建設(shè)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系共5大版塊，全面納入法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)。以體制機(jī)制建設(shè)為基礎(chǔ)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系為核心，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系為補(bǔ)充，普法建設(shè)和法律隊(duì)伍建設(shè)為輔助實(shí)施手段，將各版塊工作有機(jī)結(jié)合，連為一體，互相支撐、互為保障。

2.2.流程化

各版塊工作都以流程為導(dǎo)向，將工作從石油公司機(jī)關(guān)推進(jìn)到生產(chǎn)基層，確保每個(gè)工作點(diǎn)的步驟與其他工作點(diǎn)的關(guān)聯(lián)都清晰明確，環(huán)環(huán)相扣，由點(diǎn)到線、由線到面，實(shí)現(xiàn)法律工作在全過程中高效高控。

2.3.系統(tǒng)化

網(wǎng)內(nèi)各項(xiàng)工作系統(tǒng)歸類，配套管理，突出工作重點(diǎn)和特點(diǎn)。

2.4.制度化

網(wǎng)內(nèi)體系制度化，進(jìn)一步規(guī)范各項(xiàng)工作職能職責(zé)，確保有制可依、有責(zé)可追。

3.構(gòu)建方法

3.1.完善體制機(jī)制

1)明確石油公司法律工作體制機(jī)制架構(gòu)。體制機(jī)制建設(shè)是公司法律工作推行的基礎(chǔ)，結(jié)合石油公司實(shí)際情況，建立法律機(jī)構(gòu)，明確相關(guān)管理制度。

2)落實(shí)法律機(jī)構(gòu)層級(jí)及相關(guān)職能。建立體制機(jī)制后，要明確并落實(shí)機(jī)構(gòu)職能及各層級(jí)管理、操作人員的工作職責(zé)。

3.2.創(chuàng)建石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

3.2.1.建立石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同特征，制定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，形成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制線；再結(jié)合業(yè)務(wù)部門相應(yīng)質(zhì)量體系、內(nèi)控體系，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控面。通過這種多方位“點(diǎn)、線、面”的聯(lián)合形成石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。同時(shí)，隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的拓展調(diào)整，通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的過后歸納和對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見評(píng)估，不斷對(duì)體系內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)、完善，保證石油公司內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系發(fā)揮最大效用。

3.2.2.建立石油公司外部法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

石油公司外部法律風(fēng)險(xiǎn)即非公司內(nèi)因引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，主要源自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)政治環(huán)境。這種外因引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)既有共性也有特性。共性即人所共知具有普遍性特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，是可預(yù)見的；特性則具有區(qū)域性、意識(shí)性、針對(duì)性、不穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)，是難以預(yù)見的，風(fēng)險(xiǎn)防控難度較大。針對(duì)此種情況，石油公司應(yīng)建立相應(yīng)的外部法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

3.3.落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控層級(jí)管控職責(zé)

3.3.1.管理部門職責(zé)

石油公司各級(jí)管理層應(yīng)有效監(jiān)控管理公司經(jīng)營(yíng)過程中的主要業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)。其主要負(fù)責(zé)履行的管理職責(zé)有：

1)貫徹落實(shí)執(zhí)行石油公司全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)防控管理政策，確保其在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)管理事件時(shí)能及時(shí)組織采取適當(dāng)?shù)呢?zé)任糾正機(jī)制措施，并依法追究發(fā)生違規(guī)事件責(zé)任人的直接相應(yīng)法律責(zé)任。

2)選(招)聘、任命石油公司法律機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，并切實(shí)確保其法務(wù)工作的整體獨(dú)立性。

3)識(shí)別分析石油公司所正在面臨的主要全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，審核并批準(zhǔn)實(shí)施石油公司全年法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)防控工作計(jì)劃，確保負(fù)責(zé)石油公司各級(jí)法務(wù)審計(jì)部門與內(nèi)部法務(wù)審計(jì)管理部門及其他公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間的法律工作溝通協(xié)調(diào)。

4)明確負(fù)責(zé)石油公司各級(jí)法務(wù)部門的法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)防控管理職責(zé)。

3.3.2.法務(wù)部門職責(zé)

石油公司法務(wù)部門在其負(fù)責(zé)人的管理下，協(xié)助石油公司管理層有效識(shí)別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。其具體履行的基本職責(zé)有：

1)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)石油公司經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為石油公司管理層提供相關(guān)建議。

2)制定并執(zhí)行石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃。

3)審核評(píng)價(jià)石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促石油公司業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和石油公司管理制度的要求。

4)協(xié)助石油公司人力資源部門對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行法制宣傳、專項(xiàng)法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識(shí)培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門。

5)組織制定石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序以及工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)等內(nèi)部管理制度，并及時(shí)評(píng)估石油公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為石油公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)。

6)積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與石油公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括為石油公司參與重大項(xiàng)目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項(xiàng)目管理規(guī)劃，進(jìn)行石油公司資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)提供必要的合法性審查，識(shí)別和評(píng)估石油公司人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

7)實(shí)施對(duì)有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，如重大工程項(xiàng)目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中的簽約行為、簽字行為等進(jìn)行規(guī)范，及時(shí)收集有關(guān)可能引起爭(zhēng)端事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照石油公司的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序，通過石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及時(shí)報(bào)告，以確保有關(guān)問題及時(shí)得到處理。

8)針對(duì)有關(guān)石油公司可能出現(xiàn)的法律糾紛，包括已經(jīng)正式啟動(dòng)訴訟程序的法律訴訟(或者勞動(dòng)仲裁)訴訟案件、勞動(dòng)合同爭(zhēng)議或者仲裁訴訟案件或者其他法律投訴、群體性訴訟事件以及未來可能持續(xù)發(fā)生的其他有關(guān)石油公司存在重大法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)的勞務(wù)爭(zhēng)端等，及時(shí)向相關(guān)石油公司高級(jí)技術(shù)管理層人員提出法律分析報(bào)告，確定具體應(yīng)對(duì)措施思路，以便及時(shí)處理，減少法律風(fēng)險(xiǎn)降低損失。

3.3.3.提高石油公司防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力

不斷提高石油公司員工防范市場(chǎng)法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)能力，需要加強(qiáng)石油公司法律法規(guī)、市場(chǎng)交易規(guī)則的理解學(xué)習(xí)，增強(qiáng)石油公司員工自身防范法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善石油公司風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)防范相關(guān)制度措施保障；加強(qiáng)生產(chǎn)過程安全管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)有效到位。

3.4.創(chuàng)建石油公司法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系

加快創(chuàng)建和健全石油公司風(fēng)險(xiǎn)法律防控、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)急管理體系。石油公司在正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中，僅僅通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法律防控風(fēng)險(xiǎn)程序，不能完全有效應(yīng)對(duì)法律上的風(fēng)險(xiǎn)。隨著石油公司內(nèi)部改革的深入和外部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不斷變化，新的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之產(chǎn)生。當(dāng)新的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，原有體系不能及時(shí)提供相應(yīng)的控制措施，在這種情況下，必須采取應(yīng)急機(jī)制。

法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系包含應(yīng)急匯報(bào)程序、應(yīng)急預(yù)案程序、應(yīng)急審批程序、過程控制程序、歸結(jié)程序。

3.4.1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急匯報(bào)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，新風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，執(zhí)行部門第一時(shí)間進(jìn)行層級(jí)匯報(bào)，確保新風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)分析評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案及時(shí)制定。

3.4.2.應(yīng)急預(yù)案確定

總法律顧問根據(jù)應(yīng)急預(yù)案研判風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，評(píng)估石油公司內(nèi)部控制的可能性，并形成意見進(jìn)行報(bào)送。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大的風(fēng)險(xiǎn)，采用外控程序，即通過中介機(jī)構(gòu)聘用專業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)小的風(fēng)險(xiǎn)，采用內(nèi)控程序。

3.4.3.風(fēng)險(xiǎn)過程控制

應(yīng)急預(yù)案通過后，應(yīng)立即進(jìn)入過程控制。采用內(nèi)部控制方式的，由總法律顧問、公司法律工作人員和項(xiàng)目執(zhí)行人員共同擬定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并監(jiān)控措施執(zhí)行全過程，直到風(fēng)險(xiǎn)解除。在控制過程中一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不能有效解除，啟動(dòng)外控程序，石油公司法律機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員配合外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)完成好相關(guān)工作，全程跟蹤直到風(fēng)險(xiǎn)解除。

3.4.4.風(fēng)險(xiǎn)解除歸結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)解除后，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的過程記錄，將新風(fēng)險(xiǎn)納入石油公司現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系內(nèi)。

3.5.加強(qiáng)普法建設(shè)

3.5.1.進(jìn)行普法規(guī)劃

普法規(guī)劃是普法體系的總綱領(lǐng)，對(duì)推進(jìn)石油公司依法治企、增強(qiáng)石油公司全員法律意識(shí)具有鮮明的指導(dǎo)意義。其內(nèi)涵包括指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)、工作原則、主要任務(wù)、主要要求、工作計(jì)劃、實(shí)施方式、檢查考核等方面的內(nèi)容。石油公司要根據(jù)實(shí)際情況靈活機(jī)動(dòng)地進(jìn)行細(xì)節(jié)調(diào)整，以達(dá)到最好的實(shí)施效果。

3.5.2.制定普法程序

結(jié)合石油公司實(shí)際情況，制定相關(guān)普法程序，將相應(yīng)的普法工作落實(shí)到位、層層推進(jìn)，不流于形式。

3.6.加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)

3.6.1.專業(yè)化管理

實(shí)行專人專項(xiàng)負(fù)責(zé)制，明確法律人員專職專崗地位，確保隊(duì)伍的穩(wěn)定性。對(duì)法律隊(duì)伍定期集中培訓(xùn)、定期考核，保證隊(duì)伍專業(yè)素養(yǎng)不斷提高。

3.6.2.人才庫建設(shè)

一是石油公司內(nèi)部選拔。在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一考核，評(píng)選優(yōu)秀人員納入到人才庫，作為石油公司內(nèi)部?jī)?chǔ)備。

二是外部競(jìng)聘。通常是解決風(fēng)險(xiǎn)過程中，通過中介機(jī)構(gòu)公開公平公正地進(jìn)行專業(yè)人才選拔，競(jìng)聘成功的專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員納入到人才庫，作為石油公司外援儲(chǔ)備。