張笑晨

摘要：對要素稟賦理論HOV模型的實證檢驗多數(shù)基于國際貿(mào)易，結(jié)果表明國家間要素稟賦和技術(shù)的差異是影響貿(mào)易活動的主要因素。使用HOV模型和中國31個省級地區(qū)的投入產(chǎn)出表及貿(mào)易數(shù)據(jù)的檢驗表明，要素稟賦和技術(shù)差異也是中國各地區(qū)省際貿(mào)易的主要原因。

關(guān)鍵詞：HOV模型;技術(shù)差異;區(qū)域貿(mào)易

中圖分類號：F2文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.04.003

1引言

國際貿(mào)易理論的研究過程中，先后有三個主要理論解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因：比較優(yōu)勢理論，要素稟賦理論和新貿(mào)易理論。要素稟賦理論最初的形式是赫克歇爾-俄林模型（HO模型），此模型中生產(chǎn)技術(shù)和需求偏好相同且貿(mào)易自由時，一個國家出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。HO模型在國際貿(mào)易理論中有重要地位，這一理論也被用于研究國際生產(chǎn)的分工和貿(mào)易對福利的影響。Vanek（1968）發(fā)展了HO模型，改進衡量要素稟賦的方法，這一多種商品和多種要素的模型依然以要素稟賦解釋貿(mào)易，被稱為HOV模型。

對要素稟賦理論的實證檢驗由Leontief對HO模型的驗證開始?；贖OV模型的檢驗最初并不支持HOV理論（Maskus 1985;Bowen等1987）。因為現(xiàn)實中貿(mào)易成本，技術(shù)和需求的差異等因素往往導(dǎo)致HOV理論的假設(shè)失效。所以隨后的檢驗主要基于放松了某部分假設(shè)的HOV模型。Trefler（1993）在HOV模型中引入技術(shù)差異，發(fā)現(xiàn)HOV模型的解釋能力大大增強，但各國間技術(shù)差異是推算得出。后續(xù)研究利用了各國實際的投入產(chǎn)出表計算技術(shù)參數(shù)，驗證結(jié)果均表明允許技術(shù)差異可以有效改善HOV模型的預(yù)測（Davis， Weinstein 2001; Hakura 2001; Trefler， Zhu 2010）。Trefler（1995）比較HOV模型的檢驗結(jié)果，發(fā)現(xiàn)實際貿(mào)易中的要素含量遠少于據(jù)要素稟賦預(yù)測的要素流動，這一現(xiàn)象被稱為“缺失的貿(mào)易”。這些對HOV模型的實證檢驗中，模型一般對流動性較強要素的解釋能力更強，或在要素稟賦差異大時理論的解釋能力更強。

由于HO理論的均衡由商品貿(mào)易的均衡和要素的均衡構(gòu)成，在要素價格均等化的條件下，這一均衡在一國內(nèi)互相貿(mào)易的各地區(qū)間也應(yīng)成立。國內(nèi)貿(mào)易更貼近HO理論的假設(shè)，因此理論上，HOV模型解釋國內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的能力應(yīng)該更大。Davis等人（1997）將美國的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)替換為日本的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分析日本區(qū)域間的貿(mào)易，使HOV模型的預(yù)測顯著改善。Artal等（2006， 2009）使用西班牙的區(qū)域數(shù)據(jù)檢驗了HOV模型，結(jié)果表明：考慮技術(shù)差異，HOV模型能夠較好地解釋區(qū)域間貿(mào)易。

本文將依據(jù)HOV模型分析中國地區(qū)間貿(mào)易和地區(qū)對外貿(mào)易。要素稟賦理論在區(qū)域貿(mào)易關(guān)系中的檢驗有助于更深刻理解其在國際貿(mào)易中的作用。此外，HOV模型為地區(qū)間生產(chǎn)的分工提供了理論上的解釋。中國自改革開放以來，各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和專業(yè)分工有了很大變化。國內(nèi)對區(qū)域間貿(mào)易和要素稟賦的關(guān)系研究主要基于計量方法，而不是在要素稟賦理論框架下進行定量分析。本文從要素稟賦和技術(shù)差異的角度分析國內(nèi)各地區(qū)的省級和對外貿(mào)易，有助于發(fā)現(xiàn)影響中國地區(qū)間貿(mào)易關(guān)系和各地區(qū)發(fā)展的影響因素。

2HOV模型和技術(shù)差異

估計的要素生產(chǎn)率為檢驗方程（2）提供了基礎(chǔ)。對不包含技術(shù)差異的方程（1）的檢驗將作為基準，以此比較技術(shù)差異對模型預(yù)測要素貿(mào)易量的影響。

3數(shù)據(jù)和結(jié)果分析

此研究的數(shù)據(jù)主要基于國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟核算司編制的《中國地區(qū)投入產(chǎn)出表2012》，包括中國31個省級地區(qū)2012年42個產(chǎn)業(yè)部門的投入產(chǎn)出表和全國投入產(chǎn)出表。全國技術(shù)矩陣的計算使用了全國投入產(chǎn)出表。相對生產(chǎn)率的估計使用各地區(qū)投入產(chǎn)出表和要素投入計算的技術(shù)矩陣，要素生產(chǎn)率回歸方程的估計使用了每個要素和地區(qū)42個產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。各地區(qū)投入產(chǎn)出表中區(qū)分了國內(nèi)流入流出與國際進出口，國內(nèi)貿(mào)易的HOV模型檢驗使用地區(qū)間流入流出的凈出口量，國際貿(mào)易的檢驗使用地區(qū)間與國際凈出口的總和。

檢驗的生產(chǎn)要素包括資本存量（K），高教育水平勞動力（H）和低教育水平勞動力（L）。其中高教育水平是具有高中和更高文化程度。資本存量由投入產(chǎn)出表中的固定資產(chǎn)折舊價值和薛俊波與王錚（2007）計算的各行業(yè)折舊率估計。各地區(qū)和產(chǎn)業(yè)勞動力投入根據(jù)《中國勞動統(tǒng)計年鑒2013》的數(shù)據(jù)匯總為42個產(chǎn)業(yè)部門計算。

表格1為中國31個地區(qū)3種要素（K、H、L）相對生產(chǎn)率的估計值。其中的最大值，江蘇高教育水平勞動力相對全國的生產(chǎn)率為1.479，表示江蘇生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品所需的高教育水平勞動力投入比全國平均少47.9%。各要素的估計值中，資本存量要素50%以上的擬合優(yōu)度大于0.88，高教育水平和低教育水平勞動力要素50%以上的擬合優(yōu)度大于0.84和0.70。對生產(chǎn)率估計值的檢驗顯示，同一地區(qū)不同要素的生產(chǎn)率互相之間顯著不相等

HOV模型的檢驗結(jié)果如表2所示，不包含技術(shù)差異的標準HOV模型中符號檢驗的通過率僅為53%，接近于等概率隨機翻轉(zhuǎn)符號所能導(dǎo)致的通過率。資本要素（K）的方差比例為1.20，說明預(yù)測的貿(mào)易量少于實際貿(mào)易量，而兩種勞動要素（H： 0.26， L： 0.48）的值小于1，存在“缺失的貿(mào)易”。標準HOV模型中加入技術(shù)差異后，符號檢驗的通過率提高到了60%，三種要素“缺失的貿(mào)易”問題均有了顯著改善（K： 1.09， H： 065， L： 0.66）。在HOV模型中允許技術(shù)差異不僅提高了模型預(yù)測貿(mào)易方向的能力，對貿(mào)易量的預(yù)測也更加精確，整體上減少了“缺失的貿(mào)易”。

4結(jié)論

HOV模型作為要素稟賦理論解釋了貿(mào)易的原因和結(jié)構(gòu)，但多數(shù)實證檢驗不支持嚴格假設(shè)的HOV模型。放寬生產(chǎn)技術(shù)一致的假設(shè)，通過生產(chǎn)率調(diào)整得出有效要素稟賦，可使HOV模型失效的情形顯著減少。HOV模型在另一類貿(mào)易活動——國內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易基礎(chǔ)上的檢驗也顯示要素稟賦理論具有較強的解釋能力，在一國內(nèi)部HOV模型的假設(shè)更容易滿足。本文以中國31個省級區(qū)域的國內(nèi)和國際貿(mào)易數(shù)據(jù)，檢驗標準的HOV模型和增加方程數(shù)量、成對比較的HOV模型，驗證了要素稟賦和技術(shù)差異是中國各地區(qū)貿(mào)易活動的主要原因。技術(shù)差異在國內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的尺度上有效改善了“缺失的貿(mào)易”問題。本文估計的各地區(qū)要素的生產(chǎn)率在HO理論的框架中根本目的在于更準確地衡量要素稟賦。本文的要素生產(chǎn)率估計方法不能精確地計算地區(qū)間生產(chǎn)率的相對差異，且在貿(mào)易理論的模型中沒有考慮需求差異，規(guī)模經(jīng)濟，絕對和相對優(yōu)勢等影響貿(mào)易的因素。因此更加準確地衡量要素稟賦和技術(shù)差異、分析要素稟賦和技術(shù)差異以及其他因素在決定貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的相對重要性、進一步擴展HOV理論框架將是下一步的研究方向。

參考文獻

[1]ArtalTur， Andrés， LlanoVerduras， Carlos and RequenaSilvente， Francisco.Factor productivity differences and missing trade problems in a regional HOV model[J]. Papers in Regional Science，2010，4（89）：759776.

[2]Daniel， Trefler.The Case of the Missing Trade and Other Mysteries[J]. The American Economic Review，1995， 5（85）：10291046.

[3]Davis， Donald R. and Weinstein， David E.An Account of Global Factor Trade[J]. The American Economic Review，2001，5（91）：14231453.

[4]DAVIS， DONALD R.， et al. Using International and Japanese Regional Data to Determine When the Factor Abundance Theory of Trade Works[J].THE AMERICAN ECONOMIC REVIEW，1997，（3）87：421446.

[5]Hakura， Dalia.Why does HOV Fail？ The Role of Technological Differences within the EC[J]. Journal of International Economics，2002， （2）56：361382.

[6]Staiger， Robert W.， Deardorff， Alan V. and Stern， Robert M.An Evaluation of Factor Endowments and Protection as Determinants of Japanese and American Foreign Trade[J]. Canadian Journal of Economics，1987，（3）20：449463.

[7]Trefler，Daniel and Zhu， Susan Chun.The structure of factor content predictions[J]. Journal of International Economics，2010，（2）82：195207.

[8]Trefler，Daniel.International Factor Price Differences： Leontief was Right[J]. Journal of Political Economy，1993，（6）101 ：961987.

[9]薛俊波，王錚. 中國17部門資本存量的核算研究[J].統(tǒng)計研究，2007，2（7）：4954.