劉玉明 ， 劉延宏， 張 靜

(1. 北京交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院， 北京 100044；2. 中國鐵路總公司 工程管理中心， 北京 100844； 3. 中建科技有限公司， 北京 100195)

當前，“一帶一路”建設(shè)正在全方位縱深推進，而作為基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的重點建設(shè)領(lǐng)域，中國鐵路“走出去”步伐也正在不斷加快。一些重大鐵路項目，如印尼雅萬高鐵項目、中老鐵路項目、塞匈鐵路項目等正在緊鑼密鼓地推進，中國企業(yè)承建的非洲吉布提至埃塞俄比亞的亞吉鐵路建設(shè)項目已于2016年10月順利實現(xiàn)通車，取得了標志性成果。在境外建設(shè)鐵路項目，中國企業(yè)面臨著與國內(nèi)完全不同的政治、經(jīng)濟、法律、市場、社會、文化等方面的建設(shè)環(huán)境，同時鐵路建設(shè)項目作為重要基礎(chǔ)設(shè)施工程，具有投資規(guī)模巨大、技術(shù)系統(tǒng)集成復(fù)雜、建設(shè)周期長、影響因素眾多等特點。因此，中國鐵路“走出去”建設(shè)項目要獲得成功面臨著眾多風(fēng)險及影響因素?；谏鲜霰尘埃疚南到y(tǒng)研究中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的關(guān)鍵成功因素，進而分析關(guān)鍵因素對項目成功的影響機理，并從國家、行業(yè)、企業(yè)三個層面提出相關(guān)對策建議，為有關(guān)各方制定中國鐵路“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據(jù)和參考建議。

1 關(guān)鍵成功因素與建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素概念

1.1 關(guān)鍵成功因素概念

Rockart[1]于1979年首次提出了項目管理的“關(guān)鍵成功因素”概念，即：關(guān)鍵成功因素是公司要保持競爭力就必須持續(xù)關(guān)注、管理的表現(xiàn)因素。此后國內(nèi)外學(xué)者圍繞關(guān)鍵成功因素進行了大量研究。通過對相關(guān)文獻的整理分析[2-4]，本文將關(guān)鍵成功因素概念總結(jié)成以下幾種說法：(1)關(guān)鍵成功因素是為創(chuàng)建一個持續(xù)卓越的項目管理環(huán)境所需要的條件；(2)關(guān)鍵成功因素是指那些應(yīng)該被給予特殊關(guān)注和持續(xù)性關(guān)注的事情；(3)關(guān)鍵成功因素是對結(jié)果有幫助的環(huán)境、因素或影響；(4)關(guān)鍵成功因素是從眾多因素中分離出一些重要的因素，將注意力放在一些主要的關(guān)鍵成功因素，以便于相關(guān)經(jīng)驗更好地應(yīng)用到未來的項目中；(5)關(guān)鍵成功因素往往符合“二八定律”，即在影響項目成功的眾多因素中，數(shù)量上占20%的影響因素對項目成功的重要性可能要達到80%(即關(guān)鍵的少數(shù))，數(shù)量上占80%的影響因素對項目成功的重要性可能只有20%(即次要的多數(shù))。

1.2 建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素概念

研究建設(shè)項目的關(guān)鍵成功因素，首先對其內(nèi)涵進行界定是非常必要的，這是研究建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素的基礎(chǔ)與前提。本文基于相關(guān)文獻研究成果[5-7]分析，將建設(shè)項目的關(guān)鍵成功因素定義如下：建設(shè)項目在前期決策與建設(shè)實施過程中，受到眾多因素影響，這些因素對項目成功都產(chǎn)生作用，但通常只有少數(shù)因素對建設(shè)項目的成功起到至關(guān)重要的影響，給予重點關(guān)注或加強管控可加大建設(shè)項目成功幾率，這些重要影響因素就是建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素。從該定義可知，在建設(shè)項目眾多影響因素中，實際上只有“關(guān)鍵的少數(shù)”因素對項目成功產(chǎn)生非常重要的影響，而“次要的多數(shù)”因素僅產(chǎn)生一般影響。

在對建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素內(nèi)涵界定基礎(chǔ)上，接著對本文建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素的相關(guān)問題做如下的界定：(1)建設(shè)項目成功指的是實現(xiàn)了建設(shè)合約中規(guī)定的質(zhì)量、工期、投資(成本)、安全和環(huán)保等方面的項目管理目標，能實現(xiàn)項目投資意圖和項目功能。(2)本文所研究的建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素主要涉及項目決策階段和項目實施階段，不涉及項目運營階段。

2 成功影響因素識別及關(guān)鍵成功因素篩選

2.1 基于文獻整理的成功影響因素初步識別

本文主要通過對相關(guān)文獻的整理分析[8-12]，對中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的成功影響因素進行了初步識別，得出中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的成功影響因素，見表1。

表1 基于文獻整理的成功影響因素

2.2 基于文獻與案例整理分析的成功影響因素識別

表1的24個成功影響因素中，有些因素涉及面比較廣，例如政治法律環(huán)境包括政治環(huán)境和法律環(huán)境，其實這兩個環(huán)境差異很大。如果對這些涉及面廣的影響因素不進行細化，可能會導(dǎo)致被調(diào)查對象對成功影響因素內(nèi)涵理解的側(cè)重點不同，進而對成功因素重要性的打分也會有很大偏差；同時也不利于企業(yè)及項目管理者對具體成功影響因素的關(guān)注和管控。因此，有必要對表1中的成功影響因素進行進一步分解細化。同時，本文充分研究了沙特的麥加輕軌項目、土耳其的安伊高鐵二期工程項目、委內(nèi)瑞拉的迪阿鐵路項目、尼日利亞的鐵路現(xiàn)代化改造項目、吉布提至埃塞俄比亞的亞吉鐵路建設(shè)項目等中國鐵路“走出去”典型案例的成功經(jīng)驗及失敗教訓(xùn)[13]，經(jīng)過反復(fù)討論與分析，在表1的24個成功影響因素基礎(chǔ)上，對成功影響因素進行補充、細化、調(diào)整與合并，形成了中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的41個成功影響因素。這41個成功影響因素涉及面非常廣泛，但通過研究歸納起來主要涉及境外鐵路建設(shè)項目的項目環(huán)境因素(7個因素)、項目自身因素(9個因素)、業(yè)主方因素(8個因素)、承包方因素(10個因素)、其他因素(7個因素)五個維度，據(jù)此本文提出了中國鐵路“走出去”建設(shè)項目成功影響因素的五維模型，見圖1。

2.3 關(guān)鍵成功因素的篩選

五維模型中的41個成功影響因素對建設(shè)項目成功的影響程度是不一樣的，因而其在境外鐵路建設(shè)項目管理中的重要程度也是不同的。本文采用對調(diào)查問卷進行統(tǒng)計分析的方法來篩選出中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的關(guān)鍵成功因素。

2.3.1 調(diào)查問卷的設(shè)計與發(fā)放

設(shè)計調(diào)查問卷目的是為了調(diào)查中國鐵路“走出去”建設(shè)項目成功影響因素的重要程度并篩選得出關(guān)鍵成功因素。本調(diào)查問卷采用李克特5點量表計分法，設(shè)置非常重要(5分)、很重要(4分)、重要(3分)、一般(2分)、不重要(1分)5個級別， 5分表示該因素對建設(shè)項目成功的影響程度最大，1分表示影響程度最小，然后對中國鐵路“走出去”建設(shè)項目41個成功影響因素的重要程度進行打分。

本調(diào)查問卷發(fā)放對象主要是中國中鐵、中國鐵建等大型鐵路建設(shè)集團下屬單位的海外子、分公司和海外項目部中具有境外鐵路建設(shè)項目實戰(zhàn)經(jīng)驗的技術(shù)和管理人員，調(diào)查問卷共計回收100份，其中有效問卷89份。

2.3.2 調(diào)查問卷的統(tǒng)計分析

根據(jù)調(diào)查問卷獲得的原始數(shù)據(jù)，利用SPSS 22.0統(tǒng)計軟件進行分析。主要從兩個方面進行分析，首先用α檢驗方法檢驗調(diào)查問卷的信度，從而判斷調(diào)查問卷的結(jié)果是否可靠；然后通過對成功因素重要程度的排序確定關(guān)鍵成功因素，為解釋結(jié)構(gòu)模型因素的選擇提供依據(jù)。

(1) 信度分析

按照α檢驗方法進行分析，得到問卷可靠性統(tǒng)計量的Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.926，基于標準化項的Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.928。一般情況，Cronbach’s Alpha系數(shù)值越高則表示問卷結(jié)果可靠性越強。當該值大于0.9時，則說明問卷的信度良好，不需修訂。因兩個系數(shù)值都在0.9以上，故該量表數(shù)據(jù)具有較強的可靠性，內(nèi)在一致性很高，具有較高的使用價值。

(2) 重要程度排序

根據(jù)打分結(jié)果，運用SPSS軟件算出各項因素打分的均值及標準差，然后按均值排序，得到建設(shè)項目成功影響因素的重要程度排序，見表2。

2.3.3 關(guān)鍵成功因素篩選分析

從表2可以看出，41個因素得分均值都超過了3分，說明接受調(diào)查人員認為這41個因素都是重要影響因素；同時，表2中排名前27位的因素得分均值都超過了4分，說明接受調(diào)查人員認為這27個因素都是很重要或者非常重要的影響因素。另外，從表2還可知，影響因素得分均值越高，該影響因素得分標準差值就越低，說明接受調(diào)查人員觀點的一致性就越高。例如，影響因素得分均值在4.5分以上的因素，其得分標準差基本也在0.6左右，這說明在影響建設(shè)項目成功的諸多影響因素中，接受調(diào)查人員對他們所認為的關(guān)鍵成功因素具有很大程度的共識。

表2 建設(shè)項目成功影響因素的重要程度排序

本文假定表2中排名前27位的很重要或者非常重要的影響因素就是中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的關(guān)鍵成功要素。為了下文關(guān)鍵成功因素對建設(shè)項目成功的解釋結(jié)構(gòu)模型的簡潔和計算方便，本文選取表2中排名前15位的關(guān)鍵成功因素，分析其對中國鐵路“走出去”建設(shè)項目成功的影響路徑及機理。

3 關(guān)鍵成功因素對建設(shè)項目成功的影響機理分析

3.1 解釋結(jié)構(gòu)模型簡介

解釋結(jié)構(gòu)模型法(Interpretative Structural Modeling Method，ISM方法)特點是將復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)，利用人們的實踐經(jīng)驗和知識及計算機的幫助，最終形成一個多級階梯的結(jié)構(gòu)模型，從而把模糊不清的思想轉(zhuǎn)化為直觀的、具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型[14]。由于影響中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的關(guān)鍵成功因素較多，按照五維模型來表達眾多因素對項目成功的影響，缺乏因素之間互相影響的層次感，表達的邏輯關(guān)系不夠清晰，而利用解釋結(jié)構(gòu)模型法恰好能把模糊不清的思想轉(zhuǎn)化為直觀的、具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型。本文運用解釋結(jié)構(gòu)模型方法來分析各因素之間的作用關(guān)系，并將這個相對復(fù)雜的系統(tǒng)分解為一個更易于解釋的多層結(jié)構(gòu)化子系統(tǒng)。

3.2 關(guān)鍵成功因素的鄰接矩陣建立

為了書寫簡便，首先對篩選出的15個關(guān)鍵成功因素進行編號，即S1為項目建設(shè)資金；S2為政治環(huán)境；S3為國家政策支持；S4為項目綜合管理能力；S5為業(yè)主付款情況；S6為合同類型及風(fēng)險分配；S7為營銷與商務(wù)談判能力，S8為項目團隊管理能力；S9為項目前期咨詢；S10為技術(shù)標準；S11為對華關(guān)系；S12為承包商融資能力；S13為項目融資擔保；S14為政府高層支持；S15為本土化發(fā)展能力。

在解釋結(jié)構(gòu)模型中，“導(dǎo)致”關(guān)系被用來識別關(guān)鍵成功因素的相互關(guān)系[15]。本文通過文獻綜述和專家調(diào)查法來識別任意兩個關(guān)鍵成功因素的相互導(dǎo)致關(guān)系，并轉(zhuǎn)化成15階矩陣——鄰接矩陣A，并遵循下列規(guī)則：如果因素Si直接導(dǎo)致因素Sj，則A(Si，Sj)=1，否則A(Si，Sj)=0。由此獲得關(guān)鍵成功因素的鄰接矩陣，見表3。

表3 關(guān)鍵成功因素的鄰接矩陣

3.3 關(guān)鍵成功因素的關(guān)系劃分

根據(jù)運算法則，用Excel軟件對表3進行矩陣乘法計算得出可達矩陣R，并通過引入可達集R(Si)和前因集Q(Sj)進行關(guān)系劃分，具體結(jié)果見表4，據(jù)此表來進行關(guān)系劃分。

表4 關(guān)鍵成功因素關(guān)系劃分

根據(jù)如果Si是最上一級節(jié)點，它必須滿足：R(Si)∩Q(Sj)=R(Si)的條件。得到最上一級節(jié)點L1=[5，6]。以此類推，L2=[1]，L3=[4，8，12，15]，L4=[10，13]，L5=[7]，L6=[9]，L7=[3，14]，L8=[11]，L9=[2]。

3.4 關(guān)鍵成功因素的關(guān)系路徑圖繪制

在可達矩陣的第一次分解中被挑選出的因素被分配在第一層，置于結(jié)構(gòu)層級的頂端，故因素5和6置于結(jié)構(gòu)層級的最頂端，在第二次分解中被挑選出的因素則置于第二層，以此類推，從而獲得建設(shè)項目關(guān)鍵成功因素的層級圖。按照關(guān)系劃分以及分層劃分后，因素被分成了九層，為了簡化模型，便于展示和分析，將其中三層因素與其他層級因素合并，形成最終的六層解釋結(jié)構(gòu)模型，見圖2。該模型能夠清晰形象地解釋任意兩個關(guān)鍵成功因素之間的關(guān)系及他們的層級關(guān)系。

3.5 基于解釋結(jié)構(gòu)模型的分析

(1) 由圖2可以看出，關(guān)鍵成功因素呈分層性。

(2) 圖2中，第一層中的項目建設(shè)資金、業(yè)主付款情況、合同類型及風(fēng)險分配對建設(shè)項目成功有最直接的影響；而底層的影響因素，例如政治環(huán)境、對華關(guān)系等，對其上層的因素產(chǎn)生直接影響，是項目成功的最基礎(chǔ)的關(guān)鍵成功因素。

(3) 模型中因素之間的互相影響有傳遞性。例如，政治環(huán)境→對華關(guān)系→國家政策支持→項目前期咨詢→營銷與商務(wù)談判能力→項目融資擔保→承包商融資能力→項目建設(shè)資金→合同類型及風(fēng)險分配→項目成功。這意味著中國鐵路“走出去”要注意對基礎(chǔ)性因素的關(guān)注和控制。由此也可以看出，若要實現(xiàn)項目成功，就要充分了解目標國的政治環(huán)境、對華關(guān)系等基礎(chǔ)國情。

(4) 總之，模型通過一個六層的多階結(jié)構(gòu)模型，直觀地解釋了關(guān)鍵成功因素對建設(shè)項目成功的影響路徑，具體如下：項目環(huán)境背景→國家層面的支持→項目前期準備工作→業(yè)主方認可的標準及融資情況→承包商的能力→資金、合同類型、業(yè)主付款等項目基本情況→項目成功。

4 對策建議

中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略是一個復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要國家、行業(yè)、企業(yè)三個層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、政策支持與對策措施。本文從國家、行業(yè)、企業(yè)三個層面分析中國鐵路“走出去”建設(shè)項目獲得成功的對策建議。

4.1 國家層面

由圖2可以看出，國家層面支持屬于影響建設(shè)項目成功的基礎(chǔ)性因素。為此，可從以下四個方面增強國家層面的保障能力。

完善法律政策體系。我國境外投資相關(guān)法律政策體系整體上還是不太完善，亟需政府相關(guān)主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強投資管理、財政、金融、稅收、信貸、保險等涉及對外投資的法規(guī)體系建設(shè)，規(guī)范境外投資活動，為中國鐵路“走出去”保駕護航。

加強資金保障。由圖2可知，建設(shè)資金對建設(shè)項目成功有很大的影響，15個因素中有4個資金方面的影響因素。為了提高承包商融資能力，擴大融資資金來源，政府相關(guān)主管部門應(yīng)加快健全金融支持機制，完善為企業(yè)“走出去”服務(wù)的各類金融咨詢、擔保和保險機構(gòu)的境外網(wǎng)點布局和金融創(chuàng)新功能，切實提高金融機構(gòu)對中國鐵路“走出去”的資金支持能力和金融服務(wù)能力。

完善對外合作機制。政府應(yīng)完善與有關(guān)國家在投資保護、金融、稅收、海關(guān)、人員往來等方面的合作機制，尤其應(yīng)加快推進與“一帶一路”沿線國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的全面對接，為中國鐵路“走出去”提供全方位支持。

服務(wù)與風(fēng)險防控保障。政府應(yīng)完善境外業(yè)務(wù)信息共享制度，指導(dǎo)相關(guān)機構(gòu)建立公共信息平臺，加快建設(shè)海外投資保險制度，加強和完善出口信用保險制度，綜合運用外交、法律、金融、保險等手段，切實為中國鐵路“走出去”提供全方位的服務(wù)與風(fēng)險防控保障。

4.2 行業(yè)層面

從篩選出的關(guān)鍵成功因素可知，除了需要國家層面支持外，也離不開整個鐵路行業(yè)層面的支持和保障能力。為此，可從以下三個方面加強鐵路行業(yè)層面的保障能力。

提高行業(yè)資源整合能力。建議以中國鐵路總公司為牽頭單位，中國中鐵、中國鐵建、中國中車、中交集團、國家開發(fā)銀行、進出口銀行、四大國有商業(yè)銀行、中國對外承包商會、中國機械進出口集團等為主要成員，成立中國鐵路“走出去”企業(yè)協(xié)同工作小組，就中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略性項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、項目投融資、建設(shè)與運營模式、合作共贏機制等重大問題開展聯(lián)動協(xié)調(diào)工作，從而提高中國鐵路“走出去”的行業(yè)資源整合能力和國際競爭力。

加強鐵路技術(shù)標準保障能力。我國鐵路行業(yè)協(xié)會應(yīng)致力于提高中國標準國際化水平，利用國際組織，積極參與國際標準和區(qū)域標準制定，推動我國與主要貿(mào)易國之間的標準互認，促進中國標準在更多國家、更多項目上得到更廣泛的應(yīng)用，提高中國鐵路標準的國際影響力。

加強行業(yè)協(xié)會與中介機構(gòu)保障能力。首先應(yīng)強化我國鐵路行業(yè)協(xié)會和中介機構(gòu)作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會、商會、中介機構(gòu)發(fā)揮積極作用，為境外鐵路項目前期咨詢及承包商能力提升提供支持；還要積極參與中國鐵路標準“走出去”的相關(guān)支持與服務(wù)工作，更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)機制作用。

4.3 企業(yè)層面

分析篩選出的關(guān)鍵成功因素可知，項目綜合管理能力、項目融資能力及其他各種能力都是影響境外鐵路建設(shè)項目成功的關(guān)鍵要素。企業(yè)層面上，可從以下四個方面來進行。

人才隊伍保障。首先要建立國際化人才隊伍，可通過企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)、對外招聘、產(chǎn)學(xué)聯(lián)合和國際招聘等方法來吸納優(yōu)秀的國際化人才；除此之外，也可以考慮招募更加熟悉東道國情況的本土化人才、特別是當?shù)厝A人華僑參與項目建設(shè)與公司運營。

綜合競爭能力。企業(yè)可通過以下三方面能力培育，增強中國鐵路“走出去”的綜合競爭力。第一，企業(yè)應(yīng)著重關(guān)注境外鐵路項目的路網(wǎng)規(guī)劃、項目規(guī)劃、設(shè)計咨詢、綜合開發(fā)、投融資、工程建設(shè)、裝備制造、運營管理等項目全產(chǎn)業(yè)價值鏈的核心環(huán)節(jié)，培育企業(yè)的綜合集成能力；第二，企業(yè)可通過整合內(nèi)部資源、利益相關(guān)者資源、外部第三方資源來推動企業(yè)的資源整合能力；第三，企業(yè)可通過建立完善的風(fēng)險管理組織、預(yù)警、評估等體系來加強項目全壽命期的風(fēng)險管控能力建設(shè)。

本土化發(fā)展。本土化發(fā)展是保障鐵路建設(shè)項目成功的關(guān)鍵因素之一。企業(yè)可招募熟悉東道國經(jīng)濟社會環(huán)境的律師、稅務(wù)師、會計師、咨詢師、高級技術(shù)管理人員等參與境外鐵路項目建設(shè)，充分利用當?shù)氐娜肆Y源；要充分利用當?shù)氐母鞣N資源、設(shè)備為工程建設(shè)與項目運營服務(wù)，減少項目建設(shè)與運營的成本；積極與當?shù)爻邪踢M行合作，充分利用當?shù)胤职?，形成?yōu)勢互補，資源與利益共享。

企業(yè)社會責任。企業(yè)“走出去”一定要注重自身的外部形象和所代表的中國形象，在安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量、環(huán)境保護、解決當?shù)鼐蜆I(yè)、誠信納稅、商業(yè)誠信、社區(qū)公益、慈善活動等方面積極承擔企業(yè)的社會責任，做一個融入當?shù)厣鐣摹捌髽I(yè)公民”，在東道國中樹立中國企業(yè)和國家的良好形象。

5 結(jié)束語

本文首先通過文獻資料整理及案例分析，總結(jié)了中國鐵路“走出去”建設(shè)項目的41個成功影響因素，從項目自身因素、項目環(huán)境因素、業(yè)主方因素、承包方因素、其他方因素方面構(gòu)建了建設(shè)項目成功影響因素的五維模型；通過開展問卷調(diào)查統(tǒng)計分析方法，得出了中國鐵路“走出去”建設(shè)項目成功影響因素的重要程度排序并篩選得出關(guān)鍵成功因素；采用解釋結(jié)構(gòu)模型方法，構(gòu)建了關(guān)鍵成功因素影響建設(shè)項目成功的解釋結(jié)構(gòu)模型，運用該模型分析了關(guān)鍵成功因素對建設(shè)項目成功的影響機理；從國家、行業(yè)、企業(yè)三個層面提出相關(guān)對策建議，為有關(guān)各方制定中國鐵路“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據(jù)和參考建議。