(四川師范大學(xué) 社科學(xué)報編輯部，成都 610066)

當(dāng)前，轉(zhuǎn)載和引用成為對學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)期刊進行評價的兩個重要指標(biāo)，在簡單注重以刊評文的大環(huán)境下，每次核心期刊遴選結(jié)果的發(fā)布都會在學(xué)界激起巨大波瀾，不論這樣的評價是否科學(xué)，這樣的格局已經(jīng)成為了現(xiàn)實。然而，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，尤其是網(wǎng)絡(luò)的普及和大型數(shù)據(jù)庫的建立，利用查找文獻變得十分便捷，導(dǎo)致轉(zhuǎn)載和引用在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價中發(fā)揮的功能也開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)載和引用在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價中的作用各有側(cè)重，在發(fā)展的不同階段其作用也不同。所以，筆者試圖以此為切入點，分析轉(zhuǎn)載和引用對學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價產(chǎn)生的影響。

一 轉(zhuǎn)載和引用的發(fā)展及功能

(一)轉(zhuǎn)載的發(fā)展及功能

所謂轉(zhuǎn)載，是指“報刊上刊登別的報刊上發(fā)表過的文章”[注]《現(xiàn)代漢語詞典》，第6版，北京：商務(wù)印書館，2012年，第1711頁。。顯然，轉(zhuǎn)載是二次文獻，是經(jīng)過挑選的二次文獻，是轉(zhuǎn)載刊物根據(jù)自己選取文獻的宗旨和標(biāo)準(zhǔn)進行篩選后呈現(xiàn)出來的文獻。轉(zhuǎn)載既包括全文轉(zhuǎn)載，也包括文摘和索引。一般而言，轉(zhuǎn)載的文獻都是在大量一次文獻的基礎(chǔ)上精選出來的、具有代表性的文獻。所以，天然地，轉(zhuǎn)載文獻給人優(yōu)質(zhì)文獻的印象，內(nèi)在地包含推薦和評價的意蘊和功能。其文獻推薦功能正好與學(xué)術(shù)研究密切相關(guān)，而其評價功能則直接對接學(xué)術(shù)評價。隨著時代的發(fā)展，轉(zhuǎn)載所承載的這兩個方面的功能所發(fā)揮的作用也有所側(cè)重，與時俱進地發(fā)揮著重要作用。本文所討論的轉(zhuǎn)載文獻限指哲學(xué)人文社會科學(xué)等文科類文獻，而轉(zhuǎn)載刊物亦限指中國人民大學(xué)《復(fù)印報刊資料》、《新華文摘》、《社會科學(xué)文摘》和《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》幾種代表性二次文獻類學(xué)術(shù)期刊。

1.全文復(fù)印

全文復(fù)印是轉(zhuǎn)載的一種重要方式，能全面地呈現(xiàn)出原文獻，為便捷地查找文獻提供了優(yōu)選。中國人民大學(xué)書報中心出版的復(fù)印報刊資料是最早從事全文復(fù)印且影響最大的全文復(fù)印資料。“中國人民大學(xué)書報資料中心成立于1958年，是新中國最早從事人文社會科學(xué)文獻搜集、整理、編輯、發(fā)布的信息資料提供機構(gòu)”，最初主要以文摘卡片的形式進行文獻的搜集和整理，1991年資料中心出版的刊物取得國家統(tǒng)一出版刊號，1994年開發(fā)了軟盤資料、光盤產(chǎn)品，2007年開發(fā)了“復(fù)印報刊資料”的全文、摘要、索引、專題等系列數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品，它“始終堅持以發(fā)展我國人文社會科學(xué)為己任，遵循‘繁榮學(xué)術(shù)為本，服務(wù)教學(xué)科研’的宗旨”， “遵循‘精選千家報刊，薈萃中華學(xué)術(shù)’的理念和編輯方針”。[注]《中國人民大學(xué)書報中心：歷史沿革》，[2019-03-16],http://www.zlzx.com.cn/zxfzs.jhtml。從復(fù)印報刊資料的發(fā)展歷程來看，始終圍繞“文獻搜集、整理、編輯、發(fā)布”這個工作重點，也就是說，在進行文獻精選的基礎(chǔ)上做“文獻推薦”是其工作的中心。這也符合基于文獻數(shù)量大、增長快，為學(xué)術(shù)研究提供文獻篩選服務(wù)的需求。尤其是在大型網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫還沒建立和廣泛應(yīng)用的年代，全文復(fù)印資料是學(xué)者們進行學(xué)術(shù)研究的重要資源之一。因為經(jīng)過復(fù)印報刊資料的精選，其全文復(fù)印資料事實上代表著各學(xué)科當(dāng)時最有代表和影響力的文獻，通過查閱全文復(fù)印資料就能比較快捷地了解并掌握各學(xué)科已有研究的重要資料和學(xué)術(shù)發(fā)展前沿，極大地節(jié)約了研究者查找文獻的時間和精力?？梢院敛豢鋸埖卣f，查找全文復(fù)印資料是前網(wǎng)絡(luò)時代進行學(xué)術(shù)研究的重要途徑，全文復(fù)印資料為學(xué)術(shù)研究提供了重要的資料來源和推薦服務(wù)。

隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和普及，特別是大型網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的建立，查找學(xué)術(shù)文獻變得非常便捷。在學(xué)術(shù)研究中，通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫進行各種高級檢索，檢索到的資料既全面、時效性也強。因此，通過查找全文復(fù)印資料進行文獻搜集的方式?jīng)]落了，也就是說，全文復(fù)印資料的“文獻推薦”服務(wù)功能日漸式微。與此同時，隨著各種量化評價的產(chǎn)生和發(fā)展，如期刊評價、科研量化評價和職稱評比等，復(fù)印報刊資料的學(xué)術(shù)評價功能日益增強，成為各種評價體系的一項重要指標(biāo)。由于全文轉(zhuǎn)載是精選文獻的呈現(xiàn)和代表，評價機構(gòu)常常把學(xué)術(shù)作品被全文復(fù)印當(dāng)作對學(xué)術(shù)作品的肯定，視為同行評議的一個重要指標(biāo)。同時，復(fù)印報刊資料的轉(zhuǎn)載量(率)也成為期刊評價的一個重要指標(biāo)。可見，復(fù)印報刊資料的影響力已經(jīng)由“文獻推薦”服務(wù)更多地轉(zhuǎn)到“文獻評價”服務(wù)上來。

為與時俱進地提供學(xué)術(shù)評價服務(wù)，滿足學(xué)術(shù)評價這個重大需求，人大書報資料中心2008年批準(zhǔn)成立了中國人民大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)成果評價研究中心，定期發(fā)布“年度復(fù)印報刊資料學(xué)術(shù)論文轉(zhuǎn)載指數(shù)排名”、《復(fù)印報刊資料重要轉(zhuǎn)載來源期刊》、《復(fù)印報刊資料重要轉(zhuǎn)載來源機構(gòu)》、“年度中國十大學(xué)術(shù)熱點”等評價成果。[注]《中國人民大學(xué)書報中心：中心概況》，[2019-03-16],http://www.zlzx.com.cn/zxfzs.jhtml。至此，復(fù)印報刊資料的工作重心已轉(zhuǎn)向到學(xué)術(shù)評價上來，全文復(fù)印資料成為評價的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之一，是其開展評價工作的數(shù)據(jù)來源和基礎(chǔ)性工作。

2.文摘

文摘是轉(zhuǎn)載的另一重要方式。與全文轉(zhuǎn)載不同的是，文摘屬于部分轉(zhuǎn)載，是指“對文章、著作所作的扼要摘錄”或者指“選取的文章片段”[注]《現(xiàn)代漢語詞典》,第1365頁。。也就是說，文摘是摘取文章的精華部分，摘選文章最有價值、最有代表性的部分予以呈現(xiàn)。與全文轉(zhuǎn)載相比，在相同的體量下，文摘能夠選取更多文獻，其容納量更大，信息量更大。文摘一般包括長篇文摘、短摘(卡片式)和索引。長篇文摘屬于重點推薦文，會把原文的主要觀點呈現(xiàn)，篇幅比較長；短摘(卡片式)一般摘取文章最具特色的某個亮點；索引就是列出原文出處，提供檢索信息。與全文轉(zhuǎn)載相同，文摘產(chǎn)生之初也是以推薦閱讀為主要目的和功能，通過精選文摘，積極呈現(xiàn)當(dāng)前學(xué)科發(fā)展的動態(tài)及學(xué)術(shù)發(fā)展的前沿信息，幫助讀者在有限時間內(nèi)更廣泛地了解精華信息。

《新華文摘》、《中國社會科學(xué)文摘》和《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》是當(dāng)前學(xué)術(shù)界最有影響力的三大文摘，同是文摘但各自在選擇原始文獻范圍上又各有其側(cè)重和特點?！缎氯A文摘》是大型綜合性刊物，其文摘范圍不局限于學(xué)術(shù)文獻，還包括時政類、文學(xué)和藝術(shù)等作品；另外兩種文摘都屬于學(xué)術(shù)文摘，以發(fā)表的各文科類學(xué)科論文為選擇范圍，他們的區(qū)別在于，《中國社會科學(xué)文摘》更偏重于隸屬社科院系統(tǒng)出版的社科類期刊，而《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》則偏重于隸屬于高校出版的文科學(xué)術(shù)期刊，如高校學(xué)報和高校文科類學(xué)術(shù)期刊等。具體而言，《新華文摘》創(chuàng)刊于1979年，由國家新聞出版廣電總局主管、人民出版社主辦、新華文摘雜志社編輯出版。作為大型理論性、綜合性、資料性文摘類權(quán)威期刊，《新華文摘》力求及時反映政治、經(jīng)濟、文化、社會、科技最新進展，方便讀者廣泛了解、深入把握哲學(xué)社會科學(xué)理論學(xué)術(shù)前沿、熱點及動態(tài)，是黨政軍學(xué)商等各界人士以少量時間獲取大量優(yōu)質(zhì)信息、洞悉當(dāng)代中國思想理論脈動軌跡的不二之選。[注]《新華文摘：關(guān)于我們》，[2019-03-17],http://www.xinhuawz.com/Page/AboutUs.aspx?doi=035b19c3-0a98-48f2-9dca-726d54b23778?！吨袊鐣茖W(xué)文摘》創(chuàng)刊于2000年，其主辦單位是中國社會科學(xué)院，其宗旨是“力求綜合反映對重大現(xiàn)實問題和理論問題有深刻見解的學(xué)術(shù)成果，敏銳追蹤對社會科學(xué)研究具有引導(dǎo)作用的前沿課題和熱點問題，積極關(guān)注基于科學(xué)批判精神并在學(xué)術(shù)層面展開的爭鳴與評論，精心提煉對學(xué)科建設(shè)和學(xué)術(shù)發(fā)展有所創(chuàng)新有所突破的論著精華”[注]《中國社會科學(xué)雜志社：關(guān)于我們》，[2019-03-20],http://sscp.cssn.cn/gywm/sjj/。。《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》創(chuàng)刊于1984年，原名《高等學(xué)校文科學(xué)報文摘》(2003年更現(xiàn)名)，現(xiàn)由國家教育部委托上海市教育委員會主管、上海師范大學(xué)主辦，它“重點反映人文社會科學(xué)各學(xué)科研究中具有原創(chuàng)性或體現(xiàn)新觀點、新思路、新材料，提出或解決相關(guān)學(xué)術(shù)問題的優(yōu)秀論文，以及學(xué)科研究中具有前瞻性、探索性或多學(xué)科與跨學(xué)科研究等方面的前沿成果，積極推薦人文社會科學(xué)研究中與國家社會經(jīng)濟改革和發(fā)展密切聯(lián)系的具有全局性、戰(zhàn)略性或具有重大理論和現(xiàn)實意義的優(yōu)秀成果”。[注]《文摘：本刊概覽》，[2019-03-20],http://cuaa.shnu.edu.cn/19669/list.htm?？梢?，一直以來三大文摘均以精選文獻為根本任務(wù)，以為廣大讀者推薦經(jīng)過篩選的優(yōu)質(zhì)文獻為目的。事實上，三大文摘也一直發(fā)揮著推薦文獻的重要功能。學(xué)術(shù)研究者們通過查閱三大文摘，既能夠迅捷地了解到學(xué)術(shù)發(fā)展的前沿動態(tài)和熱點，也能比較廣泛地把握有學(xué)術(shù)研究深度的文獻，同時能方便地追蹤到原文獻，實現(xiàn)了為學(xué)術(shù)研究提供服務(wù)的功能。

同樣地，隨著網(wǎng)絡(luò)的普及和發(fā)展，閱讀的便利性得到極大提高，文摘的推薦閱讀功能漸漸沒落。雖然三家文摘各有側(cè)重、各有所長，但都一致強調(diào)其文摘內(nèi)容是精華，是優(yōu)質(zhì)信息和優(yōu)秀成果，屬于精選出來的二次文獻，被文摘的文章被視為刊后影響力較大的文獻，成為同行評議的結(jié)果所在,其評價功能日益得到重視和加強，也成為各種評價系統(tǒng)的重要評價來源數(shù)據(jù)。這樣,文摘也就逐漸從文獻推薦轉(zhuǎn)到文獻評價上來,從以學(xué)術(shù)研究服務(wù)為重心轉(zhuǎn)到以學(xué)術(shù)評價服務(wù)為重心上來,更多地發(fā)揮著學(xué)術(shù)評價功能。

(二)引用的發(fā)展與功能

引用，指“用別人說過的話(包括書頁材料)或做過的事作為根據(jù)”[注]《現(xiàn)代漢語詞典》,第1555頁。。簡言之，就是援用別人的材料作為自己的論據(jù)，用以證成自己的觀點。在學(xué)術(shù)研究中，引用是必不可少的，既是作者學(xué)養(yǎng)的體現(xiàn)，直觀地展示出研究主題的發(fā)展脈絡(luò)，同時也為作者的論證增添說服力。

引用體現(xiàn)的是學(xué)術(shù)研究在文獻資料上的相關(guān)性，或者說引用文獻與被引用文獻之間存在關(guān)聯(lián)性，是互相引證的狀態(tài)。做學(xué)術(shù)研究，作者不可能憑空產(chǎn)生某個觀點或主張，都是在學(xué)習(xí)的過程中，通過查閱文獻、確定研究主題，然后進行更深入的研究來形成自己的觀點。因此，通過引用文獻，既可以看出作者對研究主題相關(guān)文獻的了解和掌握情況，也是發(fā)現(xiàn)作者觀點生成的邏輯起點，引用文獻本身也構(gòu)成作者觀點的重要來源和重要材料。所以，引用是進行學(xué)術(shù)研究的重要組成部分，客觀地存在于學(xué)術(shù)文獻中。正是引用具有的這種相關(guān)性使研究主題的相關(guān)資料得以集中，也就是說，通過引用可以直截了當(dāng)?shù)夭檎业脚c研究主題密切相關(guān)的文獻資料?？梢?，引用最原始的功能就是為學(xué)術(shù)研究服務(wù)，提供直接查找資料的方向。

隨著文獻計量學(xué)研究的深入，產(chǎn)生了兩個重要理論，即布拉德福(S. C. Bradford)文獻離散律理論和加菲爾德(E. Garfield)引文分析理論。兩個理論都是對文獻分布規(guī)律進行分析和總結(jié)，即“對某一特定主題來說，有關(guān)它的學(xué)術(shù)論文大量地集中在為數(shù)不多的刊物之上，其余的論文則分散在為數(shù)眾多的大量刊物之中”，“大量引文所引的文章，出自少數(shù)期刊，而其余少數(shù)被引文章則分散在大量的刊物上”[注]《中文核心期刊要目總覽》，北京：北京大學(xué)出版社，1992年，前言第1頁。。這就是文獻的集中與分散分布的規(guī)律。進而，從文獻分布規(guī)律對期刊展開評價，形成了對學(xué)術(shù)期刊和科研成果進行多方位評價的研究成果。即通過對大量論文的被引用頻次等的統(tǒng)計，得出某期刊某論文在某學(xué)科內(nèi)的影響因子、被引頻次、即時指數(shù)等量化指標(biāo)，以對期刊、論文等進行排行，從而形成重要的引用來源期刊。由此，通過對引文的研究，產(chǎn)生了另外一個重要功能：期刊評價和學(xué)術(shù)評價。

綜上可知，轉(zhuǎn)載和引用都歷經(jīng)從對學(xué)術(shù)研究提供資源的信息服務(wù)到進行學(xué)術(shù)評價服務(wù)的歷程，尤其是隨著科技的發(fā)展，這一功能的轉(zhuǎn)化更加明顯。由于網(wǎng)絡(luò)的普及和大型數(shù)據(jù)庫的建立，學(xué)術(shù)研究中基礎(chǔ)的資料查找變得非常便利，研究者對文獻進行自主選擇使用的機會和途徑增多，依賴二次文獻查閱研究主題相關(guān)動態(tài)的需求及其程度降低，以至上述機構(gòu)文獻推薦功能逐漸弱化，與此同時，隨著量化評價發(fā)展的需要，轉(zhuǎn)載和引用的學(xué)術(shù)評價功能得以加強，并逐漸成為學(xué)術(shù)評價的主要指標(biāo)。

二 轉(zhuǎn)載、引用與三大核心期刊遴選

20世紀(jì)90年代，隨著經(jīng)濟社會、文化教育和人文社科研究的發(fā)展，人文社科學(xué)術(shù)成果日益增多，人文社科學(xué)術(shù)期刊日益發(fā)展乃至走向繁榮，最為典型的事例是高校學(xué)報序列的出現(xiàn)和大擴容，隨之而來的是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量參差不齊、學(xué)術(shù)期刊尤其是高校學(xué)報的“全、散、小、弱”等弊端呈現(xiàn)，人文社科類的學(xué)術(shù)評價與學(xué)術(shù)期刊評價便應(yīng)運而生。隨著各種學(xué)術(shù)上量化評價需求的發(fā)展，在職稱評聘、科研管理以及學(xué)位授予等方面都需要量化評價，即需要客觀數(shù)據(jù)作為各種評價的基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)載和引用因此更多地從為學(xué)術(shù)研究服務(wù)向?qū)W術(shù)評價功能轉(zhuǎn)變，成為量化評價的重要指標(biāo)。伴隨著核心期刊的產(chǎn)生，為了操作的簡便易行，各科研院校對論文質(zhì)量的量化考核就轉(zhuǎn)化為以刊評文，這使各種學(xué)術(shù)上的量化評價緊密地與期刊評價聯(lián)系在一起。而核心期刊的遴選方法和數(shù)據(jù)指標(biāo)來源中就包括轉(zhuǎn)載和引用，因此，轉(zhuǎn)載和引用的學(xué)術(shù)評價功能隨著核心期刊的產(chǎn)生而得到認可和加強。

1.北大版核心

最早做核心期刊遴選的是北京大學(xué)圖書館，并于1992年發(fā)布了《中文核心期刊要目總覽》(以下簡稱“北大版核心”)。這是首次對學(xué)術(shù)期刊進行遴選，產(chǎn)生“核心期刊”這一名詞?！氨贝蟀婧诵摹睂ⅰ昂诵钠诳倍x為：“刊載與某一學(xué)科(或?qū)I(yè))有關(guān)的信息較多，且水平較高，能夠反映該學(xué)科最新成果和前沿動態(tài)，受到該專業(yè)讀者特別關(guān)注的那些期刊。”[注]《中文核心期刊要目總覽》，前言第1頁。一石激起千層浪，期刊評價就此拉開的序幕，核心期刊的橫空出世，對學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價均產(chǎn)生重要影響。對學(xué)術(shù)期刊來說，能否擠進《中文核心期刊要目總覽》成為“核心期刊”是衡量其辦刊水平的重要證明；對廣大學(xué)術(shù)研究者而言，其學(xué)術(shù)論文能否在“核心期刊”上刊發(fā)則成為其學(xué)術(shù)研究水平高低評價的依據(jù)。換言之，“核心期刊”是具有較高辦刊水平的優(yōu)秀期刊，“核心期刊”上刊發(fā)的文章也是學(xué)術(shù)水平較高的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文。自1992年首次發(fā)布以來，到2017年“北大版”核心期刊一共發(fā)布了8版，其中，1992-2008年間，每4年發(fā)布一次，2008年之后每3年發(fā)布一次。 為了更全面科學(xué)地反映“核心期刊”遴選的客觀公正性，使“核心期刊”的呈現(xiàn)更有說服力，“核心期刊”的遴選指標(biāo)體系也不斷擴充，從1992年版的3項發(fā)展到2017年版的16項。1992年版的指標(biāo)體系3項是“載文量、文摘量、被引量”；2017年版則包括“被摘量(全文、摘要)，被摘率(全文、摘要)，被引量，他引量(期刊、博士論文、會議論文)，影響因子，他引影響因子，5年影響因子，5年他引影響因子，特征因子，論文影響分值，論文被引指數(shù)，互引指數(shù)，獲獎或被重要檢索系統(tǒng)收錄，基金論文比(國家級、省部級)，Web下載量，Web下載率”。[注]《2017年版研究報告》，《中文核心期刊要目總覽》，北京：北京大學(xué)出版社，2018年，第83頁。最早的1992年版的三個指標(biāo)中就有“被摘量”，而在實際操作中，由于當(dāng)時沒有大型數(shù)據(jù)庫，只能人工進行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，工作量太大，所以，“被引量”這個數(shù)據(jù)是缺乏的，同時，為確保文獻的質(zhì)量，降低了“載文量”在評價中所占比重，這樣以來，“文摘量”這一因子就占了絕對優(yōu)勢；而最新的2017年版中，轉(zhuǎn)載和引用在指標(biāo)體系中依舊占據(jù)了重要份額，其中，轉(zhuǎn)載包括兩項，即“被摘量”和“被摘率”，而引用則包括8項，即“被引量”、“他引量”、“影響因子”、“他引影響因子”、“5年影響因子”、“5年他引影響因子”、“論文被引指數(shù)”、“互引指數(shù)”?？梢姡灤┲笜?biāo)體系始終并有著重要影響的依據(jù)一直有轉(zhuǎn)載和引用及相關(guān)指標(biāo)。

2.社科院版核心

《中國人文社科科學(xué)核心期刊要覽》(“社科院版核心”)正式出版是2004年，但中國社會科學(xué)院文獻信息中心從1996年就開始進行文獻計量研究，并在2000年印制過一本內(nèi)部版核心期刊要覽(2000版)?！吧缈圃喊婧诵摹睂Α昂诵钠诳钡亩x是：“某學(xué)科(或某領(lǐng)域)的核心期刊，是指那些發(fā)表該學(xué)科(或該領(lǐng)域)論文較多、使用率(含被引率、摘轉(zhuǎn)率和流通率)較高、學(xué)術(shù)影響較大的期刊?！盵注]《研制報告》，《中國人文社科科學(xué)核心期刊要覽(2004年版)》，北京：社會科學(xué)文獻出版社，2004年，第2頁。社科院版核心期刊一共發(fā)布了三次，即2004年版、2008年版和2013年版，之后改為了A刊評選，即2018年11月發(fā)布的《中國人文社會科學(xué)期刊AMI綜合評價報告》。A刊的評選與前三版核心期刊的遴選有很大的區(qū)別，本文不予討論。前三版核心期刊的遴選指標(biāo)也包含轉(zhuǎn)摘和引用且更偏重于引用的數(shù)據(jù)。2004年版的研制報告說：“《要覽》在核心期刊的數(shù)量界定方面，主要依靠‘被引頻次’指標(biāo)來統(tǒng)一度量，在生成分學(xué)科引證報告的‘綜合評價值’方面，主要以加大‘影響因子’和‘被引量’指標(biāo)的權(quán)重來突出重點。這個方法可以簡單地理解為：測定某學(xué)科的核心期刊，就是找出作者或讀者在撰寫或閱讀某學(xué)科的論文時(作為一個集合)使用了哪些期刊，再從這些期刊中找出那些最為常用的期刊?！盵注]《研制報告》，《中國人文社科科學(xué)核心期刊要覽(2004年)》，第4頁。社科院版核心期刊遴選的這一主要方法一以貫之。2013版在研制報告中說：“在核心期刊的數(shù)量界定方面，主要依靠‘被引頻次’指標(biāo)來統(tǒng)一度量；在生成分學(xué)科引證報告的‘綜合評價值’方面，主要是以加大‘被引量’和‘影響因子’指標(biāo)的權(quán)重來突出重點。核心期刊的篩選過程可以簡單描述為：找出作者在撰寫某學(xué)科或某研究領(lǐng)域的論文時，(作為學(xué)科論文的集合)使用了哪些期刊，再從這些期刊中按使用率找出那些最為常用的期刊，并劃定核心區(qū)范圍。”[注]《研制報告》，《中國人文社科科學(xué)核心期刊要覽(2014年)》，第2頁。同時，其數(shù)據(jù)來源主要包括三個方面：被引率、轉(zhuǎn)載率和其他指標(biāo)，并指出“‘被引率’和‘轉(zhuǎn)載率’的來源數(shù)據(jù)樣本覆蓋率和可比性比較好，故被繼續(xù)用作《2013版核心期刊》統(tǒng)計的基本數(shù)據(jù)?！庇纱丝芍?，社科院版核心期刊的遴選的主要依據(jù)還是轉(zhuǎn)載和引用，且偏重引用。

3.南大版核心

《中文社會科學(xué)引文索引來源期刊》簡稱《CSSCI來源期刊》(南大版核心),由南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心研制發(fā)布，從1998版到2019-2020版共發(fā)布了10次。自2004年開始，每版兩個年度。南大版核心的名稱改為“來源期刊”，是基于《中文社會科學(xué)引文索引》(簡稱CSSCI)數(shù)據(jù)庫而遴選出來的，即“CSSCI遵循文獻計量學(xué)規(guī)律，采取定量與定性相結(jié)合的方法從全國2700余種中文人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)性期刊中精選出學(xué)術(shù)性強、編輯規(guī)范的期刊作為來源期刊?！盵注]《南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心：中文社會科學(xué)索引(CSSCI)簡介》,[2019-03-16]，http://cssrac.nju.edu.cn/a/cpzx/zwshkxwsy/sjkjj/20160226/1141.html.因此，南大核心的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)就是引用數(shù)據(jù)，包括被引量、被引率、影響因子(兩年和五年)、半衰期等指標(biāo)。由于南大核心是由教育部重大課題研究而產(chǎn)生，帶有政府指導(dǎo)性質(zhì)，成為高校和科研院所在科研考核、職稱評定以及學(xué)生畢業(yè)考核等方面對研究人員所發(fā)表論文的質(zhì)量考評的重要依據(jù)，簡單地說，就是如果其所發(fā)論文刊載在來源期刊上則被認定為質(zhì)量較高的論文，所以其一產(chǎn)生就對學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價產(chǎn)生極為重要影響。來源期刊的評定，是以所刊發(fā)論文的引用數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，因此，無論是學(xué)術(shù)研究人員還是期刊都開始非常重視引用文獻。

總之，轉(zhuǎn)載是主觀選擇的結(jié)果，代表著從文獻內(nèi)容方面的篩選；而引用則是客觀數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，代表著從文獻形式方面的篩選。轉(zhuǎn)載和引用形成的主客觀數(shù)據(jù)與核心期刊的遴選緊緊地聯(lián)系在一起，而核心期刊的遴選實質(zhì)上是對學(xué)術(shù)期刊的評選，通過核心期刊的遴選，進而演變?yōu)閷W(xué)術(shù)論文的評價，形成“以刊評文”的格局。結(jié)果就是，核心期刊的遴選成為學(xué)術(shù)評價的重要方式(由于篇幅所限，本文不對核心期刊遴選的利弊進行討論)?？梢姡D(zhuǎn)載和引用通過成為核心期刊遴選的重要指標(biāo)而間接地發(fā)揮著學(xué)術(shù)評價的功能。

三 轉(zhuǎn)載和引用在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價中的走向

科技的進步使網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用得到普及，大型數(shù)據(jù)庫的建設(shè)為文獻查找?guī)順O大的便利，深刻地影響著學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價的技術(shù)走向，也使轉(zhuǎn)載和引用在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價中發(fā)揮著不一樣的作用。

1.轉(zhuǎn)載：從學(xué)術(shù)研究服務(wù)走向?qū)W術(shù)評價服務(wù)

轉(zhuǎn)載是二次文獻，提供文獻篩選服務(wù)是其初衷，通過提供篩選的文獻為學(xué)術(shù)研究服務(wù)，幫助讀者更便捷地找到有價值的文獻。由于網(wǎng)絡(luò)的普及和大型數(shù)據(jù)庫的建立、運用及推廣使文獻檢索成為極便利的事情，從而使轉(zhuǎn)載的文獻服務(wù)功能消減。同時，轉(zhuǎn)載是智力勞動的成果呈現(xiàn)，其精選的過程就是一個學(xué)術(shù)評價的過程，所以，轉(zhuǎn)載不可避免地從學(xué)術(shù)研究服務(wù)向?qū)W術(shù)評價服務(wù)轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)載的學(xué)術(shù)評價功能體現(xiàn)在兩個方面：一是直接成為學(xué)術(shù)評價結(jié)果；二是通過影響核心期刊評價而間接地進行學(xué)術(shù)評價。前者就是指被轉(zhuǎn)載的論文被認定為學(xué)術(shù)水平較高的文獻，在科研考核、職稱評定及學(xué)位取得等方面得到管理者的認可，這是對研究者學(xué)術(shù)水平的直接評價，實際上實施著同行評議的功能，因此得到學(xué)者們廣泛的關(guān)注；后者主要是指轉(zhuǎn)載成為學(xué)術(shù)期刊評價的一個重要指標(biāo)，其數(shù)據(jù)影響著學(xué)術(shù)期刊能否入選核心期刊，在以刊評文的現(xiàn)實境況下，間接地發(fā)揮著論文評價的功能，因此，轉(zhuǎn)載是任何一種期刊都重視的刊后推薦工作。

正因為轉(zhuǎn)載在學(xué)術(shù)評價中發(fā)揮著越來越重要的作用，其直接和間接的學(xué)術(shù)評價功能使學(xué)者和期刊都非常重視轉(zhuǎn)載的情況，所以，對轉(zhuǎn)載所代表的學(xué)術(shù)評價的客觀公正性要求更高。但是，轉(zhuǎn)載是二次文獻，是主觀篩選的結(jié)果，一定程度會打上選擇者主觀喜好的烙印，也容易在被選文獻人心中種下疑慮。為使轉(zhuǎn)載具有更好的科學(xué)性和信服力，從浩如煙海的文獻中精選出具有較高學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)價值的文獻不是件容易的事情，不僅對精選者的學(xué)術(shù)眼光和學(xué)術(shù)素養(yǎng)都有較高要求，而且要求精選者能摒除自己的學(xué)術(shù)喜好，把握學(xué)術(shù)發(fā)展的前沿信息，從專業(yè)的角度進行選擇，盡可能避免漏選和誤選，真正發(fā)揮出同行評議的作用。事實上，文章內(nèi)容的優(yōu)劣，也只能通過專家學(xué)者的同行評議來評定，隨著轉(zhuǎn)載刊物所發(fā)揮的學(xué)術(shù)評價功能越來越大，學(xué)界對其期望也越來越高，相信轉(zhuǎn)載刊物會更加嚴(yán)格地選稿，發(fā)揮出長期從事文獻篩選能力強且經(jīng)驗豐富的優(yōu)勢，引領(lǐng)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，使轉(zhuǎn)載文獻成為學(xué)術(shù)精品的代名詞，具有更好的認同性和說服力。

2.引用：從學(xué)術(shù)評價服務(wù)回歸學(xué)術(shù)研究服務(wù)

引用本身發(fā)生在學(xué)術(shù)研究的過程之中，但在對引用文獻進行研究的過程中，引用卻首先成為了學(xué)術(shù)評價的重要因子，這是量化評價要求的直接結(jié)果，也是引用自身所具有的客觀性導(dǎo)致的，集中體現(xiàn)在核心期刊的評價上。這從前面論述的三大核心期刊評價中可知，尤其是南大核心的發(fā)布使引用成為萬眾矚目的焦點。正是因為引用是客觀的，克服了主觀數(shù)據(jù)讓人懷疑的影響，使得引用數(shù)據(jù)成為評價的客觀數(shù)據(jù)，成為最具影響力的量化標(biāo)準(zhǔn)。但是，并不是所有引用都是有效的，也存在故意引用或者無意義引用的現(xiàn)象，從而降低了引用數(shù)據(jù)的客觀可靠性。同時，越來越多的人認識到，引用的根本作用還是揭示文獻之間的關(guān)聯(lián)性，通過引用可以集中某研究主題的相關(guān)文獻，形成一個研究主題的文獻集合，從不同的角度提供相關(guān)聯(lián)的文獻，以利于研究者在研究過程中進行選擇和取舍，是一個快捷方便檢索文獻的方式。雖然數(shù)量與質(zhì)量之間有相關(guān)性，但數(shù)量大并不一定導(dǎo)致質(zhì)量高，引用與被引用頻次高不是決定論文質(zhì)量的根本因素，對論文質(zhì)量的評議最終還是應(yīng)該依據(jù)其內(nèi)容質(zhì)量的高下，是主觀性的判斷而不是由客觀數(shù)據(jù)來決定。所以，引用首先是提供學(xué)術(shù)研究服務(wù)，將其從學(xué)術(shù)評價服務(wù)回歸到學(xué)術(shù)研究服務(wù)也是眾望所歸。而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和大型基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)為引用更好地服務(wù)學(xué)術(shù)研究提供了基礎(chǔ)條件，通過超級鏈接可以方便地查找到引用文獻，從而建立起文獻之間的相互聯(lián)系。為更好地服務(wù)學(xué)術(shù)研究，引用文獻數(shù)據(jù)庫的建設(shè)意義重大，這也是引用文獻研究的重要方向。

綜上所述，純粹由于技術(shù)的進步導(dǎo)致了轉(zhuǎn)載和引用在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價中功能的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)載從為學(xué)術(shù)研究服務(wù)轉(zhuǎn)向到更多地為學(xué)術(shù)評價服務(wù)，而引用則從一開始的學(xué)術(shù)評價服務(wù)回歸到為學(xué)術(shù)研究服務(wù)，這也是由兩種文獻服務(wù)形式的形成本質(zhì)所決定的，服務(wù)功能的回歸將使各自能更好發(fā)揮自己之所長，更好地為學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評價服好務(wù)。