丁明剛 李瑛

摘 ? 要：參考文獻(xiàn)的著錄既要依據(jù)著錄規(guī)則，也要遵循相應(yīng)的原則。長(zhǎng)期以來(lái)，參考文獻(xiàn)著錄缺乏正確原則的指導(dǎo)，產(chǎn)生了很多問(wèn)題及負(fù)面影響。只有堅(jiān)持正確的著錄原則，才能使著錄規(guī)則不斷完善、著錄更加科學(xué)、規(guī)范和有效。

關(guān)鍵詞：參考文獻(xiàn) ?著錄規(guī)則 ?認(rèn)識(shí)與使用誤區(qū) ?著錄原則

中圖分類號(hào)：G251 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2019）10（b）-0254-03

參考文獻(xiàn)是作者撰寫(xiě)論著過(guò)程中閱讀與引用后按照特定規(guī)則著錄的文獻(xiàn)。1987年，我國(guó)頒布了參考文獻(xiàn)著錄的首個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并在此后制訂了2005版、2015版[1]（簡(jiǎn)稱“新規(guī)則”）兩個(gè)修訂版著錄規(guī)則。盡管這三個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于指導(dǎo)和規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄發(fā)揮了重要的作用，但由于“規(guī)則”系推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、多種編輯出版規(guī)范與之并用、著者理解與使用錯(cuò)誤、缺乏正確的著錄原則指導(dǎo)等原因，使得實(shí)際著錄中出現(xiàn)了很多不規(guī)范甚至錯(cuò)誤的問(wèn)題，影響了著錄的規(guī)范、成效和價(jià)值。本文在總結(jié)歸納有關(guān)參考文獻(xiàn)著錄原則研究及規(guī)定的基礎(chǔ)上，分析了現(xiàn)有著錄不規(guī)范的錯(cuò)誤根源及危害性，提出科學(xué)著錄的基本原則，以促進(jìn)著錄更加科學(xué)、規(guī)范和適用。

1 ?著錄原則研究及規(guī)定中存在的主要問(wèn)題

參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則實(shí)施至今，對(duì)其著錄原則的研究較少，代表性“成果”主要有：陳浩元等提出只著錄最必要、最新、公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)，采用標(biāo)準(zhǔn)化的著錄格式的原則[2];陳志群提出直接引用、最主要、正式出版、引用過(guò)的原則[3];文榕生提出客觀性、規(guī)范性和邏輯性三項(xiàng)基本原則[4];賀小林提出能使讀者快捷方便地檢索、查找和利用文獻(xiàn);著錄規(guī)則應(yīng)盡可能地簡(jiǎn)潔、實(shí)用、統(tǒng)一的原則[5];于孟晨等提出引用性、公開(kāi)性、真實(shí)性、確當(dāng)性、近期為主、非常識(shí)性、重點(diǎn)突出、注意語(yǔ)種分布、注重高質(zhì)量的原則[6]。同時(shí)，很多科技期刊對(duì)著錄原則也作出規(guī)定，如：較多地采用文獻(xiàn)[2]所提的著錄原則;“引用論點(diǎn)必須準(zhǔn)確無(wú)誤，不能斷章取義;參考文獻(xiàn)的著錄方法”[7];“著錄作者親自查閱過(guò)的文獻(xiàn)，未公開(kāi)發(fā)表的零次文獻(xiàn)也可引用，文獻(xiàn)數(shù)量恰當(dāng)”[8];“采用‘文末參考文獻(xiàn)注釋體例;突出參考文獻(xiàn)引著的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和廣泛性;充分反映相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展，一般不少于10條”[9]等等。

總體上看，上述研究中，除“采用標(biāo)準(zhǔn)化的著錄格式”、“能使讀者快捷方便地檢索、查找和利用文獻(xiàn)”、“客觀性、規(guī)范性”、“真實(shí)性、確當(dāng)性”、以及期刊“著錄原則”規(guī)定中的“突出參考文獻(xiàn)引著的準(zhǔn)確性、規(guī)范性”等體現(xiàn)了一定的著錄原則性外，其余都是文獻(xiàn)引用的建議和措施、或者規(guī)定和要求，所提“著錄原則”鮮有符合著錄的客觀規(guī)律和本質(zhì)要求的，非但不能正確有效地指導(dǎo)著錄，而且還造成了一定的誤導(dǎo)和誤用。究其原因，主要是未真正理解“參考文獻(xiàn)著錄”的涵義，對(duì)著錄規(guī)則與著錄原則的理解存在差誤，對(duì)“著錄原則”概念的界定缺乏科學(xué)性。這些錯(cuò)誤直接影響了新規(guī)則的理解和應(yīng)用，導(dǎo)致著錄不規(guī)范，降低了學(xué)術(shù)監(jiān)審和文獻(xiàn)計(jì)量的成效。

2 ?參考文獻(xiàn)科學(xué)著錄應(yīng)遵循的基本原則

參考文獻(xiàn)的著錄是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)化和公共化的重要手段，是知識(shí)生產(chǎn)的重要方式。只有堅(jiān)持正確的原則，才能使著錄更為科學(xué)、合理和有效。

2.1 真實(shí)性原則

參考文獻(xiàn)具有“提示研究起點(diǎn)、知識(shí)承續(xù)”[10]、公示性等功能，這就要求其必須真實(shí)，著錄須堅(jiān)持真實(shí)性原則，即按照著錄規(guī)則和本人引用或閱讀的一次文獻(xiàn)的屬性特征進(jìn)行著錄，不少刊物強(qiáng)調(diào)“參考文獻(xiàn)須是作者親自閱讀并引用過(guò)”體現(xiàn)的就是該原則。著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，直接復(fù)制或隨意轉(zhuǎn)引、任意虛構(gòu)、隨意更改等均違背了該原則，導(dǎo)致著錄失真。例如，將首版參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)號(hào)“GB7714-87”著錄為“GB/T 7714-1987”就違背了歷史事實(shí)，我國(guó)1992年才開(kāi)始將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（代號(hào)為GB）和推薦性標(biāo)準(zhǔn)（代號(hào)為GB/T）。因此，著錄參考文獻(xiàn)必須堅(jiān)持真實(shí)性原則。首先，要做到參考文獻(xiàn)來(lái)源真實(shí)，即必須是作者親自查閱與引用過(guò)的原始文獻(xiàn);同時(shí)，要做到著錄真實(shí)，按照文獻(xiàn)的屬性特征原貌和著錄規(guī)則如實(shí)照錄，不能造成歧義。遵從真實(shí)性原則，不僅可以更好地約束著者按照源文獻(xiàn)依規(guī)著錄，有效地防范學(xué)術(shù)不端，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信精神，而且，還有望解決新規(guī)則中的遺存難題，確保著錄的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和實(shí)用性。

2.2 規(guī)范性原則

參考文獻(xiàn)具有“文獻(xiàn)檢索、學(xué)術(shù)論證、學(xué)術(shù)規(guī)范、節(jié)約篇幅版面”等功能[10]，這就要求對(duì)其著錄必須遵從國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或類似規(guī)則，堅(jiān)持規(guī)范性原則（也稱“標(biāo)準(zhǔn)化原則”），即必須按照最新的著錄規(guī)則進(jìn)行著錄的原則。盡管新規(guī)則是目前最合乎國(guó)情的著錄規(guī)則，但仍有不少出版物和個(gè)人不按照該規(guī)則著錄參考文獻(xiàn)，或者隨意更改和增減著錄項(xiàng)目及符號(hào)等，如：經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一種出版物混合使用順序編碼制、著者-出版年制等多種著錄形式;一種著錄格式中，不同的文本作者著錄不一致，如對(duì)頁(yè)碼的標(biāo)注同時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤標(biāo)注、不標(biāo)注、標(biāo)注起止頁(yè)碼、標(biāo)注引文頁(yè)碼等多種情況;文本中引用的內(nèi)容與列舉的文獻(xiàn)不對(duì)應(yīng)。這些都直接降低了著錄的規(guī)范性。

規(guī)范性原則是著錄質(zhì)量和效率的保證，可謂根本性原則。首先，要求參考文獻(xiàn)的著錄必須標(biāo)準(zhǔn)化?！拔墨I(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化，是以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的形式，對(duì)文獻(xiàn)著錄的原則、內(nèi)容、格式、規(guī)則等做出有關(guān)方面共同遵守的科學(xué)的統(tǒng)一規(guī)定，使文獻(xiàn)著錄走向規(guī)范化、系列化和通用化，達(dá)到信息交流和文獻(xiàn)資源共享的目的”[11]。其次，確保著錄的一致性。協(xié)調(diào)一致性不僅是制定著錄規(guī)則的原則，同時(shí)也是著錄應(yīng)該遵守的原則，必須尊重新規(guī)則作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性，遵從并統(tǒng)一使用，避免出現(xiàn)政出多門、各自為政地使用多種著錄“規(guī)則”的混亂局面，盡可能保證著錄的國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化。

2.3 準(zhǔn)確性原則

參考文獻(xiàn)的檢索等功能要求其著錄必須準(zhǔn)確，體現(xiàn)出準(zhǔn)確性原則，即著錄的規(guī)則、要素、格式、方法等必須明確、肯定和正確的原則。新規(guī)則屬于推薦性的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，不少地方采用選擇性著錄，增加了著錄的靈活性和不確定性。在實(shí)際著錄中，由于文獻(xiàn)載體的多樣性，使得文獻(xiàn)呈現(xiàn)出多樣化的形式，究竟選擇什么樣的著錄格式，經(jīng)常使一些著者舉棋不定，要么將紙質(zhì)文獻(xiàn)與電子文獻(xiàn)的著錄格式雜糅，要么使用舊規(guī)則格式著錄。對(duì)于題名、版別、期號(hào)等要素的取舍不準(zhǔn)確，要么不加選擇地全部照錄，要么舍棄主要元素而保留次要元素，要么要素不明確，如“中華醫(yī)學(xué)會(huì)湖北分會(huì).臨床內(nèi)科雜志[J].1984，1（1）-.武漢：中華醫(yī)學(xué)會(huì)湖北分會(huì)，1984-.”[1]5，采用開(kāi)放性著錄符號(hào)“-”，導(dǎo)致了該條文獻(xiàn)卷（期）和出版年的不確定。對(duì)于規(guī)則未予規(guī)定的學(xué)術(shù)集刊、檔案等非常用或疑難文獻(xiàn)時(shí)，難以妥善著錄。要解決這些問(wèn)題，必須做到著錄要素確定、內(nèi)容齊全、格式完備、結(jié)構(gòu)正確、邏輯合理。

2.4 可核查性原則

參考文獻(xiàn)的重要作用在于“準(zhǔn)確無(wú)誤地向編者或讀者提供引文出處和查閱引文的線索”[11]，以便檢驗(yàn)作者文獻(xiàn)梳理、獲取和研讀的歷程，獲取有價(jià)值的知識(shí)和信息，這就要求其必須易于查實(shí)，體現(xiàn)出可核查性的原則，即在一定的條件下能夠被準(zhǔn)確便捷地檢索、核對(duì)、查實(shí)乃至獲得的原則。實(shí)際著錄中，不少參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤、網(wǎng)址過(guò)長(zhǎng)、獲取和訪問(wèn)路徑失效、不具有文獻(xiàn)屬性等，都導(dǎo)致了難以檢索核查。因此，很多有經(jīng)驗(yàn)的編輯都建議作者優(yōu)先選用規(guī)范出版的紙質(zhì)文獻(xiàn)去替代電子出版物等出處較為復(fù)雜的文獻(xiàn)?？珊瞬樾允菂⒖嘉墨I(xiàn)的第一功能，可核查性原則是參考文獻(xiàn)著錄的最重要的原則。堅(jiān)持可核查性原則，必須使著錄的參考文獻(xiàn)具有“保存和利用的穩(wěn)定性”[12];盡量采用公開(kāi)、常見(jiàn)類型的出版物;著錄格式中，出處項(xiàng)信息準(zhǔn)確，電子文獻(xiàn)來(lái)源路徑簡(jiǎn)捷。這樣，才能有效地進(jìn)行查詢與獲取，促進(jìn)文獻(xiàn)資源的共享。

2.5 簡(jiǎn)潔性原則

為便于核查和使用，著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，在遵從真實(shí)性原則的同時(shí)，還須做到簡(jiǎn)潔，堅(jiān)持簡(jiǎn)潔性原則，即著錄參考文獻(xiàn)時(shí)邏輯合理、要素完備、格式簡(jiǎn)捷、無(wú)冗余信息、無(wú)重復(fù)列舉、便于核查的原則。參考文獻(xiàn)的編纂是將非線性排列的文獻(xiàn)信息高密度、集約化地連續(xù)編寫(xiě)成線性排列的單一句子類型的文獻(xiàn)表達(dá)形式，這種編寫(xiě)格式的簡(jiǎn)潔性是其它任何文獻(xiàn)著錄格式所無(wú)法媲美的。參考文獻(xiàn)的首要功能是提供檢索，簡(jiǎn)潔是便于檢索的重要前提。從便于檢索的成效看，參考文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)要素中，題名、著者、來(lái)源路徑等項(xiàng)依次是檢索的重要依據(jù)。因此，首先，應(yīng)盡量選擇最簡(jiǎn)便易查的文獻(xiàn)，這其中應(yīng)該首選公開(kāi)出版的紙質(zhì)文獻(xiàn);其次，選擇簡(jiǎn)便的格式進(jìn)行著錄，以做到來(lái)源路徑簡(jiǎn)潔，例如，將數(shù)據(jù)庫(kù)期刊文章著錄成其紙本期刊的文章，選擇單行本著作而不用匯編;再次，簡(jiǎn)化著錄要素，在遵守著作權(quán)和信息完備性的前提下，剔除非必要、非核心信息，如學(xué)術(shù)集刊按照?qǐng)D書(shū)著錄時(shí)，有月份、卷（輯）、期的，應(yīng)去除月份，只著錄卷（輯）或期;文獻(xiàn)源網(wǎng)址過(guò)長(zhǎng)[1]18，核查時(shí)逐字錄入非常耗時(shí)且易于出錯(cuò)，若復(fù)制又會(huì)亂碼無(wú)法粘貼使用，且從各單位服務(wù)器輸出的檢索路徑不同不便核查，因此，只要著錄出本地網(wǎng)站檢索到的該論文題名的網(wǎng)址（如http：//kns.cnki.net/kns/brief/result.aspx？dbprefix=CDMD.該網(wǎng)址來(lái)源于某高校圖書(shū)館網(wǎng)頁(yè)），即可供進(jìn)一步閱讀原文。簡(jiǎn)潔性原則，是著錄規(guī)則要求并致力追求的重要原則，在新規(guī)則中體現(xiàn)得比較鮮明和充分。堅(jiān)持該原則，有利于讀者迅速準(zhǔn)確地捕捉到最基本、最充分的信息，節(jié)省時(shí)間和精力。

2.6 多樣性原則

文獻(xiàn)因文體、載體、出版、傳播等的不同而具有多種類型，這就決定了參考文獻(xiàn)的著錄也應(yīng)具有多樣性，即可以采用不同的格式著錄，體現(xiàn)出多樣性的原則。因此，著錄規(guī)則為不同的文獻(xiàn)確定了多種著錄形式。例如，一篇文章分別在紙質(zhì)期刊發(fā)表、被期刊數(shù)據(jù)庫(kù)收錄、論文集收錄、圖書(shū)收錄、網(wǎng)站轉(zhuǎn)載等，那么，就可以根據(jù)著錄規(guī)則分別以不同的格式進(jìn)行著錄;參考文獻(xiàn)可以采用順序編碼制、著者-出版年制、混合制注釋三種方式進(jìn)行列舉。多樣性原則表明，參考文獻(xiàn)著錄可以采用多種形式，但作者應(yīng)根據(jù)自己對(duì)文獻(xiàn)占有的實(shí)際情況進(jìn)行著錄，切忌未查閱原始文獻(xiàn)而隨意照搬已有的參考文獻(xiàn)。考慮到文獻(xiàn)保存的有效性、查閱的便利性和知識(shí)的前沿性，應(yīng)盡量采用最新出版的文獻(xiàn)，以確保參考文獻(xiàn)能夠被更為有效地核查和使用。

2.7 靈活性原則

隨著信息制作與傳播手段的不斷發(fā)展，多媒體、跨界等新型出版物不斷產(chǎn)生，對(duì)著錄規(guī)則構(gòu)成了挑戰(zhàn)。三版著錄規(guī)則的制定與修訂正是時(shí)代不斷發(fā)展的要求，即便規(guī)則盡可能做到統(tǒng)一和完善，也難免因受到各種限制而無(wú)法有效地解決一些新的或疑難的問(wèn)題。正因?yàn)槿绱耍?005版、2015版著錄規(guī)則均定性為推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并在著錄格式中設(shè)立了必備項(xiàng)和任選項(xiàng)，為著者靈活處理疑難問(wèn)題留下了空間。這就要求著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，必須堅(jiān)持靈活性原則，即在遵循著錄規(guī)則的前提下靈活處理著錄的問(wèn)題。因此，著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)該辯證地對(duì)待已有的著錄規(guī)則，對(duì)于規(guī)則中不規(guī)范、不科學(xué)的地方，不應(yīng)拘泥與盲從，應(yīng)該積極探討，提出切實(shí)可行的方法加以完善;對(duì)于新規(guī)則未涉及或難以解決的問(wèn)題，可以依照相關(guān)規(guī)則創(chuàng)新性地加以解決。靈活性原則要求在堅(jiān)持上述各項(xiàng)原則的基礎(chǔ)上，不僅能夠優(yōu)選最佳的文獻(xiàn)和格式進(jìn)行著錄，同時(shí)，還要善于利用規(guī)則及有關(guān)著錄原理去解決新問(wèn)題。

3 ?結(jié)語(yǔ)

參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了參考文獻(xiàn)的編纂、標(biāo)識(shí)與羅列的具體類型和格式，而著錄原則則確定著參考文獻(xiàn)著錄的具體準(zhǔn)則和方法。沒(méi)有著錄規(guī)則的參照和規(guī)定，著錄原則就會(huì)缺乏理論根據(jù);沒(méi)有著錄原則的指導(dǎo)，著錄規(guī)則的應(yīng)用將會(huì)缺乏正確的方法而導(dǎo)致謬誤。確定正確的著錄原則，對(duì)于完善和更加有效地使用著錄規(guī)則、提高著錄成效、加強(qiáng)編輯出版規(guī)范和學(xué)術(shù)規(guī)范具有非常重要的價(jià)值和意義。上述基本原則在內(nèi)涵和作用上既互相獨(dú)立又緊密關(guān)聯(lián)，著錄參考文獻(xiàn)時(shí)必須統(tǒng)籌考慮和綜合運(yùn)用，才能獲得理想的效果。

參考文獻(xiàn)

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