邢變變　楊晗

摘 要：《現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術在檔案管理中不可行分析》一文的觀點存在片面性、孤立性和靜止性，本文對該文提出的現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約了區(qū)塊鏈技術發(fā)展、現(xiàn)階段檔案區(qū)塊鏈單個模型可行性不高、現(xiàn)階段宏觀層面上存在諸多影響區(qū)塊鏈檔案應用建設推廣的負面因素等認識分別進行了辯證性、全面性、矛盾性透視，最終認為現(xiàn)階段在檔案管理中應用區(qū)塊鏈技術利大于弊，檔案界應積極主動地去研究、實踐。

關鍵詞：區(qū)塊鏈技術；檔案管理；可行性

Abstract： The viewpoint of the article titled “Infeasibility Analysis：Block Chain Technology in Archive Management at Present Stage” is one-sidedness， isolation and stillness. This article has carried on the dialectics， the comprehensiveness， the contradictory perspective to the cognition proposed by “l(fā)i wen” separately， such as the existing archive management environment has restricted the development of blockchain technology， the feasibility of a single model of archival blockchain is not high at the current stage， and there are many negative factors influencing the construction and promotion of blockchain archive application at the current macro level. Finally， it is concluded that the application of blockchain technology in archives management at this stage has more advantages than disadvantages， and archival circles should actively study and practice.

Keywords： Blockchain Technology； File Management； Feasibility

《檔案管理》雜志2018年第5期刊發(fā)了李高峰、馬國勝和胡國強三位作者所撰的《現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術在檔案管理中不可行分析》一文（以下簡稱《李文》），文章肯定了區(qū)塊鏈技術在檔案管理中有廣闊的應用前景，但認為其與現(xiàn)階段的檔案管理機制相比顯得超前且脫軌，再加上有諸多外因阻礙，因此三位作者認為，現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術在檔案管理中無法全面應用。[1]《李文》在當前區(qū)塊鏈熱的背景下能夠冷靜思考檔案管理中區(qū)塊鏈技術的應用問題具有較大的啟發(fā)價值，但是其觀點顯得過于絕對并有失偏頗。

1 現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約區(qū)塊鏈技術發(fā)展的辯證性透視

《李文》在“對現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約區(qū)塊鏈技術發(fā)展”的部分提出了五個論點，總結起來可歸納為三個問題：

首先，《李文》認為，目前“中心化數(shù)據(jù)庫+分布式終端管理端”的檔案管理模式與區(qū)塊鏈技術不相容，制約了區(qū)塊鏈“分布式記賬”的開拓，由此造成區(qū)塊鏈多數(shù)的工作成績得不到有效確認。[2]從辯證的角度看，經過鑒定將有保存價值的檔案移交到檔案館（室），即以檔案館（室）作為檔案管理的中心，由此形成的“中心化”檔案管理模式有利于檔案的集中保存，但是在這種模式之下，除了管理人員，其他人無法對檔案的管理方式和封存狀況進行監(jiān)督，難免會發(fā)生篡改和刪除等非法操作，而且也不便于用戶隨時隨地查閱。除此之外，如果在一個組織、機構和系統(tǒng)中實行“中心化”管理，就會造成“信息孤島”的問題。當前，越來越多的組織更加重視檔案知識的挖掘和服務，“中心化”的檔案管理方式已經不能適應社會發(fā)展要求，這意味著目前檔案管理環(huán)境非均衡狀態(tài)已經出現(xiàn)，隨著這種狀態(tài)的加劇，“中心化數(shù)據(jù)庫+分布式終端管理端”的現(xiàn)有檔案管理環(huán)境將被一種新的環(huán)境所取代，即利用區(qū)塊鏈技術在系統(tǒng)內部形成一個分布式、受監(jiān)督的檔案管理網絡，參與方和需求方均作為參與節(jié)點并保存完整的鏈上檔案數(shù)據(jù)，如此就可以有效解決“信息孤島”和“安全”問題。這種取代是一種辯證的否定，它既是對現(xiàn)有檔案管理環(huán)境內在缺陷的克服，又是對檔案管理中合理內核的保留，同時還增加了新的技術內容。

其次，《李文》指出，檔案具有保密的特點，與區(qū)塊鏈實現(xiàn)檔案“共享”的精神相背離。[3]區(qū)塊鏈技術的應用應根據(jù)檔案管理的實際情況具體問題具體分析，對于不同類型的檔案應用不同的模式來管理，充分發(fā)揮其技術優(yōu)勢，不可片面地一味“拿來”甚至是以偏概全地全盤否定。根據(jù)開發(fā)對象的不同，區(qū)塊鏈可分為公共鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種模式。其中，公共鏈是完全中心化的區(qū)塊鏈，也就是系統(tǒng)上的任何參與節(jié)點都可以讀寫、驗證鏈上的數(shù)據(jù)。從這一點看，其確與檔案的“保密”特征相違背。但是需要注意的是，除了公共鏈之外，區(qū)塊鏈還包括聯(lián)盟鏈和私有鏈，這兩種模式都是僅允許授權者查看和改寫數(shù)據(jù)，分別適用于特定機構和中心機構的數(shù)據(jù)管理，這一特性恰與檔案的“保密”特征契合。對于仍處于保密階段的檔案，我們可以利用私有鏈和聯(lián)盟鏈模式來管理，僅允許授權者查看和修改檔案數(shù)據(jù)，并不會使檔案泄露。對于處于開放階段的檔案，可以引入公共鏈模式來管理。

最后，《李文》認為，由于對區(qū)塊鏈的不信任和目前區(qū)塊鏈應用水平滯后，檔案管理者不愿積極研究應用區(qū)塊鏈進行檔案管理的問題。[4]“辯證否定觀及辯證法的革命批判精神要求我們樹立創(chuàng)新意識。否定之否定規(guī)律揭示了事物通過否定和肯定的辯證運動來實現(xiàn)自我發(fā)展、自我完善的整個過程，經過否定之否定，在更高的階段上重復舊的階段的某些特征，由此構成事物從低級到高級、從簡單到復雜的螺旋式上升和波浪式前進的發(fā)展過程?！盵5]區(qū)塊鏈技術歷經10年發(fā)展，從基于程序算法的1.0數(shù)字現(xiàn)金時代（或稱數(shù)字貨幣時代）發(fā)展到基于智能合約的2.0數(shù)字代幣時代，再到基于實物資產數(shù)字化映射的3.0數(shù)字票證時代，其一直在不斷完善、進步。2018年2月，人民日報出版了關于區(qū)塊鏈的專題報道；5月28日，習近平總書記在中國科學院院士大會上指出區(qū)塊鏈技術是中國科技強國、中華民族偉大復興的重要科技力量；6月7日，中國央行宣布已經完成了以區(qū)塊鏈為基礎的國內企業(yè)支票數(shù)字化系統(tǒng)工作，這些官方輿論的發(fā)聲表明“區(qū)塊鏈中國共識”已經形成。[6]在這樣的背景下，檔案管理者不能被現(xiàn)有的檔案管理環(huán)境制約，要積極創(chuàng)新勇于嘗試，應用區(qū)塊鏈技術并結合檔案管理特點進行探索，才能不被時代所淘汰。

2 現(xiàn)階段檔案區(qū)塊鏈單個模型可行性不高的全面性透視

《李文》對《檔案與建設》2017年12月刊發(fā)的《區(qū)塊鏈技術對高校檔案信息管理方式創(chuàng)新的可行性探究》（以下簡稱《張文》）一文中設想的部分模塊進行分析，[7]得出“區(qū)塊鏈檔案管理單個模式可行性不高”的結論。筆者通過考察，認為《李文》對這些模塊的認識存在片面性。

一是《李文》指出《張文》中開發(fā)公開的高校學生檔案身份認證模塊存在泄露學生隱私的問題。[8]然而，《李文》作者并未讀懂或者有意對《張文》進行了斷章取義。在《張文》中，作者提出利用區(qū)塊鏈非對稱加密技術來增強高校檔案信息用戶的私密性并創(chuàng)建了“用戶信息隱私模塊”，雖然文中并未詳細論述如何應用這個模塊，但也能夠看出作者考慮并采取了相應的措施來保護學生隱私。并且，利用區(qū)塊鏈進行學籍信息認證國外已有幾例嘗試，對學生隱私的保護也有相應的措施，比如，霍伯頓學校的數(shù)字學位證書項目，每位學生有其DSN（數(shù)字證書編號），相當于學生在區(qū)塊鏈上的身份證，學生可將此數(shù)字編號放入簡歷中，[9]這樣一來，只有檔案所有者授權的用戶可以憑此編號登錄學籍信息區(qū)塊鏈查看該學生的信息，對該學生證書的有效性進行驗證，其他人無法從其他途徑獲取查看學生信息的權利，因此學生的個人信息不會被泄露。

二是《李文》認為，高校檔案的形成有其依法依規(guī)性，無需考慮信任問題，區(qū)塊鏈中的溯源技術對此實無必要。[10]這種認識存在對當前高校檔案管理系統(tǒng)過分信任的問題。2008年，鄂州大學2005級貿易專業(yè)學生的檔案被丟棄，大部分學生去打印社做假檔案；2010年，西安外國語大學給2007級畢業(yè)生造假檔案，導致單位、人才中心無法接收檔案，大部分學生無法落戶；同年，商丘科技職業(yè)學院被曝出學校修改學生檔案助學生冒名頂替上大學事件；2016年7月，有媒體報道稱，山東協(xié)和醫(yī)院違規(guī)接收預科生，將部分學生學籍檔案掛于河南信陽職業(yè)技術學院名下。可見，高校檔案丟失、造假現(xiàn)象層出不窮，已給學生和用人單位造成很大問題。當下，高校并不能確保每一份檔案的真實性和準確性，因此運用區(qū)塊鏈中的時間戳技術是有必要的。運用此技術，若有人想要篡改學生檔案，就需要修改前后數(shù)據(jù)區(qū)塊的哈希值（對原始數(shù)據(jù)經過散列函數(shù)計算而得到的一組由數(shù)字和字母組合的字符串），成本不是一個人或一個高校承擔得起的。

三是《李文》認為建設區(qū)塊鏈高校檔案管理應用會消耗大量資源。[11]這個說法具有片面性，作者沒有及時了解區(qū)塊鏈技術發(fā)展的最新現(xiàn)狀。宏觀層面，2018年區(qū)塊鏈產業(yè)進入3.0階段，將帶來具有廣闊發(fā)展前景的數(shù)字經濟世界。2018年9月，區(qū)塊鏈共識3.0研究院聯(lián)合鏈塔智庫BlockData共同編寫了《區(qū)塊鏈3.0藍皮書》，其中提到區(qū)塊鏈3.0主要解決區(qū)塊鏈1.0和2.0面臨的問題和發(fā)展瓶頸。其中技術方面，區(qū)塊鏈3.0將致力于攻克高并發(fā)、低能耗、并行分布式數(shù)據(jù)賬本技術，大幅度提升交易速度。微觀層面，賈大宇、信俊昌等人提出區(qū)塊鏈的存儲容量可擴展模型；[12]斯坦福大學的應用加密小組（ACG）提出了一種可以大幅降低區(qū)塊鏈存儲數(shù)據(jù)大?。s為十倍）的方法——Bulletproofs。目前，普遍采用的方式是通過存儲相應的哈希值來降低存儲容量。隨著科技發(fā)展，區(qū)塊鏈存儲容量將會逐漸擴大。

四是《李文》認為，高校檔案用戶群體不存在惡意破壞的主觀因素，且現(xiàn)有的防護體系成熟，安全措施到位，因此檔案基礎設施防護模塊實無必要建設。[13]此種認識存在對高校檔案管理系統(tǒng)現(xiàn)狀認識不全面問題?！案咝n案中有相當一部分內容，比如學籍檔案信息、教師個人檔案信息、學位論文、財政支出情況等各類敏感信息，具有一定保密性和利用限制性?！盵14]據(jù)此，《李文》中“利用行為單純，不存在惡意破壞主觀因素”的說法過于片面。并且，隨著檔案信息化水平的提高，高校數(shù)字檔案館通過校園網為師生和社會提供查詢、借閱等在線服務。而校園網是一個開放式網絡，存在安全漏洞，極易受到病毒入侵和人為破壞。[15]一旦校園網防護體系被攻擊，校園網上運行的檔案系統(tǒng)不可避免地面臨安全風險。比如，2017年5月爆發(fā)的Wannacry勒索病毒，國內大量高校計算機信息被加密鎖定。另外，高校電子檔案主要存儲在DVD光盤、硬盤、閃存、U盤等科技產品中，這些存儲設備本身就存在使用年限和壽命等問題，一旦發(fā)生自然災害，這些存儲設備必然會遭到損壞，進而導致大量高校檔案數(shù)據(jù)丟失。這些都說明高校檔案管理系統(tǒng)依舊存在安全風險和隱患。基于區(qū)塊鏈“分布式記賬”技術和容災機制的高校檔案系統(tǒng)在信息存儲安全方面有更大的優(yōu)勢，系統(tǒng)中所有檔案信息，被分布式地存儲在各個節(jié)點中，相當于檔案在不同設備中被備份了多份，就算某一節(jié)點被攻擊篡改或不慎丟失損壞也不會造成無法挽回的損失。因此，筆者認為檔案基礎設施防護模塊的建設是非常必要的。

3 現(xiàn)階段宏觀層面上影響區(qū)塊鏈檔案應用建設推廣負面因素的矛盾性透視

首先是技術規(guī)則限制參與積極性問題。《李文》提到的權威國家檔案機構具體是指各級綜合檔案館，其日常工作就是接收、整理、鑒定、歸檔和銷毀從小機構移交過來的檔案。[16]如果運用了區(qū)塊鏈技術，提前設定好準入權限和創(chuàng)建好“智能合約”，使得每個小機構均能夠進入檔案區(qū)塊總鏈，獨立自主地完成鑒定和移交工作，不需要權威檔案機構參與也能夠為信任背書，就會緩解工作壓力。檔案管理者的工作重心可以轉移到檔案數(shù)字化建設、檔案編研、檔案信息資源開發(fā)等工作上來，從而可更好地為用戶提供服務。而且，根據(jù)科學發(fā)展觀的要求，檔案館是重要的社會公益性基礎設施。《李文》中提到權威機構享有的壟斷信息權益并不能給工作者帶來實質的利益獎勵，去除了傳統(tǒng)中心地位，權威機構也不會有很大損失。因此，區(qū)塊鏈技術規(guī)則并不能限制管理者參與區(qū)塊鏈檔案管理應用的積極性。

其次是行業(yè)技術規(guī)范欠缺問題。以“電子文件歸檔”為例，頒布于1999年的《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》是我國第一個關于電子文件歸檔和電子檔案管理的標準，但是清華大學檔案館從1995年底就開展了電子文件歸檔工作；“1996年國家檔案局科研所等單位提出關于‘電子文件歸檔方法研究課題，這是我國檔案部門第一次全面系統(tǒng)地對電子文件歸檔問題進行立項研究”；[17]吉林省白城市檔案館自1997年開始在省直機關各立檔單位開展電子文件管理理論與實踐探索?？梢姡录夹g的應用先于國家標準、行業(yè)標準的制定，沒有頒布相關標準并不能阻礙現(xiàn)階段區(qū)塊鏈檔案管理的研究和實踐。

最后是法律監(jiān)管缺失的問題。當前在區(qū)塊鏈應用中最需要進行法律監(jiān)管的是在區(qū)塊鏈所支撐的加密貨幣中，由于交易的匿名性和無中介性，“加密貨幣成為洗錢、販毒、販賣人口以及販賣軍火等暗網交易（或稱深網交易）的熱門支付手段”。[18]而區(qū)塊鏈檔案管理更傾向于利用區(qū)塊鏈技術做分布式記賬處理，顯然不會存在以上問題。在區(qū)塊鏈檔案管理中，需要用法律進行監(jiān)管，但是現(xiàn)階段沒有法律監(jiān)管并不能作為制約其推廣的因素。

*本文系2018年度河南省檔案科技項目“電子文件單套制管理區(qū)塊鏈技術應用模式研究”（項目編號：2018-X-14）研究成果之一。

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（作者單位：鄭州大學信息管理學院 來稿日期：2018-11-14）