羅令儀

埃里克·S·賴納特于2007年寫了一本《富國(guó)為什么富 窮國(guó)為什么窮》，轟動(dòng)世界。埃里克·S·賴納特在本書中最精彩的部分莫過于對(duì)富國(guó)和窮國(guó)貧富差距不斷擴(kuò)大的原因的解釋，貧困國(guó)家無法擺脫貧困的原因在于沒有規(guī)模遞增的產(chǎn)業(yè)，缺乏技術(shù)變遷和利于本國(guó)的創(chuàng)新以及無法產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，而主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了遮掩華盛頓政策失敗而提出的產(chǎn)權(quán)、制度、治理、競(jìng)爭(zhēng)力、地理氣候等解釋窮國(guó)貧困的因素都只是治標(biāo)不治本。賴納特在書中對(duì)這些主流觀點(diǎn)進(jìn)行了一一批判，給筆者帶來了深刻的思想沖擊。埃里克·S·賴納特指出，自由貿(mào)易和放松管制使窮國(guó)專業(yè)化從事以原材料和農(nóng)產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，由于自然資源的限制，這些低附加值的產(chǎn)業(yè)在勞動(dòng)不斷投入的情況下，最終會(huì)導(dǎo)致邊際生產(chǎn)率下降，規(guī)模報(bào)酬遞減。賴納特的解釋使廣大貧窮國(guó)家意識(shí)到了經(jīng)濟(jì)全球化沒有給本國(guó)帶來富裕，反而促進(jìn)貧困的原因。同時(shí)，賴納特也支持政府保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展的行為，即使工業(yè)不具有比較優(yōu)勢(shì)，但可以保證工資的最低水平。這些觀點(diǎn)都與自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)全球化主流大相徑庭，但是賴納特給出的理論分析和發(fā)達(dá)國(guó)家在資本主義發(fā)展早期興衰的例證，都有力地證明了他的觀點(diǎn)，讀來讓人深受啟發(fā)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化使富國(guó)更富，窮國(guó)更窮的原因

賴納特提出，全球化給一些國(guó)家?guī)砭薮筘?cái)富的原因有三種，分別是規(guī)模、技術(shù)變遷和協(xié)同效應(yīng)。其中，規(guī)模帶來財(cái)富的原因在于產(chǎn)量增加會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)成本越低;技術(shù)變遷是指技術(shù)變遷和創(chuàng)新，在全球化這一更大的市場(chǎng)上，創(chuàng)新和技術(shù)變遷的成本可以分?jǐn)偟礁嘞M(fèi)者身上，成本越低，會(huì)刺激更多的發(fā)明;協(xié)同效應(yīng)是指很多公司的聚集形成了一種網(wǎng)絡(luò)，會(huì)使知識(shí)創(chuàng)造更加繁榮。通過經(jīng)濟(jì)一體化創(chuàng)造的更大市場(chǎng)將產(chǎn)生更細(xì)致的勞動(dòng)分工、更多的專業(yè)化和新增知識(shí)。

但是，全球化的擁護(hù)者并沒有意識(shí)到以上三個(gè)原因，他們的建議和分析基于一種靜態(tài)的理論觀點(diǎn)，以李嘉圖的貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家應(yīng)該專業(yè)化地生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，李嘉圖的理論雖然錯(cuò)誤，但是結(jié)果正確，在全球化過程中，富國(guó)更富了。但是對(duì)貧窮國(guó)家而言，由于原材料和低廉勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，窮國(guó)將會(huì)走向?qū)I(yè)化從事原材料和農(nóng)產(chǎn)品以及加工等低附加值出口的經(jīng)濟(jì)行業(yè)，貧窮國(guó)家不能獲得規(guī)模報(bào)酬遞增、技術(shù)創(chuàng)新和協(xié)同效應(yīng)，僅僅依靠原材料和農(nóng)產(chǎn)品出口的結(jié)果是自然資源的殆盡、環(huán)境惡化和開采成本最低的地區(qū)資源被開采完轉(zhuǎn)向開采成本更高的地區(qū)，結(jié)果是邊際成本不斷上升，窮國(guó)在全球化過程中更窮了。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，失去了先進(jìn)和知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)機(jī)，停留在出口原材料和農(nóng)產(chǎn)品的粗放經(jīng)濟(jì)形態(tài)的窮國(guó)永遠(yuǎn)無法擺脫貧困。因此，贊成全球化的理由在特定情況下也可以成為反對(duì)以當(dāng)前這種形式進(jìn)行全球化的理由。“更好地理解創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制，有助于我們搞清楚為什么這種增長(zhǎng)在國(guó)家之間，個(gè)人之間的分配是如此不均衡?！?/p>

二、賴納特對(duì)治標(biāo)經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判

賴納特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)政策和理論關(guān)系密切。為了解決嚴(yán)重的貧富差距問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了很多解釋。比如早期的價(jià)格、產(chǎn)權(quán)、制度決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還有后來的治理、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新、企業(yè)家精神、教育、氣候、疾病等決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋。但是賴納特指出，雖然這些要素的確相關(guān)，但是沒有觸及本書所強(qiáng)調(diào)的規(guī)模報(bào)酬、不完全競(jìng)爭(zhēng)的程度、協(xié)同效應(yīng)、技術(shù)和創(chuàng)新窗口的巨大差異這些根本原因，都只是起到了轉(zhuǎn)移注意力的作用，使我們偏離重要的問題。這些解釋不能揭示全球化帶來的不公平分配的深層次原因，被稱作“治標(biāo)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

1.私有產(chǎn)權(quán)。在標(biāo)準(zhǔn)教科書倡導(dǎo)的“自由貿(mào)易、放松管制、私有化以及市場(chǎng)決定價(jià)格”主流方向下，對(duì)窮國(guó)更窮的新解釋引入了產(chǎn)權(quán)制度，資本主義需要私有產(chǎn)權(quán)以使其運(yùn)作，而由于私有產(chǎn)權(quán)在窮國(guó)沒有像在富國(guó)發(fā)展得那么完善，缺乏私有產(chǎn)權(quán)成為了窮國(guó)不能發(fā)展的一個(gè)原因。

2.制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從18世紀(jì)末一直到二戰(zhàn)前在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主導(dǎo)地位，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過引入制度，來解釋標(biāo)準(zhǔn)教科書經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋的事務(wù)。正如財(cái)產(chǎn)權(quán)利一樣，其他制度本身，也是因結(jié)構(gòu)變遷才導(dǎo)致了對(duì)他們的需要，同樣不能被看做是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)。制度和資本一樣，都只是起到支撐國(guó)民生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的作用。

3.政府的治理能力。在貧富差距擴(kuò)大的原因中，政治結(jié)構(gòu)也被作為一個(gè)原因列出，政府的治理能力定義為政府權(quán)威的體現(xiàn)和用制度資源管理社會(huì)問題和社會(huì)事務(wù)。窮國(guó)的政府普遍缺乏完善的政府職能。但是賴納特提出，如果看那些政府治理不善的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，容易發(fā)現(xiàn)在特定的國(guó)家生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與治理失敗的國(guó)家特征間有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。具有這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的國(guó)家，常常會(huì)有特定類型的地方分權(quán)主義的發(fā)展，在拉美就是專制獨(dú)裁，在索馬里和阿富汗就是戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)主規(guī)則。因此，要求貧窮國(guó)家仿制移植發(fā)達(dá)國(guó)家的政治結(jié)構(gòu)也是治標(biāo)不治本的。

4.競(jìng)爭(zhēng)力。富國(guó)如何致富的原因之一在于，為了保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，在主要技術(shù)變遷的領(lǐng)域中使用關(guān)稅。國(guó)家越是落后，關(guān)稅保護(hù)程度越高。但是賴納特卻在一些國(guó)家發(fā)現(xiàn)了關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的反面描述，為了獲得一國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，工人的工資必須下降來達(dá)到降低成本的目的。在發(fā)達(dá)國(guó)家中，競(jìng)爭(zhēng)力提升按照布魯斯·斯科特（BruceScott）的定義執(zhí)行：競(jìng)爭(zhēng)力提升是一個(gè)實(shí)際工資和國(guó)民收入不斷提高的過程。在貧窮國(guó)家，競(jìng)爭(zhēng)力成了讓他們發(fā)揮自己低工資、高資源消耗的“優(yōu)勢(shì)”，與之相配的是工資水平始終如一地意味著向下的靈活性。

5.創(chuàng)新。關(guān)于窮國(guó)缺乏創(chuàng)新導(dǎo)致貧困的說法，如前文所述，窮國(guó)創(chuàng)新不足的原因在于窮國(guó)被迫專業(yè)化，他們專業(yè)化的領(lǐng)域已經(jīng)是淘汰的無法創(chuàng)新的領(lǐng)域。此外，即使窮國(guó)有所創(chuàng)新，它們也得不到創(chuàng)新收益。

6.地理氣候、細(xì)菌和疾病。地理氣候、細(xì)菌和疾病是近幾年來被提到的比較多的解釋窮國(guó)貧困的因素，但在賴納特看來，這些因素并不是直接造成了窮國(guó)的貧困，而是選擇了經(jīng)濟(jì)的最初形式。至于細(xì)菌和疾病的說法，賴納特批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)又一次強(qiáng)調(diào)貧困的結(jié)果，而不是貧困的原因。歐洲歷史上曾爆發(fā)過大規(guī)模的傳染病。比如瘧疾，歐洲通過工業(yè)化發(fā)展采取有效的手段治愈疾病，而在非洲，由于長(zhǎng)期出口原材料，工業(yè)落后，債務(wù)繁重，非洲未能得到根除瘧疾的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上所述，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的這新觀點(diǎn)，都是尊崇標(biāo)準(zhǔn)教科書中的自由主義和放松管制的核心，并沒有從根本上找出窮國(guó)貧困的原因，這些因果顛倒的解釋實(shí)際上是通過轉(zhuǎn)移新焦點(diǎn)來掩飾華盛頓政策的失敗。這一點(diǎn)應(yīng)得到發(fā)展中國(guó)家足夠的警惕和重視。“窮國(guó)在華盛頓共識(shí)宣布啟蒙時(shí)代政策工具非法之前，未能將自己的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為報(bào)酬遞增的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而它們現(xiàn)在只能面對(duì)貧困的‘自然均衡而毫無辦法?！?/p>

三、賴納特貧富差距的解釋對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的啟示

賴納特在書中提到中國(guó)的話語少之又少，不過他提到中國(guó)是全球化過程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功例子，中國(guó)沒有采取華盛頓共識(shí)推薦的全面自由化和快速地經(jīng)濟(jì)一體化。我國(guó)經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持的漸進(jìn)式改革是經(jīng)過歷史檢驗(yàn)的正確的改革路徑，對(duì)應(yīng)賴納特書中的說法，即“為了從自由貿(mào)易中獲益，窮國(guó)必須首先擺脫使自己陷入貧窮的國(guó)際分工”。因此窮國(guó)在加入經(jīng)濟(jì)全球化的初期，采取市場(chǎng)干預(yù)是必要的。在堅(jiān)持漸進(jìn)式改革的路徑下，為了不斷提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平，結(jié)合《富國(guó)為什么富窮國(guó)為什么窮》這本書的啟示，筆者對(duì)我國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化中保持財(cái)富增長(zhǎng)提出以下看法。

1.發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提升生產(chǎn)活動(dòng)附加價(jià)值。一方面，中國(guó)需要發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來提高在經(jīng)濟(jì)全球化中的競(jìng)爭(zhēng)力，提升我國(guó)的貿(mào)易條件。另一方面，在第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)中，不斷推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，提升生產(chǎn)活動(dòng)的附加價(jià)值也是保證生產(chǎn)規(guī)模遞增的重要途徑。如美國(guó)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化生產(chǎn)。作為發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)全球化中，原材料和農(nóng)產(chǎn)品的低廉出口在我國(guó)并不明顯，但是提升我國(guó)出口產(chǎn)品的附加值一直是被強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)。富國(guó)轉(zhuǎn)移到窮國(guó)的組裝業(yè)只是對(duì)廉價(jià)和低級(jí)的勞動(dòng)力剝削，不能在窮國(guó)產(chǎn)生技術(shù)變遷和創(chuàng)新。

2.建立協(xié)同效應(yīng)和集群效應(yīng)。多樣化的企業(yè)和生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生意義重大的協(xié)同作用，在全球經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)國(guó)家都能夠發(fā)展自己特定的集群，在這些地方，相互補(bǔ)充的公司會(huì)繁榮發(fā)展起來，這是單獨(dú)的一個(gè)公司不能做到的。我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同和集群主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部地區(qū)，為了促進(jìn)協(xié)同效應(yīng)和集群效應(yīng)，各地政府應(yīng)完善利于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策，并且建立完善的基礎(chǔ)設(shè)施吸引產(chǎn)業(yè)集群，在中部和西部地區(qū)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)的增長(zhǎng)。與此同時(shí)，我國(guó)應(yīng)通過經(jīng)濟(jì)一體化創(chuàng)造的更大市場(chǎng)，參與更多的全球?qū)I(yè)化集群生產(chǎn)，吸收更多的知識(shí)。

3.建立與人才培養(yǎng)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策。前文提到窮國(guó)的高素質(zhì)人才移民是由于缺乏相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，窮國(guó)最有能力、受過最好教育的人都離開了。對(duì)于我國(guó)而言，發(fā)展人才培養(yǎng)機(jī)制，完善吸引人才的產(chǎn)業(yè)政策，也是教育應(yīng)給予重視的方面。除了推進(jìn)義務(wù)教育的普及，我國(guó)更要發(fā)展對(duì)高端知識(shí)人才的培養(yǎng)和吸納。

總之，規(guī)模報(bào)酬增長(zhǎng)，技術(shù)變遷和有利于本國(guó)的創(chuàng)新，協(xié)同效應(yīng)是發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化過程中保持財(cái)富增長(zhǎng)的重要因素，對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家一味倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)自由化和一體化觀點(diǎn)，我國(guó)需要予以足夠的警惕和重視，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定差距，避免我國(guó)在全球化過程中淪為擁有低附加值廉價(jià)生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)的一方，不斷推進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和規(guī)模報(bào)酬遞增的良性循環(huán)。

（作者單位：山西省大同市實(shí)驗(yàn)中學(xué)）