(武漢大學(xué)環(huán)境法研究所 湖北 武漢 430000)

排污權(quán)交易制度是將政府這只“有形的手”和市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”緊密結(jié)合起來(lái)的一項(xiàng)制度，在政府的監(jiān)督管理下，排污權(quán)作為一種資源在市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行中進(jìn)行自由分配，體現(xiàn)了剛與柔的結(jié)合。

排污權(quán)交易最早誕生于美國(guó)。首先，1960年英裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯最早提出了排污交易的概論，其次，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯于1968年在《污染、財(cái)富和價(jià)格》上對(duì)排污權(quán)交易制度理論做出了詳細(xì)的闡述。美國(guó)聯(lián)邦總局在《清潔生產(chǎn)法》中大膽的提出了進(jìn)行排污權(quán)交易嘗試的設(shè)想，不僅引入了“排放減少信用”這一概念，而且圍繞排放減少信用整個(gè)概念從1977年開(kāi)始先后制定了一系列配套的法律法規(guī)和政策，允許不同工廠之間轉(zhuǎn)讓和交換排污削減量。

我國(guó)對(duì)于排污權(quán)交易的最早嘗試可追溯于1982年在上海所進(jìn)行的排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓，具有代表性的案例是上海燈泡廠與宏文造紙廠的排污權(quán)交易?？偟目磥?lái)，排污權(quán)交易制度在我國(guó)實(shí)施可以大致劃分為三個(gè)階段：1987～2000是起步階段，這個(gè)階段具有兩個(gè)鮮明的特征，這個(gè)階段具有兩個(gè)鮮明的特征，即實(shí)施污染物的總量控制制度以及嘗試性的實(shí)施排污許可制度。例如，1987年在18個(gè)城市設(shè)置了水污染物的排污許可證試點(diǎn)，在1991年至1994年在22個(gè)城市設(shè)置了大氣排污許證可證試點(diǎn)，即實(shí)施污染物的總量控制制度以及嘗試性的實(shí)施排污許可制度。2001～2006年為試點(diǎn)探索的階段，該階段的特征是在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展大規(guī)模的排污權(quán)交易實(shí)驗(yàn)。2001年左右開(kāi)展了不少關(guān)于排污權(quán)交易制度的項(xiàng)目，例如亞洲開(kāi)發(fā)銀行在太原市進(jìn)行的排污權(quán)交易試點(diǎn)項(xiàng)目。2001年11月南通天生港發(fā)電有限公司與另外一家有限公司一二氧化硫?yàn)闃?biāo)的進(jìn)行交易，成為了我國(guó)排污權(quán)交易制度建立過(guò)程中的第一例真正意義上的大氣污染物排污權(quán)交易的典型案例。2007～至今試點(diǎn)深化階段，隨著我國(guó)環(huán)保政策和戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，由傳統(tǒng)的政府管制到如今的多方面依靠法律、市場(chǎng)、科技等多方面力量共同發(fā)力。該階段的特征體現(xiàn)為地方主動(dòng)性高漲，法規(guī)政策紛紛出臺(tái)，交易形式多樣化，上下對(duì)接強(qiáng)化，排污權(quán)交易機(jī)制正在逐步的建立。例如：2007年在浙江嘉興成立了我國(guó)第一個(gè)排污權(quán)交易中心，這是個(gè)里程碑式的實(shí)踐，標(biāo)注著我國(guó)排污權(quán)交易制度走向規(guī)范化，科學(xué)化，制度化。

排污權(quán)交易制度涉及的主體復(fù)雜，涉及的領(lǐng)域范圍廣泛，因此該制度的運(yùn)行無(wú)疑需要強(qiáng)大的理論基礎(chǔ)支撐，法經(jīng)濟(jì)學(xué)著重于分析制度實(shí)施的效果，如果說(shuō)該制度實(shí)踐達(dá)到的效果和預(yù)期是一致的，那么從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，這是個(gè)理想的法律。學(xué)者武華光(2002)提出：“排污權(quán)交易理論以最優(yōu)排污權(quán)的數(shù)量為基礎(chǔ)，所謂最優(yōu)排污權(quán)數(shù)量指的是能夠使社會(huì)純收益實(shí)現(xiàn)最大化時(shí)的污染水平”。學(xué)者劉雪(2016)認(rèn)為排污權(quán)交易制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理有：哈丁的“公地悲劇”理論、庇古的“外部性理論”和科斯的“產(chǎn)權(quán)理論”。學(xué)者張騫(2012)認(rèn)為，庇古理論。科斯定理和戴爾斯界定排污權(quán)都為排污權(quán)交易制度做出了貢獻(xiàn)。學(xué)者趙娥(2008)認(rèn)為：科斯定理、外部性理論以及博弈理論是排污權(quán)交易制度得以運(yùn)行的理論支撐。學(xué)者林張蔭(2017)再發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下對(duì)排污權(quán)交易制度試點(diǎn)實(shí)踐進(jìn)行了分析，提出：結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析,發(fā)現(xiàn)由政策不完善導(dǎo)致的市場(chǎng)流動(dòng)性不足是排污權(quán)交易失敗的主要癥結(jié)所在。學(xué)者李愛(ài)年(2013)提出：“從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，環(huán)境問(wèn)題主要是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性是解釋環(huán)境問(wèn)題形成的基本理論”。通過(guò)對(duì)學(xué)者觀點(diǎn)進(jìn)行梳理歸納出在經(jīng)濟(jì)學(xué)角度主要有以下理論支撐：

一、公地悲劇理論

公地悲劇是1968年英國(guó)學(xué)者哈丁(Hardin)在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇題為《公地的悲劇》的文章提出來(lái)的。公地悲劇的核心內(nèi)容是：完全理性的個(gè)人追求自身利益最大化的結(jié)果卻實(shí)現(xiàn)不了集體利益的最大化。過(guò)度砍伐的森林、過(guò)度捕撈的漁業(yè)資源及污染嚴(yán)重的河流和空氣等環(huán)境污染生態(tài)破壞現(xiàn)象都是“公地悲劇”的典型例子。公共產(chǎn)品沒(méi)有被明確歸屬，所以總會(huì)存在被過(guò)度利用和侵占。環(huán)境資源作為一種公共產(chǎn)品，排污權(quán)的無(wú)償使用會(huì)使每個(gè)人在利用的時(shí)便不考慮過(guò)度利用、濫用給環(huán)境造成的破壞和損害，這時(shí)就會(huì)發(fā)生環(huán)境成本的負(fù)外部性，這種治理環(huán)境的成本需要沒(méi)有參與破壞環(huán)境的其他人共同承擔(dān)，環(huán)境惡化的悲劇需要全社會(huì)人類的共同承擔(dān)，這種不公平性加劇了社會(huì)的不穩(wěn)定。

二、庇古理論

首先，英國(guó)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在其的著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中明確提出外部性問(wèn)題，外部性是不參與決策或者受益或者受損的現(xiàn)象，其中包括了正外部性和負(fù)外部性。正外部性是一種接受他人行為利益的外部性；負(fù)外部性是一種接受他人行為成本的外部性。因此，為了糾正外部性問(wèn)題，1920年提出的解決污染外部性問(wèn)題的環(huán)保稅，又稱為“庇古稅”。政府可以通過(guò)征稅或者補(bǔ)貼來(lái)矯正經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本該理論為排污權(quán)交易制度的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。環(huán)境污染是一種典型的負(fù)外部性，環(huán)境污染者造成的壞境損害需要公眾為其承擔(dān)，這對(duì)于沒(méi)有造成污染的公眾來(lái)說(shuō)有失公平的。按照庇古的觀點(diǎn)向排污者征收排污稅可以糾正環(huán)境污染的負(fù)外部性，排污權(quán)交易制度是將排污指標(biāo)商品化，變相對(duì)排污單位征收費(fèi)用，排污不再是免費(fèi)無(wú)代價(jià)的，利用市場(chǎng)和價(jià)格是那些需要排污的單位為自己的排污行為買單，進(jìn)而將外部性的不經(jīng)濟(jì)成本內(nèi)部化，解決負(fù)外部性造成的社會(huì)不公平。

三、科斯定理

排污權(quán)交易制度起源于科斯定理。首先，該定理指出，在某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性問(wèn)題可以通過(guò)當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化，結(jié)合排污交易制度，利用市場(chǎng)、排污權(quán)交易平臺(tái)排污單位雙方或者多方可以進(jìn)行談判交易，具有富余指標(biāo)的可以出賣，需要排污指標(biāo)的可以買進(jìn)。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的市場(chǎng)主體都是理性的，他們都旨在實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益可以通過(guò)使用先進(jìn)技術(shù)，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和質(zhì)量，或者降低生產(chǎn)成本，使利潤(rùn)相對(duì)提高等途徑。就后者而言，排污權(quán)交易制度有利于企業(yè)降低成本，以最小的成本來(lái)解決企業(yè)的排污問(wèn)題，同時(shí)也有助于企業(yè)提高技術(shù)革新，改善治理污染技術(shù)設(shè)施的積極性。每個(gè)企業(yè)治理污染的邊際成本不同，若排污權(quán)可以交易，邊際成本較低的企業(yè)將會(huì)加大對(duì)于治理污染設(shè)施的投資來(lái)減少污染的排放，然后將多余的排污權(quán)出售，若排污權(quán)交易的收益大于治理污染的投資，企業(yè)就會(huì)獲利。對(duì)于那些治理污染邊際成本高的企業(yè)，若投資治理污染設(shè)施或技術(shù)的費(fèi)用高于購(gòu)買排污權(quán)的費(fèi)用，則會(huì)選擇購(gòu)買排污權(quán)來(lái)降低企業(yè)治理污染的成本。由此可以看出，排污權(quán)交易制度是一項(xiàng)可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)內(nèi)排污單位雙贏的好制度。

四、產(chǎn)權(quán)明晰理論

科斯認(rèn)為沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的社會(huì)是一個(gè)效率絕對(duì)低下、資源配置絕對(duì)無(wú)效的社會(huì)，能夠保證經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具有明確性、專有性、可轉(zhuǎn)讓性和可操作性的特征?？扑沟漠a(chǎn)權(quán)理論指的是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。環(huán)境資源作為一種公共產(chǎn)品，也應(yīng)當(dāng)為其設(shè)定權(quán)利，明確權(quán)屬來(lái)加以保護(hù)。正是由于環(huán)境資源權(quán)屬不明，人們對(duì)于那些即使破壞和損害自己也無(wú)損失的環(huán)境資源毫無(wú)顧忌的利用和破壞。排污權(quán)作為對(duì)于環(huán)境容量的利用也屬于環(huán)境資源的一部分，理應(yīng)明晰產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，只有這樣，才能促進(jìn)資源的合理配置，避免和減少環(huán)境惡化的“公地悲劇”。就如經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)，權(quán)利的任何初始界定終將導(dǎo)向一個(gè)高效率的結(jié)局。即法律就要將這種資源設(shè)定為一種權(quán)利。該項(xiàng)制度的實(shí)質(zhì)是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染物進(jìn)行控制管理。把環(huán)境保護(hù)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)地結(jié)合在一起。

五、產(chǎn)品“稀缺性”

經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱，如果某種物品是稀缺的，那么它可以被稱作是經(jīng)濟(jì)物品，并且，只有經(jīng)濟(jì)物品才有交易的可能。排污權(quán)交易制度結(jié)合了污染物排放總量控制制度，每個(gè)地區(qū)的污染物排放指標(biāo)具有一定的上限，因此，排污權(quán)是稀缺的，在排污權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)會(huì)存在有錢也買不到排污指標(biāo)的情況，例如：當(dāng)區(qū)域排污總量是確定的情況下，環(huán)保NGO為了環(huán)境保護(hù)的需要，買進(jìn)大量排污指標(biāo)不再出售；也有些企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)囤積居奇；有政府為了環(huán)保政績(jī)將富余的排污指標(biāo)回收不再出售，以上都會(huì)造成排污權(quán)交易市場(chǎng)排污指標(biāo)的供不應(yīng)求。排污指標(biāo)的稀缺性是排污權(quán)交易得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，也是排污權(quán)交易制度都以運(yùn)行的重要支撐，將排污指標(biāo)的稀缺性和市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合從而實(shí)現(xiàn)排污總量的減少，以首倡排污指標(biāo)交易的上海閔行區(qū)為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅1994～1999年間，閔行區(qū)的經(jīng)濟(jì)在以2位數(shù)的速度增長(zhǎng)的情況下，工業(yè)廢水排放量由21971萬(wàn)噸降為13145萬(wàn)噸，COD的排放量由8891噸降為5098噸，萬(wàn)元產(chǎn)值COD排放量則由3.79公斤，下降到2.0公斤。

綜上所述，公地悲劇理論是排污權(quán)交易制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)，使我們認(rèn)識(shí)到環(huán)境污染負(fù)外部性的不公平和公共產(chǎn)品需確權(quán)的必要性。庇古稅和科斯定理是解決環(huán)境污染負(fù)外部性的好手段，此外，產(chǎn)權(quán)明晰理論為環(huán)境這種公共產(chǎn)品確權(quán)提供了指導(dǎo)。我們可以看出，排污權(quán)交易制度在強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下成為了一種高效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)制度，該制度利用市場(chǎng)和政府干預(yù)有效的協(xié)調(diào)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，這也符合我國(guó)環(huán)境保護(hù)法的協(xié)調(diào)發(fā)展原則，有利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)環(huán)境法保障公眾健康、生態(tài)文明建設(shè)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。排污權(quán)交易制度是一項(xiàng)能實(shí)現(xiàn)雙贏的制度，有利于促進(jìn)企業(yè)為了降低成本而技術(shù)革新，提高治理污染的能力和效率。同時(shí)也加強(qiáng)了政府的監(jiān)管職責(zé)，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，排污權(quán)交易機(jī)制作為一種市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，在試點(diǎn)和實(shí)踐過(guò)程中也展現(xiàn)出了例如：法律支撐不足、主體參與不完善、市場(chǎng)監(jiān)管不到位等多個(gè)缺陷。因此，我們應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中不斷克服障礙，使其更加進(jìn)步和完善。