任愛蓮 任麟韻 秦俊文

摘 要：為了提升河南省競爭力，河南省政府頒布并執(zhí)行了一系列創(chuàng)新政策，本文沿著創(chuàng)新政策供給—績效測量—績效優(yōu)化的思路，對河南省現(xiàn)在執(zhí)行的創(chuàng)新政策進行系統(tǒng)梳理和分類;借鑒OECD績效審計的“4E”評價維度，從經(jīng)濟性、效果性、效率性和公平性四個維度構建創(chuàng)新政策評價框架;在現(xiàn)有相關研究的基礎上，遵循指標選擇原則分別確定四個維度的評價指標，利用層次分析法和模糊綜合評價法對河南省創(chuàng)新政策執(zhí)行效果進行評價。根據(jù)評價結果探尋河南省創(chuàng)新政策執(zhí)行過程中存在的主要問題并從科技創(chuàng)新政策體系、主體執(zhí)行力和執(zhí)行環(huán)境三個方面提出優(yōu)化路徑，對提升河南省科技創(chuàng)新政策執(zhí)行效果具有一定的參考意義。

關鍵詞：河南省;創(chuàng)新政策;執(zhí)行效果評價

中圖分類號：F124.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）12-28-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.12.004

1 引言

創(chuàng)新不僅是培育企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要途徑，也是推動區(qū)域發(fā)展的主要動力，是我國新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展的主要動力之一。但一方面創(chuàng)新需要巨額投入，更需要承擔復雜的創(chuàng)新風險，很多企業(yè)尤其是中小企業(yè)無力或不愿從事創(chuàng)新活動。另一方面，創(chuàng)新成果具有外部性，很多企業(yè)抱有搭順風車的思想，通過模仿甚至侵權獲取利潤。而創(chuàng)新政策對企業(yè)創(chuàng)新具有引導、激勵、扶持和保護等作用，是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要外部因素之一。創(chuàng)新政策體系的完善程度和質(zhì)量已成為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力強弱的重要指標。為提升河南省創(chuàng)新能力，政府相關部門近些年制定并實施了資金投入、稅收優(yōu)惠、政府采購、金融支持、人才開發(fā)、知識產(chǎn)權保護等一系列創(chuàng)新政策。創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評估是依據(jù)一定的標準和方法，對實施的創(chuàng)新政策的效益、效率及價值進行判斷的系列活動，能夠為制定、修正、延續(xù)和廢除創(chuàng)新政策提供依據(jù)，是政策管理的必要環(huán)節(jié)，也是提升政策質(zhì)量的有效途徑。學者們圍繞創(chuàng)新政策評價維度及指標、評價方法、評價過程等內(nèi)容展開深入而系統(tǒng)的研究。政府部門也定期或不定期地組織專家對某一項創(chuàng)新政策的執(zhí)行效果進行評估。筆者在系統(tǒng)梳理河南省現(xiàn)在執(zhí)行的創(chuàng)新政策基礎上，借鑒OECD創(chuàng)新政策評估框架，在相關文獻研究的基礎上構建評價體系并對河南省創(chuàng)新政策的執(zhí)行效果進行客觀全面的評價，在此基礎上提出創(chuàng)新政策的優(yōu)化路徑，以期推進河南省創(chuàng)新政策的科學化、民主化和規(guī)范化，提升創(chuàng)新政策的執(zhí)行效果。

2 河南省現(xiàn)在執(zhí)行的創(chuàng)新政策

近年來，河南省迎來了千載難逢的發(fā)展機遇，鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、

航空港跨境電商綜合試驗區(qū)、中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中原城市群等一系列國家層面的發(fā)展戰(zhàn)略落地河南。為順利實施這些重大戰(zhàn)略，河南省提出了建設創(chuàng)新型河南的發(fā)展目標并制定和推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，相繼推出了種類繁多、性質(zhì)各異的系列創(chuàng)新政策。筆者通過河南省人民政府網(wǎng)、河南省科技信息網(wǎng)、鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)創(chuàng)新示范區(qū)官網(wǎng)、河南省發(fā)展與改革委員會、河南省財政廳等政府職能部門網(wǎng)站，搜集和整理了2015—2018年頒布的創(chuàng)新政策110項，根據(jù)創(chuàng)新政策制定的目的和作用，筆者將現(xiàn)在執(zhí)行的創(chuàng)新政策分為擴大創(chuàng)新供給的創(chuàng)新政策、拉動創(chuàng)新需求的創(chuàng)新政策和營造積極創(chuàng)新環(huán)境的創(chuàng)新政策。

2.1 供給型創(chuàng)新政策

供給型創(chuàng)新政策是通過為創(chuàng)新主體提供人力資源、技術、資金和創(chuàng)新服務等創(chuàng)新資源的供給，以降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本、分散創(chuàng)新風險、提升創(chuàng)新能力從而增加創(chuàng)新產(chǎn)出。近三年，河南省制定了一系列人力資源政策、技術扶持政策、財政資金扶持政策和公共服務政策，極大地激勵了主體的創(chuàng)新活動。

2.1.1 財政資金扶持政策。近三年，河南省充分發(fā)揮政府財政資金的扶持作用，不斷加大財政資金在創(chuàng)新活動中的投入強度，在提升創(chuàng)新能力方面發(fā)揮了巨大作用。為更好地貫徹和落實國家支持小型和微型企業(yè)發(fā)展的財政政策措施，河南省財政廳結合本省實際情況，制定了多項支持中小企業(yè)發(fā)展的相關財政政策。例如，《河南省企業(yè)技術改造專項資金管理辦法》（豫財企[2011]19號）、《河南省財政廳關于支持中小企業(yè)發(fā)展的財政政策指導意見》（豫財企[2012]168號）、《河南省財政廳關于印發(fā)促進中原經(jīng)濟區(qū)建設若干稅收優(yōu)惠政策規(guī)定的通知》《河南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目管理辦法》《河南省財政廳關于支持傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)改造提升的財政政策意見》等。為促進企業(yè)技術改造升級，河南省財政廳一次撥付3.1億元支持105家重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)，帶動企業(yè)投資296.1億元。河南省R&D經(jīng)費支出年均增長26.8%，占GDP的比重從0.54%上升到1.01%。河南省不斷出臺新的財政政策來扶持中小企業(yè)的科技創(chuàng)新，支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新，同時積極與大企業(yè)進行合作，提升各創(chuàng)新主體專業(yè)化協(xié)作的能力，完善公共服務平臺，提升主體創(chuàng)新供給能力。

2.1.2 公共技術服務創(chuàng)新政策。為提升企業(yè)創(chuàng)新能力，共享創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新成果的供給、擴散和商品化及產(chǎn)業(yè)化，河南省不僅推出了規(guī)劃進行引導，頒布了具體指導性政策，同時建立了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化示范基地，優(yōu)化創(chuàng)新成果服務平臺。目前，運營比較好的有河南省專業(yè)技術人員公共服務平臺、河南省公共資源交易公共服務平臺、河南省公共數(shù)據(jù)開放平臺、河南省中小企業(yè)公共服務平臺等多家線上線下平臺，為創(chuàng)新活動解決了不少實際困難，取得了良好創(chuàng)新效益。近三年累計完成省級科研成果2 000多項，成立技術貿(mào)易服務機構共計6 100家，完成技術交易額上億元。

2.1.3 創(chuàng)新人才政策。創(chuàng)新人才政策是為企業(yè)引進高水平創(chuàng)新人才制定的激勵政策，包括高層次人才引進、人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新支持、人才工作生活補貼等系列政策。為引進高層次的創(chuàng)新人才，河南省在2017年公布了關于深化人才發(fā)展體制機制改革的實施意見，意見明確指出接下來三年內(nèi)取得高層次專業(yè)技術的人員應超過45萬人，為了實現(xiàn)該目標，河南省相關部門公布了相應的實施政策，從住房供給、職稱評定、薪酬待遇等各方面著力。

2.2 需求型創(chuàng)新政策

拉動需求的創(chuàng)新型政策屬于創(chuàng)新成果導向政策，這些政策通過對創(chuàng)新成果需求的拉動來激勵創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。河南省在拉動創(chuàng)新成果需求方面，頒布實施了外包政策、公共采購政策和市場管制政策。

政府公共服務外包是將本來由政府提供的公共服務承包給非政府組織的一種行為，通過服務外包，一方面可以通過引進競爭機制提升服務質(zhì)量，另一方面也可以引導企業(yè)通過創(chuàng)新活動提升服務質(zhì)量。因此，通過制定外包政策刺激公共服務方面的創(chuàng)新需求是一種有效途徑。河南省在2016年制定關于促進服務外包加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實施意見，并圍繞該意見推出了一系列資金、平臺、人力資源等方面的扶持政策。

公共采購政策是政府通過公共物品的采購擴大企業(yè)的創(chuàng)新需求。為發(fā)揮政府采購政策的作用，促進和支持河南省企業(yè)發(fā)展，河南省政府在2012年開始制定并實施《河南省政府采購管理暫行辦法》，接下來又推出了政府采購支持中小企業(yè)發(fā)展的制度、政府采購支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干建議等。通過政府采購政策擴大企業(yè)自主創(chuàng)新需求。

2.3 支持型創(chuàng)新政策

這類創(chuàng)新政策通過制定政策對企業(yè)創(chuàng)新活動給予支持和保護，主要是營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境。河南省近三年頒布的支持型創(chuàng)新政策有稅收優(yōu)惠政策、金融優(yōu)惠政策和創(chuàng)新成果保護政策。

2.3.1 知識產(chǎn)權保護政策。為保護創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果，河南省相繼出臺了落實保護知識產(chǎn)權的行動綱要，制定了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要、知識產(chǎn)權聯(lián)系辦公會議制度、知識產(chǎn)權保護的具體行動等，完善了河南省著名商標認定辦法和保護辦法，初步形成了完整的知識產(chǎn)權保護法律體系。在以上政策文件的積極引領下，河南省高新技術產(chǎn)業(yè)增加值年均增長21%。實施了五大重要科技工程，運用“網(wǎng)絡化配置資源”等新技術和新方法，集成了各類科技服務資源。

2.3.2 風險投資政策。風險投資是現(xiàn)代高科技創(chuàng)新所需資金的重要融資渠道，有效的風險投資政策可以引導風險資金流入創(chuàng)新項目中，對于創(chuàng)新活動的順利進行和加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有積極的推動作用。2001年，從河南省第一家創(chuàng)業(yè)投資公司“河南省高科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司”的成立開始，河南省先后成立了省科技投資公司、河南創(chuàng)投、河南聯(lián)創(chuàng)、河南金犁風險投資公司、鄭州高新創(chuàng)業(yè)投資公司、洛陽炬星創(chuàng)業(yè)投資公司等，風險投資已經(jīng)初具規(guī)模，對彌補高新技術創(chuàng)新的資金缺口具有重要意義。但風險畢竟是理性投資者要考慮的主要因素，沒有有效的政策引導不會自動投入高風險的創(chuàng)新活動。因此，河南省政府發(fā)布了《關于建立我省風險投資機制的若干意見》和《河南省促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展暫行辦法》等系列政策，鼓勵和規(guī)范風險投資對創(chuàng)新活動的支持。

3 構建創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評價體系

創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評價是指評價主體對一定時期內(nèi)執(zhí)行的創(chuàng)新政策產(chǎn)生的效果和效益進行評估，以期探究創(chuàng)新政策在執(zhí)行過程中存在的問題和需要改進的空間，為提升創(chuàng)新效果提供依據(jù)。

3.1 選擇評價主體

在政策執(zhí)行效果的評估過程中，評估主體的差異性會影響政策評估和結果，因而合理確定評估主體對于政策評估效果的科學性有重要意義。從目前的理論研究和實踐活動看，主要有三種政策評估主體：政策的制定者即政府部門、政策的執(zhí)行者（企業(yè)）、獨立的第三方（一般為學術團體或中介機構）。本文認為創(chuàng)新政策的效果如何，最直接的感知者和受惠者就是企業(yè)。因此，本文以河南省科技創(chuàng)新型企業(yè)為創(chuàng)新政策效果的評價者。限于河南省高新技術企業(yè)的數(shù)量眾多且分散在不同區(qū)域，本文采取隨機抽樣的方式，從河南省高新技術企業(yè)名錄里隨機抽取了70家企業(yè)作為樣本，從中選擇了50個企業(yè)高管作為評價主體。50個企業(yè)的行業(yè)分布如表1所示。

3.2 確定評價維度及其評價指標

評價維度是創(chuàng)新政策評價的內(nèi)容，直接影響評價的全面性。目前，學者們設計的評價維度并不統(tǒng)一。Renning彭紀生、盛亞、孫津、李靖華、常曉然等學者從創(chuàng)新政策強度和創(chuàng)新政策協(xié)同度進行評價，而Lundvall則從創(chuàng)新政策強度和完善性進行評價;劉會武則評價創(chuàng)新政策的完備性和協(xié)調(diào)性;劉金林從創(chuàng)新政策的科學性、一致性、準確性和合理性四個維度進行評價;Dutta、Soumitra則從創(chuàng)新政策的前瞻性、有效性和協(xié)調(diào)性三個維度進行評價。筆者借鑒OECD績效審計的“4E”評價框架，從經(jīng)濟性、效率性、效益性和公平性四個維度構建評價指標，對河南省創(chuàng)新政策的執(zhí)行效果進行定量測評。經(jīng)濟性是創(chuàng)新政策在實施過程中所付出的成本和取得效益之間權衡。可從創(chuàng)新政策是否降低了創(chuàng)新主體風險成本與機會成本、是否激勵了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入等方面測度創(chuàng)新政策經(jīng)濟性。效率性是測度創(chuàng)新政策對創(chuàng)新主體的激勵作用，常用創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新資源配置率、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率三個指標進行測度某項創(chuàng)新政策的效率。效益性指創(chuàng)新政策的影響程度，包括創(chuàng)新政策產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益。公平性是指創(chuàng)新主體在獲取創(chuàng)新政策收益時是否平等，創(chuàng)新政策是否兼顧了各主體的利益。通常用政策內(nèi)容的公平性、政策實施的公平性和政策監(jiān)管的公平性三個指標進行測度。創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評價的三個維度及相應指標如圖1。

3.3 評價指標的權重

指標權重確定方法有很多，既有定性的專家訪談法和德爾菲法，也有定性的主成分分析法和聚類分析法等。層次分析法則屬于定性和定量相結合的一種權重確定方法，該方法利用專家意見構建判斷矩陣，利用數(shù)學方法求解出指標權重。由于該方法能把定性指標和定量指標有機結合起來，并且思路清晰、所需樣本數(shù)據(jù)較少，在確定多層次、多目標的復雜系統(tǒng)時常選用該方法。但層析分析法需要專家對各指標間的相對重要性做出準確的判斷，但大多數(shù)情況下，這種準確判斷是很難做出的[1]。區(qū)間層次分析法是經(jīng)過改進的層次分析法，該方法不需要專家對指標間的相對重要性做出精確判斷，而只需確定其所屬的某個區(qū)間范圍，由于區(qū)間判斷與因素間相對重要性的模糊性和不確定性相符，能夠更客觀地反映指標間的狀況，也能夠充分反映專家的認識，因而該方法逐漸被大家所接受[2]。故本文使用區(qū)間層次分析法確定科技創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評價指標的權重。

與傳統(tǒng)AHP法中的判斷矩陣不同，在區(qū)間判斷矩陣中，指標間的相對重要程度不是以某個具體數(shù)字表示，而是以某一具體區(qū)間表示，對于判斷矩陣

[A=aijn×n=a11? ?a12? ?…? ?a1na21? ?a22? ?…? ?a2n…? ? …? ?…? ?…an1? ?an2? ?…? ?ann=1，1? ?x12-，x12+? ?…? ?x-1n，x+1n? ? ? ? ? ? ? ?1，1? ? ? ?…? ?x-2n，x+2n…? ? ? ? ? ?…? ? ? ? ? …? ? ? ? ? ? …? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 1，1]，

為此需要設定區(qū)間中點和區(qū)間寬度。區(qū)間中點可以理解為判斷的基數(shù)，也可以理解為隨機變量在區(qū)間標度內(nèi)的均值，均值的確定可以按照傳統(tǒng)的1-9級標度法確定（見表2）;區(qū)間寬度是指標相對重要性可能的取值范圍或變異程度，可以根據(jù)專家對兩指標相對重要性判斷的模糊性或判斷結果的不確定性進行設定。一般情況下，判斷區(qū)間在[0，1]內(nèi)，變異度不超過0.5。標度可分為確定、基本確定和可能三種情形，對應的區(qū)間為[xij，xij，xij-δ，xij+δ，xij-2δ，xij+2δ]，如果標度x是具有均值xij且服從正態(tài)分布的隨機變量，即可得到[δ]=1/6。

本文邀請了五位專家對各個指標進行了兩兩比較，并根據(jù)表1中的9級標度法對其相對重要性進行了標度。以專家的打分為基礎，筆者取其均值作為區(qū)間數(shù)的中點，根據(jù)方差的大小判斷其確定程度并設定區(qū)間寬度，所構造的區(qū)間判斷矩陣如表3到表6。

根據(jù)數(shù)據(jù)軟件計算出合成權重，專家們認為在科技創(chuàng)新政策的執(zhí)行效果中，公平性最為重要，權重達到0.359 9，然后依次為效益性、效率性和經(jīng)濟性，權重分別為0.297 6、0.189 6和0.145 2;在公平性維度中，專家們認為機會公平最重要，然后是監(jiān)管公平，最后才是執(zhí)行過程的公平性;在效果性評價中，專家認為政策的社會效益最重要，然后是經(jīng)濟效益，最后是環(huán)境效益;在效率性評價時，創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)最重要，然后是資源配置和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化;經(jīng)濟性評價時，創(chuàng)新政策能否激勵創(chuàng)新主體增加創(chuàng)新投入的重要性最高，接下來是創(chuàng)新政策對創(chuàng)新主體承擔創(chuàng)新風險的能力，最不重要的是創(chuàng)新政策對創(chuàng)新活動投入的機會成本的降低，如表7所示。

3.4 設定評語集

在對每個指標進行評價之前，首先需要設定評語集。本項目對評價指標的評語分成五級。正向指標的評語集為{很好，較好，一般，較差，很差};反向指標的評語集為{很低，較低，一般，較高，很高};適度性指標的評語集為{很適當、較適當、一般、較不適當、很不適當}，對應的分值集為{0.9，0.75，0.6，0.45，0.1};綜合評價的評語集{優(yōu)，良，中，差}，對應分值為{0.9，0.7，0.6，0.45}。

4 河南省創(chuàng)新政策執(zhí)行效果評價

4.1 選擇評價對象

河南省近年來出臺的政策非常多，筆者隨機選取正在執(zhí)行的供給型、需求型和支持型三種政策中的少數(shù)幾個作為評估對象，具體如表8所示。筆者依據(jù)構建的評價指標體系，通過問卷的方式讓第三部分確定的50位評價主體對每個指標的執(zhí)行效果進行打分，采用模糊綜合評價對河南省目前執(zhí)行的創(chuàng)新政策效果進行單一評價和綜合評價，以此探索河南省科技創(chuàng)新政策執(zhí)行過程中存在的主要問題，為優(yōu)化政策執(zhí)行效果提供依據(jù)。

4.2 選擇評價方法

創(chuàng)新政策績效評價的方法很多，既有定性方法，也有定量方法。筆者采用半定量方法：模糊綜合評價法。模糊綜合評價方法是模糊數(shù)學中的一個分支，是由美國自動化專家、加利福尼亞大學教授查德（L.A.zadeh）于1965年創(chuàng)建的，它是用數(shù)學方法研究和處理具有“模糊性”現(xiàn)象的數(shù)學。模糊綜合評價法應用模糊變換原理對事物做出綜合評價，是一種以模糊推理為主的定性和定量相結合、精確與非精確相統(tǒng)一的一種綜合評價方法，比較適合用于科技創(chuàng)新政策評價。該方法設[U=u1，u2，...um]為評價對象的m種因素，[V=v1，v2，...vn]為每一種因素所處狀態(tài)的n種判斷。模糊綜合評價中存在兩類模糊集：一類是標志性因素集U中m種因素的相對重要程度，表現(xiàn)為各指標的權重向量[W=w1，w2，...wm];另一類是U*V上的模糊關系，表現(xiàn)為模糊矩陣Rm.n，反映評價主體價值觀念或偏好結構。對這兩種模糊集施加某種模糊運算，得到V上的一個模糊子集[B=b1，b2，...bm]，bj表示被評價對象具有評語vj的程度，即vj對模糊集B的隸屬度。由此可見，模糊綜合評價的數(shù)學模型需要三個要素：因素集U、評語集V和單因素判斷：[f∶U→FV，ui→fui=r1，r2...rn?FV]。構建模糊綜合評價模型通常首先確定因素集U、各因素權重W和設定評語集V，然后進行單因素評價，即從單個因素評價目標對各模糊集的隸屬度，結合各因素的權重形成單因素模糊矩陣R，最后利用模糊矩陣R和權重向量W，計算綜合評價得分，以此判斷評價對象的優(yōu)劣。本章在已經(jīng)確定的評價指標和權重的基礎上設定評語集，進行單一因素和綜合因素評價。

4.3 單因素評價

單因素評價是從單個指標來看評價目標對各模糊子集的隸屬度。對于定量指標來說，采用插值打分法來確定隸屬度。經(jīng)過標準化后的定量指標數(shù)值的下限為“0”，上限值為“1”，可以建立區(qū)間[0，1]，分別將各項指標的實際數(shù)據(jù)映射到對應的[0，l]區(qū)間上，得到各項指標的隸屬度。設某指標值為x，對應的隸屬度為y，那么下限值的隸屬度坐標為（x1，y1），上限值隸屬度的坐標為（x2，y2），那么該項指標的隸屬度直線方程式為：

[x-x1x2-x1=y-y1y2-y1]? ? ? ? ? ?（1）

假設y1=0，y2=1，于是，（1）可以簡化為（2）：

[y=x-x1x2-x1]? ? ? ? ? ? ?（2）

如果已知指標標準，即最佳值x*，可以將上式簡化為（3）：

[y=xx*]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3）

對于定性指標來說，將某一定性指標設為獨立的有一定屬性的多個因子，秉著獨立、客觀和公正的原則，利用評價人員已有的知識、經(jīng)驗和分析判斷能力，對評價對象的多個因子進行分析判斷，從而形成對評價對象整體的分析結論。

單因素評價的結果可以用如下的模糊矩陣表示：

[R=R/U1R/U2? ?R/U3=r11? ?r12? ?…? ?r1mr21? ?r22? ?…? ?r2m ? ?? ??? ??rn1? ?rn2? ?…? ?rnm]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （4）

50位高新技術企業(yè)的高管結合本企業(yè)的實際執(zhí)行情況，對河南省近三年來頒布的三類政策中均得到執(zhí)行的53項科技政策的執(zhí)行效果進行了單一因素評價，評估的結果如表9至表10。

表9顯示了50位調(diào)研者對河南省近三年頒布且在本企業(yè)執(zhí)行的供給型創(chuàng)新政策執(zhí)行效果的評價得分?？梢钥闯觯?/p>

①指標隸屬度超過0.9的有：人力資源政策的風險承擔、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、社會效益、環(huán)境效益、經(jīng)濟效益、執(zhí)行公平和監(jiān)管公平;技術扶持政策的成果轉(zhuǎn)化、社會效益、環(huán)境效益、經(jīng)濟效益、機會公平和過程公平;資金扶持政策的風險承擔、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、環(huán)境效益、監(jiān)管公平;公共服務政策的風險承擔、創(chuàng)新資源配置。②指標隸屬度差的有：人力資源政策的創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)、公共服務政策的社會效益及監(jiān)管公平。③其他指標屬于良或中，需要提升和優(yōu)化。

為了比較四類供給型創(chuàng)新政策的相對效果，項目成員根據(jù)表中數(shù)據(jù)繪制出圖2，由圖可以看出：①公共服務政策的監(jiān)管公平性最差，資金扶持政策和人力資源政策的監(jiān)管公平性較好;②公共服務政策的機會公平較弱，人力資源政策和公共服務政策的機會公平性需要提升;③公共服務政策的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益都比較弱;④人力資源政策在協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動方面較弱。

表10顯示了50位被調(diào)研者對需求型科技創(chuàng)新政策的評價。可以看出：①指標屬于優(yōu)的有：公共采購政策的創(chuàng)新投入、風險承擔、創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)、成果轉(zhuǎn)化、社會效益和經(jīng)濟效益;外包政策的風險承擔、社會效益;②指標屬于差的有：公共采購政策的機會成本、執(zhí)行過程公平和監(jiān)管公平;外包政策機會公平、監(jiān)管公平和執(zhí)行過程公平;市場監(jiān)管政策的創(chuàng)新投入、風險承擔。③其他指標屬于良或中，需要提升。

由表10的數(shù)據(jù)繪制出圖3，可以看出：①外包政策的共性最差，尤其是監(jiān)管方面和機會方面，公共采購政策的公平性也須提升，而市場管制政策最為公平。②市場管制的社會效益比其他兩種需求型創(chuàng)新政策弱;而對創(chuàng)新投入、風險承擔的評價更低。③公共采購政策對創(chuàng)新活動的機會成本影響較小。④市場管制政策的經(jīng)濟性較差。

表11顯示了評估人對河南省支持型科技創(chuàng)新政策的評分情況。可以看出：①指標屬于優(yōu)的有：稅收優(yōu)惠政策的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和機會公平;金融優(yōu)惠政策的創(chuàng)新投入和經(jīng)濟效益;產(chǎn)權保護政策的機會公平、執(zhí)行過程公平和監(jiān)管公平;②指標比較差的有：稅收優(yōu)惠政策的風險承擔、機會成本和執(zhí)行過程的公平性;金融優(yōu)惠政策的風險承擔、環(huán)境效益;產(chǎn)權保護政策的機會成本、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)。③其他指標均屬于良或中，需要提升。

由表11繪制的圖4表明：①稅收優(yōu)惠政策對機會成本和風險承擔的效果較差;②產(chǎn)權保護政策對機會成本的影響也比較弱;③產(chǎn)權保護政策對創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)影響都不強，金融優(yōu)惠的公平性需要提升。

4.4 綜合因素評價

利用模糊矩陣中的合成算子，將各指標的權重向量W和模糊矩陣合成，就可以計算出被評價對象的綜合得分，以此判斷其所屬等級。

[B=R*W=r11? ?r12? ?…? ?r1mr21? ?r22? ?…? ?r2m ? ?? ??? ??rn1? ?rn2? ?…? ?rnm=b1 b2 … bm]? ?（5）

根據(jù)上述公式，筆者計算出各種政策四個維度的隸屬度和每種政策綜合效果的隸屬度，計算結果如表12和圖5。

從表和圖中的數(shù)據(jù)可以看出：

①從總體來看，河南省近三年頒布的創(chuàng)新政策的綜合效果沒有一種得到被調(diào)研者的高度認可，人力資源政策、技術扶持政策、資金扶持政策的得分超過了0.75，屬于“良”;公共服務政策、公共采購政策、市場管制政策、稅收優(yōu)惠政策和產(chǎn)權保護政策得分在0.6～0.75之間，屬于“中”;金融優(yōu)惠政策接近差的邊沿，外包政策的得分為0.577 8，屬于“差”?？梢?，河南省近三年的科技創(chuàng)新政策急需優(yōu)化。

②在供給型政策中，人力資源政策的公平性、效果性和經(jīng)濟性較好，但其效率性較低，需要改進;技術扶持政策的公平性和效果性較好，但效率性和經(jīng)濟性需要提升;資金扶持性政策的效率性較低，公共服務政策的效果和公平性需要提升。

③在需求政策中，公共采購政策的效果最好，但執(zhí)行過程中的公平性得分較低;外包政策的經(jīng)濟性和效果不錯，但執(zhí)行過程中的公平性受到質(zhì)疑;市場管理的經(jīng)濟性很差，但公平性較高。

④在支持型政策中，稅收優(yōu)惠的經(jīng)濟性和效率性較低，但效果和公平性尚可;金融優(yōu)惠的效率和公平性均不高，經(jīng)濟性和效果也須提升;產(chǎn)權保護的公平性較高，但其經(jīng)濟性、效果和效率均須提升。

5 河南省創(chuàng)新政策執(zhí)行效果優(yōu)化

5.1 提升創(chuàng)新政策質(zhì)量

5.1.1 提升創(chuàng)新政策整體質(zhì)量。從50位高新技術企業(yè)的高層管理人員的評價看，河南省近三年頒布實施的創(chuàng)新政策執(zhí)行效果均沒有達到優(yōu)秀等級。說明河南省創(chuàng)新政策的整體執(zhí)行效果均須提升和優(yōu)化。政策制定者應從政策制定的動機、環(huán)境、方案等各方面進行反思，充分進行政策前的調(diào)研，利用新技術對調(diào)研數(shù)據(jù)進行科學分析，充分聽取來自各方面的聲音，制定高質(zhì)量的創(chuàng)新政策[3]。

5.1.2 強化金融扶持的激勵作用。金融扶持是政府引導創(chuàng)新活動方向的主要途徑，能有效解決創(chuàng)新活動資金缺口。河南省雖然制定了多元化的金融扶持政策，但政策的總體效果評價較差。金融政策的社會效益、環(huán)境效益和風險承擔的效果都很差。因此，政策制定者應優(yōu)化金融政策的社會效益，提升金融政策的環(huán)境效益，降低資金成本，提升企業(yè)創(chuàng)新風險能力[4-5]。

5.2 提高創(chuàng)新政策執(zhí)行力度

5.2.1 增強提升河南政策執(zhí)行力的意識。要充分認識到依靠科技進步是實現(xiàn)創(chuàng)新型河南建設任務的重大戰(zhàn)略舉措，也是增強河南省發(fā)展優(yōu)勢的重要途徑。而科技進步必須依靠科技創(chuàng)新政策的支持、推動和引導[6-7]。因此，一個好的創(chuàng)新政策能否得到較好的貫徹執(zhí)行，關鍵在于執(zhí)行力。

5.2.2 完善創(chuàng)新政策執(zhí)行機制。一是監(jiān)督制約機制。要增強政策執(zhí)行的透明度，保障專門監(jiān)督機構的獨立地位。二是組織機制。有了健全的機構才能使政策推進的組織有落腳點。三是考核機制。通過考核地方政府創(chuàng)新政策執(zhí)行情況，增強地方政府貫徹落實創(chuàng)新政策的責任意識，提升其執(zhí)行水平和能力。四是聯(lián)動協(xié)調(diào)機制。創(chuàng)新政策的執(zhí)行既要有國家政府宏觀指導，也要通過地方政府聯(lián)動協(xié)調(diào)機制去推動[8]。五是反饋機制。創(chuàng)新政策的實施是一個動態(tài)的過程，并與社會環(huán)境的變化、經(jīng)濟基礎的提升和科技實力的增強密切相關，其他因素的變化要求及時調(diào)整創(chuàng)新政策。

5.3 優(yōu)化科技創(chuàng)新執(zhí)行環(huán)境

5.3.1 建立“河南省創(chuàng)新政策匯總平臺”。依托互聯(lián)網(wǎng)建立“河南省創(chuàng)新政策匯總平臺”，將國家、省、市出臺的創(chuàng)新政策進行整理、分類并集中發(fā)布，提高政策制定執(zhí)行的透明度[9]。面向企業(yè)做好政策解讀、在線咨詢和申辦指引工作，使企業(yè)能及時得到權威的政策解讀和幫助[10]。

5.3.2 推進創(chuàng)新政策宣傳常態(tài)化。科技、財政、金融等有關部門多舉辦以創(chuàng)新政策宣傳為主題、形式多樣的宣傳活動。充分發(fā)揮科普宣傳的作用，推出“創(chuàng)新示范企業(yè)”建設等活動，深入企業(yè)宣傳創(chuàng)新政策。

參考文獻：

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Research on the Evaluation of Implementation Effect and the Optimization Path of Innovation Policies in Henan Province

Ren Ailian， Ren Linyun， Qin Junwen

（School of Business Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： In order to enhance the competitiveness of Henan Province， the provincial government has promulgated and implemented a series of innovation policies. This paper systematically sorted out and classified the innovation policies currently implemented in Henan Province along the idea of innovation policy supply-performance measurement-performance optimization. Learning from the "4E" evaluation dimensions of OECD performance audit， an evaluation framework of innovation policy was constructed from four dimensions of economy， effectiveness， efficiency and fairness. On the basis of existing relevant research， the evaluation indexes of four dimensions were determined respectively according to the principle of index selection， and the implementation effects of innovation policies in Henan Province were evaluated by using AHP and fuzzy comprehensive evaluation methods. According to the evaluation results， this paper explored the main problems existing in the implementation of Henan's innovation policy， and put forward the optimization path from three aspects of science and technology innovation policy system， subject execution and execution environment， which has certain reference significance for improving the implementation effect of Henan's science and technology innovation policy.

Key words： Henan Province; innovation policy; implementation effect evaluation