郝 陽(yáng)，鄧云峰，程五一

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京) 工程技術(shù)學(xué)院，北京 100083；2.中共中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)，北京 100089)

0 引言

應(yīng)急決策是應(yīng)急管理的核心[1]。在非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)中，核心決策者(以下簡(jiǎn)稱“決策者”)的戰(zhàn)略決策對(duì)應(yīng)急效果有決定性影響，分析其決策行為對(duì)提高政府應(yīng)急管理能力，有效應(yīng)對(duì)重特大突發(fā)事件有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。目前國(guó)內(nèi)對(duì)高層官員應(yīng)急決策行為的實(shí)證研究較少，基于案例的研究受限于特定的研究角度和突發(fā)事件種類[2]，基于問卷調(diào)查的研究則難以獲取高層官員的決策數(shù)據(jù)[3]，同時(shí)在描述真實(shí)條件下的決策者行為方面也存在不足[4]。鑒于此，本文提出1套針對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件情景下高層官員決策行為研究的方法，建立1個(gè)系統(tǒng)分析框架，通過(guò)設(shè)定情景、決策者和決策過(guò)程獲取決策樣本，在文本處理、提取決策數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上開展針對(duì)性研究，以期為面向高層官員的應(yīng)急決策行為研究提供理論與方法參考。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 “情景-應(yīng)對(duì)”

“情景-應(yīng)對(duì)”由“基于情景的規(guī)劃方法(SBP)”發(fā)展而來(lái)[5]，始應(yīng)用于我國(guó)應(yīng)急預(yù)案編制技術(shù)[6]，后發(fā)展成為突發(fā)事件應(yīng)急決策的基本范式[7]?！扒榫啊奔劝ㄍ话l(fā)事件發(fā)展過(guò)程中各種要素、狀況的描述，也包括它們之間內(nèi)在的關(guān)聯(lián)和演化規(guī)律，是一個(gè)動(dòng)態(tài)、演化的過(guò)程?！皯?yīng)對(duì)”是依據(jù)對(duì)“情景”發(fā)展變化規(guī)律的研判，采用相應(yīng)的方法對(duì)策干預(yù)引導(dǎo)，使之按照期望的結(jié)果發(fā)展?！扒榫?應(yīng)對(duì)”下決策者的認(rèn)知、心理、邏輯判斷、偏好等特征變量通過(guò)決策行為作用于“情景”，并得到可量化、可評(píng)價(jià)的效果，為決策行為研究提供了廣闊的素材空間。

1.2 決策行為理論及分析范式

Simon的有限理性說(shuō)認(rèn)為決策行為的研究應(yīng)立足真實(shí)環(huán)境下的決策者，對(duì)其決策行為以及決策過(guò)程進(jìn)行描述性說(shuō)明，在分析評(píng)價(jià)的過(guò)程中建立決策行為模型并在此基礎(chǔ)上探索決策優(yōu)化的可能[8-9]。Kahneman和Tversky[10]的前景理論是決策行為描述性范式中的一個(gè)代表性模式，其將決策選擇過(guò)程分為編輯和評(píng)估2個(gè)階段；此外，與之相關(guān)的不確定性效應(yīng)、反射效應(yīng)、錨定效應(yīng)、后悔理論等都描述了決策行為的復(fù)雜和不確定性[11]。

1.3 扎根理論與混合方法論

扎根理論是Strauss和Glaser提出的后實(shí)證主義經(jīng)典質(zhì)性研究方法，其強(qiáng)調(diào)從資料到理論，研究先由1個(gè)寬泛的問題開始，通常不預(yù)設(shè)概念或理論框架，隨著對(duì)資料的深入分析逐步形成概念和理論[12]。扎根理論是本決策行為分析框架中支撐質(zhì)性研究的主要方法，但單一方法無(wú)法滿足框架內(nèi)可能的分析需求，框架實(shí)際選擇了定性與定量相結(jié)合的混合分析方法[13]。

2 運(yùn)行機(jī)制

2.1 變量

框架支持的研究對(duì)象主要是決策者在特定非常規(guī)突發(fā)事件情景下做出的應(yīng)急決策，涉及情景(S)、決策者(M)、決策過(guò)程(P)共3個(gè)自變量以及決策(D)因變量。

2.1.1 情景變量

情景變量(S)有雙重含義：①根據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，S定義域?yàn)閧自然災(zāi)害，事故災(zāi)難，公共衛(wèi)生事件，社會(huì)安全事件}；②由情景提供的影響決策者決策行為的因素的總稱，作為概念變量，需根據(jù)實(shí)際研究設(shè)置次級(jí)變量。

框架提供部分次級(jí)變量的基本設(shè)置，可選擇或擴(kuò)展使用。

1)特征變量Sf表征與事件/災(zāi)情相關(guān)的要素，數(shù)據(jù)類型為數(shù)組，如Sf={傷亡人數(shù)，經(jīng)濟(jì)損失，受災(zāi)范圍，……}，也可擴(kuò)展為多維數(shù)組，如Sf={{災(zāi)情}，{救援情況}，{輿情}，{資源情況}，……}。

2)性質(zhì)變量Sn表征情景的特有屬性，如Sn={信息傳遞不暢，時(shí)間壓力大，國(guó)際影響，……}，性質(zhì)變量的設(shè)置和取值與具體的研究需求聯(lián)系緊密，除可擴(kuò)展外，也可設(shè)置為單值變量或者取消。

3)進(jìn)程變量Sp表征情景的演化階段，Sp定義域可設(shè)為{初始，發(fā)展，緩解，恢復(fù)，……}，并可根據(jù)研究需求修改。

2.1.2 決策者變量

決策者變量(M)是影響決策的主導(dǎo)變量。M原則上定義為個(gè)體決策者，不同決策者使用下標(biāo)區(qū)分，如M1，M2，M3，……；也可定義為決策群組，個(gè)體決策者可按分組標(biāo)記為MA1，MA2，MB1，MB2，……。部分次級(jí)變量基本設(shè)置如表1所列。

表1 決策者部分次級(jí)變量設(shè)置Table 1 Secondary variable setting of decision-maker

2.1.3 決策過(guò)程變量

決策者的決策過(guò)程(P)也是影響決策行為的重要變量?？蚣芴峁┤鐖D1所示的決策過(guò)程模型：①基本式(情景→決策)，由決策者依據(jù)情景自主做出應(yīng)對(duì)決策；②輔助式(情景→預(yù)案→決策、情景→決策支持→決策、情景→群體討論→決策)，決策者在情景下分別依據(jù)應(yīng)急預(yù)案、參考智庫(kù)的決策建議或經(jīng)過(guò)決策組織集體討論做出應(yīng)對(duì)決策；③組合式，決策者在多種輔助決策形式共同作用下做出應(yīng)對(duì)決策。

圖1 決策過(guò)程模型Fig.1 Model of decision process

使用時(shí)可根據(jù)模型確定P值，如P1={情景→應(yīng)急預(yù)案→群體討論→決策}，P2={情景→決策支持→決策}等。要特別注意的是，在允許干預(yù)決策過(guò)程的情況下(如利用情景構(gòu)建的應(yīng)急演練)，可以設(shè)置缺陷變量局部觀察或?qū)Ρ扔^察決策行為中的某方面特征，如P1′={情景→(不適宜的)應(yīng)急預(yù)案→決策}，P2′={情景→(不正確的)決策支持→決策}等。

2.1.4 決策變量

決策變量(D)是受3個(gè)自變量作用的結(jié)果變量，也是決策行為分析的主要對(duì)象。

1)決策變量的載體是決策部署，形式為自然語(yǔ)言文本，框架中稱為決策樣本。

2)決策樣本的內(nèi)容(即應(yīng)急決策)分為目標(biāo)、行動(dòng)、任務(wù)和措施4級(jí)。4級(jí)決策從宏觀到微觀，目標(biāo)級(jí)決策基于全局，指向受突發(fā)事件影響的某個(gè)方面；行動(dòng)級(jí)決策針對(duì)上級(jí)目標(biāo)決策提出行動(dòng)對(duì)策；任務(wù)級(jí)決策和措施級(jí)決策依次分解、執(zhí)行上級(jí)決策。因面向高層官員，框架主要考慮目標(biāo)和行動(dòng)2級(jí)決策，分別以Dg和Do2個(gè)次級(jí)變量表征，稱為決策項(xiàng)。

3)決策行為主要通過(guò)決策者對(duì)決策項(xiàng)的選擇和排序體現(xiàn)?？蚣苁褂眠x擇變量Dc表征決策者的選擇行為，其值為對(duì)應(yīng)樣本中決策項(xiàng)的集合；排序變量Ds表征決策者對(duì)所選決策項(xiàng)的權(quán)重，其值為對(duì)應(yīng)樣本中決策項(xiàng)按優(yōu)先級(jí)串聯(lián)的序列。

2.2 變量間的關(guān)系

框架通過(guò)觀察分析決策樣本中決策目標(biāo)(Dg)、決策行動(dòng)(Do)的選擇(Dc)與優(yōu)先級(jí)排序(Ds)，結(jié)合情景信息(S，Sf，Sn，Sp)、決策者背景信息(Ms,Ma,Mp,Mr,Md,Me…)以及決策過(guò)程(P1，P2，P1′，P2′…)等影響因子，得出與決策行為相關(guān)的研究結(jié)論。變量間的基本關(guān)系如圖2所示。

圖2 變量間作用關(guān)系Fig.2 Interaction between variables

3 框架構(gòu)建

3.1 從情景到樣本

該階段的主要任務(wù)是：選擇適當(dāng)?shù)目商峁颖緛?lái)源的情景；從情景中挖掘或生成決策樣本。目前符合“情景-應(yīng)對(duì)”要求的主要有歷史案例和基于情景構(gòu)建的應(yīng)急演練2種情景來(lái)源。來(lái)源情景應(yīng)包含情景、決策者、決策過(guò)程3個(gè)自變量和在此基礎(chǔ)上生成的包含決策因變量的樣本，以滿足分析框架要求。選擇歷史案例作為情景來(lái)源，獲取樣本的方法主要有文獻(xiàn)檢索、檔案資料查詢、調(diào)研以及網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)挖掘等；選擇應(yīng)急演練作情景來(lái)源，需要根據(jù)研究目的設(shè)計(jì)腳本，并組織實(shí)施演練生成決策樣本。

3.2 從樣本到數(shù)據(jù)

自變量數(shù)據(jù)可從情景中提取，但包含決策者行為信息的決策數(shù)據(jù)隱藏在文本形式的決策樣本中，無(wú)法直接使用，因此需對(duì)樣本進(jìn)行處理，提取決策數(shù)據(jù)以便分析。如前文2.1.4所述，決策數(shù)據(jù)主要包括Dg，Do2級(jí)決策項(xiàng)變量以及表征個(gè)體決策者選擇集合的Dc變量和表征排序的Ds變量，其中Dc，Ds的值基于Dg，Do。因此，樣本處理的主要目的是實(shí)現(xiàn)從語(yǔ)義文本到?jīng)Q策項(xiàng)的轉(zhuǎn)化。

框架提供轉(zhuǎn)化方法如圖3所示。首先從樣本中提取能夠明確指向應(yīng)急主體、對(duì)象、行動(dòng)、資源或者狀態(tài)等的特征詞；然后將特征詞按實(shí)義組合，目標(biāo)、行動(dòng)2級(jí)決策的主要詞組結(jié)構(gòu)有①(主體)+(資源)+對(duì)象+行動(dòng)，②對(duì)象+狀態(tài)，③主體或資源等的專項(xiàng)要求；再對(duì)詞組進(jìn)行同義整合，使用統(tǒng)一的規(guī)范表述，替代同義不同詞的樣本語(yǔ)言；最后對(duì)詞組按內(nèi)容分級(jí)到目標(biāo)決策或行動(dòng)決策，得到Dg和Do值。

3.3 數(shù)據(jù)的分析

實(shí)際問題的分析方法需結(jié)合2.2所述變量間相互作用機(jī)制來(lái)確定?？蚣芴峁┑幕舅悸肥窃趯?duì)決策數(shù)據(jù)定性定量分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)研究目的采用比較法、側(cè)寫深描法以及演繹建模等方法展開分析。

圖3 決策數(shù)據(jù)提取流程Fig.3 Schematic diagram of decision data extraction

3.4 分析框架

通過(guò)構(gòu)造內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和提供外部實(shí)施方案，建立基于“情景-應(yīng)對(duì)”的高層官員應(yīng)急決策行為分析框架，如圖4所示。

4 應(yīng)用實(shí)例

本文將國(guó)家某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的廳局級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部“特大地震應(yīng)急決策與指揮模擬演練”活動(dòng)作為應(yīng)用實(shí)例，獲得觀測(cè)樣本，并測(cè)試決策行為分析框架各環(huán)節(jié)的運(yùn)行情況。

圖4 基于“情景-應(yīng)對(duì)”數(shù)據(jù)的高層官員應(yīng)急決策行為分析框架Fig.4 Analysis framework of emergency decision-making behavior of senior officials based on Scenario-Response data

4.1 情景來(lái)源

情景來(lái)源選擇基于情景構(gòu)建的應(yīng)急演練。

確定情景S為“自然災(zāi)害——地震”；確定決策者M(jìn)為“國(guó)家廳局級(jí)以上干部，非專職、非分管應(yīng)急或相關(guān)工作領(lǐng)導(dǎo)，約80人，編組國(guó)家、省市共3個(gè)抗震救災(zāi)指揮部”；確定P′為“情景→(有漏洞的)決策支持→決策”。

4.2 樣本生成

樣本通過(guò)應(yīng)急演練的設(shè)計(jì)、組織和實(shí)施生成。決策者參考決策建議稿批閱簽發(fā)決策部署，屬國(guó)家級(jí)指揮部的樣本歸為A組；屬省、市級(jí)指揮部的樣本歸入B組。最終確認(rèn)收回A組有效樣本16份，B組有效樣本29份，全樣本共計(jì)45份。

依據(jù)演練腳本提取特征變量Sf為“某重要區(qū)域內(nèi)夏季工作時(shí)間發(fā)生的特大地震，影響范圍波及多個(gè)省市，造成大量建筑物和基礎(chǔ)設(shè)施破壞，極重災(zāi)區(qū)出現(xiàn)多處建筑火災(zāi)，建筑坍塌，地質(zhì)災(zāi)害，疫情，供水、供電中斷，通信中斷，交通事故與擁堵，化工事故，哄搶物資，群體上訪與網(wǎng)絡(luò)輿情等各類復(fù)雜情況，同時(shí)該區(qū)域正遭遇高溫氣象預(yù)警，震中周邊水庫(kù)、河系水面處于歷史同期高位”；過(guò)程變量Sp為“震后初期”。

提取決策者變量MA1，MA2，……，MA16；MB1，MB2，……，MB29；以及次級(jí)變量Ms,Ma,Mp,Mr,Md,Me等。

決策過(guò)程為單一值P′，演練提供決策建議稿，設(shè)置“基礎(chǔ)設(shè)施”和“輿情”2處關(guān)鍵決策漏洞。

4.3 決策數(shù)據(jù)

按“特征詞提取→實(shí)義組合→同義歸一→決策分級(jí)”的方法，全樣本共提取目標(biāo)決策[14-15]Dg12項(xiàng)、行動(dòng)決策Do31項(xiàng)，如圖5所示。

圖5 全樣本中的目標(biāo)決策和行動(dòng)決策Fig.5 Goal-decision and operation-decision in all samples

由Dg和Do得Dc和Ds，并以樣本“A01”為例說(shuō)明Dc和Ds的提取過(guò)程。圖6為使用NVivo12軟件對(duì)樣本“A01”的編碼頁(yè)面，高亮文字為Dg和Do的提取來(lái)源。其中提取目標(biāo)決策Dg3項(xiàng)，分別為“群眾安置(QA)”、“次生災(zāi)害防范(CF)”和“地震監(jiān)測(cè)研判(DJ)”；提取行動(dòng)決策Do5項(xiàng)，分別為“人員搜救(rs)”、“傷員救治(sj)”、“病險(xiǎn)監(jiān)測(cè)安防(bj)”、“組織領(lǐng)導(dǎo)(zl)”、“社會(huì)維穩(wěn)(sw)”。以上為樣本“A01”的Dc值。依據(jù)Dc各項(xiàng)在樣本中的先后順序排列，得到樣本“A01”的Ds值為“rs-sj-QA-CF-bj-DJ-zl-sw”。表2所列為部分樣本的Ds值。

圖6 樣本編碼截圖Fig.6 Screenshot of sample coding

樣本Ds值A(chǔ)01rs-sj-QA-CF-bj-DJ-zl-swA02rs-sj-sz-QA-mb-CF-bj-DJ-jh-th-sw-ld-zlA03rs-sj-DJ-CF-bj-QA-mb-sw-zl-ld-jy2-xfA04yq-zl-rs-sj-yb1-CF-bj-DJ-sw-jy2-ld-zlA05rs-sj-sz-QA-mb-CF-bj-DJ-xf-jy2-sw-ld-zl-yqA06rs-sj-sz-QA-mb-CF-bj-yj1-DJ-sw-jh-dh-th-jy2-ld-zl…………B24yq-zl-ZH-ld-zb-xf-DJ-CF-zl-sj-sz-mb-xf-ld-zc-swB25yq-zl-rs-sj-QA-zb-qz-CF-jy2-xfB26zl-yq-jh-th-sb-yj1-dhB27zl-rs-ZH-sj-jy2-xf-th-jh-dhB28yq-zl-ZH-DJ-rs-sz-sj-xf-jy2-xs-QA-CF-zzB29zl-yq-th-ld-ld-DJ-CF-jh-ld

4.4 樣本分析展望

在通過(guò)框架運(yùn)行獲得和提取的決策行為相關(guān)變量信息的基礎(chǔ)上，利用NVivo12質(zhì)性分析軟件，結(jié)合量化統(tǒng)計(jì)分析方法可展開多項(xiàng)研究，包括但不限于：①不同層級(jí)官員決策行為比較；②不同層級(jí)官員決策偏好研究；③決策建議對(duì)高層官員決策行為的影響研究；④高層官員決策行為地域性差異研究等。

5 結(jié)論

1)依托“情景-應(yīng)對(duì)”，以前景理論相關(guān)決策行為描述性范式和混合方法論為理論基礎(chǔ)，建立了基于“情景-應(yīng)對(duì)”的高層官員應(yīng)急決策行為分析框架。在設(shè)置情景、決策者、決策過(guò)程和決策4個(gè)變量以及變量間的作用關(guān)系的基礎(chǔ)上建立該分析框架的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。

2)從情景選擇、樣本生成、數(shù)據(jù)提取到?jīng)Q策行為分析建立各環(huán)節(jié)銜接的可選擇、可擴(kuò)展的現(xiàn)實(shí)研究路徑，最后通過(guò)廳局級(jí)官員的地震應(yīng)急演練實(shí)例驗(yàn)證了其有效性。

3)在該框架支持下將展開更多實(shí)證研究，力爭(zhēng)在對(duì)分析框架進(jìn)一步擴(kuò)展和優(yōu)化的同時(shí)獲得更多實(shí)證研究成果。