張新鶴，赫夏紫薇

0 引言

由于開放獲取(Open Access，OA)可提升學(xué)術(shù)期刊的影響力，相比其他利益相關(guān)者，學(xué)術(shù)期刊參與OA的積極性較高，這為公眾提供了多樣的信息資源獲取途徑。筆者前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國學(xué)術(shù)期刊有基礎(chǔ)有條件轉(zhuǎn)型為OA期刊，現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)以高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊的轉(zhuǎn)型為發(fā)展重點(diǎn)[1]，同時(shí)推動(dòng)其他訂閱期刊以多種方式參與OA。學(xué)術(shù)期刊參與OA離不開OA政策的支持與指導(dǎo)，這就要求我們重視其政策的研究與制定。

筆者通過中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫檢索發(fā)現(xiàn)，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊OA政策的研究成果少，可將其研究內(nèi)容歸納為兩個(gè)方面：以某出版商政策為研究對(duì)象的案例研究，以政策內(nèi)容為研究對(duì)象的內(nèi)容分析。案例研究成果主要對(duì)各大出版商的期刊OA政策進(jìn)行介紹，如Springer、Elsevier、NPG、Oxford Press、Wiley 等國際著名商業(yè)出版商的OA政策[2-3]和PLOS、BMC等OA出版商的政策[4]。例如，韓婧[5]對(duì)PLOS ONE 的期刊政策從同行評(píng)審制度、經(jīng)費(fèi)來源、版權(quán)問題、評(píng)價(jià)方式等方面進(jìn)行深入分析。在政策內(nèi)容研究方面，有的學(xué)者對(duì)OA政策的某一組成要素進(jìn)行研究，如對(duì)OA期刊版權(quán)政策[6-7]、收費(fèi)政策[8-9]的探討。有的學(xué)者則對(duì)學(xué)術(shù)期刊的OA政策進(jìn)行綜合研究，如李麟等[10]以國外著名出版商為例，分別分析完全OA模式和復(fù)合OA模式期刊的政策內(nèi)容，主要包括版權(quán)、使用許可、存儲(chǔ)政策、費(fèi)用、OA聲明等方面，為傳統(tǒng)出版者支持開放出版提供政策參考。初景利等[11]對(duì)中國科協(xié)科技期刊的OA政策狀況進(jìn)行調(diào)查，包括開放程度、是否有開放政策、資助與收費(fèi)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等方面。張曉林等[12]將政策分為支持開放存儲(chǔ)的政策、延期OA政策、支持完全OA的政策，并從存儲(chǔ)版本、時(shí)間、費(fèi)用等方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，梳理出學(xué)術(shù)期刊OA政策內(nèi)容的框架。綜上所述，不管是案例研究還是政策內(nèi)容研究，現(xiàn)有成果多以國外OA政策為研究對(duì)象，鮮少結(jié)合我國學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀提出明確的政策內(nèi)容建議?；诖?，本文通過對(duì)國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)期刊OA政策的調(diào)研，分析我國學(xué)術(shù)期刊OA政策存在的問題，借鑒國外政策初步構(gòu)建政策體系，并使用主觀賦值法確定政策要素權(quán)重，為我國學(xué)術(shù)期刊OA政策的制定提供參考。

1 我國學(xué)術(shù)期刊OA政策的制定現(xiàn)狀和問題

為了掌握目前國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊OA政策制定情況，筆者選取CSSCI(2017-2018)來源期刊目錄的533 種核心期刊進(jìn)行調(diào)研分析。調(diào)研時(shí)間為2018年2月28日至3月17日。CSSCI 來源期刊為高質(zhì)量期刊集群，其政策現(xiàn)狀和問題在一定程度上可代表我國學(xué)術(shù)期刊的政策現(xiàn)狀和問題。

通過互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎，對(duì)533 種核心期刊進(jìn)行網(wǎng)上在線調(diào)研，主要調(diào)研期刊是否為OA期刊，以及期刊的OA政策制定情況，包括OA期刊的政策和訂閱期刊的OA政策。在調(diào)研OA現(xiàn)狀時(shí)，將OA期刊細(xì)分為完全OA期刊、部分OA期刊和延時(shí)OA期刊。完全OA期刊是指那些論文一經(jīng)發(fā)表就可以為讀者提供免費(fèi)全文訪問的期刊，一般采取對(duì)作者收取論文出版費(fèi)用或接受出版基金資助的方式來彌補(bǔ)期刊出版成本；部分OA期刊是不少出版機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)出版與OA出版之間采取的折中做法，在此模式中，由作者選擇是否將科研論文OA，如果作者選擇OA，則支付出版費(fèi)用，讀者可以免費(fèi)訪問這篇論文，所以又稱為復(fù)合OA期刊；延時(shí)OA期刊則是指論文出版一段時(shí)間后提供免費(fèi)訪問的期刊。

調(diào)研數(shù)據(jù)的獲取方面，大部分期刊可從其網(wǎng)站或鏈接的中國知網(wǎng)電子期刊數(shù)據(jù)庫獲得相應(yīng)信息。但也有15(2.81%)種訂閱期刊網(wǎng)站在多次訪問后，依然無法打開或網(wǎng)站維護(hù)中，無法獲取調(diào)研內(nèi)容。

1.1 我國學(xué)術(shù)期刊OA政策制定現(xiàn)狀

通過調(diào)查，CSSCI 來源期刊的OA現(xiàn)狀和期刊的政策制定現(xiàn)狀為：(1)在所調(diào)研533 種期刊中，OA期刊為140 種，占26.27%；非OA期刊為393 種，占73.73%，可見OA期刊占比較低，我國學(xué)術(shù)期刊對(duì)OA的認(rèn)知與認(rèn)可程度有待提高。(2)OA期刊中，完全OA期刊、部分OA期刊、延時(shí)OA期刊分別有88 種(62.86%)、1 種(0.71%)、51 種(36.43%)；半數(shù)以上OA期刊選擇完全開放，將近4 成OA期刊對(duì)讀者延時(shí)開放，說明我國OA期刊的OA意識(shí)較強(qiáng)，重視學(xué)術(shù)資源的交流和廣泛傳播。(3)在政策制定方面，可以獲取調(diào)查內(nèi)容的378 種訂閱期刊均沒有制定與OA相關(guān)的政策，這對(duì)作者的自存儲(chǔ)行為會(huì)有一定影響；140 種OA期刊中，99 種有OA政策，占全部OA期刊的70.71%。經(jīng)過對(duì)已有OA期刊政策的分析發(fā)現(xiàn)，政策內(nèi)容主要涉及四個(gè)方面：OA聲明，即明確說明該期刊為OA期刊；版權(quán)政策，即對(duì)論文版權(quán)歸屬問題的聲明；費(fèi)用政策，即說明如何繳納審稿費(fèi)、版面費(fèi)和投稿費(fèi)等費(fèi)用的政策；質(zhì)量控制政策，即說明審稿流程和審稿方式的政策?，F(xiàn)有OA期刊政策的具體制定情況見表1。

表1 各學(xué)科OA期刊各項(xiàng)OA政策制定數(shù)量統(tǒng)計(jì)

(1)只有6 種OA期刊發(fā)布OA聲明，明確本刊為OA期刊，讀者可以免費(fèi)下載、閱讀并使用本刊內(nèi)容。例如，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(季刊)聲明：“自2015年1月1日起，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(季刊)授權(quán)北京大學(xué)人文社科期刊網(wǎng)(PKU-OAJ)刊載全文，并在法律框架的支持下，提供OA的全文?！盵13]《圖書情報(bào)工作》聲明：“本刊決定，自本刊創(chuàng)刊起，對(duì)本刊發(fā)表的論文實(shí)行立即完全的OA出版。”[14]《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》聲明：“本刊面向非商業(yè)用途‘開放閱讀’，請(qǐng)尊重作者的署名權(quán)等權(quán)利?！盵15]另外，134 種期刊只提供全文閱讀下載，并沒有OA聲明或相關(guān)內(nèi)容。

(2)70 種OA期刊有版權(quán)政策，均強(qiáng)調(diào)著作的專有使用權(quán)和獨(dú)家代理權(quán)，并說明刊物與部分知名網(wǎng)站、期刊數(shù)據(jù)庫和其他網(wǎng)絡(luò)媒體建立了合作關(guān)系，作者投稿也視為授權(quán)期刊行使信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，著作權(quán)使用費(fèi)與本刊稿酬合并一次性給付，如作者對(duì)著作權(quán)有保留，需在投稿時(shí)聲明，期刊將另作處理?！豆芾碓u(píng)論》明確說明：“論文發(fā)表后，版權(quán)即屬于編輯部所有(包括上網(wǎng)的版權(quán))。”[16]《當(dāng)代中國史研究》提出：“本刊編輯部自論文發(fā)表之日起即自動(dòng)享有該項(xiàng)作品為期一年的專有版權(quán)和使用權(quán)?！盵17]《中國農(nóng)村觀察》明確說明：“凡向本刊投稿者，將視同已授權(quán)本刊編輯部專有使用和獨(dú)家代理其所發(fā)表論文的著作權(quán)，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載、摘編?！盵18]《人文地理》提出：“論文發(fā)表后，本刊保留已發(fā)表論文的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)，并可授權(quán)第三方使用(如中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社等)?！盵19]

(3)44 種OA期刊有費(fèi)用政策，主要有5 種類型：(1)不收任何費(fèi)用的期刊。這類期刊會(huì)鄭重告知作者，該刊不收取任何費(fèi)用，任何借該刊名義收費(fèi)的均為詐騙?！吨袊r(nóng)村觀察》說明：“本刊對(duì)作者來稿不收取任何形式的審稿費(fèi)、版面費(fèi)。請(qǐng)作者注意甄別任何網(wǎng)站、組織或個(gè)人以本刊名義索取審稿費(fèi)、版面費(fèi)的欺詐行為。”[20](2)收取少量審稿費(fèi)及版面費(fèi)的期刊。《管理評(píng)論》《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》 等收取審稿費(fèi)100 元，版面費(fèi)100～600 元不等。(3)不收審稿費(fèi)，收取版面費(fèi)，但版面費(fèi)根據(jù)論文版面或是否為在校學(xué)生決定?！度丝谂c發(fā)展》說明：“按照所占版面計(jì)算，平均約2500 元?！盵21]《出版科學(xué)》說明：“通過外審后最終錄用的論文收取一定的版面費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為400 元/版面，學(xué)生減半，即200 元/版面?！盵22](4)對(duì)非項(xiàng)目資助論文不收版面費(fèi)，有項(xiàng)目資助的論文收取0～1000 元不等的版面費(fèi)，如《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》。(5)使用在線投稿系統(tǒng)的期刊，通過系統(tǒng)告知作者費(fèi)用情況。如《中國管理科學(xué)》《河海大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》《南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué))》。

(4)70 種OA期刊有質(zhì)量控制政策，絕大部分OA期刊采取匿名評(píng)審，通常有三輪評(píng)審，分別為編輯初審、專家復(fù)審、主編終審，最后確定稿件錄用情況?！渡鐣?huì)學(xué)研究》說明：“本刊采取匿名評(píng)審稿件及三審定稿制。”[23]

1.2 我國學(xué)術(shù)期刊OA政策存在的問題

從調(diào)查可知，我國學(xué)術(shù)期刊的OA政策存在以下問題：(1)政策分散。多數(shù)OA期刊缺少明確的OA板塊，所有的政策分散在期刊網(wǎng)站的各個(gè)部分，缺乏系統(tǒng)性，不利于科研人員對(duì)政策的發(fā)現(xiàn)。(2)政策的非針對(duì)性。我國學(xué)術(shù)期刊在轉(zhuǎn)型為OA期刊時(shí)，其已有政策也相應(yīng)成為OA期刊的政策。但除OA聲明外，其他政策并非針對(duì)OA期刊的特點(diǎn)而制定，不能有效支持OA期刊的發(fā)展。(3)政策不完善。從政策角度來看，我國OA期刊已有的四類政策中，并無一類政策是所有期刊共有的。從學(xué)術(shù)期刊角度來看，僅有《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》和《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》完整制定了四個(gè)方面的政策。OA期刊和訂閱期刊均缺乏自存儲(chǔ)政策，而自存儲(chǔ)政策應(yīng)當(dāng)是期刊OA政策的重要組成部分。(4)政策制定情況與OA意識(shí)不成比例。在所調(diào)研OA期刊中，完全OA期刊居多，但政策制定現(xiàn)狀完全不能反映我國OA期刊較強(qiáng)的開放意識(shí)。政策缺失使得科研群體不能全面了解期刊的OA現(xiàn)狀，不能充分合理的利用學(xué)術(shù)資源，必然影響OA期刊推動(dòng)學(xué)術(shù)交流和創(chuàng)新之目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2 國外學(xué)術(shù)期刊OA政策的制定實(shí)踐

國外學(xué)術(shù)期刊OA政策制定進(jìn)展較為迅速，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)其進(jìn)行調(diào)研分析，有助于為國內(nèi)政策制定提供借鑒。筆者于2018年2月選取PLOS[24]、BMC[25]和Elsevier[26]、T&F[27]4 個(gè)期刊出版商，對(duì)其OA政策進(jìn)行調(diào)查。選取這4 個(gè)期刊出版商的原因是：PLOS 和BMC 是OA出版商的代表，而Elsevier 是全球最大的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版商，T&F 是從其他幾個(gè)著名傳統(tǒng)出版商中隨機(jī)選取的代表，這四個(gè)出版商的政策可以代表原生OA出版商和轉(zhuǎn)型傳統(tǒng)出版商的OA政策。從調(diào)查結(jié)果看，國外學(xué)術(shù)期刊OA政策有以下特點(diǎn)。

2.1 多途徑、全方位展示OA政策

(1)學(xué)術(shù)期刊使用多種展示方式向用戶傳遞有關(guān)OA的政策信息。從形式看，既有文字，也有視頻；既有網(wǎng)頁介紹，也有下載文件；既有政策內(nèi)容陳述，也有常見問題集錦(FAQ)；既有英文，也有包括中文在內(nèi)的其他常用文種。Elsevier 除了以豐富的網(wǎng)頁信息介紹期刊支持的OA途徑、運(yùn)行方式和各類相關(guān)政策之外，還發(fā)布專門的OA出版指南文件供用戶下載，文件圖文并茂，更為詳細(xì)地講述OA出版方式的運(yùn)行機(jī)制、版權(quán)和許可政策、分享政策、其他領(lǐng)域OA政策的影響等內(nèi)容。此外，大部分政策均搭配FAQ，以保證作者和用戶對(duì)政策的全面了解。T&F 除了有網(wǎng)頁文字介紹、下載文件、FAQ 外，還有視頻和中文版本的政策內(nèi)容。PLOS 和BMC 主要采用網(wǎng)頁文字的形式展示政策，同時(shí)也有FAQ 和中文版本。

(2)多重列類，廣泛應(yīng)用鏈接，用戶可根據(jù)需要及時(shí)獲取相應(yīng)政策內(nèi)容。多重列類是指同一內(nèi)容出現(xiàn)在不同類目下，方便用戶的政策獲取。例如，Elsevier 的OA政策不僅有專門的版塊，也出現(xiàn)在其“policy”版塊中，“policy”版塊是Elsevier 期刊出版政策的大集合，融合了傳統(tǒng)期刊和OA期刊的出版政策。T&F 的OA相關(guān)政策也會(huì)出現(xiàn)在“作者指南”中。PLOS 既有相對(duì)簡單的整體核心政策介紹，也在每一個(gè)期刊下詳細(xì)列出這些政策。相比之下，BMC 的政策則比較集中。同時(shí)，四個(gè)期刊商的政策都有廣泛應(yīng)用鏈接的特征，幫助用戶隨時(shí)獲取相關(guān)信息，有助于用戶對(duì)政策內(nèi)容的詳細(xì)深入了解。有的期刊商在政策內(nèi)容中設(shè)置多個(gè)鏈接，例如，所有提到Creative Commons(CC)的內(nèi)容都鏈接指向CC 網(wǎng)站或者對(duì)CC 的介紹頁面。有的期刊商在政策結(jié)束后鏈接若干延伸信息，例如，Elsevier 在每一類政策結(jié)尾處都設(shè)置若干相關(guān)信息鏈接。

總體來說，傳統(tǒng)商業(yè)出版商由于其同時(shí)出版訂閱型期刊、完全OA期刊、復(fù)合OA期刊等多種類型期刊，政策的表現(xiàn)方式與手段也較OA出版商更為多樣。

2.2 具有較為完整的政策體系

國外學(xué)術(shù)期刊出版商更為關(guān)注OA的最新進(jìn)展，并將這些進(jìn)展體現(xiàn)在政策中。例如，近年來，數(shù)據(jù)開放越來越受到各國政府、學(xué)術(shù)界、商業(yè)界和其他領(lǐng)域的重視，學(xué)術(shù)期刊也紛紛將數(shù)據(jù)政策列為重要的政策內(nèi)容，這使得其政策體系越來越完整。通過對(duì)4 個(gè)代表性期刊出版商政策的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)OA模式選擇、論文處理費(fèi)(APC)收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲(chǔ)政策、數(shù)據(jù)政策等是國外學(xué)術(shù)期刊出版商基本的政策組成部分。在所調(diào)研的4 個(gè)期刊出版商中，Elsevier和PLOS 的OA政策最為完善。Elsevier的“Policy”版塊，包含有獲取、文章移除、版權(quán)、保持學(xué)術(shù)記錄完整性的政策、定制出版政策、數(shù)字存儲(chǔ)、編輯獨(dú)立政策、館際互借和文獻(xiàn)傳遞、其他平臺(tái)轉(zhuǎn)載文章的政策、開放文章的用戶許可政策、使用病人或其他個(gè)人信息的政策、OA和訂閱選擇的收費(fèi)政策、數(shù)據(jù)隱私政策、出版?zhèn)惱?、研究?shù)據(jù)政策、文章分享政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等內(nèi)容。POLS 是完全OA出版商，采用最為寬松的CC-BY用戶許可，其中文版本政策包含了PLOS 期刊之間的關(guān)系、出版費(fèi)、版權(quán)和授權(quán)規(guī)定、作者身份、利益沖突、人體試驗(yàn)與動(dòng)物研究、數(shù)據(jù)和資料及軟件共享、具體研究設(shè)計(jì)報(bào)導(dǎo)指南、關(guān)于提交新類群名稱的政策、相關(guān)文稿的提交、審稿人和編輯回避條款、保密性、勘誤與增補(bǔ)、出版道德、媒體禁令、特定資助方支持的研究、生物安全及雙重用途研究、數(shù)據(jù)政策常見問題等內(nèi)容。

OA期刊的質(zhì)量是利益相關(guān)者非常關(guān)心的問題，從以上政策要素來看，雖然沒有以“質(zhì)量控制政策”或類似名稱命名的政策內(nèi)容，但各期刊出版商均在政策的不同位置說明同行評(píng)審制度的重要性及其實(shí)施、編輯獨(dú)立、出版?zhèn)惱?、科研?biāo)準(zhǔn)等相關(guān)政策，來保證OA期刊的質(zhì)量。

2.3 政策內(nèi)容個(gè)性突出，多樣化特點(diǎn)顯著

學(xué)術(shù)期刊出版商政策有相同的政策要素，如OA模式介紹、論文處理費(fèi)(APC)收取和支持政策、版權(quán)和許可政策、自存儲(chǔ)政策、數(shù)據(jù)政策等，但與機(jī)構(gòu)庫政策、科研資助機(jī)構(gòu)政策相比，個(gè)性化、多樣化特點(diǎn)較為突出。從調(diào)查的4 個(gè)政策對(duì)象看，并無統(tǒng)一的政策模板，各出版商按照不同方式、次序自行組織闡述OA政策，并且各有自身個(gè)性化的政策內(nèi)容。例如，各期刊商政策均對(duì)OA和所選擇的OA模式進(jìn)行介紹，但BMC 還在政策中專門設(shè)置“BMC OA章程”部分，用精煉的語言說明在BMC 期刊上發(fā)表文章意味著什么，包括文章的獲取方式、作者給讀者的授權(quán)、讀者應(yīng)遵守的規(guī)范、BMC 對(duì)開放出版政策的堅(jiān)守等。BMC 還設(shè)置了其他政策均不包含的廣告政策。PLOS 的個(gè)性化內(nèi)容較多，比如要求明確作者、編輯、審稿者的經(jīng)濟(jì)利益沖突、職業(yè)利益沖突、個(gè)人利益沖突等的利益沖突部分，資料和軟件共享的規(guī)定，新類群名稱、研究報(bào)告和特殊領(lǐng)域研究標(biāo)準(zhǔn)，媒體禁令，作者身份確認(rèn)等內(nèi)容。T&F 政策對(duì)使用第三方材料相關(guān)問題的關(guān)注程度超過其他政策。Elsevier 政策中的其他平臺(tái)轉(zhuǎn)載文章的政策、文本和數(shù)據(jù)挖掘政策、貿(mào)易制裁和出版等也是其他政策所沒有的。

3 我國學(xué)術(shù)期刊OA政策體系的初步構(gòu)建

根據(jù)上文對(duì)國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊OA政策的調(diào)研，結(jié)合前期各利益相關(guān)者政策需求的調(diào)查與分析，筆者構(gòu)建了包含國家宏觀指導(dǎo)政策與學(xué)術(shù)期刊OA政策在內(nèi)的政策體系，來指導(dǎo)我國學(xué)術(shù)期刊向OA的轉(zhuǎn)型與發(fā)展，具體內(nèi)容如下。

3.1 國家宏觀指導(dǎo)政策

在學(xué)術(shù)期刊OA政策體系中，國家宏觀指導(dǎo)政策從政府層面對(duì)期刊OA發(fā)展中的重要問題給予強(qiáng)有力的規(guī)范和約束，其指導(dǎo)對(duì)象主要是學(xué)術(shù)期刊，政策應(yīng)涉及國家對(duì)學(xué)術(shù)期刊OA的態(tài)度、期刊OA模式的選擇建議、延時(shí)OA模式下開放時(shí)滯的建議、質(zhì)量控制要求、版權(quán)和許可的規(guī)范、出版費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。在國家層面上對(duì)以上問題進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范，有助于在保證開放出版優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，提供高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果，并形成良性的出版市場(chǎng)。由于國家新聞出版廣電總局是期刊的主管部門，國家宏觀政策可由其頒布，也可由其上級(jí)部門國務(wù)院頒布。同時(shí)，由于中央已頒布政策，將一部分政府職能轉(zhuǎn)移給中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中國科協(xié)”)所屬學(xué)會(huì)承擔(dān)[28]。因此，期刊OA模式的選擇建議、延時(shí)OA模式下開放時(shí)滯的建議、質(zhì)量控制要求、版權(quán)和許可的規(guī)范、出版費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面的政策也可由中國科協(xié)下的中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)和中國期刊協(xié)會(huì)等代表國家政府負(fù)責(zé)研制并監(jiān)督實(shí)施。

國家應(yīng)明確其對(duì)學(xué)術(shù)期刊OA的支持態(tài)度，通過政策鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊以金色或綠色模式參與OA，其中，金色模式指創(chuàng)建OA期刊，綠色模式則指自存儲(chǔ)，即將期刊論文存儲(chǔ)于某一在線開放知識(shí)庫。若選擇金色模式，政策應(yīng)鼓勵(lì)期刊選擇最有助于學(xué)術(shù)成果傳播和創(chuàng)新的完全OA模式，對(duì)于采取延時(shí)模式的學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)其時(shí)滯期的選擇給予宏觀指導(dǎo)。在OA模式選擇方面，所調(diào)研國外期刊多采用完全OA和復(fù)合OA模式，這兩種模式均可實(shí)現(xiàn)對(duì)開放論文的即時(shí)無限制獲取，并沒有選擇延時(shí)模式的期刊。但從對(duì)我國學(xué)術(shù)期刊OA模式的調(diào)查來看，選擇延時(shí)模式的期刊占有一定比例，因此需要對(duì)其時(shí)滯期進(jìn)行規(guī)范，以免影響OA的傳播優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，質(zhì)量是OA期刊發(fā)展的生命線，國家應(yīng)對(duì)OA期刊的同行評(píng)議機(jī)制、期刊制作到出版的各個(gè)流程提出嚴(yán)格要求。在版權(quán)與許可方面，所調(diào)研國外OA期刊的版權(quán)都?xì)w作者，而國內(nèi)的傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型為OA期刊后，長期存在的版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度仍然沒有發(fā)生改變，一方面，這與國際做法不符；另一方面，不利于我國OA期刊版權(quán)制度的規(guī)范發(fā)展，不利于科研人員甚至整個(gè)國家形成正確的版權(quán)觀，影響我國版權(quán)制度的完善與實(shí)施。因此，國家層面政策應(yīng)對(duì)OA期刊的版權(quán)管理給予正面引導(dǎo)，明確作者和學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)成果生產(chǎn)中的具體貢獻(xiàn)與應(yīng)獲得的權(quán)利。作為OA期刊，有清楚的用戶許可是必不可少的，國家政策應(yīng)要求學(xué)術(shù)期刊為作者提供明確的用戶許可選擇，并從提高成果與期刊影響力、推動(dòng)創(chuàng)新的角度，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊選擇較為寬松的用戶許可協(xié)議。最后，出版費(fèi)也應(yīng)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。我國學(xué)術(shù)期刊版面費(fèi)有愈來愈高的趨勢(shì)，且缺乏價(jià)格控制。由于OA期刊是作者付費(fèi)模式，更需要規(guī)范期刊的收費(fèi)行為，使得學(xué)術(shù)成果的傳播不被出版費(fèi)所阻礙。

3.2 學(xué)術(shù)期刊的OA政策

在國家宏觀政策為學(xué)術(shù)期刊的OA行為提供方向指導(dǎo)和基本規(guī)范的同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊還需要制定適合自身的期刊政策來指導(dǎo)期刊的日常運(yùn)行，指導(dǎo)作者和讀者的相關(guān)行為。根據(jù)OA的實(shí)現(xiàn)途徑，可以將期刊政策分為OA期刊的政策和訂閱期刊的綠色OA政策。

3.2.1 OA期刊的政策

OA期刊與傳統(tǒng)訂閱期刊的運(yùn)營方式有較大區(qū)別，當(dāng)傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型為OA期刊后，必須在政策方面進(jìn)行調(diào)整，以使政策符合OA期刊的特點(diǎn)和運(yùn)營需求。筆者認(rèn)為OA期刊可構(gòu)建包含以下內(nèi)容的政策體系。

(1)學(xué)術(shù)期刊的OA章程。OA期刊應(yīng)在政策中提供正式的OA聲明或章程，用簡明扼要的文字告知用戶本期刊的運(yùn)行模式，具體應(yīng)包括同行評(píng)審、版權(quán)、許可、相關(guān)承諾等科研人員較為關(guān)心的內(nèi)容。目前，國內(nèi)只有少數(shù)OA期刊發(fā)布通知性質(zhì)的OA聲明。可以借鑒BMC 的OA章程，通過設(shè)置正式、簡明且內(nèi)容豐富的聲明文件幫助用戶快速把握學(xué)術(shù)期刊的出版模式，清楚期刊的同行評(píng)審制度、版權(quán)政策等，提升用戶對(duì)期刊的信任。

(2)OA模式介紹。在OA章程的基礎(chǔ)上，對(duì)OA的含義、特點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)途徑以及期刊選擇OA的益處、影響力等基本信息進(jìn)行介紹，有助于作者和讀者全面了解OA模式，增進(jìn)對(duì)該模式的認(rèn)可程度。目前，國內(nèi)OA期刊在這方面比較缺失，國外OA期刊則較為完善，所調(diào)研的4 個(gè)期刊出版商均對(duì)OA模式進(jìn)行詳細(xì)介紹。例如，BMC 在介紹OA模式的同時(shí)，對(duì)OA期刊的同行評(píng)審、影響因子、版權(quán)等方面也進(jìn)行了說明。

(3)OA出版費(fèi)政策。由于OA采用作者付費(fèi)模式，所付費(fèi)用被稱為論文處理費(fèi)或文章出版費(fèi)(APC)，因此，有關(guān)OA出版費(fèi)用收取的政策要素必不可少。政策應(yīng)明確說明出版費(fèi)或論文處理費(fèi)的收取機(jī)制，這包括：是否收取出版費(fèi)？如果收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是什么？出版費(fèi)涵蓋哪幾方面的費(fèi)用？出版費(fèi)的收取時(shí)間與流程？何種情況會(huì)退還出版費(fèi)？出版費(fèi)豁免或補(bǔ)助政策等。Elsevier的政策還特別指出出版費(fèi)的定期審查制度，審查依據(jù)包括期刊影響因子、競(jìng)爭因素、市場(chǎng)條件、其他收入來源等。

(4)版權(quán)政策。版權(quán)法是保護(hù)版權(quán)人利益、促進(jìn)知識(shí)傳播共享的法律工具，OA期刊政策應(yīng)保障作者和出版者雙方的合理權(quán)利。OA期刊論文的版權(quán)由作者保留是國際學(xué)術(shù)期刊界的普遍做法，因此，我國學(xué)術(shù)期刊也應(yīng)在政策中明確期刊論文的版權(quán)歸屬，且認(rèn)可版權(quán)屬于作者。同時(shí)，由于期刊在學(xué)術(shù)成果同行評(píng)議、制作、出版發(fā)行等方面的貢獻(xiàn)，可在版權(quán)協(xié)議中規(guī)定由作者讓渡專有出版權(quán)、發(fā)行權(quán)等部分權(quán)利給期刊。

(5)許可政策。OA模式允許用戶最大限度的利用學(xué)術(shù)成果，但各期刊的可利用程度存在差異，這種差異即是通過期刊和作者所選擇的不同用戶許可協(xié)議來體現(xiàn)，許可協(xié)議使用戶可以利用期刊論文而不需要獲得許可。因此，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)在政策中明確作者可選擇的用戶許可協(xié)議，以及每種許可協(xié)議所授予用戶的利用權(quán)限。在許可政策方面，除了需要考慮用戶許可協(xié)議外，利用照片、圖形、表格等第三方材料的許可問題也是要考慮的重點(diǎn)。期刊應(yīng)在政策中明確，獲得第三方材料利用許可的具體要求，以免出現(xiàn)文章許可與第三方許可不一致的問題而侵犯第三方權(quán)利。

(6)分享政策。分享政策主要用來指導(dǎo)作者對(duì)個(gè)人所發(fā)表文章的分享行為，即在機(jī)構(gòu)庫、學(xué)科庫、預(yù)印本庫、社交網(wǎng)絡(luò)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)張貼文章的自存儲(chǔ)行為，還包括會(huì)議分享、個(gè)人分享等線下分享行為。OA期刊應(yīng)從發(fā)表文章的不同版本、分享文章的不同環(huán)境、期刊所采用不同許可協(xié)議等多個(gè)角度對(duì)分享行為給予詳細(xì)的指導(dǎo)。從OA期刊不同模式的角度來看，完全OA期刊可以根據(jù)所選用的許可協(xié)議和期刊對(duì)分享的態(tài)度制定相應(yīng)的分享政策。而復(fù)合模式期刊由于訂閱文章的存在，應(yīng)分別針對(duì)OA文章和訂閱文章制定不同的分享政策。延時(shí)模式期刊則需要考慮時(shí)滯期內(nèi)和時(shí)滯期外分享政策的差異。

(7)數(shù)據(jù)政策。隨著數(shù)據(jù)重要性的日益凸顯，數(shù)據(jù)共享政策或開放數(shù)據(jù)政策已成為OA期刊政策的重要組成部分。通過數(shù)據(jù)政策，明確如何對(duì)期刊所發(fā)表論文的基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行開放共享，推動(dòng)數(shù)據(jù)重用，推動(dòng)社會(huì)各領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。數(shù)據(jù)政策具體包括數(shù)據(jù)開放的要求、政策適用的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)提交與數(shù)據(jù)管理政策、推動(dòng)數(shù)據(jù)開放的措施、數(shù)據(jù)重用的許可協(xié)議等內(nèi)容。Elsevier不僅重視數(shù)據(jù)的提交共享，還支持正確的數(shù)據(jù)引用實(shí)踐，以確保作者獲得分享研究數(shù)據(jù)的榮譽(yù)，這對(duì)鼓勵(lì)作者參與數(shù)據(jù)共享有積極意義。

(8)長期保存政策。數(shù)字信息資源在利用便捷的同時(shí)，依然存在諸多自然和人為因素影響其利用穩(wěn)定性。OA期刊主要通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行出版發(fā)行，如何對(duì)期刊文章進(jìn)行長期保存，以保證其永久可用性應(yīng)當(dāng)是期刊政策的重要內(nèi)容。BMC 和Elsevier 都制定了保障數(shù)字出版內(nèi)容永久可用的政策。以BMC 為例，在其“文章永久可用性”政策部分，BMC 承諾：其發(fā)表的所有OA文章都將被存儲(chǔ)到安全的開放存儲(chǔ)庫，并永久無條件OA；不會(huì)以任何方式改變?cè)嘉恼?，若需糾正或撤銷，將張貼相關(guān)提示。但也有例外情況，若出版內(nèi)容違法，BMC 會(huì)將其遷移到其他網(wǎng)站，但在文章索引中仍會(huì)保留其條目，并附帶不可用提示。

(9)其他政策。除了上述政策內(nèi)容，PLOS 等期刊的利益沖突、作者身份、出版道德、研究內(nèi)容相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等政策和BMC 的廣告政策雖然不是OA獨(dú)有的政策要素，但對(duì)提高期刊質(zhì)量均有重要影響。例如，PLOS 的利益沖突政策要求期刊編輯、審稿人、作者等相關(guān)角色公開表明自己的利益沖突，如作者是否就職于所投期刊的編輯部，審稿人是否與稿件作者共事等，以保證PLOS公正的對(duì)待所有研究成果。作者身份確認(rèn)政策明確了作者資格審查標(biāo)準(zhǔn)、確認(rèn)流程、作者資格變更規(guī)定等內(nèi)容。我國《圖書情報(bào)工作》等學(xué)術(shù)期刊已開始實(shí)施作者資格確認(rèn)工作。出版道德政策主要對(duì)作者在研究中的學(xué)術(shù)道德行為和編輯、審稿人公正審稿、遵守保密規(guī)定的行為進(jìn)行約束。此外，PLOS 還根據(jù)旗下經(jīng)營期刊的內(nèi)容性質(zhì)、稿件提交需要等列出一些需要遵守的標(biāo)準(zhǔn)。BMC的廣告政策詳細(xì)列出了投放廣告的原則、審查標(biāo)準(zhǔn)，明確所有廣告和商業(yè)贊助都獨(dú)立于編輯部的決定，審稿決策不會(huì)受贊助商或廣告商的影響。這些政策都值得我國期刊在制定政策時(shí)進(jìn)行借鑒。

3.2.2 訂閱期刊的OA政策

訂閱期刊雖然在期刊出版發(fā)行機(jī)制方面沒有發(fā)生改變，但仍可以綠色OA方式推動(dòng)學(xué)術(shù)信息資源的廣泛傳播共享。因此，在OA快速發(fā)展的背景下，訂閱期刊應(yīng)制定OA政策。

首先應(yīng)明確其對(duì)綠色OA的態(tài)度。不管訂閱期刊是否支持自存儲(chǔ)，發(fā)布態(tài)度聲明都有助于其自身政策的完善，也有利于研究人員自存儲(chǔ)決策的制定和實(shí)施。Elsevier 和T&F 在政策中都明確表示提供兩種OA出版方式，即金色OA和綠色OA。兩者均對(duì)綠色OA進(jìn)行了界定。T&F 指出其綠色OA是指對(duì)所出版文章早期版本，如預(yù)印本等，通過在線資源庫進(jìn)行存儲(chǔ)和提供訪問，通常要遵守一定的時(shí)滯期。Elsevier 推薦兩種針對(duì)訂閱文章的綠色OA方式，分別是：對(duì)早期版本的自存儲(chǔ)，或提供指向文章出版版本的鏈接。

支持綠色OA的訂閱期刊在發(fā)布聲明的基礎(chǔ)上，可發(fā)布詳細(xì)的文章分享政策，指導(dǎo)作者的分享行為，具體內(nèi)容與OA期刊的分享政策類似。

表2 國家宏觀政策要素的權(quán)重得分

4 學(xué)術(shù)期刊OA政策要素權(quán)重調(diào)查

在上文初步構(gòu)建政策體系要素的基礎(chǔ)上，為了明確各要素在政策體系中的重要性，為政策制定提供更具體的建議，筆者采用主觀賦值法獲取政策要素權(quán)重。具體過程為：首先，設(shè)計(jì)政策要素必要程度調(diào)查問卷。其次，確定調(diào)查對(duì)象。調(diào)查對(duì)象包括專家和利益相關(guān)者兩類。專家是對(duì)學(xué)術(shù)期刊開放獲取政策這一主題進(jìn)行過研究并發(fā)表相關(guān)成果的群體，通過在中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫中檢索有關(guān)的研究論文，并將結(jié)果限定在CSSCI來源期刊，獲取本領(lǐng)域?qū)＜衣?lián)系方式。由于部分學(xué)術(shù)期刊不提供作者聯(lián)系方式，最終共獲得5 位專家的聯(lián)系方式。在利益相關(guān)者中，筆者選取前期調(diào)研[29]中曾給予回復(fù)的55 種OA期刊，并隨機(jī)選取11 位對(duì)OA有所了解的科研人員作為調(diào)查對(duì)象。最后，于2018年3月1日至11日，8月20日至27日，兩次向調(diào)查對(duì)象發(fā)送調(diào)查問卷。共收到12 份反饋，其中，專家1 份，科研人員8 份，學(xué)術(shù)期刊3 份。由于權(quán)重調(diào)查對(duì)象人數(shù)控制的一般做法是10 人左右，人數(shù)過多不利于結(jié)果的收斂，因此，本次調(diào)查反饋人數(shù)合適。在調(diào)查中，調(diào)查對(duì)象依據(jù)自己的主觀認(rèn)識(shí)，對(duì)政策要素的必要程度進(jìn)行非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要共五級(jí)的選擇，五個(gè)級(jí)別分別用5、4、3、2、1 代表。經(jīng)過對(duì)各要素必要程度選擇的加和平均計(jì)算，得出各政策要素的權(quán)重得分，四舍五入保留一位小數(shù)，最終結(jié)果見表2-4。

5 政策體系研究結(jié)論與建議

依據(jù)80 分為優(yōu)良、90 分為優(yōu)秀的原則，所有得分4.5 分及以上的政策要素保留為政策必選項(xiàng)，其他得分為4～4.5 分的政策要素為可選項(xiàng)，去除4 分以下的政策要素。由表2至表4可知，僅廣告政策得分低于4 分。由于國外期刊商的營利性運(yùn)作模式，有必要明確廣告投放是否對(duì)期刊運(yùn)作產(chǎn)生影響。而國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊均為公益性質(zhì)，對(duì)該政策的需求不顯著。在可選項(xiàng)中，OA期刊政策中的OA模式介紹要素在現(xiàn)階段應(yīng)作為必選項(xiàng)，原因是各利益相關(guān)者對(duì)OA認(rèn)識(shí)有限，需要加大對(duì)它的宣傳。最終確定的政策體系共有必選政策要素14 項(xiàng)，可選政策要素5 項(xiàng)，具體見圖1。

表3 OA期刊政策要素的權(quán)重得分

表4 訂閱期刊OA政策要素的權(quán)重得分

圖1 學(xué)術(shù)期刊OA政策體系圖

學(xué)術(shù)期刊OA政策的制定是體現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊與時(shí)俱進(jìn)的重要行動(dòng)。政策一方面有助于規(guī)范期刊的OA參與行為，提升期刊的質(zhì)量和影響力；另一方面，也有助于增強(qiáng)科研人員和公眾對(duì)學(xué)術(shù)信息資源OA的理解和認(rèn)知，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的利用與傳播。我國學(xué)術(shù)期刊在越來越多加入OA隊(duì)伍的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政策制定重要性與政策制定現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)?？捎善诳鞴懿块T、行業(yè)協(xié)會(huì)和圖書館等OA運(yùn)動(dòng)推動(dòng)者舉辦與OA政策相關(guān)的會(huì)議、培訓(xùn)，邀請(qǐng)學(xué)術(shù)期刊參與，幫助其了解OA政策的重要性、國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊OA政策的制定進(jìn)展和政策制定與實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。在制定政策時(shí)，也應(yīng)重視政策的系統(tǒng)性和易獲取性，以保證政策有效發(fā)揮對(duì)作者和用戶的指導(dǎo)作用。從國外著名期刊出版商政策調(diào)研情況可知，國外期刊出版機(jī)構(gòu)的OA政策展示方式多樣，在前文已有闡述。我國學(xué)術(shù)期刊也可借鑒國外的做法，利用文字、圖片、視頻、下載文件等多種方式，根據(jù)政策內(nèi)容多重列類，廣泛應(yīng)用鏈接，方便研究人員和用戶根據(jù)需要隨時(shí)獲取政策，全面了解政策。

出版OA期刊和自存儲(chǔ)研究成果是布達(dá)佩斯OA先導(dǎo)計(jì)劃認(rèn)可的兩種OA實(shí)現(xiàn)途徑，而學(xué)術(shù)期刊可根據(jù)自身情況選擇一種或兩種方式參與。通過制定國家宏觀指導(dǎo)政策和學(xué)術(shù)期刊個(gè)體OA政策來完善我國學(xué)術(shù)期刊OA政策體系，對(duì)推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊的國際化發(fā)展，推動(dòng)我國學(xué)術(shù)信息資源的開放共享，推動(dòng)科技創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展創(chuàng)新均有重要意義。