任汶

【摘 要】否定作為人類(lèi)語(yǔ)言的核心特征之一，它的復(fù)雜性一直備受語(yǔ)言學(xué)家的關(guān)注。否定方式，否定范圍，否定邏輯假設(shè)的突出性和否定極（NPI））等語(yǔ)言現(xiàn)象的研究都有不少理論涉及。本文試從圖形背景理論的新角度分析英語(yǔ)否定在句法生成時(shí)的一種特殊結(jié)合限制，揭示英語(yǔ)否定在傳達(dá)語(yǔ)義信息時(shí)的普遍規(guī)律。

【關(guān)鍵詞】圖形背景理論;英語(yǔ)否定;句法生成結(jié)合限制

中圖分類(lèi)號(hào)： H315.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)： 2095-2457（2019）05-0156-004

0 引言

否定作為一種特殊的語(yǔ)言現(xiàn)象，一直備受各種語(yǔ)言學(xué)派的廣泛關(guān)注。就英語(yǔ)否定而言，從行為主義傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)，到功能語(yǔ)法，再到轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法及其形式語(yǔ)義學(xué)等都對(duì)英語(yǔ)否定的語(yǔ)法語(yǔ)義做出了非常詳盡的理論探討。鑒于各學(xué)派的出發(fā)點(diǎn)不同，各自的分析方法自然也就不盡相同。主要文獻(xiàn)有Jesperson的《英語(yǔ)和其它語(yǔ)言的否定》， Klima的《英語(yǔ)否定》，Jackendoff的《否定釋論》，還有Randolph Quirk的《現(xiàn)代英語(yǔ)語(yǔ)法》里的相關(guān)文章。他們大都對(duì)英語(yǔ)否定的句法結(jié)構(gòu)，否定方式以及否定范圍不同而引起的否定歧義等句法語(yǔ)義進(jìn)行分析，但有意思的是我們發(fā)現(xiàn)，以下這組例句中的否定應(yīng)用問(wèn)題則無(wú)法用現(xiàn)行的語(yǔ)言理論解釋?zhuān)?/p>

組一：1.When John comes，I will leave.（當(dāng)約翰來(lái)的時(shí)候，我會(huì)離開(kāi)。）

2.*When John doesnt come，I will leave.（當(dāng)約翰不來(lái)的時(shí)候，我會(huì)離開(kāi)。）

雖然例句1和2的從語(yǔ)法上分析并沒(méi)有不妥之處，但不難發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際英語(yǔ)應(yīng)用中，例句2完全不會(huì)存在于語(yǔ)用當(dāng)中。很顯然，上述的例句必須從另外的角度分析其差異的原因。隨著語(yǔ)言學(xué)研究的不斷深入，尤其是認(rèn)知理論在語(yǔ)言學(xué)研究中的廣泛應(yīng)用，這些語(yǔ)言現(xiàn)象也被逐漸掀開(kāi)了其神秘的面紗。喬姆斯基的生成語(yǔ)法理論是語(yǔ)言學(xué)理論研究的一次革命，他把“大腦”引進(jìn)了理論領(lǐng)域，從此引發(fā)了認(rèn)知理論領(lǐng)域的廣泛研究，著名的“語(yǔ)言學(xué)戰(zhàn)爭(zhēng)”就是從喬姆斯基和自稱(chēng)“天啟四騎士”的Paul Postal，"Haj" Ross，George Lakoff，和James McCawley四位語(yǔ)言學(xué)家之間展開(kāi)的。從上世紀(jì)中期的句法語(yǔ)義理論到后期的認(rèn)知語(yǔ)義理論，人們逐漸意識(shí)到人類(lèi)語(yǔ)言絕不是單純的類(lèi)似于計(jì)算機(jī)語(yǔ)言的信息處理和計(jì)算，而是一套具有自有認(rèn)知，文化背景，經(jīng)驗(yàn)交流以及描述溝通等特點(diǎn)的復(fù)雜邏輯系統(tǒng)。語(yǔ)言認(rèn)知是人類(lèi)所有認(rèn)知能力中獨(dú)一無(wú)二且不可或缺的，它包含了心理學(xué)，神經(jīng)學(xué)等認(rèn)知能力在語(yǔ)言中的表現(xiàn)。當(dāng)代認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究主要有三大觀(guān)點(diǎn)，即經(jīng)驗(yàn)觀(guān)、注意觀(guān)和突顯觀(guān)。其中突顯觀(guān)認(rèn)為，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的安排是根據(jù)信息的突顯程度而決定的。比如說(shuō)，要描述有一幅畫(huà)在墻上，The picture is on the wall. 就比The wall is behind the picture.更自然，因?yàn)樵谶@個(gè)情景中，‘畫(huà)具有突顯信息，所以我們往往把它放在句首。圖形背景理論就是在這種背景下走進(jìn)語(yǔ)言認(rèn)知理論的視野。

1 圖形背景理論及其國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究

圖形背景理論是一種認(rèn)知觀(guān)，源于丹麥心理學(xué)家Edgar Rubin于1915年提出的背景和圖形原理，“魯賓臉-花瓶圖”（下圖）就是闡釋圖形背景理論的最好例證之一。

它既可以被看成人臉，也可以被視為花瓶。當(dāng)我們初次觀(guān)察時(shí)，首先把最突出的部分選擇出來(lái)，再將其余部分看作其背景;再次觀(guān)察時(shí)，則可以把原來(lái)的環(huán)境襯托部分視為圖形中的突出部分，而之前的突出部分則相應(yīng)轉(zhuǎn)變成了背景。然而，我們對(duì)這兩種視圖理解不能同時(shí)產(chǎn)生，而是人臉或花瓶之間的不停轉(zhuǎn)換。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生在于其背后隱藏的圖形背景理論，即當(dāng)背景為黑色時(shí)，花瓶就是突出部分，被稱(chēng)為圖形;當(dāng)背景為白色時(shí)，人臉就相應(yīng)突出了，被稱(chēng)為圖形。起初圖形背景的原理是指人類(lèi)視覺(jué)上的感官知覺(jué)，后來(lái)該原理逐步推廣并廣泛應(yīng)用到其他認(rèn)知領(lǐng)域，其中也包括語(yǔ)言認(rèn)知領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代起，基于前述圖形背景理論的語(yǔ)言認(rèn)知研究飛速發(fā)展，Lakoff， Johnson， Talmy， Langacker以及Taylor等著名語(yǔ)言學(xué)家的認(rèn)知語(yǔ)義理論均有涉及。具體應(yīng)用到英語(yǔ)語(yǔ)言的分析，最具代表的是美國(guó)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家Leonard Talmy。他率先于1972年將這一理論引入語(yǔ)言研究并用“Figure（圖形主語(yǔ)）+Motive（動(dòng)態(tài)動(dòng)詞）+Directional（方向介詞）+Ground（背景賓語(yǔ)）”這一簡(jiǎn)單句結(jié)構(gòu)來(lái)闡明圖形主語(yǔ)和背景賓語(yǔ)之間的空間位移和方向關(guān)系等，如：The bike is near the tree（自行車(chē)在樹(shù)的旁邊），或者，The tree is near the bike（樹(shù)在自行車(chē)旁邊），說(shuō)話(huà)者可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的情景選擇圖形主語(yǔ)。而研究復(fù)合句構(gòu)成的圖形背景關(guān)系則遵循以下五大可能原則：1時(shí)序原則，即“先發(fā)生的事件被概念化為背景（從句），后發(fā)生的事件為圖形（主句）”。如：After her baby fell asleep，（背景）Mary went back to work again.（圖形）。2因果原則，即“表示原因的事件為背景（從句），表示為結(jié)果的事件為圖形（主句）”。3內(nèi)含原則，即“在時(shí)間上延續(xù)較長(zhǎng)的事件為背景（從句），包容時(shí)間較短的事件為圖形（主句）”。4依存原則，即“具有決定性的第一事件為背景（從句），具有依存性的第二事件被概念化為圖形（主句）。5替代原則，即“預(yù)期發(fā)生而未發(fā)生的事件被概念化為背景（從句），未預(yù)期發(fā)生而發(fā)生的替代事件為圖形（主句）”。由于篇幅關(guān)系就不一一展開(kāi)。該理論的應(yīng)用很好地詮釋了句法結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生不只有語(yǔ)法規(guī)則方面的限制，人們的認(rèn)知活動(dòng)在很大程度上也參與其中。國(guó)內(nèi)有關(guān)這一理論的相關(guān)英語(yǔ)語(yǔ)言研究大部分集中于句法結(jié)構(gòu)研究，如華中科技大學(xué)的梁麗和趙靜的《圖形和背景理論在句法分析中的應(yīng)用》以及文旭和劉先清的《圖形背景理論下的英語(yǔ)倒裝句分析》，還有張亞紅的《基于圖形-背景理論的英語(yǔ)簡(jiǎn)單句的認(rèn)知分析》和劉國(guó)輝教授的《圖形 背景空間概念及其在語(yǔ)言中的隱喻性表征》。而有關(guān)英語(yǔ)否定的相關(guān)研究在國(guó)內(nèi)則鮮有涉略。本文嘗試從圖形背景理論的新角度來(lái)分析英語(yǔ)否定的一種特殊現(xiàn)象——句法生成結(jié)合限制。

2 圖形背景理論的新角度

我們?cè)O(shè)定以下兩種有趣的假設(shè)：假設(shè)某一個(gè)宇宙存在一種二元特性，而里面只有兩種個(gè)體。其中一種個(gè)體擁有一元特性，而另一種個(gè)體擁有另一元特性，圖解如下：

從上圖判斷，我們顯然無(wú)法找出一種方法去描述哪種個(gè)體具有突出的特征，因?yàn)閾碛腥魏我辉匦缘膫€(gè)體都同樣突出。換而言之，在這樣的宇宙里，個(gè)體既是圖形又是背景，沒(méi)有圖形與背景之分。

我們?cè)偌僭O(shè)另一種宇宙，同樣具有二元特性，共有二十五種個(gè)體，其中有一種個(gè)體具有一元特性，而另外二十四種個(gè)體具備另一元特性，圖解如下：

在這樣一個(gè)宇宙里，根據(jù)圖形和背景原理，我們能夠清楚地判斷出一種個(gè)體突出于二十四種個(gè)體的背景之上，它對(duì)整個(gè)格局是一種突破且具有信息價(jià)值，它就是“圖形”。

那么，當(dāng)我們要描述這個(gè)宇宙時(shí)，是通過(guò)描述個(gè)體“圖形”擁有的單元特性還是通過(guò)描述另外二十四個(gè)“背景”所擁有的另一個(gè)單元特性呢？答案顯而易見(jiàn)，前者更為簡(jiǎn)單有效，因?yàn)樗苯优懦肆硗舛姆N個(gè)體的繁瑣描述。毫無(wú)疑問(wèn)，人類(lèi)語(yǔ)言所描述的宇宙更接近前述第二種假設(shè)中的宇宙。人類(lèi)語(yǔ)言所描寫(xiě)的事件是以宇宙為背景，且圍繞某個(gè)時(shí)間軸而發(fā)生的一系列變化。任何事件的發(fā)生是對(duì)宇宙固定規(guī)范的一種改變，即圖形;而否定意味著不發(fā)生的狀態(tài)，就是背景，因?yàn)樗鼈儧](méi)有給相對(duì)靜止不動(dòng)的宇宙帶來(lái)任何變化。任何語(yǔ)句必需擁有信息，假如整個(gè)宇宙不發(fā)生任何事件，則將不會(huì)有語(yǔ)言誕生，因?yàn)槿藗儾恍枰ッ枥L任何場(chǎng)景。這個(gè)“宇宙”就是語(yǔ)言語(yǔ)義的真正來(lái)源，“宇宙”背景可大可小無(wú)所不包，大到無(wú)極限的宇宙小到任何微觀(guān)量子，只要在這個(gè)若大若小的背景之上發(fā)生變化，即產(chǎn)生圖形，語(yǔ)言就會(huì)有語(yǔ)義產(chǎn)生，反之，若語(yǔ)言所描述的信息沒(méi)有“圖形”，就失去了語(yǔ)義。

3 從圖形背景理論的新角度分析佐證本文觀(guān)點(diǎn)

在前述概念基礎(chǔ)上，我們?cè)俜治霰疚摹耙浴敝小敖M一”例句2的問(wèn)題所在。

我們知道例句2的When時(shí)間狀語(yǔ)所對(duì)應(yīng)的肯定從句是為主句的動(dòng)作發(fā)生指定某一時(shí)間點(diǎn)，但例句2里，John有無(wú)限的時(shí)間點(diǎn)沒(méi)有來(lái)，相應(yīng)的理解為：*I will leave at all the （innumerably many） points in time when John doesnt come. （當(dāng)約翰不來(lái)的無(wú)數(shù)個(gè)時(shí)間點(diǎn)里，我會(huì)離開(kāi)）。 而他來(lái)的時(shí)間點(diǎn)肯定很少或者只有一個(gè)點(diǎn)，即John不來(lái)的否定從句是背景，因?yàn)樗鼪](méi)有發(fā)生任何事件，在此背景下，John的到來(lái)就變成了圖形，因?yàn)樗贘ohn不來(lái)的背景中引起變化（來(lái)）。毫無(wú)疑問(wèn)，描寫(xiě)John來(lái)的時(shí)間點(diǎn)比起描寫(xiě)他不來(lái)的時(shí)間點(diǎn)更為簡(jiǎn)單高效，這就說(shuō)明例句2語(yǔ)用不存在的理由，因?yàn)樗鼪](méi)有描寫(xiě)圖形而是描述背景，失去了語(yǔ)言賦有的語(yǔ)義作用。

我們?cè)賮?lái)分析以下這組例句：

組二：3. When John came， I left. （約翰來(lái)的時(shí)候我離開(kāi)了）。

4. When John didnt come， I left. （當(dāng)約翰沒(méi)來(lái)的時(shí)候，我離開(kāi)了。）

那為什么這組例句的否定又完全可以理解為正常用法呢？。我們先來(lái)看看例句2和4的句法和邏輯分析，句法分析圖解如下：

邏輯分析如下：

例句2：假設(shè)? λх? {I will leave х}成立，

即：When John doesnt come? Эλх? {I will leave х}成立

例句4：假設(shè) λх? {I left х}成立

即：When John didnt come? Эλх? {I left х}成立

的確，從表面上看，例句2和4的句法分析和邏輯分析完全一致，例句4完全可以作為例句2理論解釋的錯(cuò)誤例證。但深入的分析就能發(fā)現(xiàn)事實(shí)并非如此。例句4中的When從句并不是像其對(duì)應(yīng)的肯定句那樣為主句動(dòng)作的發(fā)生指定某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，它的功能只是指定了“約翰要來(lái)”這一假設(shè)的時(shí)間段的結(jié)束時(shí)間點(diǎn)。相應(yīng)的解釋為：I left at the point in time when John was supposed to come but he didnt.（當(dāng)John本來(lái)要來(lái)但沒(méi)有來(lái)的時(shí)間點(diǎn)，我離開(kāi)了）。也就是說(shuō)，在約翰本來(lái)假設(shè)要來(lái)的背景下，他的“來(lái)”變成了圖形而產(chǎn)生了語(yǔ)義信息。同時(shí)，這也符合Talmy有關(guān)復(fù)雜句中背景和圖形關(guān)系的“預(yù)期發(fā)生而未發(fā)生的事件是背景從句”的替代原則。

我們?cè)倏聪乱唤M例句：

組三：5. Where did Tom put the key？ （湯姆把鑰匙放哪兒了？）

6.*Where did Tom not put the key？ （湯姆沒(méi)有把鑰匙放哪兒了？）

7. When will Tom leave？（湯姆什么時(shí)候離開(kāi)？）

8.*When will Tom not leave？（湯姆什么時(shí)候不離開(kāi)？）

從這一組例句中我們可以看出，例句6和例句8表達(dá)非常奇怪，其原因我們?nèi)匀豢梢詮膱D形和背景理論中找到。例句6中，相比于湯姆放鑰匙的地方，他沒(méi)放鑰匙的地方太多了，即背景，句子沒(méi)有圖形主題。同樣在例句8中，相比于湯姆離開(kāi)的時(shí)間點(diǎn)，他不離開(kāi)的時(shí)間點(diǎn)太多了，即背景，此句因?yàn)闆](méi)有圖形主題而變成了怪異現(xiàn)象。

我們?cè)賮?lái)分析更多例句。

組四：9. John ran slowly.（約翰跑得很慢。）

10.* Slowly John didnt run.（很慢，約翰沒(méi)跑。）

11.John hit him with the hammer（約翰用錘子打了他。）

12*With the hammer John didnt hit him.（用錘子約翰沒(méi)有打他。）

13.John drove the car within the limit.（約翰開(kāi)車(chē)沒(méi)有超速。）

14.*Within the limit John didnt drive the car.（在限速里約翰沒(méi)有開(kāi)車(chē)。）組四當(dāng)中的否定例句10/12/14同樣存在問(wèn)題。邏輯學(xué)家Richmond Thomason在他的《副詞語(yǔ)義理論》一書(shū)中指出的謂語(yǔ)副詞使用標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中有一條，就是它們不能帶鑲進(jìn)式（Embedded）的否定詞（即副詞和謂語(yǔ)之間不能被否定詞隔開(kāi)）（如例句10），George Lakoff在他的《副詞和形式語(yǔ)1970》中進(jìn)一步指出，帶有方式修飾狀語(yǔ)，方法修飾狀語(yǔ)或工具式修飾狀語(yǔ)的謂語(yǔ)不能被否定，但兩位都沒(méi)有進(jìn)一步分析其內(nèi)在原因。筆者覺(jué)得完全可以用圖形和背景理論進(jìn)行解剖其共性。首先，方式狀語(yǔ)，方法狀語(yǔ)或工具式狀語(yǔ)往往暗示著有事件發(fā)生（圖形），而這個(gè)時(shí)候的謂語(yǔ)動(dòng)詞被否定，即意味著沒(méi)有事件發(fā)生（背景）而產(chǎn)生矛盾，比如，例句10中的Slowly（慢慢地）肯定意味著某種動(dòng)作發(fā)生了，但結(jié)果動(dòng)詞Run（跑步）被否定了，這就變成圖形和背景同時(shí)并存于一個(gè)句子中，違反了語(yǔ)義信息的正確表達(dá)，就像著名的“魯賓花瓶圖”一樣，我們不可能看到花瓶的同時(shí)又看到兩張人臉。

4 結(jié)論

綜上所述，英語(yǔ)否定的用法在實(shí)際中有別于其相對(duì)應(yīng)的肯定句，因?yàn)榭隙ň浔旧砭鸵夂兓▓D形）而帶來(lái)語(yǔ)用信息，所以它的語(yǔ)用限制相對(duì)較少。而否定的本身意含不變（背景），因此只有當(dāng)否定本身帶來(lái)明確的語(yǔ)用信息“圖形”時(shí)，它組成的句子才會(huì)被接受（如組二中的例句4）。如果它在句法的構(gòu)建中與其它成分結(jié)合所傳遞的語(yǔ)用信息是矛盾的（圖形背景共存，如組四中的否定例句）或者是無(wú)主題信息的（即只有背景，如組一和組三中的否定例句），那么它的句法生成就會(huì)受到限制。筆者把它稱(chēng)之為句法生成結(jié)合限制（Combinational restriction in syntactic generation）。這一限制也恰好符合語(yǔ)言語(yǔ)用規(guī)律，每句話(huà)必須傳遞清晰的信息，違背這一規(guī)律就會(huì)顯得怪異和不可接受。而否定作為人類(lèi)語(yǔ)言系統(tǒng)的核心特征，這一句法生成結(jié)合限制是否適應(yīng)于其他所有語(yǔ)言，有待于同行們共同探討，希望本文對(duì)英語(yǔ)否定的這一特殊現(xiàn)象的初步研究能起到拋磚引玉的作用。

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