摘要：能源行業(yè)的發(fā)展始終是人們關(guān)注的重點，能源監(jiān)管也歷來被人重視。我國在加強能源的社會性監(jiān)管的工作中注重能源行業(yè)的信用體系建設(shè)，并通過一系列政策和法規(guī)促使能源行業(yè)企業(yè)嚴(yán)格遵守能源行業(yè)的信用監(jiān)管。目前我國能源行業(yè)的信用體系的建設(shè)仍然存在問題，其中，失信懲罰的力度不足以及信用評價標(biāo)準(zhǔn)不明確等問題亟待完善。

關(guān)鍵詞：能源行業(yè)信用體系信用監(jiān)管

信譽關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的生命，建立信用體系是加強對能源行業(yè)社會性監(jiān)管強有效的方法。國家能源局在2016年印發(fā)的《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見（2016-2020年）》中提出，到2020年，信用制度和標(biāo)準(zhǔn)體系基本健全，全國統(tǒng)一的能源行業(yè)信用信息共享交換平臺和“信用能源”網(wǎng)站建設(shè)完成并良好運行，建設(shè)信用專業(yè)人才隊伍，全行業(yè)的信用意識和信用水平得到顯著增強，能源行業(yè)信用體系建設(shè)對于能源行業(yè)的社會性監(jiān)管具有重要作用。

一、能源行業(yè)信用體系存在的主要問題

目前，我國已初步建立了能源行業(yè)的信用監(jiān)管體系，并把“信用能源”網(wǎng)站平臺作為能源監(jiān)管的基礎(chǔ)平臺進行日常的信用信息發(fā)布和失信公告，各項能源信用標(biāo)準(zhǔn)也在逐步的出臺，但是我國的能源信用體系仍然存在一些問題。

（一）對失信行為懲罰力度不強

當(dāng)懲罰力度較輕時，能源企業(yè)在成本可堪負荷的范圍內(nèi)不會因為受到懲罰而停止當(dāng)前違法或違規(guī)行為;只有當(dāng)懲罰力度較重時能源企業(yè)才不得不停止企業(yè)的違法或違規(guī)行為，為企業(yè)的營利重新考量。我國當(dāng)前的懲罰力度不足，例如個別實行核準(zhǔn)管理的項目存在以欺詐、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件的行為，國家能源局將這種行為認定為嚴(yán)重失信，但是對該行為的處罰僅為財產(chǎn)處罰。對欺詐、賄賂這種嚴(yán)重擾亂市場秩序的行為，處罰僅為2-5萬元或項目總投資額的2‰-5‰。由此看來處罰力度較輕，不能發(fā)揮信用體系的作用和實現(xiàn)社會性監(jiān)管的最終目的。

（二）對失信行為懲戒方式欠缺

建設(shè)能源行業(yè)信用體系的原因，是因為寄希望于以企業(yè)的信譽為出發(fā)點來加強對能源企業(yè)的社會性監(jiān)管，這就要求有關(guān)部門要將失信企業(yè)及失信行為告知整個能源行業(yè)乃至全社會。然而當(dāng)前情況下對于失信人員的公告僅出現(xiàn)在相關(guān)網(wǎng)站上，公告力度遠不及法院對失信人員的相關(guān)處罰，對能源企業(yè)的信譽并未造成應(yīng)有的影響，同時也不能培養(yǎng)普通消費者關(guān)注企業(yè)信用情況的習(xí)慣。

（三）對失信行為和方式列舉不當(dāng)

對于失信行為，國家能源局以列舉方式不能完整涵蓋所有失信行為，容易給一些能源企業(yè)提供漏洞。從國家能源局2017年12月發(fā)布的《能源行業(yè)市場主體信用行為清單（2018版）》中可以看出，該清單共提供了上百種失信行為。這種列舉的方式雖然能夠在認定能源企業(yè)相關(guān)主體構(gòu)成失信行為上提供便利，但客觀上給一些企業(yè)開展新的惡意行為提供了機會，因為新行為并不在信用行為清單中，無法認定該行為構(gòu)成失信進而給予處罰。

二、完善能源行業(yè)信用體系建設(shè)的建議

（一）加大對失信企業(yè)的懲處力度

1應(yīng)當(dāng)加強政府與司法部門的聯(lián)動，多方面加強對失信人員的監(jiān)管。司法部門相比政府部門更具有法律代表性，更具有法律權(quán)威，而政府部門則因其管理事項全面，在對失信人員的監(jiān)管方面更具靈活性，兩部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)勢互補，發(fā)揮司法部門的權(quán)威性與政府部門的靈活性，更好的監(jiān)管能源行業(yè)企業(yè)和個人的信用行為。

2嚴(yán)格限制失信人員的經(jīng)營行為?；谀承┠茉雌髽I(yè)或個人的信用水平較低，可以在招投標(biāo)等多種業(yè)務(wù)上進行條件限制，要求只有信用良好或者較好的企業(yè)才能參與投標(biāo)或者締約相關(guān)合同。以招投標(biāo)為例，在編寫招標(biāo)文件時就明確限定信用等級，不符合信用標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)不得參與招投標(biāo)，尤其是在國家主持的大型項目上。如果以此方法來限制不良企業(yè)參與投標(biāo)，將會使更多的企業(yè)遵守信用，合法合規(guī)從事能源行業(yè)各項工作，實現(xiàn)社會性監(jiān)管的目的。

3發(fā)揮政策在調(diào)動積極性方面的作用。對于信用良好的能源企業(yè)給予政策扶持，對于信用較差的企業(yè)通過提高保證金、較高的貸款利率等手段作為懲戒。政策環(huán)境對于一個企業(yè)的發(fā)展有重要的影響，對于失信企業(yè)，增加其在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的成本，一方面是處罰該能源企業(yè)失信的手段，通過增加成本從而減少其營利，起到處罰的目的;另一方面，增加的財政收入同樣可以用于信用體系建設(shè)，從而完善信用體系的監(jiān)管。

4開展領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的責(zé)任承擔(dān)制度。通過對企業(yè)負責(zé)人的懲處達到對能源企業(yè)的有效監(jiān)管，促進信用體系的功能全面實現(xiàn)。作為公司治理的重要形式，領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制始終在公司發(fā)展過程中發(fā)揮著重要的作用，信用監(jiān)督的一個發(fā)展方向就是信用評價不止于能源企業(yè)，更加精細化到能源企業(yè)的負責(zé)人，讓企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)直接承擔(dān)失信的后果，有利于發(fā)揮能源企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人遵守信用準(zhǔn)則的積極性和主觀性。

（二）擴大能源行業(yè)信用體系的影響范圍

目前，能源信用體系在經(jīng)濟生活中沒有得到應(yīng)有的宣傳和重視，僅在行業(yè)內(nèi)部具有相關(guān)的影響受到一定的關(guān)注。然而信用的價值在于廣大普通群眾對企業(yè)的認知，將企業(yè)置于陽光下進行監(jiān)督，讓公眾知曉，只有這樣才可以充分展現(xiàn)信用體系的價值。能源的開發(fā)及能源安全事關(guān)社會生活中的每一個人。因此，能源行業(yè)信用體系的影響力不僅應(yīng)當(dāng)在該行業(yè)內(nèi)具有相應(yīng)的威懾力，其影響力同樣應(yīng)當(dāng)廣布于整個社會的方方面面。

（二）失信行為的法律表達應(yīng)該由列舉式變?yōu)榱信e式與概括式相結(jié)合

當(dāng)前實行的“清單式”的失信行為雖然容易對失信行為進行認定，但是不免會致使有些失信行為遺漏在監(jiān)管的范圍之外，這是列舉式的表達方法在法律表達上存在的固有缺陷。因此，為避免遺漏現(xiàn)象的發(fā)生，在很多法律中都采用列舉式與概括式相結(jié)合的方式，從具體到抽象全面的表述失信行為，保證對于失信行為的界定不會因為時間和技術(shù)的進步而失去意義。

（三）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用實施多層次的信用監(jiān)管

能源行業(yè)的相關(guān)行業(yè)協(xié)會較為健全，但是在監(jiān)管方面的作用較小。能源行業(yè)信用監(jiān)管的功能和責(zé)任應(yīng)當(dāng)是多層次、全方位的，僅依靠國家行政部門的信用監(jiān)管不僅不利于信用監(jiān)管的高效實施，還會增加行政部門的工作壓力。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在能源行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管作用，既可以提高信用監(jiān)管的效力，同時還為國家行政部門減負，顯示社會組織的重要性。但是行業(yè)協(xié)會在信用監(jiān)管過程中仍然要突出行業(yè)協(xié)會的自律性，行業(yè)協(xié)會因為對能源行業(yè)情況熟悉且協(xié)會成員均為專業(yè)人士，在信用監(jiān)管能力方面毋庸置疑。但是因為行業(yè)協(xié)會工作人員多與行業(yè)企業(yè)成員存在利害關(guān)系，行業(yè)協(xié)會若要發(fā)揮其監(jiān)管職責(zé)，最為重要的是保證自律。

能源行業(yè)的信用體系建設(shè)是我國加快行業(yè)信用體系建設(shè)中的重要一環(huán)，完成國家能源局制定的信用體系建設(shè)計劃，在2020年建成科學(xué)合理的能源行業(yè)信用體系是加強能源行業(yè)社會性監(jiān)管的重要內(nèi)容。只有盡快解決當(dāng)前能源行業(yè)信用體系建設(shè)過程中的諸多相關(guān)問題，加大對失信企業(yè)的懲戒力度和信用評價的宣傳力度，提高信用體系的威信，發(fā)揮好能源行業(yè)協(xié)會在信用監(jiān)管方面的作用，構(gòu)建完善的能源行業(yè)信用體系，才能保障能源行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

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（孟祥虎，東北財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）