南林 蔣一征

摘 要：創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)作為評(píng)判的基礎(chǔ)，然而在實(shí)際審查過(guò)程中，對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域如何把握卻沒有統(tǒng)一的觀點(diǎn)，仍存在一定主觀性。文章試圖從技術(shù)領(lǐng)域的考慮因素進(jìn)行分析，試圖通過(guò)應(yīng)用領(lǐng)域和功能領(lǐng)域兩個(gè)角度，并結(jié)合具體案例淺析在創(chuàng)造性評(píng)判中技術(shù)領(lǐng)域該如何考量。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性；最接近的現(xiàn)有技術(shù)；技術(shù)領(lǐng)域

中圖分類號(hào)：T-18 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2019）21-0013-02

Abstract： In the process of creative evaluation， the same or similar existing technology in the technical field should be considered as the basis of the evaluation. However， in the actual review process， there is no unified point of view on how to grasp the technical field， and there is still a certain degree of subjectivity. This paper attempts to analyze the factors considered in the technical field， and tries to analyze how to consider the technical field in the creative evaluation through two angles： the application field and the functional field.

Keywords： creativity； closest to existing technology； technical field

引言

創(chuàng)造性評(píng)判是專利審查的難點(diǎn)之一，“三步法”作為創(chuàng)造性評(píng)判的通用方法被廣泛使用。我國(guó)創(chuàng)造性評(píng)判所采用的“三步法”式審查基準(zhǔn)建立在“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”基礎(chǔ)上，圍繞“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”進(jìn)行邏輯演繹[1]。但是在審查實(shí)踐中，對(duì)于“最接近現(xiàn)有技術(shù)”的選取過(guò)程中技術(shù)領(lǐng)域該如何考慮往往存在爭(zhēng)議。

《專利審查指南》中指出，發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)是要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)方案所屬或直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅旧?。例如，一?xiàng)關(guān)于挖掘機(jī)懸臂的發(fā)明，其改進(jìn)之處在于將長(zhǎng)方形懸臂截面改為橢圓形截面。其所屬技術(shù)領(lǐng)域可以寫成“本發(fā)明涉及一種挖掘機(jī)，特別涉及一種挖掘機(jī)懸臂”（具體的技術(shù)領(lǐng)域），而不宜寫成“本發(fā)明涉及一種建筑機(jī)械”（上位的技術(shù)領(lǐng)域），也不宜寫成“本發(fā)明涉及挖掘機(jī)懸臂的橢圓形截面”或者“本發(fā)明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機(jī)懸臂”（發(fā)明本身）[2]。

指南進(jìn)一步指出在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或接近的現(xiàn)有技術(shù)。然而指南中的規(guī)定僅僅是在申請(qǐng)文件撰寫時(shí)的要求，對(duì)于創(chuàng)造性判斷過(guò)程中技術(shù)領(lǐng)域該如何確定沒有明確規(guī)定。在實(shí)際判別過(guò)程中，我們常把技術(shù)領(lǐng)域分為應(yīng)用領(lǐng)域和功能領(lǐng)域兩種，所謂應(yīng)用領(lǐng)域是指技術(shù)方案的用途，也就是技術(shù)方案的使用領(lǐng)域，而功能領(lǐng)域是指技術(shù)方案本身具有的特性功能。例如一種活性炭，其應(yīng)用領(lǐng)域可以是空氣凈化領(lǐng)域，也可以作為催化劑的載體，而其功能領(lǐng)域則是比表面積大、吸附性能強(qiáng)的材料領(lǐng)域。

但是有的觀點(diǎn)認(rèn)為最接近現(xiàn)有技術(shù)只需考慮應(yīng)用領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)，而另有觀點(diǎn)則認(rèn)為功能相同的現(xiàn)有技術(shù)同樣能夠作為改進(jìn)的基礎(chǔ)。事實(shí)上，最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取之所以應(yīng)優(yōu)先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或接近的現(xiàn)有技術(shù)，其原因在于，技術(shù)領(lǐng)域是發(fā)明產(chǎn)生的土壤，存在于相同或相近的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造，經(jīng)常面臨相同的技術(shù)問題需要解決，并常應(yīng)用相同或類似的技術(shù)手段[3]。可見，確定技術(shù)領(lǐng)域最直接的依據(jù)就是技術(shù)方案的用途，這意味著，最接近的現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)常存在于與發(fā)明相同或相近的應(yīng)用領(lǐng)域中，即應(yīng)用領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)。也就是說(shuō)，遵循應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先，功能領(lǐng)域次之的原則。那么應(yīng)用領(lǐng)域不同是否就不能作為評(píng)判現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)呢，筆者認(rèn)為，創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程中，不僅要考慮應(yīng)用領(lǐng)域相同同樣也需要考慮功能領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)。本文將結(jié)合以下案例對(duì)此作一點(diǎn)粗淺探討。

1 案例分析

某案涉及一種光生陰極保護(hù)的Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極，其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)在于：采用光敏劑Bi2S3來(lái)敏化TiO2從而提高Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極可見光響應(yīng)水平。該Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極應(yīng)用于光生陰極保護(hù)，從而獲得很好的光生陰極保護(hù)性能。

現(xiàn)有技術(shù)1公開了一種光生陰極保護(hù)的TiO2光陽(yáng)極，并沒有公開采用光敏劑Bi2S3來(lái)敏化TiO2，但是現(xiàn)有技術(shù)1與本案應(yīng)用領(lǐng)域一致。

現(xiàn)有技術(shù)2公開了發(fā)電體系的Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極，采用光敏劑Bi2S3來(lái)敏化TiO2從而提高Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極可見光響應(yīng)水平。但是，其應(yīng)用領(lǐng)域?qū)儆诎l(fā)電體系，發(fā)電體系與光生陰極保護(hù)屬于完全不同的應(yīng)用領(lǐng)域。但是，現(xiàn)有技術(shù)2同樣為Bi2S3/TiO2的復(fù)合光陽(yáng)極，其具有類似功能和性質(zhì)，與本案的功能領(lǐng)域是一致的。

如果按照應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先的角度來(lái)確定最接近現(xiàn)有技術(shù)，由于現(xiàn)有技術(shù)1與本發(fā)明的應(yīng)用領(lǐng)域相同，在以現(xiàn)有技術(shù)1作為最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，其可能面臨同樣的技術(shù)問題，本領(lǐng)域技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)1進(jìn)行改進(jìn)的難度較小，而現(xiàn)有技術(shù)2與本發(fā)明的應(yīng)用領(lǐng)域不同，其在改進(jìn)時(shí)可能會(huì)面臨不同的技術(shù)問題，改進(jìn)的動(dòng)機(jī)不明確，改進(jìn)的難度較大?；谶@一點(diǎn)，選擇對(duì)比文件1作為最接近現(xiàn)有技術(shù)更為合適。

而如果從發(fā)明構(gòu)思本身出發(fā)，本發(fā)明要解決的技術(shù)問題是提高光陽(yáng)極的可見光響應(yīng)水平，采用的關(guān)鍵技術(shù)手段是采用光敏劑Bi2S3來(lái)敏化TiO2，技術(shù)效果是可見光響應(yīng)水平得到了提高，與本案發(fā)明構(gòu)思相同的顯然是對(duì)比文件2。如果從發(fā)明構(gòu)思的角度考慮，對(duì)比文件2顯然更適合作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

針對(duì)這種情況，筆者認(rèn)為，在創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程中，技術(shù)領(lǐng)域的劃分不是機(jī)械、僵化的，應(yīng)同時(shí)關(guān)注背景技術(shù)、技術(shù)問題、目的、用途、功能和技術(shù)構(gòu)思等，也就是應(yīng)該從發(fā)明總體上進(jìn)行把握。具體到本案，本案中通過(guò)光敏劑Bi2S3來(lái)敏化TiO2來(lái)提高可見光響應(yīng)水平，由于可見光響應(yīng)水平的提高，光陽(yáng)極的光生陰極保護(hù)效果得以提高?？梢?，本案的具體改進(jìn)點(diǎn)是在于對(duì)于TiO2光陽(yáng)極功能層面的改進(jìn)，應(yīng)用層面效果的提升得益于功能層面的改進(jìn)。也就是說(shuō)，本案改進(jìn)的核心還是在于TiO2光陽(yáng)極材料本身的性能提升，材料本身的性能提升，其應(yīng)用的效果自然提升了，而與其具體應(yīng)用環(huán)境關(guān)聯(lián)性不大。

現(xiàn)有技術(shù)1雖然與本案屬于同樣的應(yīng)用領(lǐng)域，但是并不涉及對(duì)TiO2光陽(yáng)極的改進(jìn)，也就是并沒有公開本案的核心；而現(xiàn)有技術(shù)2雖然與本案不屬于同樣的應(yīng)用領(lǐng)域，但是其同樣存在這提升TiO2光陽(yáng)極可見光響應(yīng)水平的需求，并且公開了本案的核心，不管光陽(yáng)極是應(yīng)用于現(xiàn)有技術(shù)1中的發(fā)電體系還是本申請(qǐng)光生陰極保護(hù)體系，其作用原理都是相同的，均是利用光陽(yáng)極在光的作用下使得電子和空穴分離產(chǎn)生光生電子，只是本發(fā)明的光生電子的受體是被保護(hù)的對(duì)象，而現(xiàn)有技術(shù)1的受體是陰極材料。從這一點(diǎn)來(lái)看，現(xiàn)有技術(shù)2作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)反而更為合適。

作為同樣的分析思路，如果說(shuō)本案的改進(jìn)點(diǎn)在于TiO2光陽(yáng)極應(yīng)用于光生陰極保護(hù)過(guò)程中特有的技術(shù)問題，并針對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，也就是說(shuō)本案的改進(jìn)點(diǎn)在于應(yīng)用層面。那么，現(xiàn)有技術(shù)2由于屬于不同的應(yīng)用領(lǐng)域，不可能面臨本案中光生陰極保護(hù)領(lǐng)域特有的技術(shù)問題，本領(lǐng)域技術(shù)人員是無(wú)法從現(xiàn)有技術(shù)2作為起點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)，也就是說(shuō)，這個(gè)時(shí)候以現(xiàn)有技術(shù)1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)就更為合適。

2 結(jié)論

“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”是指與發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，以“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”為基礎(chǔ)，對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)以獲得請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明時(shí)需要克服的技術(shù)障礙最小。在“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”確定過(guò)程中，需要從技術(shù)領(lǐng)域出發(fā)劃定選取的范圍。一般而言，遵循應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先，功能領(lǐng)域次之的原則，但是發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)所屬的應(yīng)用領(lǐng)域是否相同或相近并不對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的確定構(gòu)成絕對(duì)的限制。在很多情形下，還應(yīng)當(dāng)全面考慮背景技術(shù)、技術(shù)問題、目的、用途、功能和技術(shù)構(gòu)思多個(gè)方面。一般來(lái)說(shuō)，如果說(shuō)發(fā)明涉及的核心改進(jìn)在于功能層面，現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明屬于同樣的功能領(lǐng)域，二者基于同樣的技術(shù)原理、以相同或相近的技術(shù)手段利用相同的功能解決相同或相似的技術(shù)問題，而不涉及在具體應(yīng)用時(shí)的改進(jìn)，只是在具體應(yīng)用時(shí)選擇不同的應(yīng)用環(huán)境，該功能領(lǐng)域相同而應(yīng)用領(lǐng)域不同的現(xiàn)有技術(shù)同樣能夠作為改進(jìn)到本發(fā)明的基礎(chǔ)。如果說(shuō)，發(fā)明涉及的核心改進(jìn)在于應(yīng)用層面，則應(yīng)優(yōu)先考慮應(yīng)用領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)，功能領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)不建議作為改進(jìn)發(fā)明的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]王曉東，等.創(chuàng)造性評(píng)判中技術(shù)領(lǐng)域?qū)夹g(shù)啟示的影響[J].審查實(shí)務(wù)，2014，20（8）.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[3]李越，等.創(chuàng)造性評(píng)判中最接近的現(xiàn)有技術(shù)的確定[J].審查實(shí)務(wù)，2017，23（11）.