袁曉東 侯 帆

內(nèi)容提要：在“專(zhuān)利爆炸”的背景下，專(zhuān)利叢林將阻礙創(chuàng)新的問(wèn)題引起各國(guó)政府和學(xué)者們的廣泛關(guān)注。本文以245篇英文文獻(xiàn)為樣本，系統(tǒng)分析了專(zhuān)利叢林的概念內(nèi)涵、測(cè)量、產(chǎn)生原因、危害和解決機(jī)制。專(zhuān)利叢林的本質(zhì)在于，特定技術(shù)領(lǐng)域的互補(bǔ)性專(zhuān)利被不同權(quán)利人分別所有。專(zhuān)利叢林現(xiàn)象深受一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利制度、創(chuàng)新模式和企業(yè)行為的影響。不同國(guó)家和不同技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林并不相同。針對(duì)我國(guó)研究現(xiàn)狀，本文指出我國(guó)專(zhuān)利叢林理論研究的方向：深入理解專(zhuān)利叢林內(nèi)涵，加強(qiáng)專(zhuān)利叢林實(shí)證研究，有針對(duì)性地提出專(zhuān)利叢林解決機(jī)制。

近年來(lái)，專(zhuān)利申請(qǐng)量急劇增長(zhǎng)表明技術(shù)創(chuàng)新趨于活躍和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。但是，專(zhuān)利申請(qǐng)呈現(xiàn)“爆炸”趨勢(shì)，可能引發(fā)專(zhuān)利“溫室效應(yīng)”①See Joseph Straus, Is There a Global Warming of Patents? The Journal of World Intellectual Property, 2008,Vol.11., pp.58-62.，進(jìn)而阻礙技術(shù)創(chuàng)新。赫勒和艾森伯格教授將“反公地悲劇”假說(shuō)首次運(yùn)用到專(zhuān)利領(lǐng)域，指出在非常狹窄的領(lǐng)域授予太多的專(zhuān)利權(quán)，可能限制資源的有效開(kāi)發(fā)，并且阻礙技術(shù)創(chuàng)新。②See Heller Michael & Rebecca Eisenberg, Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research, Science,1998,Vol.280.,pp.698-701.夏皮羅率先提出“專(zhuān)利叢林（Patent Thicket）”理論，認(rèn)為在積累創(chuàng)新中，眾多且重疊的專(zhuān)利可能形成濃密的“專(zhuān)利叢林”，即相互重疊的專(zhuān)利權(quán)形成稠密的網(wǎng)絡(luò)，尋求將新技術(shù)商業(yè)化的企業(yè)必須獲得多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人的許可。③See Shapiro C., Navigating the Patent Thicket: Cross Licenses, Patent Pools, and Standard Setting,NBER Innovation Policy & the Economy (MIT Press), 2001,Vol.1., p.119.專(zhuān)利叢林將產(chǎn)生專(zhuān)利“互補(bǔ)性”問(wèn)題和“敲竹杠”問(wèn)題④See Shaprio C., Antitrust Limitis to Patent Settlements, RAND Journal of Economics, 2003,Vol.34., pp.91-411.，致使專(zhuān)利許可談判人數(shù)增多，交易成本增加，最終可能導(dǎo)致“技術(shù)市場(chǎng)”失靈和低效率⑤See Graff Zilberman, An Intellectual Property Clearinghouse for Agricultural Biotechnology, Nature Biotechnology,2001,Vol.19.,pp.1179-1180.?！皩?zhuān)利叢林”理論的提出，讓人們開(kāi)始思考過(guò)多的專(zhuān)利權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙效應(yīng)。美國(guó)勒納教授甚至認(rèn)為“專(zhuān)利制度已經(jīng)成為沙子，而不是潤(rùn)滑劑，使得未來(lái)的創(chuàng)新困難重重”。⑥See Jaffe A. B. & Lerner J., Innovation and its Discontents: How our Broken Patent System is Endangering Innovation and Progress, and What to Do about it, Princeton University Press, 2004.如今，納米技術(shù)⑦See Tullis & T. K.,Current Intellectual Property Issues in Nanotechnology, Nanotechnology Reviews,2012,Vol.1., pp.189-205.、生物制藥⑧See Bawa R., Maebius Stephen B., Flynn Ted & Wei Chiming, Protecting New Ideas and Inventions in Nanomedicine With Patents, Nanomedicine, Nanotechnology, Biology and Medicine,2005,Vol.1., pp.150-158.、遺傳基因⑨See Huang K.G. & Murray F. E., Dose Patent Strategy Shape the Long-run Supply of Public Knowledge?Evidence from Human Genetics, Academy of Management Journal,2009,Vol.52., pp.1193-1221.和農(nóng)業(yè)新品種⑩同注釋⑤。等技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)的確存在專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。

我國(guó)學(xué)者非常關(guān)注專(zhuān)利叢林理論，持續(xù)開(kāi)展了一些有益的研究。本文以“專(zhuān)利叢林”為關(guān)鍵詞，在“中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）”進(jìn)行檢索，共獲得111篇文獻(xiàn)。通過(guò)分析，本文發(fā)現(xiàn)這些文獻(xiàn)主要從專(zhuān)利政策的角度，研究與專(zhuān)利叢林密切相關(guān)的專(zhuān)利聯(lián)盟和反公地悲劇問(wèn)題，對(duì)專(zhuān)利叢林的內(nèi)涵、實(shí)證研究和解決機(jī)制的研究尚待進(jìn)一提高。

首先，我國(guó)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)“專(zhuān)利叢林”的概念和內(nèi)涵存在著爭(zhēng)議和分歧。有學(xué)者從企業(yè)申請(qǐng)大量相關(guān)專(zhuān)利的角度界定專(zhuān)利叢林，認(rèn)為企業(yè)在狹小的技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)大量的專(zhuān)利，進(jìn)行“超級(jí)專(zhuān)利”經(jīng)營(yíng)模式，產(chǎn)生了專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。?參見(jiàn)金泳鋒、黃鈺：《專(zhuān)利叢林困境的解決之道》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013 年第11 期，第 82 頁(yè)。還有學(xué)者從改進(jìn)專(zhuān)利的角度界定專(zhuān)利叢林，認(rèn)為多個(gè)改進(jìn)專(zhuān)利被眾多權(quán)利人所有，導(dǎo)致了專(zhuān)利使用不足的專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。?參見(jiàn)和育東：《“專(zhuān)利叢林”問(wèn)題與美國(guó)專(zhuān)利政策的轉(zhuǎn)折》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2008 年第1 期，第 92 頁(yè)。這兩個(gè)概念之間存在著顯著差異。準(zhǔn)確界定“專(zhuān)利叢林”概念內(nèi)涵是研究理論的前提和條件?！皩?zhuān)利叢林”概念的內(nèi)涵與特征究竟是什么，需要進(jìn)一步明確與解釋。

其次，我國(guó)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)專(zhuān)利叢林現(xiàn)象缺乏實(shí)證研究。在不同的專(zhuān)利制度環(huán)境下，相同技術(shù)的專(zhuān)利叢林密度可能存在著顯著差異。?See Fischer Timo & Ringler Philipp,The Coincidence of Patent Thickets—A Comparative Analysis, Technovation,2015,Vol.38., pp.42-49.盡管半導(dǎo)體芯片、納米技術(shù)和遺傳基因等技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，已經(jīng)被探測(cè)并證明出現(xiàn)在美國(guó)和歐洲；但是我國(guó)是否存在專(zhuān)利叢林，以及在哪些技術(shù)領(lǐng)域可能存在濃密的專(zhuān)利叢林，一直以來(lái)缺乏實(shí)證研究。目前，沒(méi)有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林密度進(jìn)行測(cè)量。這就意味著缺乏有效證據(jù)證明我國(guó)存在專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，也無(wú)法準(zhǔn)確探測(cè)專(zhuān)利叢林在哪些技術(shù)領(lǐng)域存在。

最后，我國(guó)現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)專(zhuān)利叢林現(xiàn)象提出的解決機(jī)制缺乏針對(duì)性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從制度層面?參見(jiàn)高潔、陸健華：《專(zhuān)利叢林引發(fā)的反公地悲劇及對(duì)專(zhuān)利政策的思考》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2007 年第6 期，第13 頁(yè)。，提出完善專(zhuān)利制度的立法建議。但是，不同國(guó)家的專(zhuān)利制度和不同技術(shù)特征，可能導(dǎo)致“專(zhuān)利叢林”密度存在顯著差異，從而使得解決專(zhuān)利叢林的機(jī)制也不盡相同。

基于上述研究中的不足，本文擬運(yùn)用文獻(xiàn)分析的方法，對(duì)國(guó)外專(zhuān)利叢林研究的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析，探究專(zhuān)利叢林的概念與內(nèi)涵、產(chǎn)生的原因、測(cè)量以及解決機(jī)制，以促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利叢林理論的深入研究。

一、研究方法與框架

為了探究國(guó)外專(zhuān)利叢林研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，本文選擇國(guó)外專(zhuān)利叢林研究文獻(xiàn)為分析樣本。首先，以“patent thicket”為主題詞，在Web of science數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索，共獲得71篇被SSCI或者SCI收錄的文獻(xiàn)。圖1描述了2002—2018年間“專(zhuān)利叢林”論文被引用的情況。

圖1 2002—2018年“專(zhuān)利叢林”論文在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中被引用情況

這表明自2002年以來(lái)，“專(zhuān)利叢林”現(xiàn)象正在被越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注。其次，在Elsiver ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，獲得237篇文獻(xiàn)。最后，增加3篇重要的專(zhuān)利叢林研究報(bào)告。例如，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非常關(guān)注專(zhuān)利叢林問(wèn)題，分別在2011年和2013年各發(fā)布了一份“專(zhuān)利叢林”研究報(bào)告。在清理去重之后，本文共獲得245篇關(guān)于“專(zhuān)利叢林”的英文文獻(xiàn)。

以上述245篇英文文獻(xiàn)為樣本，運(yùn)用“關(guān)鍵詞”的共詞分析法，本文歸納出“專(zhuān)利叢林”英文文獻(xiàn)研究的5個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，形成了5個(gè)具體研究領(lǐng)域，如圖2所示。

圖2 “專(zhuān)利叢林”英文文獻(xiàn)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題

專(zhuān)利叢林理論研究首先應(yīng)界定和闡述“專(zhuān)利叢林”的含義。隨著專(zhuān)利叢林理論的推廣，“專(zhuān)利叢林”概念正在被泛化和濫用。因此，在討論專(zhuān)利叢林問(wèn)題之前，必須首先界定和限定“專(zhuān)利叢林”的概念與內(nèi)涵。其次，探測(cè)并測(cè)量特定技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林密度。欲證明“專(zhuān)利叢林”假說(shuō)的成立，必須提供充分證據(jù)證明特定技術(shù)領(lǐng)域存在專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。大量英文文獻(xiàn)運(yùn)用不同方法，對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林密度進(jìn)行測(cè)量。第三，分析專(zhuān)利叢林產(chǎn)生的原因，專(zhuān)利叢林是21世紀(jì)之后產(chǎn)生的新現(xiàn)象和新問(wèn)題，只有明確哪些因素滋生專(zhuān)利叢林，才能有效地應(yīng)對(duì)專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。第四，專(zhuān)利叢林對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福利的危害。針對(duì)專(zhuān)利叢林可能造成的危害，許多英文文獻(xiàn)從不同角度提出了應(yīng)對(duì)專(zhuān)利叢林的建議或者解決策略。表1列舉了具有代表性的8篇英文文獻(xiàn)。

表1 具有代表性的“專(zhuān)利叢林”英文文獻(xiàn)

二、專(zhuān)利叢林的概念與內(nèi)涵

美國(guó)學(xué)者夏皮羅最早提出的“專(zhuān)利叢林”概念——相互重疊的專(zhuān)利權(quán)形成稠密的網(wǎng)絡(luò)?同注釋③?！灰暈樽顬闄?quán)威的定義而反復(fù)引用。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)共出現(xiàn)過(guò)4種“專(zhuān)利叢林”概念，對(duì)“相互重疊的專(zhuān)利權(quán)形成稠密的網(wǎng)絡(luò)”存在著不同的理解。

首先，蒂斯早在1988年就提出“專(zhuān)利叢林”概念，并將專(zhuān)利叢林界定為一系列相關(guān)專(zhuān)利。為了加強(qiáng)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)并防止模仿行為，專(zhuān)利權(quán)人可以圍繞著原始專(zhuān)利申請(qǐng)一系列周邊專(zhuān)利。?See Egan E. J. & Teece D. J., Untangling the Patent Thicket Literture,Tusher Center for Management of Intellectual capital,2015.一系列密切相關(guān)的專(zhuān)利組合，形成了復(fù)雜的專(zhuān)利叢林。?See Hussinger Katrin, Is Silence Golden?Patents Versus Secrecy at the Firm Level, Economics of Innovation and New Technology,2006,Vol.15., pp.735-752.例如，在耐克（Nike）訴彪馬（Puma）運(yùn)動(dòng)鞋專(zhuān)利侵權(quán)案?《耐克與阿迪、Puma 挑起專(zhuān)利戰(zhàn)，一雙運(yùn)動(dòng)鞋有7000 件專(zhuān)利？》，載http://baijiahao.baidu.com/s?id=1603235744060393586&wfr=s pider&for=pc,最后訪問(wèn)日期：2018 年7 月8 日。中，耐克宣稱(chēng)對(duì)Flyknit鞋面編織技術(shù)享有三百多件專(zhuān)利。專(zhuān)利權(quán)人在特定技術(shù)領(lǐng)域擁有眾多專(zhuān)利，就可能具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。這就是蒂斯所定義的“專(zhuān)利叢林”。

其次，赫勒和艾森伯格教授在1998年從互補(bǔ)性專(zhuān)利的角度定義“專(zhuān)利叢林”概念：覆蓋特定產(chǎn)品的互補(bǔ)性專(zhuān)利，被不同的權(quán)利人分別所有。為了生產(chǎn)制造該專(zhuān)利產(chǎn)品，企業(yè)需要從諸多專(zhuān)利權(quán)人那里獲得許可。涉及的專(zhuān)利數(shù)量越多，專(zhuān)利權(quán)人越分散，達(dá)成專(zhuān)利許可的成本也就越高。由于價(jià)值取向和利益偏好的差異，眾多專(zhuān)利權(quán)人可能相互阻礙，專(zhuān)利無(wú)法有效利用，導(dǎo)致專(zhuān)利閑置。?See Borgstedt P., Neyer B. & Schewe G., Paving the Road to Electric Vehicles-A Patent Analysis of the Automotive Supply Industry, Journal of Cleaner Production, 2017, Vol.167., pp.75-87.

第三，夏皮羅教授在2000年從專(zhuān)利權(quán)重疊的角度界定了“專(zhuān)利叢林”：水平重疊和垂直重疊。水平重疊是指諸多專(zhuān)利權(quán)因技術(shù)特征非常相近，而導(dǎo)致權(quán)利相互交叉重疊；而垂直重疊是指在累積創(chuàng)新過(guò)程中，后續(xù)專(zhuān)利與在先專(zhuān)利彼此交叉重疊。專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍太寬，將導(dǎo)致相同的權(quán)利要求被多項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)覆蓋。?See Burk Dan L. & Lemley, M. A., Policy Levers in Patent Law, Virginia Law Review,2003,Vol.89., pp.1575-1696.專(zhuān)利權(quán)重疊將產(chǎn)生專(zhuān)利叢林，并促使專(zhuān)利許可增加，甚至滋生大量專(zhuān)利訴訟。?同注釋?。

最后，赫格德從“低質(zhì)量專(zhuān)利”的角度界定“專(zhuān)利叢林”。為了獲得專(zhuān)利，權(quán)利人傾向持續(xù)性申請(qǐng)低質(zhì)量的專(zhuān)利。在專(zhuān)利申請(qǐng)博弈過(guò)程中，專(zhuān)利權(quán)人利用專(zhuān)利局信息不對(duì)稱(chēng)而采取一些不適當(dāng)?shù)膶?zhuān)利申請(qǐng)行為。例如，提交一些不符合創(chuàng)造性或者新穎性要求的專(zhuān)利申請(qǐng)。這種不當(dāng)行為不僅增加了專(zhuān)利局的專(zhuān)利審查成本，而且阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。專(zhuān)利申請(qǐng)博弈隱含著道德風(fēng)險(xiǎn)。?See Marshall J. M. & Moral Hazard, The American Economic Review, 1976, Vol.66., pp.880-890.利用專(zhuān)利制度的缺陷，申請(qǐng)大量問(wèn)題專(zhuān)利或者獲得低質(zhì)量專(zhuān)利，將滋生專(zhuān)利叢林。?See Schmalensee R., Standard-setting, Innovation Specialists and Competition Policy, The Journal of Industrial Economics, 2009,Vol.57., pp.526-552.

在不同語(yǔ)境下，“專(zhuān)利叢林”概念的含義存在較大差異。我國(guó)學(xué)者通常沒(méi)有注意這些差別，從而出現(xiàn)“專(zhuān)利叢林”概念濫用的情況。上述4種概念的共同特征在于特定技術(shù)領(lǐng)域存在著大量專(zhuān)利；區(qū)別則體現(xiàn)在這些專(zhuān)利是否分別由不同權(quán)利人所有。蒂斯和赫格德認(rèn)為一個(gè)專(zhuān)利權(quán)人擁有大量專(zhuān)利可以形成所謂的“專(zhuān)利叢林”，而赫勒和夏皮羅則堅(jiān)持“專(zhuān)利叢林”是指大量互補(bǔ)性專(zhuān)利由不同專(zhuān)利權(quán)人分別所有。這是上述4種“專(zhuān)利叢林”概念的主要區(qū)別和差異。

專(zhuān)利叢林作為一種現(xiàn)象而客觀存在。進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)和歐洲學(xué)者逐漸發(fā)現(xiàn)一些技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新產(chǎn)品凝聚了大量專(zhuān)利，但是這些專(zhuān)利卻由眾多專(zhuān)利權(quán)人分別享有，專(zhuān)利呈現(xiàn)分散趨勢(shì)，即存在著“專(zhuān)利權(quán)分散（Patent Rights Fragmentation）”現(xiàn)象?！皩?zhuān)利權(quán)分散”已經(jīng)成為“專(zhuān)利叢林”的替代名詞。因此，本文認(rèn)為“專(zhuān)利叢林”的內(nèi)涵在于：（1）特定技術(shù)領(lǐng)域存在著大量專(zhuān)利；（2）這些專(zhuān)利存在著互補(bǔ)性關(guān)系；（3）互補(bǔ)性專(zhuān)利被不同權(quán)利人分別所有。

三、專(zhuān)利叢林的測(cè)量

“專(zhuān)利叢林”理論研究的一個(gè)重要內(nèi)容，是尋找并提供專(zhuān)利叢林客觀存在的證據(jù)。為了證明專(zhuān)利叢林客觀存在，人們不斷探索測(cè)量專(zhuān)利叢林的方法。但是，能夠有效地測(cè)量專(zhuān)利叢林的方法并不多。目前，主要有兩種方法：從企業(yè)角度，測(cè)量專(zhuān)利權(quán)分散指數(shù)；從技術(shù)角度，統(tǒng)計(jì)專(zhuān)利互相引證的三角關(guān)系數(shù)量。

（一）專(zhuān)利權(quán)分散指數(shù)

對(duì)專(zhuān)利所有者分散狀況進(jìn)行測(cè)量，可以為專(zhuān)利叢林的存在及其厚度提供證據(jù)。專(zhuān)利權(quán)分散為一項(xiàng)技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)是集中在某些人或分散在許多專(zhuān)利權(quán)人手中提供了一種測(cè)量指標(biāo)。齊多尼斯根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利引文建立了“專(zhuān)利權(quán)分散指數(shù)”，對(duì)1980—1994年間美國(guó)67家半導(dǎo)體企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)分散程度進(jìn)行了測(cè)度，認(rèn)為半導(dǎo)體企業(yè)專(zhuān)利擁有情況呈分散趨勢(shì)。?同注釋?。對(duì)于有專(zhuān)利許可關(guān)系的企業(yè)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利權(quán)越分散則市場(chǎng)價(jià)值越低，研發(fā)水平越高以及專(zhuān)利活動(dòng)越頻繁。?See Noel M. & Schankerman M.,Strategic Patenting and Software Innovation,The Journal of Industrial Economics, 2013,Vol. 61., pp.481-520.此后，許多學(xué)者運(yùn)用這種方法對(duì)專(zhuān)利權(quán)分散進(jìn)行測(cè)量。?See Cockburn I. M., MacGarvie M. J. & Mueller E., Patent Thickets, Licensing and Innovative Performance, Industrial and Corporate Change, 2010, Vol.19., pp.899-925.

（二）引證“三角關(guān)系”測(cè)量法

依據(jù)歐盟專(zhuān)利引證數(shù)據(jù)庫(kù)，馮拉維尼茨在2009年提出運(yùn)用引證“三角關(guān)系”識(shí)別并測(cè)量專(zhuān)利叢林。

在審查專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性或者創(chuàng)新性過(guò)程中，歐洲專(zhuān)利局的專(zhuān)利審查員會(huì)參考或者引用現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。這些被引用的專(zhuān)利文件通常被認(rèn)為屬于關(guān)鍵性引用，于是被假設(shè)為一項(xiàng)阻礙專(zhuān)利。如果一項(xiàng)在先專(zhuān)利被作為“關(guān)鍵性引用”出現(xiàn)在專(zhuān)利審查過(guò)程中，而且這兩項(xiàng)專(zhuān)利分別由不同的權(quán)利人所有，那么被引用的在先專(zhuān)利，將被視為專(zhuān)利申請(qǐng)的一項(xiàng)互補(bǔ)性專(zhuān)利。因此，這兩個(gè)專(zhuān)利權(quán)人之間就存在一種阻礙關(guān)系，存在著專(zhuān)利“敲竹杠”的可能。三角關(guān)系測(cè)量就是識(shí)別并確認(rèn)三個(gè)專(zhuān)利權(quán)人彼此之間是否存在相互阻礙的關(guān)系。如果三個(gè)不同的專(zhuān)利權(quán)人彼此之間相互阻礙，那么就存在一個(gè)阻礙性三角關(guān)系。在阻礙性三角關(guān)系中，三方專(zhuān)利權(quán)人兩兩達(dá)成專(zhuān)利許可協(xié)議解決“互補(bǔ)性”問(wèn)題的交易成本，要明顯高于雙方專(zhuān)利權(quán)人。馮拉維尼茨為了驗(yàn)證該方法的有效性，對(duì)1980—2003年向歐洲專(zhuān)利局申請(qǐng)的專(zhuān)利進(jìn)行了測(cè)量，結(jié)果顯示視聽(tīng)技術(shù)、信息技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林的厚度明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域。?See Von Graevenitz G., Wagner S. & Harhoff D., How to Measure Patent Thickets-A Novel Approach, Economics Letters, 2011,Vol.111., pp.6-9.

運(yùn)用“三角關(guān)系”測(cè)量方法，費(fèi)希爾比較了美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局、歐洲專(zhuān)利局以及德國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)局授權(quán)專(zhuān)利的叢林密度，驚奇地發(fā)現(xiàn)特定技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林在不同專(zhuān)利制度下存在著顯著差異。?同注釋?。這意味著不同國(guó)家的專(zhuān)利制度將影響特定技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利叢林密度。

專(zhuān)利叢林的本質(zhì)，在于大量互補(bǔ)性專(zhuān)利被不同的權(quán)利人所有。測(cè)量專(zhuān)利叢林的方法，應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)重要指標(biāo)：專(zhuān)利之間存在的互補(bǔ)性關(guān)系和專(zhuān)利權(quán)分散在不同的專(zhuān)利權(quán)人。兩種測(cè)量方法的共同之處在于運(yùn)用專(zhuān)利引證關(guān)系來(lái)識(shí)別互補(bǔ)性關(guān)系，而不同之處在于識(shí)別專(zhuān)利權(quán)分散的方法存在差異。專(zhuān)利權(quán)分散指數(shù)是從專(zhuān)利權(quán)人角度測(cè)量專(zhuān)利集中或者分散程度，而“三角關(guān)系”測(cè)量法是從技術(shù)層面統(tǒng)計(jì)存在三方阻礙關(guān)系的數(shù)量。這些方法運(yùn)用到我國(guó)專(zhuān)利叢林測(cè)量中還有一定困難。雖然我國(guó)還沒(méi)有學(xué)者利用引證關(guān)系測(cè)量專(zhuān)利叢林，但是一直努力運(yùn)用其他專(zhuān)利指標(biāo)，測(cè)量特定技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利權(quán)人分布狀況。例如，通過(guò)計(jì)算特殊技術(shù)領(lǐng)域擁有專(zhuān)利權(quán)數(shù)量前十的專(zhuān)利權(quán)人集中程度，間接性地測(cè)量專(zhuān)利叢林。?參見(jiàn)袁曉東、羅愷：《我國(guó)LED 封裝技術(shù)專(zhuān)利叢林測(cè)量實(shí)證研究》，載《科研管理》2014 年第1 期，第82 頁(yè)。

四、專(zhuān)利叢林產(chǎn)生的原因

“為什么會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)利叢林”或者“專(zhuān)利叢林產(chǎn)生的原因是什么”，一直是專(zhuān)利叢林理論研究的核心問(wèn)題。不同的學(xué)者有著不同的看法。目前，普遍認(rèn)為專(zhuān)利制度、積累創(chuàng)新、復(fù)雜技術(shù)、策略性專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利商業(yè)化，都可能影響專(zhuān)利叢林的形成。本文將這五個(gè)原因劃分為三種類(lèi)型：制度原因、技術(shù)原因和管理原因。

（一）專(zhuān)利制度對(duì)專(zhuān)利叢林的影響

從理論上講，每一項(xiàng)授權(quán)專(zhuān)利的權(quán)利范圍應(yīng)當(dāng)明確且確定。但是，復(fù)雜技術(shù)專(zhuān)利的權(quán)利范圍，可能存在著一定的模糊性。在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量激增的情況下，專(zhuān)利局由于審查資源有限，可能將專(zhuān)利權(quán)授予權(quán)利范圍模糊的申請(qǐng)。權(quán)利范圍模糊的專(zhuān)利申請(qǐng)獲得授權(quán)，將產(chǎn)生反向激勵(lì)效應(yīng)，鼓勵(lì)更多的問(wèn)題專(zhuān)利申請(qǐng)。?同注釋⑥。斯坦福大學(xué)的萊姆利教授認(rèn)為：“在專(zhuān)利‘爆炸’的背景下，大量專(zhuān)利申請(qǐng)使得美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的專(zhuān)利審查員面臨著巨大的專(zhuān)利審查壓力，平均花費(fèi)在專(zhuān)利審查上的時(shí)間大概為18個(gè)小時(shí)?！?See Allison J. R. & Lemley M. A.,The Growing Complexity of the United States Patent System, UC Berkeley School of Law Public Law and Legal Theory Working Paper,2001.由于技術(shù)的復(fù)雜性，專(zhuān)利審查員不可避免地對(duì)于某些權(quán)利要求進(jìn)行重復(fù)授權(quán)，從而使得專(zhuān)利權(quán)出現(xiàn)交叉和重疊的現(xiàn)象。不僅美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局愿意授權(quán)大量專(zhuān)利，而且美國(guó)法院也傾向維持權(quán)利范圍模糊的專(zhuān)利權(quán)效力，因此美國(guó)專(zhuān)利政策促進(jìn)了美國(guó)專(zhuān)利數(shù)量增加，助推了美國(guó)專(zhuān)利叢林的形成。?同注釋?。

（二）技術(shù)領(lǐng)域?qū)?zhuān)利叢林的影響

并非所有技術(shù)領(lǐng)域都存在著濃密的專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)復(fù)雜程度，均可能影響專(zhuān)利叢林的出現(xiàn)?！罢驹诰奕思绨蛏稀?的創(chuàng)新模式，屬于積累創(chuàng)新。?See Scotchmer Suzanne, Standing on the Shoulders of Giants: Cumulative Research and the Patent Law, Journal of Economic Perspectives,1991,Vol.5., pp.29-41.如果一項(xiàng)新的發(fā)明創(chuàng)造是建立在在先專(zhuān)利的基礎(chǔ)之上，那么后續(xù)專(zhuān)利與在先專(zhuān)利之間就可能出現(xiàn)權(quán)利重疊。與現(xiàn)有技術(shù)關(guān)系密切也就意味著與其他專(zhuān)利存在重疊的可能。

復(fù)雜技術(shù)是指一項(xiàng)專(zhuān)利涵蓋多項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域。復(fù)雜性技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利，不僅需要集成許多技術(shù)，而且具有廣泛的適用范圍。一項(xiàng)專(zhuān)利涉及的技術(shù)越復(fù)雜，越可能具有廣泛的運(yùn)用空間，越可能與其他專(zhuān)利出現(xiàn)權(quán)利重疊的現(xiàn)象。因此，復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域更容易出現(xiàn)專(zhuān)利叢林。

（三）專(zhuān)利管理策略助長(zhǎng)了專(zhuān)利叢林

企業(yè)采取的專(zhuān)利管理策略也會(huì)影響專(zhuān)利叢林。為了獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通常圍繞著核心專(zhuān)利進(jìn)行策略性專(zhuān)利申請(qǐng)，從而使得后續(xù)專(zhuān)利與核心專(zhuān)利之間存在部分權(quán)利重疊?；谄髽I(yè)戰(zhàn)略考慮，一些策略性專(zhuān)利申請(qǐng)并不重視專(zhuān)利的內(nèi)在價(jià)值，在專(zhuān)利效力方面存在質(zhì)疑。策略性專(zhuān)利申請(qǐng)助長(zhǎng)了專(zhuān)利叢林。

專(zhuān)利商業(yè)化的模式也將影響專(zhuān)利叢林的產(chǎn)生。在專(zhuān)利商業(yè)化過(guò)程中，企業(yè)需要考慮產(chǎn)品中需要集成哪些專(zhuān)利，以及這些專(zhuān)利屬于哪些專(zhuān)利權(quán)人。?See Gupta K., The Patent Policy Debate in the High-tech World, Journal of Competition Law and Economics,2013, Vol.9., pp.827-858.如果需要集成大量專(zhuān)利，那么企業(yè)將面臨濃密的專(zhuān)利叢林，陷入繁雜的專(zhuān)利談判。例如，在通訊產(chǎn)品領(lǐng)域，企業(yè)需要集成大量互補(bǔ)性專(zhuān)利，面臨著密集的專(zhuān)利；而化工產(chǎn)品往往只涉及少數(shù)離散性專(zhuān)利，專(zhuān)利叢林可能并不嚴(yán)重。

五、專(zhuān)利叢林的危害及其解決機(jī)制

專(zhuān)利叢林可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新，已經(jīng)引起各國(guó)政府和學(xué)者們的擔(dān)憂和高度關(guān)注。專(zhuān)利叢林究竟具有哪些危害，各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)，一直是專(zhuān)利叢林理論關(guān)注的重要問(wèn)題。

（一）專(zhuān)利叢林的危害

專(zhuān)利叢林對(duì)創(chuàng)新的直接危害，是因?yàn)榛パa(bǔ)性問(wèn)題而增加的交易成本。在專(zhuān)利商業(yè)化之前，企業(yè)需要對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行檢索識(shí)別互補(bǔ)性專(zhuān)利，以避免專(zhuān)利侵權(quán)。與此同時(shí)，大量互補(bǔ)性專(zhuān)利被不同專(zhuān)利權(quán)人分別所有。如果希望不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)，那么生產(chǎn)企業(yè)必須與諸多專(zhuān)利權(quán)人分別達(dá)成許可協(xié)議。在專(zhuān)利許可談判過(guò)程中，權(quán)利人可能利用專(zhuān)利權(quán)優(yōu)勢(shì)，增加專(zhuān)利許可費(fèi)，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新。這些行為主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.專(zhuān)利敲竹杠

“專(zhuān)利敲竹杠”（Patent Hold-up）是指在專(zhuān)利權(quán)人發(fā)現(xiàn)在侵權(quán)行為之后，向?qū)＠謾?quán)人主張高額的專(zhuān)利許可費(fèi)。專(zhuān)利叢林可能進(jìn)一步提高專(zhuān)利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)。?同注釋?。隨著專(zhuān)利數(shù)量急劇增加，生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別專(zhuān)利的難度也隨之增加。當(dāng)生產(chǎn)企業(yè)被發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利侵權(quán)，專(zhuān)利權(quán)人可能利用其優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行“專(zhuān)利敲竹杠”，索取高昂的專(zhuān)利許可費(fèi)。

2.專(zhuān)利反向劫持

與“專(zhuān)利敲竹杠”相反的一個(gè)概念是“專(zhuān)利反向劫持”（Patent Hold-out）。在專(zhuān)利叢林理論中，“專(zhuān)利反向劫持”具有兩種含義。第一種含義是專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利侵權(quán)行為，無(wú)法獲得專(zhuān)利許可費(fèi)或者侵權(quán)賠償。利用專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行投機(jī)行為，在沒(méi)有支付專(zhuān)利許可費(fèi)的情況下實(shí)施他人專(zhuān)利。因無(wú)法發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利侵權(quán)事實(shí)，專(zhuān)利權(quán)人無(wú)法獲得創(chuàng)新收益。另一種含義是指面臨專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，大部分專(zhuān)利權(quán)人愿意進(jìn)行專(zhuān)利許可達(dá)成許可協(xié)議；但是部分權(quán)利人拒絕專(zhuān)利許可，從而導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)品無(wú)法投放市場(chǎng)。這是因?yàn)椴糠謾?quán)利人認(rèn)為共同許可不能為其帶來(lái)滿(mǎn)意的收益而拒絕達(dá)成許可協(xié)議，從而阻礙專(zhuān)利商業(yè)化進(jìn)程。?同注釋?。

3.專(zhuān)利許可疊加

專(zhuān)利許可費(fèi)疊加（Patent royalty stacking）是指當(dāng)一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品需要集成多項(xiàng)專(zhuān)利，生產(chǎn)企業(yè)需要承擔(dān)多項(xiàng)專(zhuān)利許可費(fèi)，從而形成疊加效應(yīng)。專(zhuān)利叢林創(chuàng)造了潛在競(jìng)爭(zhēng)者“無(wú)法進(jìn)入”的門(mén)檻。在專(zhuān)利不侵權(quán)的情況下，生產(chǎn)企業(yè)必須與所有專(zhuān)利的權(quán)利人達(dá)成許可協(xié)議，才能將創(chuàng)新產(chǎn)品投放市場(chǎng)。由于諸多必要專(zhuān)利權(quán)分散在不同專(zhuān)利權(quán)人手中，所以每一項(xiàng)專(zhuān)利許可費(fèi)疊加在一起，將形成高額的專(zhuān)利許可費(fèi)，從而阻礙創(chuàng)新。?See Sidak G., Holdup, Royalty Stacking, and the Presumption of Injunctive Relief for Patent Infringement: A Reply to Lemley and Shapiro, Minnesota Law Review,2008,Vol.92., p.713.

4.專(zhuān)利訴訟增多

專(zhuān)利叢林將增加專(zhuān)利訴訟。?See Lanjouw J. & Schankerman M., Symposium on the Patent System and Innovation-characteristics of Patent Litigation, a Window on Competition, Rand Journal Economic,2001,Vol.32., pp.129-51.在權(quán)利重疊的情況下，生產(chǎn)企業(yè)即使在獲得部分專(zhuān)利許可之后，仍然存在專(zhuān)利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)證研究表明：相互引用的專(zhuān)利不僅聯(lián)系密切，而且權(quán)利重疊；存在相互引用關(guān)系的專(zhuān)利權(quán)人，更容易陷入專(zhuān)利訴訟之中。?See Sternitzke C., Bartkowski A. & Schramm R., Visualizing Patent Statistics by Means of Social Network Analysis Tools, World Patent Information, 2008, Vol.30., pp.115-131.專(zhuān)利叢林不僅會(huì)增加專(zhuān)利許可交易，而且導(dǎo)致專(zhuān)利訴訟增多。

（二）專(zhuān)利叢林的解決機(jī)制

為了緩解專(zhuān)利叢林對(duì)創(chuàng)新的阻礙作用，不斷有學(xué)者提出各種應(yīng)對(duì)專(zhuān)利叢林的建議。解決專(zhuān)利叢林的措施，可以分為兩種類(lèi)型：價(jià)格機(jī)制和交易機(jī)制。

1.價(jià)格機(jī)制

所謂價(jià)格機(jī)制，就是通過(guò)提高專(zhuān)利維持費(fèi)來(lái)減少策略性專(zhuān)利申請(qǐng)，以減少低質(zhì)量專(zhuān)利數(shù)量。專(zhuān)利維持費(fèi)，是在專(zhuān)利授權(quán)之后，專(zhuān)利權(quán)人為了維持專(zhuān)利效力而在有效期內(nèi)向?qū)＠掷U納的費(fèi)用。實(shí)證研究表明：提高專(zhuān)利維持費(fèi)用，將直接減少專(zhuān)利數(shù)量。即使略微增加專(zhuān)利維持費(fèi)，也能促使專(zhuān)利權(quán)人放棄專(zhuān)利，從而導(dǎo)致專(zhuān)利數(shù)量減少。?See Parchomovsky G. & Wagner R. P., Patent Portfolios, University of Pennsylvania Law Review,2005,Vol.154., pp.1-77.專(zhuān)利維持費(fèi)的多寡，與有效專(zhuān)利數(shù)量密切相關(guān)。超過(guò)50%的美國(guó)專(zhuān)利，在維持14年之后被放棄，歐洲專(zhuān)利的平均維持年限為12年，而日本專(zhuān)利的平均壽命只有9年。?同注釋?。因此，提高專(zhuān)利維持費(fèi)，被認(rèn)為是緩解專(zhuān)利叢林現(xiàn)象的一種重要方法。

但是，我國(guó)是否可以通過(guò)提高專(zhuān)利維持費(fèi)，而減少專(zhuān)利數(shù)量并緩解專(zhuān)利叢林，是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。這是因?yàn)槲覈?guó)專(zhuān)利維持費(fèi)的結(jié)構(gòu)和繳納方式，與美國(guó)、歐洲和日本完全不同。因高額專(zhuān)利維持費(fèi)而主動(dòng)放棄低質(zhì)量專(zhuān)利的預(yù)期在我國(guó)是否有效，尚待進(jìn)一步分析。

2.交易機(jī)制

通過(guò)市場(chǎng)交易機(jī)制解決專(zhuān)利叢林問(wèn)題，是討論最多的解決方案。專(zhuān)利交易機(jī)制，就是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或者專(zhuān)利許可，將專(zhuān)利流向能夠創(chuàng)造更多專(zhuān)利價(jià)值的用戶(hù)。無(wú)價(jià)值或者低價(jià)值的專(zhuān)利將被放棄。有效專(zhuān)利數(shù)量的減少，將使得專(zhuān)利叢林問(wèn)題得到緩解。專(zhuān)利交叉許可、一攬子許可、專(zhuān)利池、專(zhuān)利交易場(chǎng)所等交易方式，可以有效地促進(jìn)專(zhuān)利交易，降低交易成本。

但是，這些專(zhuān)利交易方式也可能面臨一些問(wèn)題。例如，專(zhuān)利許可疊加效應(yīng)，也可能增加交易成本。在一攬子許可或者專(zhuān)利池許可過(guò)程中，生產(chǎn)企業(yè)如何識(shí)別問(wèn)題專(zhuān)利，避免違反反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的強(qiáng)制性規(guī)定，也是需要考慮的問(wèn)題。如何建立一個(gè)合法、有效和成熟的交易機(jī)制，仍然是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。

價(jià)格機(jī)制主要是運(yùn)用價(jià)格杠桿，通過(guò)提高專(zhuān)利維持費(fèi)的方式，來(lái)達(dá)到減少專(zhuān)利數(shù)量的目的；交易機(jī)制則是通過(guò)市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用，實(shí)現(xiàn)降低交易成本的目的。價(jià)格機(jī)制和交易機(jī)制是兩種不同的解決機(jī)制，各具優(yōu)勢(shì)。

六、結(jié)論與建議

進(jìn)入21世紀(jì)，專(zhuān)利叢林現(xiàn)象和理論引起各國(guó)政府和學(xué)者們的廣泛關(guān)注。本文以245篇英文文獻(xiàn)為樣本，系統(tǒng)地分析了專(zhuān)利叢林的概念內(nèi)涵、測(cè)量、產(chǎn)生原因、危害和解決機(jī)制。針對(duì)我國(guó)研究現(xiàn)狀，本文提出以下建議，以促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利叢林理論研究。

首先，準(zhǔn)確理解專(zhuān)利叢林的內(nèi)涵。盡管在不同語(yǔ)境下“專(zhuān)利叢林”概念具有4種不同的含義，但是“專(zhuān)利叢林”概念的內(nèi)涵在于：特定技術(shù)領(lǐng)域的大量互補(bǔ)性專(zhuān)利，被不同權(quán)利人分別所有。互補(bǔ)性專(zhuān)利與權(quán)利人分散是專(zhuān)利叢林的本質(zhì)特征。只有同時(shí)具備這些特征的專(zhuān)利，才可能形成專(zhuān)利叢林現(xiàn)象。

其次，運(yùn)用科學(xué)的測(cè)量方法，對(duì)我國(guó)專(zhuān)利叢林開(kāi)展實(shí)證研究。發(fā)現(xiàn)并識(shí)別專(zhuān)利叢林，證明專(zhuān)利叢林在哪些技術(shù)領(lǐng)域存在，是我國(guó)學(xué)者應(yīng)該努力的方向。只有通過(guò)實(shí)證研究，才能證明我國(guó)存在專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，為解決專(zhuān)利叢林問(wèn)題提供充分的證據(jù)。

最后，有針對(duì)性地采取應(yīng)對(duì)專(zhuān)利叢林的措施。專(zhuān)利叢林現(xiàn)象深受一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利制度、創(chuàng)新模式和企業(yè)行為的影響。這意味著在不同國(guó)家和不同技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利叢林的密度和分布狀態(tài)并不完全一致。因此，一種應(yīng)對(duì)措施不可能解決所有專(zhuān)利叢林問(wèn)題。在證明專(zhuān)利叢林客觀存在的基礎(chǔ)上，我國(guó)才能針對(duì)不同密度的專(zhuān)利叢林采取有效的應(yīng)對(duì)措施。