徐美揚　劉海洋　羅學(xué)維

摘 要 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘作為國際貿(mào)易中一種比較典型的非關(guān)稅壁壘，在占領(lǐng)市場和保護市場方面的作用日益凸顯。通過建立兩國間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的完全信息靜態(tài)博弈模型和不完全信息博弈模型，從納什均衡解來分析兩國間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置趨勢，并分析突破發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的途徑。

關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 貿(mào)易壁壘 博弈論 納什均衡解

中圖分類號：F752.02 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.06.069

The Setting Trend and Countermeasure of Intellectual Property

Trade Barriers between the Two Countries Based on Game Model

XU Meiyang[1]， LIU Haiyang[2]， LUO Xuewei[2]

（[1] Hubei University of Education， Wuhan， Hubei 430205；

[2] Geological and Environmental Institute of CUG（Wuhan）， Wuhan， Hubei 430074）

Abstract As a typical non-tariff barrier in international trade， intellectual property trade barrier plays an increasingly prominent role in occupying and protecting markets. Through the establishment of complete information static game model and incomplete information game model of intellectual property trade barriers between the two countries， this paper analyses the setting trend of intellectual property trade barriers between the two countries from Nash equilibrium solution， and analyses the ways to break through intellectual property trade barriers in developed countries.

Keywords intellectual property right； trade barrier； game theory； Nash Equilibrium solution

0 引言

國際貿(mào)易中各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘層出不窮，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘從出現(xiàn)到今天，已經(jīng)產(chǎn)生不可忽視的影響。各國在設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時蒙受損失或獲得好處均有它不利和有利的一面。

美國學(xué)者David M. Gould（1996年）撰文：“知識產(chǎn)權(quán)的保護是經(jīng)濟增長的一個重要的決定性因素”[1]，不可否認知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性。但，Jon Charterina認為知識產(chǎn)權(quán)如果作為一個貿(mào)易壁壘必將影響他國的發(fā)展。[2]鄭秉秀（2002年）較早的認識到知識產(chǎn)權(quán)壁壘是一種“不公平貿(mào)易”形式；[3]談民憲（2006年）說：“沒有哪一個國家打算用所謂超越國家利益的泛全球化的“道德觀”或者“責(zé)任感”來一成不變的約束自己的行為”[4]，明確指出了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是為各國自身利益而服務(wù)的；溫芽清女士（2010年）認為：“知識產(chǎn)權(quán)壁壘的實質(zhì)是限制發(fā)展中國家實施趕超戰(zhàn)略的新型貿(mào)易保護主義工具”[5]。2018年3月22日，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)爭端為由，啟動對中國的“301調(diào)查”，開啟了中美貿(mào)易摩擦，雙方之間的摩擦隨后升級成關(guān)稅摩擦，并擴展至農(nóng)業(yè)、科技等領(lǐng)域。[6]這是發(fā)展中國家受發(fā)達國家主動設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘阻礙的一個典型案例，但并非個案。

設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘并非一個良性循環(huán)，通常發(fā)達國家占據(jù)更有利的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，并將這一壁壘強加給發(fā)展中國家，用以維護其長期利益。這就體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的發(fā)展傾向和不公平之處。本文從博弈論的兩種模型出發(fā)，分析兩國間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置趨勢，并嘗試站在發(fā)展中國家的立場來尋找突破發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的基本途徑。

1 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的分類及表現(xiàn)形式

1.1 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的分類

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘從宏觀上大致分為兩類，即國家型知識產(chǎn)權(quán)壁壘和企業(yè)型知識產(chǎn)權(quán)壁壘；從微觀上可分為制度壁壘、市場壟斷壁壘、法律壁壘、專利壁壘等。[7]本文主要研究對象是國家型知識產(chǎn)權(quán)壁壘。

國家型知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘以國家為主體，采取專利壟斷、技術(shù)管制、限制出口等貿(mào)易壁壘措施，對高新技術(shù)實施出口限制。這些措施既可單獨使用，也可組合使用。例如，美國等發(fā)達國家經(jīng)常以“國家安全”為由，將他國企業(yè)或組織列入“實體名單（Entity List）”，限制或禁止他國從其進口高新技術(shù)或產(chǎn)品。美國的這種做法持續(xù)很多年，這是國家型知識產(chǎn)權(quán)壁壘的典型表現(xiàn)形式。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式多種多樣，如價格歧視、商標搶注、專利聯(lián)盟、寡占和壟斷等。[8]

價格歧視是利用企業(yè)對市場的支配地位，濫用其價格話語權(quán)，對不同地域市場客戶采取與成本相去甚遠的價格待遇，實質(zhì)上是分割市場、限制競爭。例如，發(fā)達國家對輸出到發(fā)展中國家的抗癌藥物實施價格歧視，發(fā)展中國家由于醫(yī)療科技水平的落后，往往不得不以高昂的價格采購發(fā)達國家的抗癌藥物。在某些特殊領(lǐng)域，如制藥、軍事技術(shù)等會表現(xiàn)得尤為突出。商標搶注使得眾多商家面臨窘境，一些在國內(nèi)申請了商標專有權(quán)的中國企業(yè)，走到海外可能發(fā)現(xiàn)自己的商標在國外已被他人搶注，自己出口商品反而要向別國繳納商標使用費。我國遭受的商標搶注事件不勝枚舉。專利聯(lián)盟是指由多個專利擁有者組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟統(tǒng)一對外進行專利許可，這樣就在某一領(lǐng)域形成專利壟斷。發(fā)達國家實施知識產(chǎn)權(quán)的寡占和壟斷實際上是利用市場支配地位對消費者和用戶進行剝削的行為。

2 完全靜態(tài)博弈模型分析

博弈論（Game Theory）屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個分支，主要研究公式化的激勵結(jié)構(gòu)間的相互作用。博弈論模型考慮樣本中的個體的預(yù)測行為和實際行為，并進行策略優(yōu)化，經(jīng)濟學(xué)中可使用博弈論來研究國家間貿(mào)易的一般策略。[9]

兩個進行相互貿(mào)易的國家之間的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘設(shè)置趨勢的完全信息靜態(tài)博弈模型的構(gòu)建，是預(yù)測兩國間設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘趨勢的有效手段。兩國間的國際貿(mào)易模式，由其支付函數(shù)的期望收益來表示。我們在模型中進行一系列假設(shè)，引入一些參數(shù)，用兩國的比較優(yōu)勢確定其策略途徑。

假設(shè)兩國分別為M和N。M國和N國之間是否設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，取決于其各自在貿(mào)易中獲得的收益的多寡，其設(shè)置與否的具體趨勢可用其支付函數(shù)來表示，如表1所示。

如表1所示， M和 N分別為M國和N國均不設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時獲得的收益。若M國不設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，N國設(shè)置，N國將從中獲利，M國收益將減少，M、N兩國的支付函數(shù)分別可以表示為：（ M-x， N+y）；若M國設(shè)置而N國不設(shè)置，M、N兩國的支付函數(shù)分別可以表示為：（ M+z， N-r）；若M、N國在設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時，分別從中獲利并受損，則兩國間的支付函數(shù)可表示為（ M-x+z， N+y-r）。

若N國設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的幾率為 ，我們可以計算出M國在設(shè)置壁壘和不設(shè)置壁壘時的期望收益值，設(shè)為 （ M）1和 （ M）2。

M國設(shè)置： （ M）1=（1- ）·（ M +z）+ ·（ M-x+z）= M- x+z

M國不設(shè)置： （ M）2=（1- ） M + ·（ M-x）= M- x

設(shè)置和不設(shè)置的期望收益之差為： （ M）1- （ M）2=（ M- x+z）-（ M- x）=z>0， （ M）1> （ M）2

這說明，無論N國是否設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，M國為獲得最大期望收益都將選擇設(shè)置的趨勢。

同理可推，無論M國是否設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，N國為獲得最大期望仍將選擇設(shè)置的趨勢。

M國和N國為各自獲得最大的期望收益而都將選擇設(shè)置壁壘的趨勢，這即是本模型下的唯一的納什均衡解。

3 不完全信息態(tài)博弈模型分析

第2節(jié)的假設(shè)條件是建立在M國和N國均事先預(yù)知自己設(shè)置壁壘后對方將采取反擊措施，這種假設(shè)建立在完全靜態(tài)博弈模型下（理想狀態(tài)下），與實際情況稍有出入，為了讓模型最大程度地反映其與真實情況的相似度，我們將建立一種不完全信息態(tài)下的博弈分析模型。不完全信息態(tài)下的博弈分析模型在假設(shè)中對雙方采取的措施處于未知狀態(tài)，更符合實際情況。我們?nèi)杂肕國和N國做假設(shè)。在不完全信息態(tài)下的兩國家之間設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘與否的博弈模型的支付函數(shù)如表2所示。

M和 N分別為M國和N國在知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易時獲得的收益。M國和N國設(shè)置與否與第2節(jié)博弈模型類似，不同的是在M國設(shè)置時，N國可能采取其他措施予以報復(fù)，M國可預(yù)知的收益為z，損失為s. 模型中s和t參數(shù)表示的是對方采取報復(fù)措施后本國受到的損失。很明顯，損失s>收益x，損失t>收益r。推論如下：

假設(shè)N國以幾率 設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，M國選擇設(shè)置和不設(shè)置時的期望收益分別為：

（ M）1=（1- ） （ M+z）+ （ M +z-s）= M- s+z

（ M）2=（1- ） M + （ M-x）= M- x

令 （ M）1= （ M）2，則 =z/（s-x）

當 > 時，M國不設(shè)置，反之設(shè)置，當M國以幾率 設(shè)置時，N國選擇設(shè)置和不設(shè)置時的期望收益為：

（ N）1=（1- ） （ N+y）+ （ N +y-t）= N- t+y

（ N）2=（1- ） N + （ N-r）= N- r

令 （ N）1= （ N）2，則 =y/（t-r）

當 > 時，N國選擇不設(shè)置，反之設(shè)置。 和 分別是M國和N國在該博弈模型下的混合納什均衡解?？赏普撊缦拢?/p>

當M國自身設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘而不知N國是否設(shè)置時，為獲得較大的期望收益，使得z盡可能大，則 也盡可能大，這表明M國有較大的幾率采取設(shè)置壁壘的做法；對N國也是同樣的道理。

當M國不設(shè)置壁壘而N國設(shè)置時，M國的損失a越大時， 也越大，M國也有較大幾率設(shè)置壁壘。

從 =z/（s-x）和 =y/（t-r）可以看出，當s和t的值較大時， 和 的值較小，這時雙方可能采取相互報復(fù)的措施的幾率越來越大，各自設(shè)置壁壘的趨勢減小。當某國采取設(shè)置壁壘措施時考慮到獲得收益也擔(dān)心對方報復(fù)而帶來損失，但其仍然有較大趨勢去主動設(shè)置壁壘，又同時會采取較為謹慎的態(tài)度，兩國間這種相互制約的平衡稱為納什均衡解。例如，中美之間的技術(shù)貿(mào)易摩擦主要涉及知識產(chǎn)權(quán)壁壘，美國在考慮對中國設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘時，雖考慮到了自身的利益和損害，但其仍然執(zhí)意設(shè)置壁壘（因其認為自身擁有更多的技術(shù)優(yōu)勢），在設(shè)置的過程中美方態(tài)度比較謹慎。這種中美貿(mào)易關(guān)系的較量可以很好的從側(cè)面反映它們之間存在一個納什均衡解。由此可見，發(fā)展中國家在面對發(fā)達國家設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘時較為被動，應(yīng)充分考慮損害采取有效措施提升自身的技術(shù)實力。

4 突破發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的途徑

4.1 堅持自主創(chuàng)新，掌握核心競爭力

長期以來，發(fā)達國家憑借工業(yè)革命中占領(lǐng)的技術(shù)高地不斷對發(fā)展中國家實施知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘措施。作為弱勢一方的發(fā)展中國家群體應(yīng)堅持自主創(chuàng)新，在學(xué)習(xí)和消化發(fā)達國家先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，能夠更多的從技術(shù)層面自主創(chuàng)新，在掌握核心競爭力的同時，不斷完善專利布局，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。只有這樣，才能在面對發(fā)達國家設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的時候，用自身掌握的新的知識產(chǎn)權(quán)作為保護自己和回擊對方的砝碼。中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)摩擦是非常典型的案例。[10]

2018年4月16日，美國以自身掌握的芯片技術(shù)壟斷對中國中興通訊公司實施制裁，禁止中國中興通訊在未來七年內(nèi)向美國企業(yè)購買所謂的“敏感產(chǎn)品”。2018年7月12日，美國與中國中興公司簽署協(xié)議，禁令將在中興向美國支付4億保證金之后解除。[11]該案例說明，不能自主創(chuàng)新的企業(yè)，沒能掌握核心競爭力，在面對設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘的國家實體時將要付出沉痛的代價。

2019年5月16日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）宣布將中國華為技術(shù)有限公司列入“實體名單”，對其芯片、系統(tǒng)等高新技術(shù)實施封鎖政策。[12]然而，與中興公司截然不同的是，華為公司不僅在5G領(lǐng)域占據(jù)技術(shù)高地，且在自主研發(fā)芯片技術(shù)、系統(tǒng)開發(fā)等領(lǐng)域早已做好準備。面對美國在該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，華為公司展現(xiàn)了沉著的應(yīng)對策略和驚人的民族氣節(jié)。該案例很好的印證了發(fā)展中國家堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是打破發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的有效途徑。

4.2 增強區(qū)域合作，鞏固多邊貿(mào)易體制

當今世界區(qū)域經(jīng)貿(mào)開放與多邊貿(mào)易進程相伴隨，在這種進程中，以區(qū)域化規(guī)則實現(xiàn)貿(mào)易多邊化趨勢已形成。尤其是近年來，在多邊貿(mào)易體制內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)爭端解決符合一般爭端解決機制的運行規(guī)則，有助規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)爭端的解決標準和程序。[13]在多邊貿(mào)易體制下知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘給國際貿(mào)易帶來的不利影響將遠比單邊貿(mào)易體制下的不利影響小得多。

加強區(qū)域合作，鞏固多邊貿(mào)易體制，可有效減少區(qū)域內(nèi)部惡性競爭。作為弱勢一方的發(fā)展中國家群體，應(yīng)聯(lián)合起來形成知識產(chǎn)權(quán)體系的交叉融合，弱弱聯(lián)合可變得能與強大的發(fā)達國家體系進行博弈。特別是多邊貿(mào)易體制下，更有利于區(qū)域的合作加強，更有利于發(fā)展中國家突破發(fā)達國家設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

5 結(jié)語

在當前經(jīng)濟全球化，貿(mào)易多元化的國際大環(huán)境下，部分發(fā)達國家仍然傾向于對發(fā)展中國家設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，以各種形式的知識產(chǎn)權(quán)保護為借口，對崛起中的發(fā)展中國家采取遏制措施，這給經(jīng)濟全球化帶來負面影響。在多邊貿(mào)易框架下，發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域唯有通過堅持自主創(chuàng)新，增強區(qū)域合作的方式，提高自身的核心競爭力，盡可能削弱來自發(fā)達國家設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的傷害。

參考文獻

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