專(zhuān)家簡(jiǎn)介：

李靜海，1956年10月生于山西靜樂(lè)?，F(xiàn)任第十三屆全國(guó)人大教育科學(xué)文化衛(wèi)生委員會(huì)副主任委員，中國(guó)科協(xié)副主席，科學(xué)技術(shù)部黨組成員，國(guó)家自然基金委員會(huì)黨組書(shū)記、主任。1999年當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院院士，2003年當(dāng)選第三世界科學(xué)院院士，2006年當(dāng)選瑞士工程院外籍院士，2011年當(dāng)選英國(guó)皇家工程院院士，2012年當(dāng)選澳大利亞工程院外籍院士。主要從事多尺度方法和顆粒流體兩相復(fù)雜系統(tǒng)研究，致力于氣固兩相系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)仿真和多相復(fù)雜系統(tǒng)的研究，包括多相流動(dòng)、煤燃燒、計(jì)算機(jī)仿真、多尺度方法及計(jì)算。開(kāi)發(fā)的抑制氮氧化物排放的小型無(wú)煙燃煤設(shè)備系列產(chǎn)品，成為當(dāng)前污染治理的重要技術(shù)之一。

以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視基礎(chǔ)研究。作為科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究關(guān)乎我國(guó)源頭創(chuàng)新能力和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力的提升，決定著世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)程，對(duì)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)有著重要的基礎(chǔ)性作用。

進(jìn)入新時(shí)代，國(guó)家發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)研究提出了新要求，正在發(fā)生的科學(xué)研究范式變革和日益嚴(yán)峻的全球性挑戰(zhàn)給基礎(chǔ)研究發(fā)展帶來(lái)新機(jī)遇。在此背景下，深刻認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究的重要作用和時(shí)代特征，理性客觀地分析發(fā)展現(xiàn)狀與存在問(wèn)題，充分自信地探索推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的路徑，具有重要意義。

準(zhǔn)確把握新時(shí)代對(duì)基礎(chǔ)研究提出的新要求

黨的十九大報(bào)告指出，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，要加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要培養(yǎng)造就一大批具有國(guó)際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

習(xí)近平總書(shū)記對(duì)科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究發(fā)展作出了一系列重要論述。我們應(yīng)深刻把握以下三個(gè)方面：第一，要深刻理解習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總機(jī)關(guān)”的重要論述，進(jìn)一步提高對(duì)新時(shí)代基礎(chǔ)研究重要性的認(rèn)識(shí)。第二，要清醒認(rèn)識(shí)習(xí)近平總書(shū)記指出的“我們迎來(lái)了世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革同我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，既面臨著千載難逢的歷史機(jī)遇，又面臨著差距拉大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)”的總體形勢(shì)，明確歷史性機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感和緊迫感，肩負(fù)起時(shí)代賦予我們的歷史責(zé)任。第三，要堅(jiān)決貫徹習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)的“科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域”的重要指示，全面推進(jìn)深化改革，破解長(zhǎng)期以來(lái)存在的一些影響基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的深層次問(wèn)題。這是新時(shí)代對(duì)基礎(chǔ)研究提出的新要求，也體現(xiàn)了黨中央和習(xí)近平總書(shū)記對(duì)基礎(chǔ)研究的高度重視和殷切期望。

從全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)看，新一輪科技革命正在興起，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，學(xué)科交叉融合大勢(shì)所趨，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成全球共識(shí)，化解全球重大挑戰(zhàn)需要廣泛的合作。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，伴隨這些變化，世界科技格局和版圖可能會(huì)出現(xiàn)調(diào)整，這是我國(guó)在向世界科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)軍過(guò)程中面臨的重大機(jī)遇，也可能是未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)絕無(wú)僅有的機(jī)遇，如果我們沒(méi)有抓住這次先機(jī)，那就可能會(huì)多付出幾十年甚至上百年的代價(jià)。因此，要有敢于走前人沒(méi)有走過(guò)的路的自信，也要有面對(duì)挑戰(zhàn)審時(shí)度勢(shì)、客觀應(yīng)對(duì)的理性。在充分調(diào)研和審慎判斷后，果斷地采取改革措施，促使基礎(chǔ)研究真正成為科技創(chuàng)新之源、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要引擎和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的原動(dòng)力。

黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究作出了系列戰(zhàn)略部署。2014年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》。2018年年初，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，對(duì)基礎(chǔ)研究作出了全面部署。當(dāng)前，我國(guó)已啟動(dòng)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和“十四五”規(guī)劃的編制工作，面向未來(lái)的戰(zhàn)略謀劃正全面開(kāi)展。全國(guó)人大正在積極推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、專(zhuān)利法等科技領(lǐng)域重要法律的修改工作，建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的法治保障將得到進(jìn)一步加強(qiáng)。在此形勢(shì)下，我們需要更加系統(tǒng)地思考基礎(chǔ)研究的未來(lái)發(fā)展。

深刻認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究的重要作用和內(nèi)涵演變

（一）基礎(chǔ)研究的重要作用

一是引領(lǐng)科技革命，改變世界格局?？萍几锩诤艽蟪潭壬鲜墙⒃诨A(chǔ)研究產(chǎn)生革命性突破的基礎(chǔ)之上。抓住科技革命機(jī)遇的國(guó)家，其實(shí)力也會(huì)隨之顯著躍升。盡管不同角度認(rèn)識(shí)會(huì)有一些差異，但通常認(rèn)為，16世紀(jì)以來(lái)共發(fā)生5次科技革命，包括2次科學(xué)革命和3次技術(shù)革命。以經(jīng)典物理學(xué)體系等為代表的近代科學(xué)發(fā)展，成就了第一次科學(xué)革命;以量子力學(xué)、相對(duì)論、DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)等重大理論創(chuàng)建為標(biāo)志的科學(xué)變革，引發(fā)了第二次科學(xué)革命。第一次科學(xué)革命中力學(xué)等科學(xué)的進(jìn)步，為以蒸汽機(jī)的發(fā)明及應(yīng)用為標(biāo)志的第一次技術(shù)革命奠定了科學(xué)基礎(chǔ)，英國(guó)正是抓住了這次機(jī)遇成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)。電磁波理論等方面的發(fā)展推進(jìn)了以電力技術(shù)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明為標(biāo)志的第二次技術(shù)革命，德國(guó)和美國(guó)等正是抓住這次機(jī)遇先后成為新的工業(yè)強(qiáng)國(guó)。第二次科學(xué)革命中的量子力學(xué)、相對(duì)論等的突破和科學(xué)的整體進(jìn)步，為以信息技術(shù)、生物醫(yī)藥技術(shù)、空間技術(shù)等為標(biāo)志的第三次技術(shù)革命提供了知識(shí)源，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家抓住機(jī)遇獲得持續(xù)發(fā)展，日本等國(guó)家也抓住這次機(jī)遇成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)。遺憾的是，我國(guó)與歷史上的這幾次發(fā)展機(jī)遇失之交臂。當(dāng)前，面臨新一輪的科學(xué)技術(shù)發(fā)展浪潮，國(guó)家高度重視科技創(chuàng)新，且無(wú)論是科技發(fā)展實(shí)力，還是創(chuàng)新人才隊(duì)伍狀況，我們都已具備搶抓機(jī)遇的基礎(chǔ)和能力。

二是豐富人類(lèi)知識(shí)體系，深化對(duì)世界的認(rèn)識(shí)。知識(shí)生產(chǎn)是基礎(chǔ)研究的重要功能。基礎(chǔ)研究通過(guò)推進(jìn)人類(lèi)對(duì)宇宙奧妙、生命本源、物質(zhì)本質(zhì)等的探索與發(fā)現(xiàn)，不斷拓展人類(lèi)認(rèn)識(shí)自然的邊界，提高探索自然的深度，不斷開(kāi)辟新的認(rèn)知疆域，持續(xù)刷新人類(lèi)對(duì)自然界的認(rèn)知，促進(jìn)人類(lèi)知識(shí)體系更加豐富和完善。例如，天文學(xué)、地球科學(xué)、空間科學(xué)等對(duì)銀河系、地球系統(tǒng)的新認(rèn)知，不斷更新關(guān)于宇宙起源與演化的知識(shí)體系;生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)的研究不斷揭示生命的本質(zhì)，不斷深化人類(lèi)對(duì)生命結(jié)構(gòu)和過(guò)程的認(rèn)識(shí);化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)等的研究，從不同尺度深化了人類(lèi)對(duì)物質(zhì)結(jié)構(gòu)和功能的認(rèn)識(shí)。

三是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，深刻改變?nèi)祟?lèi)生產(chǎn)生活方式。盡管基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化到實(shí)際應(yīng)用的周期存在不確定性，但從歷史上看，那些給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)變革性影響的技術(shù)大多源于基礎(chǔ)研究的突破。例如，當(dāng)前我們廣泛使用的電腦和手機(jī)，究其本源，是由于量子力學(xué)等物理學(xué)理論、數(shù)學(xué)和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)步，促進(jìn)了信息技術(shù)等一批新技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展而來(lái)。再比如，相對(duì)論不僅改變了人類(lèi)的時(shí)空觀，又與我們?nèi)粘Ｉ蠲芮邢嚓P(guān)，正是基于相對(duì)論的修正，衛(wèi)星定位系統(tǒng)才能確保所需的定位精度。

四是培養(yǎng)創(chuàng)新人才，塑造科學(xué)文化。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，人才是創(chuàng)新的第一資源，也是創(chuàng)新活動(dòng)中最為活躍、最為積極的因素。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展越來(lái)越依靠人才。對(duì)于基礎(chǔ)研究而言，產(chǎn)出知識(shí)和培育人才是其兩大核心功能，相對(duì)于科研成果的不確定性，基礎(chǔ)研究培養(yǎng)人才的功能則是天然的?；赝^(guò)去，許多科學(xué)家都是在日積月累的基礎(chǔ)研究訓(xùn)練中成長(zhǎng)起來(lái)的，而科學(xué)大師的誕生更是有賴(lài)于在基礎(chǔ)研究探索中磨煉形成的理性思維和邏輯分析能力。一方面，基礎(chǔ)研究能夠穩(wěn)定可持續(xù)地為科學(xué)事業(yè)本身培養(yǎng)人才隊(duì)伍。另一方面，基礎(chǔ)研究會(huì)源源不斷地向各領(lǐng)域輸送大批具有科學(xué)素養(yǎng)的高素質(zhì)人才。另外，基礎(chǔ)研究通過(guò)探索未知、傳播科學(xué)精神和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，可以有力促進(jìn)科學(xué)文化和社會(huì)文化發(fā)展，提升全社會(huì)的科學(xué)素質(zhì)。在管理和政策制定方面，基于科學(xué)實(shí)證的決策也越來(lái)越受到重視。

（二）基礎(chǔ)研究的基本內(nèi)涵

基礎(chǔ)研究是“二戰(zhàn)”之后逐漸強(qiáng)化的概念。此前，科學(xué)界多用“純科學(xué)”或“純研究”等來(lái)區(qū)別于“應(yīng)用科學(xué)”或“應(yīng)用研究”?！岸?zhàn)”后，美國(guó)等西方國(guó)家更加意識(shí)到科學(xué)突破對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用。以1945年美國(guó)的萬(wàn)尼瓦爾·布什發(fā)布《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》報(bào)告并直接促使成立美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）來(lái)支持基礎(chǔ)研究為標(biāo)志，世界各國(guó)紛紛加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持。其后，關(guān)于如何定義基礎(chǔ)研究也開(kāi)始了持續(xù)的討論。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》和聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）《科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)指南》對(duì)基礎(chǔ)研究都有定義。兩者基本一致，均將研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)分為三類(lèi)，包括：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的定義：基礎(chǔ)研究主要是為獲得關(guān)于客觀現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)所進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作。它不以任何專(zhuān)門(mén)的或具體的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用研究是為獲得新知識(shí)而開(kāi)展的獨(dú)創(chuàng)性研究，主要是為了達(dá)到某一特定的實(shí)際目標(biāo)。試驗(yàn)發(fā)展是運(yùn)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究及實(shí)驗(yàn)的知識(shí)，為了推廣新材料、新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)、新工藝和新方法，或?yàn)榱藢?duì)現(xiàn)有樣機(jī)和中間生產(chǎn)進(jìn)行重大改進(jìn)的任何系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng)。三類(lèi)研發(fā)活動(dòng)性質(zhì)不同，但都特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性。

但是，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展這種線性接續(xù)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，以及基礎(chǔ)研究主要是好奇心驅(qū)動(dòng)的理解，已經(jīng)越來(lái)越顯露出其局限性。三者之間的非線性互動(dòng)和交融關(guān)系已引起重視，這涉及理念的轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合基礎(chǔ)研究自身發(fā)展及其面臨的新形勢(shì)新需求來(lái)深化認(rèn)識(shí)，理清它與其他研發(fā)活動(dòng)的關(guān)系問(wèn)題。為此，需要分析基礎(chǔ)研究的時(shí)代特征。

（三）基礎(chǔ)研究發(fā)展的時(shí)代特征

發(fā)展環(huán)境充滿(mǎn)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。當(dāng)前，基礎(chǔ)研究發(fā)展整體呈現(xiàn)以下態(tài)勢(shì)：前沿突破持續(xù)涌現(xiàn)，學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展縱深推進(jìn);跨學(xué)科研究和學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展，科學(xué)的開(kāi)放性和全球化發(fā)展迅速;科學(xué)、技術(shù)、工程、社會(huì)加速滲透融合;國(guó)際科學(xué)合作走向深化，應(yīng)對(duì)全球性重大挑戰(zhàn)，迫切需要重大科學(xué)突破，也需要全球科學(xué)家的合作。在如此日新月異的變革中，我國(guó)基礎(chǔ)研究正處于一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)交匯并存的歷史時(shí)期，作為科學(xué)技術(shù)后發(fā)國(guó)家，我們雖然有積淀不足的劣勢(shì)，但也有傳統(tǒng)約束較少的優(yōu)勢(shì)。因此，必須主動(dòng)適應(yīng)這些變化，及時(shí)響應(yīng)并采取積極應(yīng)對(duì)措施，以免失去發(fā)展機(jī)遇。

發(fā)展方向深受科學(xué)研究范式變革的影響。當(dāng)前，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，除數(shù)據(jù)密集型特征外，應(yīng)更加關(guān)注研究?jī)?nèi)容、方法和范疇所發(fā)生的實(shí)質(zhì)性變化。研究?jī)?nèi)容已由靜態(tài)平均向動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)過(guò)渡，由局部現(xiàn)象發(fā)展到系統(tǒng)行為;研究方法已由傳統(tǒng)的定性分析逐步向定量預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)變，從單一學(xué)科不斷發(fā)展為學(xué)科交叉，從數(shù)據(jù)處理延伸到人工智能，從單純的模擬計(jì)算演變到虛擬仿真;研究范疇也由知識(shí)區(qū)塊拓展到知識(shí)體系，從傳統(tǒng)理論延伸到復(fù)雜性科學(xué)，從追求細(xì)節(jié)發(fā)展到尺度關(guān)聯(lián)，從多層次的分科知識(shí)演變到探索共性原理。這些變化表明，傳統(tǒng)的科學(xué)研究在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展的機(jī)會(huì)將越來(lái)越少，只有主動(dòng)適應(yīng)范式變革才能占據(jù)更多發(fā)展先機(jī)。比如：人們期望通過(guò)越來(lái)越深入了解一個(gè)現(xiàn)象的所有細(xì)節(jié)來(lái)解決問(wèn)題，但其實(shí)不然。新范式下除繼續(xù)深入了解細(xì)節(jié)外，還必須進(jìn)一步認(rèn)識(shí)這些細(xì)節(jié)如何相互作用及其與整體行為的關(guān)系，并關(guān)注由此產(chǎn)生的復(fù)雜動(dòng)態(tài)變化等。這是范式變革的要義之一，必須引起各學(xué)科領(lǐng)域的充分重視?？陀^來(lái)講，范式變革時(shí)期的機(jī)會(huì)對(duì)各國(guó)是均等的，無(wú)論是科技強(qiáng)國(guó)還是后發(fā)國(guó)家，都是站在同一新的起點(diǎn)，就看誰(shuí)善于搶占先機(jī)。

發(fā)展路徑更加強(qiáng)調(diào)學(xué)科交叉融合。近年來(lái)，科學(xué)研究要解決的問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜，單一學(xué)科的理念、知識(shí)、方法、工具等已不足以破解那些重大的科學(xué)難題，學(xué)科交叉研究已成為大勢(shì)所趨，同時(shí)學(xué)科也會(huì)動(dòng)態(tài)演變。基礎(chǔ)研究重大成果的產(chǎn)出也大多具有鮮明的學(xué)科交叉研究特征。以自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎(jiǎng)為例：經(jīng)粗略統(tǒng)計(jì)，1901—1920年獲獎(jiǎng)的成果中具有學(xué)科交叉研究特征的占比約為19%。21世紀(jì)以來(lái)，這一比例增至40%以上。特別是諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，2001年以來(lái)獲獎(jiǎng)成果約三分之二具有學(xué)科交叉特征。加強(qiáng)學(xué)科交叉是基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要趨勢(shì)和方向，促進(jìn)跨界和學(xué)科交叉融合是各國(guó)對(duì)未來(lái)發(fā)展方向的共識(shí)。因此，擺脫慣性?xún)?yōu)化學(xué)科布局促進(jìn)交叉迫在眉睫，必須引起高度關(guān)注。

世界各國(guó)紛紛出臺(tái)發(fā)展戰(zhàn)略。美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯、日本、韓國(guó)、歐盟等國(guó)家和組織對(duì)基礎(chǔ)研究高度重視，不斷推出發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整科技政策，增加科技投入。美國(guó)連續(xù)三次發(fā)布國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略;歐盟啟動(dòng)地平線歐洲計(jì)劃;英國(guó)注重研究與創(chuàng)新的整體化設(shè)計(jì)，將基礎(chǔ)研究到商業(yè)創(chuàng)新納入統(tǒng)一資助框架;俄羅斯出臺(tái)科技發(fā)展戰(zhàn)略;日本強(qiáng)調(diào)以國(guó)際化視野推進(jìn)基礎(chǔ)研究，支持風(fēng)險(xiǎn)高、挑戰(zhàn)大的研究，拓展多元投入;韓國(guó)提出到2022年基礎(chǔ)研究預(yù)算翻番，注重建設(shè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。各國(guó)在科技評(píng)價(jià)中既注重科學(xué)價(jià)值又強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的廣泛影響，重視青年人才培養(yǎng)，努力建立現(xiàn)代管理體系。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、英國(guó)研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)、日本學(xué)術(shù)振興會(huì)等主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)也紛紛強(qiáng)化支持基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略部署。國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)口進(jìn)一步前移到基礎(chǔ)研究，對(duì)此我們應(yīng)當(dāng)有清醒的認(rèn)識(shí)。

（四）對(duì)基礎(chǔ)研究的新認(rèn)識(shí)

立足上述時(shí)代特征思考基礎(chǔ)研究的時(shí)代內(nèi)涵，應(yīng)該關(guān)注以下四個(gè)方面的趨勢(shì)。第一，既要包容認(rèn)知的多樣性，又要確保核心要義的一致性。在發(fā)展進(jìn)程中，“純基礎(chǔ)研究”“純科學(xué)”“戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究”“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”等多種概念不斷出現(xiàn)并相互交織，由此帶來(lái)對(duì)基礎(chǔ)研究認(rèn)識(shí)的多樣性，從不同側(cè)面強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要性，也客觀存在不同概念偏重強(qiáng)調(diào)某一方面，易出現(xiàn)厚此薄彼的問(wèn)題。因此，基礎(chǔ)研究整體內(nèi)涵的核心要義有待明確和強(qiáng)化。第二，要重視基礎(chǔ)研究與應(yīng)用的關(guān)系?；A(chǔ)研究已不僅僅是好奇心驅(qū)動(dòng)，應(yīng)用需求牽引也越來(lái)越明顯。第三，要關(guān)注基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)和工程的實(shí)質(zhì)性支撐。以我國(guó)當(dāng)前面臨的“卡脖子”問(wèn)題為例，表面上主要表現(xiàn)為技術(shù)領(lǐng)域的困難，但實(shí)質(zhì)上這些困難往往歸結(jié)于技術(shù)瓶頸背后具體核心科學(xué)問(wèn)題的制約。因此，要解決“卡脖子”問(wèn)題，必須要突破核心科學(xué)問(wèn)題。第四，要注意融通創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)創(chuàng)新等的界限越來(lái)越模糊，近年來(lái)關(guān)于ABC原則（基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的結(jié)合）和SED原則（科學(xué)、工程與設(shè)計(jì)的融合）的討論越來(lái)越多，非線性互動(dòng)、融通創(chuàng)新等理念也更加得到重視。

基于上述趨勢(shì)，當(dāng)前應(yīng)該如何來(lái)深化對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)呢？我們認(rèn)為，提出一個(gè)新的定義并取得共識(shí)不是一件容易的事，但從其核心功能出發(fā)，基礎(chǔ)研究可以認(rèn)為是：以提出和解決科學(xué)問(wèn)題為根本指向的研究活動(dòng)。進(jìn)而，這些活動(dòng)又可以根據(jù)科學(xué)問(wèn)題的屬性大致歸納為四種類(lèi)型：（1）鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng);（2）聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑;（3）需求牽引，突破瓶頸;（4）共性導(dǎo)向，交叉融通。2018年在巴黎召開(kāi)的“新時(shí)代科學(xué)基金發(fā)展戰(zhàn)略國(guó)際研討會(huì)”上，這一認(rèn)識(shí)得到參會(huì)的16個(gè)科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的普遍認(rèn)同。

“鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)”是指科學(xué)問(wèn)題源于科研人員的靈感和新思想，且具有鮮明的首創(chuàng)性特征，旨在通過(guò)自由探索產(chǎn)出從無(wú)到有的原創(chuàng)性成果，即“從0到1”。如：相對(duì)論促進(jìn)形成了科學(xué)的時(shí)空觀，對(duì)現(xiàn)代物理學(xué)發(fā)展和人類(lèi)文明進(jìn)步產(chǎn)生了巨大影響。

“聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑”是指科學(xué)問(wèn)題源于世界科技前沿的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和新興領(lǐng)域，且具有鮮明的引領(lǐng)性或開(kāi)創(chuàng)性特征，旨在通過(guò)獨(dú)辟蹊徑取得開(kāi)拓性成果，引領(lǐng)或拓展科學(xué)前沿。如：藍(lán)光LED突破紅、綠LED的局限，使白光照明成為一個(gè)大的產(chǎn)業(yè)，大大提升了電能利用的效率。

“需求牽引，突破瓶頸”是指科學(xué)問(wèn)題源于國(guó)家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，且具有鮮明的需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向特征，旨在通過(guò)解決技術(shù)瓶頸背后的核心科學(xué)問(wèn)題，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。如：青蒿素的研發(fā)就是需求導(dǎo)向，其突破拯救了許多人的生命。

“共性導(dǎo)向，交叉融通”是指科學(xué)問(wèn)題源于多學(xué)科領(lǐng)域交叉的共性難題，具有鮮明的學(xué)科交叉特征，旨在通過(guò)交叉研究產(chǎn)出重大科學(xué)突破，促進(jìn)分科知識(shí)融通發(fā)展為知識(shí)體系。如：未來(lái)人工智能的科學(xué)原理，需要各學(xué)科合作共同予以突破。

客觀分析我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題

新中國(guó)成立特別是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究高速發(fā)展，建立了較為完整的研究體系，培育了一大批人才，尤其是近年來(lái)有重要突破的成果不斷涌現(xiàn)，國(guó)際影響力顯著提升，我國(guó)已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究大國(guó)。但應(yīng)當(dāng)理性地看到，我國(guó)基礎(chǔ)研究在產(chǎn)出、投入、人才培養(yǎng)、學(xué)科布局等方面取得巨大成就的同時(shí)，與世界科技強(qiáng)國(guó)要求相比確實(shí)還存在不小差距。其中，評(píng)價(jià)機(jī)制、價(jià)值理念和科學(xué)文化方面的差距已成為首要制約因素。中國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展正處在一個(gè)十分關(guān)鍵的歷史時(shí)期?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法等法律的修改，將對(duì)解決這些問(wèn)題，推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展起到十分重要的作用。

（一）投入持續(xù)增加，但多元投入機(jī)制尚未形成

近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入持續(xù)增長(zhǎng)，從2011年411.8億元增至2018年1118億元，年均增長(zhǎng)15.34%，增速顯著高于美、英、德、法、日等國(guó)家。盡管如此，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入仍然不足。年度投入雖僅次于美國(guó)，但與其（2017年為922.31億美元）仍有較大差距。況且基礎(chǔ)研究需要長(zhǎng)期的積累，僅從近20年累計(jì)投入看，我國(guó)與美國(guó)、日本的差距仍然較大。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入占研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年我國(guó)基礎(chǔ)研究占研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例為5.69%，即使考慮統(tǒng)計(jì)口徑不同的因素，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平（一般為15%上下）。當(dāng)前，雖然國(guó)家高度重視基礎(chǔ)研究，持續(xù)加大中央財(cái)政投入，但社會(huì)甚至部分科研人員對(duì)基礎(chǔ)研究重要性的認(rèn)識(shí)仍然不夠，基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)問(wèn)題比較突出，甚至有的投入并未真正用于基礎(chǔ)研究，這已成為我國(guó)的短板。以企業(yè)基礎(chǔ)研究支出為例：2017年，美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占全國(guó)基礎(chǔ)研究總支出的比例為28.38%，而我國(guó)僅為2.97%;美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比例為6.59%，而我國(guó)僅為0.21%，差距十分明顯。近年來(lái)，地方和企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的積極性增強(qiáng)，如何集成各方資源解決共性問(wèn)題，需要設(shè)計(jì)好多元投入機(jī)制，才有利于投入效益的最大化。

（二）產(chǎn)出數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，但質(zhì)量有待提高

我國(guó)科技論文產(chǎn)出數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，但質(zhì)量與美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)仍有較大差距。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年我國(guó)發(fā)表論文32.39萬(wàn)篇，占世界總數(shù)的16.7%，居世界第2位。2008—2018年十年段論文被引用總次數(shù)也位居世界第2位。但是，由于低影響力論文所占比例不小，我國(guó)論文篇均被引用次數(shù)（10次/篇）仍低于世界平均水平（12.61次/篇），學(xué)科規(guī)范化的引文影響力剛剛達(dá)到世界平均水平，仍顯著低于美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等第一梯隊(duì)國(guó)家，與印度等同處于第二梯隊(duì)。這說(shuō)明低影響力論文影響了整體水平。當(dāng)然，引用并不能全面反映論文影響力，但無(wú)論如何，低影響力論文占比過(guò)高的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起高度關(guān)注！作為科學(xué)后發(fā)國(guó)家，量的積累是必經(jīng)過(guò)程，但現(xiàn)在到了重視提升質(zhì)量的發(fā)展時(shí)期。

近年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)研究取得了一批世界矚目的成果，如鐵基超導(dǎo)材料保持國(guó)際最高轉(zhuǎn)變溫度，量子反?；魻栃?yīng)、多光子糾纏、中微子振蕩、干細(xì)胞、利用體細(xì)胞克隆獼猴等取得重要原創(chuàng)性突破。2015年，我國(guó)科學(xué)家屠呦呦因發(fā)現(xiàn)青蒿素獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，實(shí)現(xiàn)了本土從事研究工作的科學(xué)家獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)零的突破。但是，目前我國(guó)仍然是跟蹤研究多，原創(chuàng)性和引領(lǐng)性研究少，沖擊重大科學(xué)難題的勇氣和能力不足，重大原創(chuàng)成果僅呈現(xiàn)出點(diǎn)的突破，解決“卡脖子”問(wèn)題的能力明顯較弱，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距。

（三）人才隊(duì)伍規(guī)模宏大，但第一資源作用有待強(qiáng)化

我國(guó)基礎(chǔ)研究人員數(shù)量逐年快速增長(zhǎng)，全時(shí)當(dāng)量（一個(gè)全時(shí)當(dāng)量就是一個(gè)人全年的工作量，非全時(shí)人數(shù)按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)）從2011年的13.81萬(wàn)人增長(zhǎng)到2017年的29.01萬(wàn)人，6年翻了一番。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)40年的發(fā)展，基本消除了人才斷層影響，45歲以下的青年人已經(jīng)成為我國(guó)基礎(chǔ)研究的主力軍，隊(duì)伍年齡分布逐漸處于合理狀態(tài)。同時(shí)也要看到，雖然我國(guó)造就了一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)相對(duì)合理的研究隊(duì)伍，但科學(xué)領(lǐng)軍人才和頂尖團(tuán)隊(duì)仍然不足，對(duì)國(guó)際高水平人才的吸引力也有待提高。因此，在穩(wěn)定培育人才隊(duì)伍的同時(shí)，如何更加有力地吸引高層次人才和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才，提高人才資源質(zhì)量，確保合理規(guī)模和人才理性有序流動(dòng)，是當(dāng)前一項(xiàng)十分重要和迫切的任務(wù)，有待在體制機(jī)制上有所創(chuàng)新。

（四）學(xué)科布局相對(duì)完整，但劃分過(guò)細(xì)不利于交叉融合

經(jīng)過(guò)幾十年努力，我國(guó)建立了門(mén)類(lèi)相對(duì)齊全的學(xué)科體系，有力推動(dòng)了科學(xué)整體進(jìn)步和全面培養(yǎng)人才，在歷史發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。但是，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，近年來(lái)我國(guó)學(xué)科布局日益呈現(xiàn)出一些問(wèn)題。最為突出的是，學(xué)科劃分過(guò)細(xì)，造成各個(gè)學(xué)科隔離，不利于交叉，成為制約基礎(chǔ)研究發(fā)展的一個(gè)深層次問(wèn)題。目前我國(guó)共分13個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)，下設(shè)一級(jí)學(xué)科111個(gè)，二級(jí)學(xué)科375個(gè)。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類(lèi)中，三級(jí)學(xué)科有2382個(gè)。同樣，從科學(xué)資助機(jī)構(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)代碼看，各國(guó)科學(xué)基金會(huì)申請(qǐng)代碼均少于500個(gè)，而我國(guó)自然科學(xué)基金2018年的三級(jí)申請(qǐng)代碼有2111個(gè)。劃分過(guò)細(xì)的申請(qǐng)代碼不利于學(xué)科交叉，已不適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展需要。前瞻和與時(shí)俱進(jìn)地對(duì)學(xué)科布局進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，對(duì)于維護(hù)科技安全也具有重要意義。但如何調(diào)整，還是一個(gè)世界性的難題，當(dāng)然也是一個(gè)機(jī)會(huì)，需要提上議事日程，不應(yīng)被動(dòng)等待。

（五）評(píng)價(jià)體系基本確立，但評(píng)價(jià)實(shí)踐仍然有所偏離

習(xí)近平總書(shū)記指出，要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系。這為評(píng)價(jià)體系改革指明了方向。當(dāng)前，我國(guó)初步建立了評(píng)價(jià)體系，但具體評(píng)價(jià)實(shí)踐中一定程度存在三方面的偏離。一是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏離科學(xué)本質(zhì)。存在“一刀切”“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”等現(xiàn)象，容易導(dǎo)致跟風(fēng)做科研，追求發(fā)文章的數(shù)量和短平快，過(guò)度關(guān)注數(shù)量指標(biāo)而忽視追求實(shí)質(zhì)性的科學(xué)突破。二是評(píng)價(jià)過(guò)程偏離科學(xué)規(guī)范。仍然存在個(gè)體和集體行為的不規(guī)范、不負(fù)責(zé)任、信譽(yù)理念缺乏等現(xiàn)象，嚴(yán)重干擾正常評(píng)價(jià)秩序。三是評(píng)價(jià)結(jié)果偏離科學(xué)屬性。評(píng)價(jià)結(jié)果的過(guò)度使用，仍然存在人才“標(biāo)簽化”及與待遇過(guò)度掛鉤等問(wèn)題，不僅背離了激勵(lì)人才成長(zhǎng)的初衷，還導(dǎo)致功利主義滋生。總之，評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題，已經(jīng)制約了原始創(chuàng)新能力和質(zhì)量的進(jìn)一步提升，導(dǎo)致科學(xué)精神缺失，難以做到“坐住冷板凳”和“十年磨一劍”。當(dāng)前我們正在大力推進(jìn)這方面的改革，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到這些問(wèn)題與科學(xué)價(jià)值觀和科學(xué)文化緊密相關(guān)。正是由于科學(xué)文化建設(shè)落后于科學(xué)發(fā)展的步伐，使得抄襲、造假等學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，甚至出現(xiàn)違背科研倫理的問(wèn)題，這嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)科學(xué)的聲譽(yù)。

推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的思考

當(dāng)前，促進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。明確發(fā)展思路應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下三個(gè)方面：第一，樹(shù)立創(chuàng)新自信，持續(xù)深化改革。認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技領(lǐng)域改革的重要指示，針對(duì)制約我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的深層次問(wèn)題，采取精準(zhǔn)系統(tǒng)有效的改革舉措。第二，增強(qiáng)科學(xué)理性，搶抓發(fā)展機(jī)遇。充分利用科學(xué)研究范式變革和學(xué)科交叉融合的機(jī)遇，打破傳統(tǒng)和慣性思維，切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，與時(shí)俱進(jìn)謀發(fā)展。第三，追求卓越科學(xué)，大力鼓勵(lì)原創(chuàng)。我國(guó)在短短幾十年內(nèi)發(fā)展成為科技大國(guó)和基礎(chǔ)研究大國(guó)，但質(zhì)的飛躍尚未實(shí)現(xiàn)。究其原因，根本在于對(duì)原創(chuàng)思想鼓勵(lì)不夠，真正解決關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題聚力不足。在核心科學(xué)問(wèn)題沒(méi)有徹底解決的情況下，發(fā)展的技術(shù)必然缺少競(jìng)爭(zhēng)力。因此，應(yīng)下大力氣增強(qiáng)我國(guó)的源頭創(chuàng)新能力。

（一）明確國(guó)家創(chuàng)新體系各主體的定位和功能

習(xí)近平總書(shū)記在2019年省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題研討班開(kāi)班式上講話時(shí)強(qiáng)調(diào)，“科技領(lǐng)域安全是國(guó)家安全的重要組成部分。要加強(qiáng)體系建設(shè)和能力建設(shè)，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，解決資源配置重復(fù)、科研力量分散、創(chuàng)新主體功能定位不清晰等突出問(wèn)題，提高創(chuàng)新體系整體效能。”只有發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)效能，才能不斷提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力和持續(xù)應(yīng)對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。不斷完善國(guó)家創(chuàng)新體系也是世界各國(guó)普遍采取的行動(dòng)。當(dāng)前，我國(guó)創(chuàng)新體系的要素相對(duì)完整，但各方面協(xié)同不夠，影響了整體運(yùn)行效率。為此，要強(qiáng)化國(guó)家創(chuàng)新體系和能力建設(shè)。

一是要明確界定國(guó)家創(chuàng)新體系中各主體的定位和功能。這需要在國(guó)家層面對(duì)政府部門(mén)、資助機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和正在籌劃的各類(lèi)國(guó)家研發(fā)單元等主體在國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位和功能及相互關(guān)系進(jìn)行法定表述，以利于各方更好地發(fā)揮作用并形成良性互動(dòng)。要通過(guò)創(chuàng)新體制機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)各主體的有效聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮創(chuàng)新體系的整體效能。

二是要明確基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和工程應(yīng)用的定位和互動(dòng)關(guān)系?；A(chǔ)研究旨在解決科學(xué)問(wèn)題，貢獻(xiàn)知識(shí)體系，重在理論、方法、原理、規(guī)律等方面的突破;技術(shù)創(chuàng)新旨在建立技術(shù)體系，重在新技術(shù)的發(fā)明與持續(xù)創(chuàng)造;工程應(yīng)用旨在直接產(chǎn)生和強(qiáng)化生產(chǎn)力，重在科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。三者各有側(cè)重，但關(guān)系緊密，更需要互動(dòng)。應(yīng)充分明確各方面的定位和責(zé)任，優(yōu)化成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高創(chuàng)新效率。這需要法制和政策予以保障。

三是要明確各科技計(jì)劃自身的定位、功能和內(nèi)部機(jī)制。經(jīng)過(guò)2014年的改革，原來(lái)分散布局的中央財(cái)政科技計(jì)劃整合為五類(lèi)，包括：國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)（基金）、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)。一方面，我們應(yīng)進(jìn)一步明確在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中各類(lèi)計(jì)劃的定位和功能，完善銜接機(jī)制，促進(jìn)整體功能發(fā)揮，提高資助績(jī)效。另一方面，要統(tǒng)籌考慮各類(lèi)計(jì)劃內(nèi)部的邏輯關(guān)聯(lián)，提高資助績(jī)效。目前，國(guó)家自然科學(xué)基金在此方面有一些初步探索，總體上不僅要和其他計(jì)劃協(xié)調(diào)銜接，自身所包括的18類(lèi)項(xiàng)目之間的關(guān)系也在優(yōu)化之中。即：通過(guò)青年基金、面上項(xiàng)目、地區(qū)基金等小額資助廣泛收集和支持原創(chuàng)思想，之后對(duì)于有較好前景的研究方向和具有潛力的人才，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和交叉，通過(guò)優(yōu)青、杰青等人才項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目等額度較大的項(xiàng)目予以進(jìn)一步支持，隨著資助強(qiáng)度的增加，項(xiàng)目數(shù)量在不斷減少，同時(shí)就會(huì)逐漸涌現(xiàn)出一批有望取得重大突破的優(yōu)勢(shì)方向，最后根據(jù)具體科研活動(dòng)的需要，通過(guò)適合的方式，如重大項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃等較大額資助對(duì)這些方向進(jìn)行聚焦強(qiáng)化，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)出世界級(jí)的原創(chuàng)成果。同時(shí)，各階段產(chǎn)出的成果既要與國(guó)家其他計(jì)劃相對(duì)接，也應(yīng)該結(jié)合實(shí)際建立成果應(yīng)用貫通機(jī)制，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（二）基于知識(shí)體系邏輯，優(yōu)化調(diào)整學(xué)科布局

按照知識(shí)體系的邏輯和結(jié)構(gòu)來(lái)優(yōu)化學(xué)科布局符合現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)和科學(xué)研究范式變革的需求，有利于促進(jìn)學(xué)科交叉，有利于知識(shí)與應(yīng)用的融通。為此，應(yīng)當(dāng)按照“源于知識(shí)體系邏輯結(jié)構(gòu)、促進(jìn)知識(shí)與應(yīng)用融通”的原則優(yōu)化學(xué)科布局。

具體而言，就是根據(jù)知識(shí)體系的邏輯和結(jié)構(gòu)，充分考慮分科知識(shí)、共性原理、應(yīng)用領(lǐng)域三個(gè)方面的相互關(guān)系，形成新的學(xué)科布局體系，為應(yīng)對(duì)范式變革和促進(jìn)學(xué)科交叉作出制度性安排。分科知識(shí)是指從基本粒子到宇宙尺度，人類(lèi)探索自然、認(rèn)識(shí)生命等形成的專(zhuān)門(mén)化知識(shí)，如物理、化學(xué)、工程科學(xué)、地球科學(xué)、信息科學(xué)、生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)等;共性原理是指那些共同的知識(shí)基礎(chǔ)和方法手段等，如數(shù)學(xué)、力學(xué)及數(shù)據(jù)、計(jì)算、理論和實(shí)驗(yàn)方法等;應(yīng)用領(lǐng)域是指人類(lèi)生產(chǎn)活動(dòng)中形成的能源、材料、環(huán)境、交通、制造和土木等領(lǐng)域，這些領(lǐng)域無(wú)一例外地涉及不同層次的分科知識(shí)和共性原理。以這一體系的邏輯構(gòu)架來(lái)優(yōu)化學(xué)科布局和組織科學(xué)研究，可實(shí)現(xiàn)知識(shí)與應(yīng)用的融通，同時(shí)解決研究?jī)?nèi)容重復(fù)、學(xué)科相互隔離等問(wèn)題。

當(dāng)然，優(yōu)化調(diào)整學(xué)科布局是一件挑戰(zhàn)性很大的工作。因?yàn)檫@不僅涉及研究活動(dòng)的組織，還會(huì)涉及與其他多個(gè)方面的聯(lián)動(dòng)問(wèn)題。例如：學(xué)科布局要充分考慮促進(jìn)學(xué)科交叉的問(wèn)題，而交叉的關(guān)鍵是要培養(yǎng)知識(shí)融合型人才，這就需要教育和科研等多個(gè)層面的協(xié)同努力。但是，如果不抓住機(jī)遇在優(yōu)化學(xué)科布局上有所行動(dòng)，就難以徹底打開(kāi)學(xué)科交叉融通的局面，可能會(huì)喪失在新一輪科技革命中的機(jī)遇，因此需要以敢為人先的勇氣來(lái)推動(dòng)。

（三）統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究相關(guān)要素，提升資助管理績(jī)效

一是要持續(xù)加強(qiáng)人才培養(yǎng)，提升隊(duì)伍整體水平。我們不能因?yàn)楫?dāng)前有“帽子化”的現(xiàn)象就對(duì)人才計(jì)劃失去信心。要認(rèn)識(shí)到這是評(píng)價(jià)體系和資源配置出了問(wèn)題。要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，敢于直面當(dāng)前存在的問(wèn)題，根據(jù)人才成長(zhǎng)規(guī)律，采取針對(duì)性的措施。要合理測(cè)算和調(diào)整各類(lèi)人才的資助規(guī)模和強(qiáng)度，尤其是高層次人才項(xiàng)目，需要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和前瞻謀劃。要更加重視吸引和培養(yǎng)青年科技人才，為他們創(chuàng)造具有充分保障和吸引力的環(huán)境，更重要的是鼓勵(lì)他們提出更多原創(chuàng)思想，探索建立特殊的支持機(jī)制，使他們能夠潛心開(kāi)展研究，不被“帽子化”，同時(shí)要徹底解決人才項(xiàng)目過(guò)度與利益掛鉤的不良現(xiàn)象。要尊重科學(xué)突破的不確定性規(guī)律，給予優(yōu)秀科研人員長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，進(jìn)行適當(dāng)周期評(píng)估。要統(tǒng)籌考慮人才項(xiàng)目和各類(lèi)重大項(xiàng)目之間的邏輯關(guān)系，讓人才計(jì)劃回歸其科學(xué)本質(zhì)。此外，也要特別重視培養(yǎng)科技管理人才。

二是要聚焦鼓勵(lì)原創(chuàng)，加強(qiáng)前瞻部署和機(jī)制創(chuàng)新。要想在未來(lái)二三十年取得深刻影響科學(xué)技術(shù)格局的重大科學(xué)突破，支撐世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，就應(yīng)該從現(xiàn)在開(kāi)始加強(qiáng)前瞻部署。謀劃原創(chuàng)性的突破，既需要有廣泛的自下而上的原創(chuàng)思想的火花和源泉，又要有從上到下有效的戰(zhàn)略方向引導(dǎo)。自下而上必須依靠廣大科技人員的智慧，這需要在評(píng)審評(píng)價(jià)等過(guò)程中強(qiáng)化原創(chuàng)價(jià)值導(dǎo)向;從上到下就要有明確的宏觀戰(zhàn)略導(dǎo)向，引導(dǎo)科學(xué)家在最具機(jī)遇和最需要的方向上尋找原創(chuàng)突破點(diǎn)，這需要加強(qiáng)前瞻研究和戰(zhàn)略研判。

當(dāng)前一段時(shí)期，應(yīng)當(dāng)在以下三方面加強(qiáng)引導(dǎo)和部署：首先要充分重視科學(xué)研究范式變革帶來(lái)的科學(xué)研究?jī)?nèi)容、方法和范疇的變化，明確應(yīng)對(duì)范式變革的重大方向。其次要主動(dòng)響應(yīng)學(xué)科交叉融合發(fā)展趨勢(shì)的引導(dǎo)性策略，鼓勵(lì)科學(xué)界擺脫慣性思維，打破學(xué)科界限，充分交叉融合產(chǎn)生新思想。另外，要主動(dòng)應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)，解決“卡脖子”問(wèn)題，既要需求導(dǎo)向，又必須有原創(chuàng)突破的思維，防止泛泛而談需求和挑戰(zhàn)而未深入科學(xué)實(shí)質(zhì)的傾向。此外，要認(rèn)識(shí)到原創(chuàng)思想可以有不同的層次。有的是解決一個(gè)具體問(wèn)題，有的會(huì)影響一個(gè)領(lǐng)域，有的可推動(dòng)科學(xué)整體進(jìn)步。要針對(duì)不同層次的原創(chuàng)思想，重點(diǎn)考慮如何分層次引導(dǎo)和分階段支持。例如：人工智能可能是影響科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的重要方向。當(dāng)前人工智能主要是基于大數(shù)據(jù)，通過(guò)大規(guī)模計(jì)算和改進(jìn)算法，尋找數(shù)據(jù)背后的規(guī)律。未來(lái)的發(fā)展方向也許必須重視探索數(shù)據(jù)背后存在的復(fù)雜性科學(xué)原理。同時(shí)，要優(yōu)化支持原創(chuàng)思想的資助機(jī)制，敢于打破常規(guī)，支持獨(dú)樹(shù)一幟的科研活動(dòng)。

三是建立分類(lèi)評(píng)審評(píng)價(jià)機(jī)制，優(yōu)化遴選過(guò)程。項(xiàng)目評(píng)審的公正性是基礎(chǔ)研究發(fā)展的生命線，公平競(jìng)爭(zhēng)是原創(chuàng)思想產(chǎn)生的促進(jìn)劑，在堅(jiān)持同行評(píng)議的基礎(chǔ)上完善評(píng)審機(jī)制是確保公正性的必然路徑。應(yīng)當(dāng)建立“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的智能輔助分類(lèi)評(píng)審機(jī)制。分類(lèi)是基本原則，“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”是關(guān)鍵所在，智能化系統(tǒng)是運(yùn)行保障。從邏輯上看，信譽(yù)是驅(qū)動(dòng)力，評(píng)審人如果珍惜自己的信譽(yù)，就會(huì)負(fù)責(zé)任地進(jìn)行評(píng)審，并在評(píng)審中作出貢獻(xiàn)，包括對(duì)申請(qǐng)書(shū)中建議的研究工作給出學(xué)術(shù)方面的具體指導(dǎo)。這些都會(huì)被評(píng)審系統(tǒng)記錄下來(lái)，鼓勵(lì)科學(xué)家在年復(fù)一年的認(rèn)真評(píng)審中積累自己的信譽(yù)。當(dāng)然，也要有一種機(jī)制，把科學(xué)家在各類(lèi)評(píng)審中的貢獻(xiàn)，尤其是科學(xué)思想的貢獻(xiàn)計(jì)入其成就之中。這也對(duì)科學(xué)管理工作提出了新要求。此外，在組織評(píng)審評(píng)價(jià)的過(guò)程中，要注重發(fā)揮同行評(píng)議的功能。

四是完善多元投入機(jī)制，提高資金使用績(jī)效。如何引導(dǎo)多元投入，尤其是鼓勵(lì)地方和企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，一方面需要在法律方面予以明確，在政策層面要積極引導(dǎo)，另一方面要根據(jù)實(shí)際情況確定不同層面基礎(chǔ)研究應(yīng)發(fā)揮的作用，引導(dǎo)地方和企業(yè)等方面積極主動(dòng)地參與基礎(chǔ)研究。通過(guò)多方集資支持基礎(chǔ)研究，在為出資各方共享成果和提供機(jī)會(huì)的同時(shí)，也放大了資金的使用效益。這是國(guó)際通行的做法。從目前來(lái)看，創(chuàng)新效率還有很大的提升空間，建議在修改科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法時(shí)對(duì)此予以關(guān)注。

（四）營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，建立追求卓越科學(xué)的制度和文化

我國(guó)基礎(chǔ)研究要高質(zhì)量發(fā)展，需要強(qiáng)有力的法律和制度作為保障。一方面，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法是我國(guó)科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、綜合性法律，此次修改將對(duì)我國(guó)深化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)產(chǎn)生重要影響。因此，希望能夠在修改過(guò)程中充分考慮新時(shí)代基礎(chǔ)研究的歷史使命與責(zé)任，關(guān)注基礎(chǔ)研究的新理念和新變化，將其放在更加重要的位置。在前期征求意見(jiàn)過(guò)程中，有單位和科學(xué)家建議將基礎(chǔ)研究在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中單列一章，明確地方政府和企業(yè)等支持基礎(chǔ)研究的責(zé)任，更加強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究在國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要作用等，這些建議應(yīng)給予高度關(guān)注和考慮。另一方面，要加強(qiáng)制度建設(shè)，完善基礎(chǔ)研究發(fā)展的相關(guān)規(guī)章制度體系，為促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展提供全方位的制度保障?？傊?，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究發(fā)展的“軟環(huán)境”建設(shè)，對(duì)于基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。要充分重視引導(dǎo)科學(xué)界樹(shù)立正確的科學(xué)價(jià)值觀，時(shí)刻秉持科學(xué)精神，遵從學(xué)術(shù)道德，嚴(yán)守科研誠(chéng)信和倫理，樹(shù)立創(chuàng)新自信，建立風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，促進(jìn)形成健康科學(xué)文化，營(yíng)造良好學(xué)術(shù)生態(tài)，促進(jìn)重大原創(chuàng)成果的產(chǎn)生。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“制度形成約束、約束促進(jìn)自律、自律養(yǎng)成習(xí)慣、習(xí)慣成為文化”的理念，以此保障我國(guó)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展。

我國(guó)基礎(chǔ)研究涉及科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院和國(guó)防系統(tǒng)等方面。其中，國(guó)家自然科學(xué)基金承擔(dān)著基礎(chǔ)研究投入25.09%（2018年）的資助任務(wù)。如何更好地發(fā)揮這部分資金的績(jī)效，是自然科學(xué)基金委承擔(dān)的重大責(zé)任。當(dāng)前，科學(xué)基金正在推進(jìn)系統(tǒng)性改革，希望通過(guò)落實(shí)“明確資助導(dǎo)向、完善評(píng)審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”三大改革任務(wù)，構(gòu)建理念先進(jìn)、制度規(guī)范、公正高效的新時(shí)代科學(xué)基金體系。同時(shí)通過(guò)資助政策引導(dǎo)科技界樹(shù)立正確科學(xué)價(jià)值觀，形成良好學(xué)風(fēng)和科學(xué)文化，這也是科學(xué)資助機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮的獨(dú)特作用之一。

展望未來(lái)，我們要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央加強(qiáng)新時(shí)代基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略部署，既要充分自信，又要足夠理性，既要穩(wěn)中求進(jìn)，又要擺脫慣性，通過(guò)持續(xù)深化改革，抓住歷史性機(jī)遇，努力為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)和推動(dòng)人類(lèi)文明進(jìn)步作出新貢獻(xiàn)。

（文本為李靜海院士4月23日下午在北京人民大會(huì)堂舉行的十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一講專(zhuān)題講座的發(fā)言?xún)?nèi)容）