趙 娜，孔 婷，劉勤明 ZHAO Na,KONG Ting,LIU Qinming

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

(School of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai 200093,China)

目前，如何開(kāi)展供應(yīng)鏈合作并提升企業(yè)合作績(jī)效是困擾很多企業(yè)家的難題。有研究指出，制造業(yè)的效率問(wèn)題歸因于缺乏有效的合作治理機(jī)制導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義盛行[1]。因此，企業(yè)在供應(yīng)鏈合作中如何選擇治理機(jī)制以控制供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)并提升合作績(jī)效已成為一個(gè)急需解決的問(wèn)題。

部分學(xué)者對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理與合作績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，但尚未得到一致結(jié)論。例如，有學(xué)者認(rèn)為供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理有助于合作績(jī)效的提高[2]；也有研究認(rèn)為供應(yīng)商正式治理會(huì)增加機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，不利于合作績(jī)效[3]。造成結(jié)論不一致的原因一方面可能是對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理缺乏細(xì)致的分類(lèi)研究；另一方面可能是未能明確供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理對(duì)合作績(jī)效的影響路徑。

因此，本文基于交易成本理論，將供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理劃分為正式治理和非正式治理[4]，以細(xì)致探析不同類(lèi)別的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理的效果。另外，考慮到合作意愿會(huì)對(duì)企業(yè)的合作態(tài)度和合作效果具有決定性影響，本文引入合作意愿并將之劃分為信任、信息共享和共同解決問(wèn)題三個(gè)維度，細(xì)致探索正式治理和非正式治理通過(guò)合作意愿影響企業(yè)合作績(jī)效的具體路徑。研究結(jié)論將有效指導(dǎo)制造企業(yè)如何對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理以提升企業(yè)合作意愿與合作績(jī)效。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 合作意愿

合作意愿表達(dá)了制造商愿意與供應(yīng)商長(zhǎng)期合作的態(tài)度?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)，本文將其劃分為信任、信息共享和共同解決問(wèn)題三個(gè)維度。其中，信任是合作的潤(rùn)滑劑，能有效減少合作過(guò)程中的不確定性和不安全感，促進(jìn)企業(yè)合作和供應(yīng)鏈的持續(xù)穩(wěn)定[5]；信息共享是協(xié)調(diào)企業(yè)合作的交流模式，有助于及時(shí)獲取信息，減少信息不對(duì)稱(chēng)的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題[6]；而共同解決問(wèn)題是指制造商與供應(yīng)商合作共同制定問(wèn)題的解決方案，協(xié)商解決供貨延遲和庫(kù)存管理等問(wèn)題[7]，展現(xiàn)出一種權(quán)責(zé)共擔(dān)的態(tài)度。

H1：信任有利于促進(jìn)信息共享。

信任也是企業(yè)共同解決問(wèn)題的前提。相互信任時(shí)，企業(yè)更愿意向供應(yīng)商尋求支持和幫助，從而增強(qiáng)其共同工作的信心和解決問(wèn)題的能力[11]。企業(yè)間的高度信任還可以減少交易成本，最大化創(chuàng)造力和解決問(wèn)題的能力[12]。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H2：信任有助于企業(yè)間共同解決問(wèn)題。

1.2 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理與合作意愿

交易成本理論認(rèn)為，企業(yè)合作過(guò)程中最易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)便是機(jī)會(huì)主義。因此，限制機(jī)會(huì)主義是提升企業(yè)合作績(jī)效的前提[13]。而供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理正是為了控制供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為。按照治理的正式程度，供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理可分為正式治理和非正式治理兩種類(lèi)別。正式治理作為雙方對(duì)于未來(lái)行為規(guī)范所達(dá)成的一種共識(shí)，強(qiáng)調(diào)利用具有法律約束力的協(xié)議（如合同）來(lái)定義關(guān)系[14]。非正式治理則是制造企業(yè)為了提高供應(yīng)商的效率而對(duì)其在存儲(chǔ)和物流等方面的特定投資[13]，是制造商最大機(jī)會(huì)成本的體現(xiàn)。

正式治理有助于提升企業(yè)間的合作意愿。首先，正式治理有利于增強(qiáng)企業(yè)間的信任。合同通過(guò)法律條款能夠最小化機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)[4]，為合作營(yíng)造安全環(huán)境，有助于提升企業(yè)間信任。其次，正式治理有助于企業(yè)間共享信息。通過(guò)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，正式治理提升了合作者對(duì)收益公平的感知[15]。為了獲取更好的績(jī)效，合作者會(huì)主動(dòng)共享信息以表達(dá)積極的合作態(tài)度。最后，正式治理有助于企業(yè)間共同解決問(wèn)題。作為雙方對(duì)未來(lái)行為的承諾，合同有助于對(duì)長(zhǎng)期合作形成良好預(yù)期[16]。此時(shí)合作者傾向于協(xié)同處理問(wèn)題，防止出現(xiàn)交貨延遲和庫(kù)存管理不當(dāng)?shù)饶Σ炼绊懫髽I(yè)長(zhǎng)期合作的意愿。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H3（a-c）：正式治理對(duì)企業(yè)間的（a）信任；（b）信息共享；（c）共同解決問(wèn)題均有顯著的正向影響。

非正式治理也有利于提升合作意愿。交易成本理論認(rèn)為，非正式治理會(huì)提高合作企業(yè)的沉沒(méi)成本，促使雙方為維護(hù)長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)系而產(chǎn)生承諾行為[2]，有助于提升制造商對(duì)供應(yīng)商的信任程度。關(guān)系交換理論認(rèn)為，關(guān)系會(huì)隨著交易的進(jìn)行而逐漸深厚。非正式治理的特定資產(chǎn)作為一種激勵(lì)策略，向供應(yīng)商發(fā)出了長(zhǎng)期合作的信號(hào)，能夠顯著促進(jìn)信息共享[9]。此外，非正式治理在為合作成員提供異質(zhì)化資本的同時(shí)，也將特定資產(chǎn)鎖定在交易渠道中。合作雙方為了保證收益，會(huì)傾向就合作中的問(wèn)題共同商討解決方案以維護(hù)特定投資的平穩(wěn)運(yùn)行[17]。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

2.3.2 不同施鉀肥處理對(duì)甜玉米產(chǎn)量的影響 由表5可見(jiàn)，施用鉀肥顯著促進(jìn)了甜玉米產(chǎn)量的增加，與NP處理相比，施鉀處理增產(chǎn)量為1 640～3 875 kg／hm2，增率為 11.02%～26.04%。 30%OF＋70%CF 處理和50%OF＋50%CF處理的產(chǎn)量顯著高于其他施鉀處理，分別為 18 755、18 379 kg／hm2，比 100%CF 處理增產(chǎn) 5.79%、3.67%，比 100%OF 處理增產(chǎn)13.53%、11.25%。

H4（a-c）：非正式治理對(duì)企業(yè)間的（a）信任；（b）信息共享；（c）共同解決問(wèn)題均有顯著的正向影響。

1.3 合作意愿與合作績(jī)效

合作績(jī)效是企業(yè)通過(guò)合作從而提升客戶滿意度，降低運(yùn)營(yíng)成本及實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)共享。企業(yè)合作績(jī)效的提升，需要制造企業(yè)與供應(yīng)商加強(qiáng)合作意愿，即增強(qiáng)信任[5]，加強(qiáng)信息共享以及共同解決問(wèn)題的能力[7]。信任是提升企業(yè)合作績(jī)效的保證[5]。一方面，信任會(huì)增進(jìn)合作雙方的情感親密性，有利于減少交易成本和轉(zhuǎn)換成本，進(jìn)而提升合作績(jī)效[5]。另一方面，信任有助于提升企業(yè)的合作效率。Zhang[11]認(rèn)為，信任可減少不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，降低機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的概率。合作企業(yè)可專(zhuān)注于共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提升合作績(jī)效。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H5：信任有助于企業(yè)合作績(jī)效的提升。

信息共享也是企業(yè)合作績(jī)效的關(guān)鍵影響因素。信息共享通常包括市場(chǎng)需求、需求預(yù)測(cè)、生產(chǎn)計(jì)劃以及庫(kù)存等信息的共享[7]。信息共享可有效減少牛鞭效應(yīng)[18]，避免供應(yīng)鏈企業(yè)的信息失真和信息風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，降低企業(yè)成本并提升合作績(jī)效。此外，信息共享有助于合作企業(yè)相互理解，促進(jìn)企業(yè)的有效合作，提升合作績(jī)效[19]。葉飛認(rèn)為高效的信息交流有助于管理者快速尋求解決辦法，有效降低成本，提高合作績(jī)效[10]。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H6：信息共享有助于企業(yè)合作績(jī)效的提升。

企業(yè)間共同解決問(wèn)題可以有效促進(jìn)合作績(jī)效的提升[12]。一方面，共同解決問(wèn)題有助于改善企業(yè)間關(guān)系，減少交易成本，提升合作績(jī)效。lin認(rèn)為，由制造商與供應(yīng)商共同解決問(wèn)題可有效減少交易摩擦和交易成本，促進(jìn)合作績(jī)效的提升[7]。另一方面，制造商與供應(yīng)商合作共同解決問(wèn)題有助于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，資源共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，從而提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，減少不確定成本，提高合作績(jī)效[20]。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H7：共同解決問(wèn)題有助于企業(yè)合作績(jī)效的提升。

基于以上的研究描述，本文提出的理論模型如圖1所示：

圖1 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理、企業(yè)合作意愿與合作績(jī)效關(guān)系的概念模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

本文選取了廣東、山東、江蘇、河南等省份開(kāi)展調(diào)研，以確保樣本數(shù)據(jù)的代表性。調(diào)研對(duì)象為制造企業(yè)的中高層管理人員。最終問(wèn)卷由課題組人員統(tǒng)一錄入。共發(fā)放問(wèn)卷750份；通過(guò)剔除無(wú)效問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷215份，有效回收率為28.7%。

為了檢驗(yàn)無(wú)響應(yīng)偏差，本研究采用獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)的方法比較早期和晚期應(yīng)答企業(yè)的規(guī)模、年限和年銷(xiāo)售額，結(jié)果顯示并無(wú)明顯差異，表明該問(wèn)卷沒(méi)有嚴(yán)重的無(wú)響應(yīng)偏差。另外，問(wèn)卷雖然設(shè)計(jì)清晰合理，并采取匿名方式減少受訪者壓力，但考慮到問(wèn)卷是同一人填寫(xiě)，可能存在共同方法偏差。本文采用Harman單因素檢驗(yàn)方法驗(yàn)證，結(jié)果顯示第一個(gè)因子的解釋量為41.8%，表明樣本不存在明顯的共同方法偏差。

2.2 變量的測(cè)量

本研究采用李克特7點(diǎn)計(jì)分法對(duì)問(wèn)卷所涉及的變量進(jìn)行度量，研究指標(biāo)從“完全不贊成”到“完全贊成”，測(cè)量指標(biāo)的來(lái)源如表1所示。

表1 變量來(lái)源

3 實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

3.1 信效度檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS 20.0對(duì)問(wèn)卷的各個(gè)變量進(jìn)行信度檢驗(yàn)。從表2可以看到，各變量Cronbach'α值均大于0.7，組合信度CR值均大于0.9，表明數(shù)據(jù)具有很好的內(nèi)部一致性，符合信度要求。

效度分為內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度。問(wèn)卷采用國(guó)外成熟量表，通過(guò)“翻譯—回譯”的方式以及大量的文獻(xiàn)研究和專(zhuān)家訪談而最終確定，量表具有良好的內(nèi)容效度。結(jié)構(gòu)效度包括聚斂效度和區(qū)分效度。本文采用驗(yàn)證性因子分析（CFA）檢驗(yàn)聚斂效度，結(jié)果見(jiàn)表2。所有變量的因子載荷均大于0.6，且所有變量的平均變異抽取量（AVE）均大于0.5，表明本文的聚斂效度良好。

表2 變量的信效度測(cè)量

區(qū)別效度指不同的方法測(cè)量不同的構(gòu)念時(shí)，所觀測(cè)到的數(shù)值之間可以加以區(qū)分。具體結(jié)果見(jiàn)表3，由于AVE值的平方根大于該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)，因此，本研究具有良好的區(qū)別效度。

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

本文運(yùn)用Amos7.0分別檢驗(yàn)了正式治理與非正式治理通過(guò)企業(yè)合作意愿影響合作績(jī)效的具體路徑，檢驗(yàn)結(jié)果如圖2和圖3所示。

本研究的模型路徑系數(shù)如圖2和圖3所示，信任通過(guò)信息共享和共同解決問(wèn)題提升合作績(jī)效，供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理通過(guò)合作意愿對(duì)合作績(jī)效產(chǎn)生不同程度的影響：（1）正式治理對(duì)信任有直接影響，并通過(guò)信任對(duì)信息共享和共同解決問(wèn)題產(chǎn)生正向影響進(jìn)而提升合作績(jī)效；正式治理對(duì)信息共享和共同解決問(wèn)題沒(méi)有直接影響，這與預(yù)期假設(shè)不符，可能時(shí)因?yàn)楹贤哂袦笮院筒豢深A(yù)測(cè)性，進(jìn)而引發(fā)了機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)，合作者不愿意進(jìn)行信息共享和共同問(wèn)題的商議[4]。（2）非正式治理對(duì)信任、信息共享和共同解決問(wèn)題均有正向影響，并通過(guò)信息共享和共同解決問(wèn)題提升合作績(jī)效。（3）信息共享和共同解決問(wèn)題對(duì)合作績(jī)效有正向影響，但信任與合作績(jī)效沒(méi)有明顯的線性作用，可能是被信息共享和共同解決問(wèn)題中介了。

表3 區(qū)別效度的檢驗(yàn)

圖2 正式治理對(duì)合作績(jī)效的影響路徑

圖3 非正式治理對(duì)合作績(jī)效的影響路徑

4 研究結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論與啟示

本文通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理，包括正式治理和非正式治理兩個(gè)維度，通過(guò)合作意愿的三個(gè)維度對(duì)合作績(jī)效有不同程度的提升。供應(yīng)商治理均通過(guò)信任對(duì)合作績(jī)效產(chǎn)生不同的影響，尤其在正式治理和合作績(jī)效的關(guān)系中，信任起了決定性作用。因此，構(gòu)建有效的信任機(jī)制，有利于及時(shí)的信息溝通，提升雙方的信息共享水平和意愿，促使企業(yè)完成“1+1〉2”的合作共贏，降低交易成本，提升合作績(jī)效，促進(jìn)良性循環(huán)。此外，在合作的過(guò)程中，保證良好的信息溝通渠道和協(xié)同處理問(wèn)題的態(tài)度，可以有效轉(zhuǎn)化信任所帶來(lái)的良好效益，減少交易摩擦，促進(jìn)企業(yè)間的長(zhǎng)期合作進(jìn)而提高合作績(jī)效。

4.2 未來(lái)研究展望

本文雖然對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)治理、合作意愿與合作績(jī)效的關(guān)系做了深度的研究，但仍有以下不足。第一，研究?jī)H深入探討了制造商與供應(yīng)商的合作，局限于上游供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)治理，未來(lái)可從客戶風(fēng)險(xiǎn)治理的角度考慮與合作績(jī)效的影響。第二，本研究問(wèn)卷調(diào)研的數(shù)據(jù)來(lái)源相對(duì)單一。僅由一位被訪者填寫(xiě)問(wèn)卷可能會(huì)造成同源性偏差，雖然本研究采取一定方法證明本文數(shù)據(jù)的客觀性，但建議未來(lái)采用多種方法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。