龍玉洪

淺析創(chuàng)新中的實用新型專利保護

龍玉洪

（重慶為信知識產(chǎn)權(quán)代理事務所（普通合伙），重慶 400023）

實用新型專利制度是中國專利制度的重要組成部分，在中國專利保護體系中發(fā)揮著獨特的作用，促進了中國經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步。目前，企業(yè)對實用新型專利制度的認識還存在片面性，從專利申請量、專利權(quán)穩(wěn)定性、專利訴訟情況以及專利運用等方面，通過數(shù)據(jù)對實用新型專利的保護狀況進行分析，期許企業(yè)能夠正確認識實用新型專利制度，充分發(fā)揮實用新型專利制度在創(chuàng)新中的重要作用。

創(chuàng)新；實用新型；專利制度；專利保護

1 引言

中國《專利法》立法目中就有“提高創(chuàng)新能力”[1]的規(guī)定，這充分說明了制定《專利法》，就是要通過建立專利制度，保護專利權(quán)人依法獲得的專利權(quán)，從而鼓勵創(chuàng)新。《中國實用新型專利制度發(fā)展狀況》指出：“實用新型專利制度是中國專利制度的重要組成部分。中國實用新型專利制度的宗旨是為了保護小發(fā)明、小創(chuàng)造，在中國專利保護體系中發(fā)揮著獨特的作用。中國實用新型專利制度促進了專利制度在中國的施行，促進了中國經(jīng)濟發(fā)展和科技進步?！盵2]

近年來，不管是地方政府的專利資助政策，還是高新技術(shù)企業(yè)認定等科技政策都傾向于發(fā)明專利，使實用新型專利在企業(yè)中的認可度有所降低，公眾對實用新型專利制度的認識也存在片面性。

本文深入研究目前實用新型專利的保護狀況，希望可以引導企業(yè)正確理解和認識中國的實用新型專利制度，從而充分運用實用新型專利，達到保護創(chuàng)新的目的。

2 基于申請量看實用新型

根據(jù)WIPO于2018-12-03發(fā)布的《2018世界知識產(chǎn)權(quán)指標》年度報告，2017年，中國各類知識產(chǎn)權(quán)的申請量都位列第一，其中實用新型專利申請更是占到了全球申請總量的95.8%[3]。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳表示，“在短短幾十年中，中國從無到有建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵本土創(chuàng)新，并加入了全球知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)者的行列，如今正在推動全球知識產(chǎn)權(quán)申請的增長?！?/p>

專利的申請量能夠反映技術(shù)發(fā)展活動是否活躍，以及發(fā)明人是否有謀求專利保護的積極性。專利申請數(shù)量越多，表現(xiàn)一個社會的創(chuàng)新能力越高，社會就越有活力。近5年國內(nèi)專利申請量統(tǒng)計如表1所示。近5年國內(nèi)實用新型專利申請量增長折線如圖1所示。

從表1和圖1可以看出，即使地方對實用新型的專利政策逐漸推出以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對實用新型專利的審查力度逐漸趨嚴的情況下，實用新型的申請量還是保持較高增長，三類專利的申請量的占比也逐年遞增，從2014年度的38.95%遞增到2018年度的49.77%，占整個專利申請總量的一半。充分說明了實用新型專利因其具有審查周期短、手續(xù)便捷、成本較低、創(chuàng)造性要求低于發(fā)明專利但保護效力與發(fā)明專利相同等突出優(yōu)勢，依然受到廣大申請人的青睞。

3 基于專利權(quán)穩(wěn)定性看實用新型

目前關(guān)于專利權(quán)穩(wěn)定性的概念沒有一個明確表述，實務中一項專利被宣布無效的難度較大，說明該專利的法律穩(wěn)定性較好，而專利權(quán)穩(wěn)定性指專利權(quán)授權(quán)后對抗無效請求的能力。中國《專利法》第四十五條規(guī)定：自國務院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權(quán)無效。

因此，評價專利權(quán)的穩(wěn)定性主要是看該項專利權(quán)效力范圍的確定性如何，是否會因為其專利本身的實質(zhì)條件不足而導致專利權(quán)的部分無效或全部無效，能否在受到干擾后迅速脫離不確定的法律狀態(tài)，恢復到政策的權(quán)利狀態(tài)[5]。對近年來實用新型無效情況進行統(tǒng)計，能夠發(fā)現(xiàn)實用新型的法律穩(wěn)定性如何，從無效案件量的占比能夠看出實用新型在專利保護中發(fā)揮的作用如何，從而看出權(quán)利人以及利害相關(guān)人對實用新型專利的重視程度。由于國家知識產(chǎn)權(quán)局會定期公布已經(jīng)做出的無效決定，有人對國家公開的所有無效決定進行了梳理統(tǒng)計，如表2所示。

由表2可知，共收集專利無效宣告請求審查決定30 178篇，其中發(fā)明專利5 791篇，占比為19.19%，實用新型專利13 682篇，占比為45.34%，外觀設計專利10 705篇，占比為35.47%。實用新型無效案件量較大，幾乎占到整個無效案件量的50%，在一定程度上說明實用新型對權(quán)利人的創(chuàng)新發(fā)揮了較好的保護作用；同時，經(jīng)過實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利的維持占比也僅為63.72%，而只經(jīng)過初步審查的實用新型的無效維持占比基本為50%，達到49.03%，在一定程度上說明了實用新型專利有較高的穩(wěn)定性，其法律穩(wěn)定性并不像公眾認為的那么低。

表1 近5年國內(nèi)專利申請量統(tǒng)計表（單位：件）

年度專利類型 發(fā)明實用新型外觀設計 申請量占比申請量占比申請量占比 2018年1 393 81533.61%2 063 86049.77%689 09716.62% 2017年1 245 70935.23%1 679 80747.50%610 81717.27% 2016年1 204 98136.46%1 468 29544.42%631 94919.12% 2015年968 25132.75%1 119 71437.87%868 73429.38% 2014年801 13536.24%861 05338.95%548 42824.81%

注：以上數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務工作及綜合管理統(tǒng)計月報。

圖1 近5年國內(nèi)實用新型專利申請量增長折線圖

4 基于專利訴訟情況看實用新型

《中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護綱要（2016—2020）》指出：必須加強知識產(chǎn)權(quán)司法保護，充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值，促進創(chuàng)新性成果的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應用，為建設知識產(chǎn)權(quán)強國和世界科技強國提供有力的司法保障[7]。

近年來，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護體系的得到廣泛的認可和信任，中國對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護力度在不斷加大，尤其是黨的十八大以來中國在知識產(chǎn)權(quán)司法保護取得的成就顯著。中國2019年前的專利訴訟數(shù)量統(tǒng)計如表3所示。

從表3可以看出，不管是何種檢索要素，涉及實用新型專利的裁判文書明顯多于發(fā)明專利，而且涉及實用新型專利的裁判文書超過萬件，數(shù)量越來越大，說明專利權(quán)人的維權(quán)意識越來越高，涉案實用新型維權(quán)得到廣泛采用，同時，也說明了在較大程度上為技術(shù)提供強有力的保護，起到了防護網(wǎng)的作用。

表2 2008—2018年度受理并完結(jié)的專利無效宣告請求統(tǒng)計表（單位：件）

全部無效部分無效修改后維持全部維持合計部分無效占比修改后維持占比全部維持占比合計 發(fā)明2 101977692 6445 79116.87%1.19%45.66%63.72% 實用新型6 9741 952924 66413 68214.27%0.67%34.09%49.03% 外觀設計6 128102—4 47510 7050.95%—41.80%42.75%

表3 中國2019年前的專利訴訟數(shù)量統(tǒng)計表（截止日期：2019-06）

專利類型檢索要素案件數(shù)量/件 發(fā)明案件類型：民事案件案件名稱：發(fā)明12 786 案件類型：民事案件案件名稱：發(fā)明審判程序：一審9 056 實用新型案件類型：民事案件案件名稱：實用新型16 511 案件類型：民事案件案件名稱：實用新型審判程序：一審12 936

5 基于專利運用看實用新型

林肯有一句名言“專利制度是給天才之火澆上利益之油”。強調(diào)了專利制度帶來的巨大經(jīng)濟利益，以及對激勵企業(yè)和個人不斷進行自主創(chuàng)新的積極作用。專利在對技術(shù)創(chuàng)新進行保護的同時，產(chǎn)生利益也是其核心的作用，而怎么獲得利益就涉及到專利的運用問題，中國的專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三類，統(tǒng)計該三類專利的運用情況，能夠得到當前某類專利存在的活躍程度，《2018年中國專利調(diào)查報告》統(tǒng)計顯示，當前，實用新型專利不管是專利實施率還是專利產(chǎn)業(yè)化率以及專利許可率，均高于其他兩類專利，充分說明了實用新型專利在市場中較為活躍，更加受到市場主體的青睞。

5.1 專利實施率

有效專利實施率如表4所示。由表4可知，中國有效專利實施率達到52.6%。從專利類型來看，有效實用新型專利實施率最高，達到54.9%，有效發(fā)明專利相對較低，為48.6%。

表4 有效專利實施率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明62.315.130.530.548.6 有效實用新型62.89.031.327.354.9 有效外觀設計66.07.323.432.651.6 合計63.212.330.629.252.6

5.2 專利產(chǎn)業(yè)化率

有效專利產(chǎn)業(yè)化率如表5所示。由表5可知，有效專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為36.3%。從分專利類型來看，有效實用新型產(chǎn)業(yè)化率相對較高，為37.9%，有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率相對較低，為32.3%。

5.3 專利許可率

有效專利許可率如表6所示。由表6可知，專利許可率總體為5.5%。分專利類型來看，有效外觀設計專利許可率相對較高，占比為6.3%，而有效實用新型的許可率比有效發(fā)明專利的許可率高出1.1個百分點。

表5 有效專利產(chǎn)業(yè)化率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明45.03.69.114.732.3 有效實用新型44.81.58.412.737.9 有效外觀設計52.31.712.215.336.6 合計46.02.78.914.136.3

表6 有效專利許可率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明5.02.32.37.44.5 有效實用新型6.21.11.53.95.6 有效外觀設計6.91.01.85.86.3 合計6.11.82.05.15.5

6 結(jié)語

本文通過翔實的數(shù)據(jù)對實用新型專利的申請量、法律穩(wěn)定性、訴訟情況以及運用等方面進行分析，目前在三類專利中，實用新型專利的申請量和訴訟案件量都多于發(fā)明專利，專利運用中的實施率、產(chǎn)業(yè)化率和許可率也是高于發(fā)明專利；同時，也得出實用新型的專利權(quán)穩(wěn)定性也較高。以上幾方面的數(shù)據(jù)都說明實用新型專利在市場中處于較為活躍的狀態(tài)，對創(chuàng)新具有重要的保護作用。正如《中國實用新型專利制度發(fā)展狀況》中指出，中國實用新型專利制度激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，促進了專利制度在中國的施行，促進了專利技術(shù)流通，促進了經(jīng)濟發(fā)展和科技進步。中國實用新型專利制度符合中國現(xiàn)階段國情的需要。不管是發(fā)明專利還是實用新型專利都是專利權(quán)，都能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新進行有效的保護，并沒有優(yōu)劣的區(qū)別。判斷一件專利的價值高低，創(chuàng)造性固然是最核心的，但是市場價值也不容忽視。作為市場主體，只有正確認識實用新型專利制度，才有可能有的放矢地去規(guī)劃和布局自身的專利戰(zhàn)略，在保護自己的改進型產(chǎn)品的同時，獲取相應的經(jīng)濟價值。

［1］第十一屆全國人民代表大會.中華人民共和國專利法［S］.2009-10-01.

［2］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.中國實用新型專利制度發(fā)展狀況［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.gov.cn/gzdt/2012-12/21/content_2295766.htm.

［3］世界知識產(chǎn)權(quán)組織.2018世界知識產(chǎn)權(quán)指標［R］.2018-12-03.

［4］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務工作及綜合管理統(tǒng)計月報［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.sipo.gov.cn/tjxx/gjzscqjzlywgzjzhgltjyb/index.htm.

［5］葉云開.專利權(quán)穩(wěn)定性問題研究［D］.重慶：西南政法大學，2006.

［6］鄭海洋.2008—2018年度中國專利無效案件統(tǒng)計分析報告［EB/OL］.［2019-2-20］.http://www.sohu.com/a/293164554_656884.

［7］中華人民共和國最高人民法院.中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護綱要（2016—2020）［EB/OL］.［2019-02-28］.http://gongbao.court.gov.cn/Details/ac7e2844d6a970a0bac2230ff7f934.html?sw=%e7%9f%a5%e8%af%86%e4%ba%a7%e6%9d%83%e5%8f%b8%e6%b3%95%e4%bf%9d%e6%8a%a4%e7%ba%b2%e8%a6%81.

［8］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.2018年中國專利調(diào)查報告［R］.2018-12-13.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.029

2095－6835（2019）15－0076－03

龍玉洪（1981—），男，主要從事專利法研究。

〔編輯：嚴麗琴〕