高宇 蘇雨志 趙軍

摘? ? 要：EPC模式的工程總承包是一些發(fā)達(dá)國家根據(jù)市場需求，一步步探索，逐漸演變發(fā)展起來的一種承發(fā)包模式，近年來受到普遍歡迎。EPC模式作為一種典型的工程總承包模式，EPC模式將工程項目設(shè)計-采購-施工和試運行工作交由工程總承包人完成。它具有建設(shè)周期長、施工情況復(fù)雜的特點。工程變更后引起合同價款調(diào)整，給業(yè)主或總承包商帶來利益受損，如何合理的規(guī)避這些問題是目前研究所欠缺的。本文的主要目標(biāo)在于研究EPC模式下，工程變更引起的合同價款調(diào)整提供依據(jù)以及解決的辦法，為最終達(dá)到承發(fā)包雙方共贏的局面作出努力。

關(guān)鍵詞：EPC模式;工程變更;合同價款調(diào)整

1? 引言

EPC模式作為一種重要的承發(fā)包模式，以其合同關(guān)系單一、業(yè)主參與程度低、可以充分發(fā)揮設(shè)計的主導(dǎo)作用、縮短建設(shè)周期、降低投資等諸多優(yōu)點而受到業(yè)主與承包商的親睞。目前，國內(nèi)多家大型設(shè)計單位已實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)入工程總承包市場，以設(shè)計單位為主體的EPC總承包合同額呈逐年上升趨勢。本文討論了它的研究的意義，力求做到EPC業(yè)主與承包商共贏。

2? 工程變更分類

2.1? 設(shè)計變更

總承包工程設(shè)計變更指相對于招標(biāo)文件規(guī)定的發(fā)包人的要求、合同明確的方案、發(fā)包人或監(jiān)理人已正式批準(zhǔn)的設(shè)計方案的變更，分為重大設(shè)計變更、較大設(shè)計變更、一般設(shè)計變更。

（1）重大設(shè)計變更是指涉及工程安全、質(zhì)量、功能、規(guī)模、概算，以及對環(huán)境、社會有重大影響的設(shè)計變更。

（2）較大設(shè)計變更是指對本合同約定工程標(biāo)準(zhǔn)或?qū)彾ㄔO(shè)計方案進(jìn)行調(diào)整，和工程安全性、適用性、耐久性、工程工期有關(guān)的設(shè)計變更，如建筑布置、開挖支護(hù)方案、大壩建基面、基礎(chǔ)處理、結(jié)構(gòu)型式、混凝土結(jié)構(gòu)分區(qū)等方面的設(shè)計調(diào)整。

（3）除此之外的其他設(shè)計變更為一般設(shè)計變更。

2.2? 其他變更

除設(shè)計變更外的其他變更統(tǒng)稱為其他變更。其他變更根據(jù)變更費用大小分為重大其他變更、一般其他變更。

（1）重大其他變更。在合同履行過程中，發(fā)包人、監(jiān)理人或承包人提出的非設(shè)計變更，且單項或單次變更費用增減金額超過500萬元（含500萬元）的變更，統(tǒng)稱為重大其他變更。

（2）一般其他變更。在合同履行過程中，發(fā)包人、監(jiān)理人或承包人提出的非設(shè)計變更，且單項或單次變更費用增減金額低于500萬元的變更，統(tǒng)稱為一般其他變更。

3? 工程變更形成的原因

3.1? 業(yè)主原因

由業(yè)主導(dǎo)致的工程變更原因主要有：工程前期準(zhǔn)備不足，資料收集不到位，尤其是地勘等資料;業(yè)主對工程的建設(shè)內(nèi)容、工藝需求、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等提出新的要求;建設(shè)過程中投資政策發(fā)生較大變化;自身管理體制混亂，如建設(shè)現(xiàn)場管理條理性差，在處理工程變更過程中分工不夠清晰，由此會產(chǎn)生額外的工程變更。

3.2? 設(shè)計單位原因

設(shè)計單位引起的工程變更原因包括：設(shè)計人員專業(yè)技能較差，在進(jìn)行施工圖設(shè)計工作時出現(xiàn)較大差錯;對建設(shè)項目所在地市場考察不夠充分，設(shè)計單位采取的建筑材料在當(dāng)?shù)厥袌鲋泻茈y購買，導(dǎo)致材料采購難以達(dá)到建設(shè)要求;設(shè)計工作本身的局限性，因設(shè)計與施工兩階段的工作不具有同步性，無法對實際施工過程中所有的因素進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)見，導(dǎo)致工程部分設(shè)計無法滿足施工現(xiàn)場實際施工環(huán)境要求;還有設(shè)計超出施工技術(shù)水平，施工分包商工人技術(shù)水平較差，導(dǎo)致施工水平難以達(dá)到設(shè)計要求等原因。另外，EPC模式下，分包商調(diào)整施工手段和工序、采用先進(jìn)的施工技術(shù)等也會引起相應(yīng)的工程變更。

3.3? 政策法規(guī)方面原因

政策法規(guī)方面的原因?qū)е碌墓こ套兏饕侵刚畽C(jī)構(gòu)所頒布一些利于建筑行業(yè)更加健康全面發(fā)展的法律、法規(guī)、規(guī)范，導(dǎo)致各參建單位所做出的相應(yīng)調(diào)整。如提倡綠色建筑、低碳環(huán)保建筑、提高節(jié)能設(shè)計要求、強(qiáng)制性淘汰或者限制使用技術(shù)落后、高排污的材料、技術(shù)或工藝等。

4? EPC模式下工程變更引起的合同價款的調(diào)整

4.1? 工程量的確定

在EPC總承包模式下，合同價款的調(diào)整需要以下幾步：第一步，要對變更的工程量進(jìn)行定量的確定，再上一章節(jié)中，已對變更工程量做出了定性的解釋，在這一節(jié)中不再贅述，這一節(jié)中主要把變更的工程量的公式及計算辦法做一個較為詳細(xì)的闡述，為后一節(jié)給予清單的定額組價埋下伏筆，為下一步的合同價款調(diào)整做基礎(chǔ);第二步，則是需要套用定額單價，依據(jù)不同地區(qū)的定額套用，來進(jìn)行合同價款的組合，套價;第三步，編制工料分析表;第四步，費用的計算;第五步，進(jìn)行復(fù)核。以上即完成價款調(diào)整的全部步驟。

4.2? 基于清單的定額組價

在給出的工程量清單的基礎(chǔ)上，根據(jù)清單的項目特征，正確套上清單下所包括的項目定額，然后用施工圖計算出來的工程量乘以定額單價，計算出合價，再把清單下所有的項目計算出來的合價加起來，除以清單工程量，組成清單工程量的單價，然后再進(jìn)行取費，形成工程量清單的綜合單價。

4.3? 下浮率調(diào)整

近幾年來，隨著工程總承包模式在中國的不斷發(fā)展以及工程總承包合同在國內(nèi)的不斷完善，對于工程總承包合同中的合同價格也已經(jīng)有了明確的規(guī)定和要求，但是對于EPC總承包工程而言，出于公平互利的合同訂立原則，有必要對合同中規(guī)定的下浮率進(jìn)行一定的調(diào)整。但是目前國內(nèi)并沒有明確的調(diào)整方案，本文以需要政府審批的總承包工程的合同中費用下浮率的調(diào)整方法為例，對該種總承包模式進(jìn)行了分析和建模，來進(jìn)行價款調(diào)整的依據(jù)，即發(fā)包人應(yīng)如何對承包人給予補(bǔ)償，以使總承包人能夠順利的完成該工程項目。

費用下浮率用于投標(biāo)報價，是指采用定額投標(biāo)報價時，投標(biāo)單位承諾按定額價格下浮一定比率進(jìn)行結(jié)算。利用下浮率，投標(biāo)人可以讓利給發(fā)包人一定的比率，同時也是為了增強(qiáng)自身投標(biāo)報價的競爭力。其中，中標(biāo)下浮率即中標(biāo)人所報價的下浮率。

5? EPC模式下工程變更引起的價款調(diào)整的其他解決的方式

5.1? 積極運用協(xié)商的方式解決價款調(diào)整

當(dāng)工程變更發(fā)生且給承包商造成損失時，當(dāng)價款調(diào)整無法滿足雙方訴求時，可考慮采取積極協(xié)商的方式。協(xié)商這種方式，成本低、效率高。當(dāng)糾紛事件發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)把協(xié)商作為首選的解決方式。在協(xié)商的過程中，承發(fā)包雙方要遵守合法原則、自愿原則、平等原則、互諒互讓原則，這樣才能保證協(xié)商這種方式取得它應(yīng)有的效果。

5.2? 引用情勢變更原則申請仲裁或訴訟

定價格合同下的工程變更引起的價款糾紛事件發(fā)生時，甲乙雙方很難達(dá)成共同的意見時，即使甲乙雙方通過協(xié)商的方式也無法解決糾紛，則可以采取向法院提起訴訟或仲裁的方式，該方式利用的是情勢變更的原則。2009年，國家頒布了《合同法司法解釋（二）》，其中第26條對情勢變更的適用性做了規(guī)定。當(dāng)合同簽訂以后，如果發(fā)生了合同雙方無法預(yù)見和不可抗力等原因造成非商業(yè)風(fēng)險的事件時，如果繼續(xù)履行合同義務(wù)，對合同的雙方或者一方造成明顯的損失，當(dāng)事人向法院提請解除合同后，法院可根據(jù)情況予以批準(zhǔn)。由此可知：①非不可抗力;②非商業(yè)風(fēng)險;③不可預(yù)見性。這是可適用情勢變更原則處理的事件應(yīng)當(dāng)具備三個前提條件，這些條件的存在具體的約定了為情勢變更原則的適用范圍。

6? 結(jié)語

EPC工程總承包模式目前無論是在國際市場，還是在國內(nèi)的市場，所占比重都越來越高，本文將EPC模式下的風(fēng)險分擔(dān)視角下的工程變更，先進(jìn)行界定和誘因分析，再進(jìn)行工程變更的責(zé)任劃分，此方法有效地分析了工程變更的風(fēng)險，可以減少合同價款調(diào)整增加而導(dǎo)致的業(yè)主成本增高。

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