李振國(guó) 溫 珂,2 郭 雯,2* 于貴芳

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190 2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

2016 年 4 月，中共中央、國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見(jiàn)》，明確提出“要大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把創(chuàng)新作為培育東北老工業(yè)基地內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力的主要生成點(diǎn)，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式”。我國(guó)東北地區(qū)擁有豐富的科教資源，但目前大量科技成果“墻內(nèi)開(kāi)花墻外香”，這些資源產(chǎn)生的成果多在廣東、江蘇、浙江等地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，而對(duì)東北本地的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展推動(dòng)作用有限。實(shí)施東北振興戰(zhàn)略迫切需要對(duì)東北地區(qū)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題進(jìn)行深入分析。中國(guó)科學(xué)院（簡(jiǎn)稱“中科院”）長(zhǎng)期參與東北振興計(jì)劃，圍繞老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的科技需求，與國(guó)家發(fā)改委以及東北地區(qū)地方政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展深入合作，推動(dòng)中科院創(chuàng)新資源與地方生產(chǎn)要素緊密結(jié)合，并已取得了一系列成果。因此，本文以中科院所屬科研機(jī)構(gòu)為例，對(duì)東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，以及面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)進(jìn)行總結(jié)分析。這對(duì)于貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的戰(zhàn)略部署，促進(jìn)東北地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

1 中科院在東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

近年來(lái)，中科院與東北三省政府簽訂了全面合作協(xié)議，通過(guò)部署專項(xiàng)科技行動(dòng)計(jì)劃、共建創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化平臺(tái)等措施，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，一批研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目在東北地區(qū)落地轉(zhuǎn)化，支撐了東北產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

1.1 中科院在東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體系初步形成

1.1.1 加大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目投入，培育轉(zhuǎn)型升級(jí)新動(dòng)力

自 2004 年以來(lái)，中科院不斷加強(qiáng)對(duì)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的投入力度，先后部署實(shí)施了“中國(guó)科學(xué)院東北振興科技行動(dòng)計(jì)劃”“中國(guó)科學(xué)院支撐服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技行動(dòng)計(jì)劃”等專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃。近年來(lái)，中科院又通過(guò)科技與社會(huì)（STS）區(qū)域重點(diǎn)項(xiàng)目面向東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，聚焦區(qū)域優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支持技術(shù)的集成應(yīng)用、工程化示范和產(chǎn)業(yè)化推廣，為東北振興提供科技支撐。同時(shí)，中科院還不斷加強(qiáng)與國(guó)家發(fā)改委、東北地區(qū)地方政府合作，充分利用各方資源共同支持產(chǎn)學(xué)研合作。例如，中科院與國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合制定并啟動(dòng)實(shí)施了“中國(guó)科學(xué)院東北振興科技引領(lǐng)行動(dòng)計(jì)劃（2016—2020年）”，與吉林省共同成立了“吉林省與中科院科技合作高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金”等。

1.1.2 建設(shè)和發(fā)展創(chuàng)新載體及網(wǎng)絡(luò)，匯聚創(chuàng)新要素

為加快我國(guó)東北地區(qū)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新能力提升，中科院大力建設(shè)東北地區(qū)的創(chuàng)新載體和網(wǎng)絡(luò)。

（1）加強(qiáng)創(chuàng)新基地建設(shè)，打造科技創(chuàng)新高地。中科院與中央各相關(guān)部委，以及東北各省、市積極合作，在東北地區(qū)建設(shè)了沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心，中科院機(jī)器人與智能制造創(chuàng)新研究院、沈陽(yáng)材料創(chuàng)新研究院、潔凈能源創(chuàng)新研究院，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)（簡(jiǎn)稱“國(guó)科大”）能源學(xué)院、機(jī)器人學(xué)院、材料學(xué)院，以及國(guó)家光電子產(chǎn)業(yè)重大創(chuàng)新基地、吉林省化工新材料重大創(chuàng)新基地等一批創(chuàng)新載體，聚集科技、創(chuàng)新和教育人才。

（2）建設(shè)共性技術(shù)平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合。近年來(lái)，在中科院沈陽(yáng)分院和長(zhǎng)春分院的推動(dòng)下，中科院在東北地區(qū)培育了一批具有創(chuàng)新示范和帶動(dòng)作用的技術(shù)平臺(tái)，如遼寧省材料研發(fā)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、遼寧省裝備智能化共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、遼寧省催化產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)等省級(jí)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺(tái)以及環(huán)保高分子材料開(kāi)發(fā)與應(yīng)用國(guó)家地方聯(lián)合工程研究中心（吉林）等，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，探索新的研發(fā)模式和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，帶動(dòng)?xùn)|北地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（3）不斷完善技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，加快科技成果轉(zhuǎn)化。沈陽(yáng)分院依托中科院沈陽(yáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，已經(jīng)與鞍山、丹東、營(yíng)口、阜新、鐵嶺、沈陽(yáng)、遼陽(yáng)、錦州和大連共建了 9 個(gè)分中心，并建立了中科院沈陽(yáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成果轉(zhuǎn)化基地。長(zhǎng)春分院與吉林省共建了長(zhǎng)春中俄科技園、長(zhǎng)春技術(shù)轉(zhuǎn)移中心北湖孵化園等四大平臺(tái)，建立了中科院哈爾濱產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心等。目前，中科院已經(jīng)初步形成了遍布沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、大連等 17 個(gè)東北主要城市的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供咨詢、孵化和培訓(xùn)等服務(wù)。

此外，中科院沈陽(yáng)分院和長(zhǎng)春分院還大力組織各類展會(huì)和對(duì)接會(huì)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

1.1.3 建立科技人員服務(wù)長(zhǎng)效機(jī)制，提供智力支持

為加快推動(dòng)?xùn)|北老工業(yè)基地的創(chuàng)新發(fā)展，中科院通過(guò)派遣科技副職、實(shí)施科技特派員行動(dòng)計(jì)劃、組織開(kāi)展“院士專家東北行”活動(dòng)、建立院士工作站等多種方式，建立了科技人員服務(wù)企業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制，以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，建立產(chǎn)學(xué)研合作紐帶，為東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供智力支持。

1.2 中科院在東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的成效初現(xiàn)

1.2.1 本地轉(zhuǎn)化不斷提升，重點(diǎn)領(lǐng)域效果突出

近些年，中科院在東北地區(qū)研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的科技成果相當(dāng)一部分是在我國(guó)南方等地轉(zhuǎn)化，但在中科院沈陽(yáng)分院、長(zhǎng)春分院以及東北地區(qū)地方政府的共同努力下，科技成果的本地轉(zhuǎn)化率也在不斷提升。例如，2017 年中科院在遼科研機(jī)構(gòu)科技成果本地轉(zhuǎn)換率就較 2016 年提高了 10個(gè)百分點(diǎn)①《遼寧要打好科技創(chuàng)新這張牌》，《科技日?qǐng)?bào)》2018年3月13日第6版。。尤其是在一些重點(diǎn)領(lǐng)域，中科院轉(zhuǎn)化的科技成果大都產(chǎn)生了較為明顯的效果。

（1）培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)東北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。中科院在機(jī)器人與自動(dòng)化成套裝備、先進(jìn)材料、光電子、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域培育出近百家高技術(shù)企業(yè)，推動(dòng)了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展。其中，沈陽(yáng)新松機(jī)器人自動(dòng)化股份公司已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、產(chǎn)品門類最全的工業(yè)機(jī)器人公司；長(zhǎng)春長(zhǎng)光辰芯光電技術(shù)有限公司背照式 CMOS 圖像傳感器填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白；長(zhǎng)光衛(wèi)星技術(shù)有限公司自主研發(fā)的“吉林一號(hào)”，開(kāi)創(chuàng)我國(guó)民用商業(yè)衛(wèi)星的先河。

（2）助推傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。中科院科研機(jī)構(gòu)將新一代信息技術(shù)、新材料技術(shù)和生物技術(shù)等新興技術(shù)應(yīng)用于鋼鐵、裝備制造、石化和農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，助力提升東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。例如，甲醇制取低碳烯烴技術(shù)在世界上首次實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)，技術(shù)指標(biāo)處于世界領(lǐng)先水平；“熱加工過(guò)程可視化及其成套技術(shù)”帶動(dòng)裝備制造業(yè)的熱加工升級(jí)改造；“SEBF/SLF 重腐蝕防護(hù)技術(shù)”先后在西氣東輸、港珠澳大橋等國(guó)內(nèi)重大工程中進(jìn)行了成功應(yīng)用，并轉(zhuǎn)讓給遼寧省凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司。

1.2.2 與產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)深度合作，促進(jìn)集群式發(fā)展

近年來(lái)，中科院發(fā)揮技術(shù)和組織優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)變以往單點(diǎn)式科技成果轉(zhuǎn)化方式，探索以科技引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈向創(chuàng)新集群發(fā)展的新模式。

（1） 探索集群式轉(zhuǎn)化。中科院衍生企業(yè)品牌——科儀、拓荊、芯源、博微、新松等在沈陽(yáng)形成了 IC 裝備制造產(chǎn)業(yè)集群，集聚和整合了沈陽(yáng) IC 裝備的研發(fā)資源與供應(yīng)鏈資源，共同開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，聯(lián)手開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，而 PECVD（等離子體化學(xué)氣相沉積）設(shè)備、ALD（原子層薄膜沉積）設(shè)備等填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)多項(xiàng)空白。

（2）嘗試沿產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)性轉(zhuǎn)化。中科院組織金屬研究所、沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所、長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所、軟件研究所等與長(zhǎng)春軌道客車股份有限公司及相關(guān)配套企業(yè)合作，在“轉(zhuǎn)向架材料、轉(zhuǎn)向架制造執(zhí)行系統(tǒng)、新一代半導(dǎo)體激光加工裝備、高速列車車體彎曲型材、制動(dòng)軟件分析和故障診斷系統(tǒng)”等方面開(kāi)展了一系列核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)高速列車核心技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化，系統(tǒng)性提升了產(chǎn)業(yè)鏈整體的創(chuàng)新能力。

1.2.3 知識(shí)紐帶作用增強(qiáng)，回流效應(yīng)顯現(xiàn)

中科院在東北地區(qū)的研究所大都具有較強(qiáng)的應(yīng)用研究能力，并與很多企業(yè)建立了較為穩(wěn)定的研發(fā)合作關(guān)系。2012—2016 年，中科院在東北地區(qū)的 7 個(gè)研究機(jī)構(gòu)②中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所、沈陽(yáng)應(yīng)用生態(tài)研究所、沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所、金屬研究所、長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所、長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所、東北地理與農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所。來(lái)自企業(yè)的技術(shù)性收入占各自研究所總收入比例在 60%—91%，這遠(yuǎn)高于中科院整體水平，尤其是中科院大連化學(xué)物理研究所、金屬研究所、沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所來(lái)自企業(yè)的技術(shù)性收入大部分年份都在 90% 以上。隨著中科院在東北地區(qū)創(chuàng)新載體實(shí)力不斷增強(qiáng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)不斷完善，一些企業(yè)在科研機(jī)構(gòu)的吸引下投資東北。例如，中科院長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所先后將已經(jīng)在外地產(chǎn)業(yè)化的聚乳酸樹(shù)脂、二氧化碳基聚合物、稀土交流 LED 等項(xiàng)目回引至東北地區(qū)，吸引企業(yè)投資，為東北振興注入新動(dòng)能。

2 東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

雖然中科院在東北地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)已經(jīng)取得了一定成效，但本地轉(zhuǎn)化的絕對(duì)數(shù)量仍有提升空間。因此，有必要對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)進(jìn)行深入分析。從科研組織的角度來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化可以概括為 2 種行為：對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)立新企業(yè)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)從企業(yè)、科研組織、創(chuàng)新系統(tǒng)等多個(gè)視角對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)等行為進(jìn)行了較為深入的研究，本文從區(qū)域系統(tǒng)的角度梳理當(dāng)前科研院所在東北地區(qū)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，主要有以下 3 個(gè)方面。

2.1 宏觀上，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)波創(chuàng)造新契機(jī)

從全球經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期來(lái)看，每一次的技術(shù)革命都會(huì)形成具有廣泛用途的關(guān)鍵要素③技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式中的“一個(gè)或一組特定投入”，表現(xiàn)為某種重要的自然資源或工業(yè)制成品。，并從根本上影響生產(chǎn)消費(fèi)乃至經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行組織模式，形成新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式[1,2]。而且，每一次技術(shù)革命都是從核心產(chǎn)業(yè)開(kāi)始向其他產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，其他產(chǎn)業(yè)則逐漸采用關(guān)鍵要素，實(shí)現(xiàn)技術(shù)體系和發(fā)展模式的調(diào)整以適應(yīng)這種新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式。那些率先聚集關(guān)鍵要素并實(shí)現(xiàn)社會(huì)一系列調(diào)整和適應(yīng)的區(qū)域也就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)波中的核心區(qū)域，知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)都非常活躍。

從 20 世紀(jì) 70 年代開(kāi)始，全球經(jīng)濟(jì)開(kāi)始進(jìn)入由信息和通信技術(shù)引發(fā)的第五次經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波，此輪經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波由計(jì)算機(jī)、微處理器、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)電話、控制儀表和生物技術(shù)引領(lǐng)，以彈性生產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)化組織、金融自由化等為特征，并對(duì)第四次浪潮中石油、汽車等產(chǎn)業(yè)和批量生產(chǎn)方式造成嚴(yán)重沖擊[3]。而東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)主要是鋼鐵、化工、能源等重工業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占比較大，新興產(chǎn)業(yè)較弱?？陀^上講，東北地區(qū)處于本輪經(jīng)濟(jì)周期的外圍，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈僵化，新興產(chǎn)業(yè)配套能力較弱，一定程度上制約了創(chuàng)新活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化。

當(dāng)前，全球正處于本輪經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，信息技術(shù)已經(jīng)在向其他產(chǎn)業(yè)滲透，這為東北地區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了難得的契機(jī)。事實(shí)上，全球一些老工業(yè)基地已經(jīng)率先通過(guò)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建新的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)區(qū)域復(fù)興。例如，美國(guó)的匹茲堡市從鋼鐵工業(yè)轉(zhuǎn)向機(jī)器人、信息技術(shù)、醫(yī)療健康等方向，并成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的典范。目前，我國(guó)中央政府部門針對(duì)東北地區(qū)存在的各類問(wèn)題出臺(tái)了一系列政策措施，促進(jìn)營(yíng)商環(huán)境改善和科技成果轉(zhuǎn)化，東北地區(qū)地方政府也正在積極努力改善條件，這些都為科研機(jī)構(gòu)在東北地區(qū)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了新的機(jī)遇和空間。

2.2 中觀上，區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情境和創(chuàng)業(yè)環(huán)境仍不完善

任何組織都是深深嵌入在經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中，科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)立企業(yè)等行為受到整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)的約束和界定。科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移受到制度距離的影響，包括文化、結(jié)構(gòu)、技術(shù)體系、人際交流環(huán)境等[4,5]。科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)立企業(yè)同樣受到本地工業(yè)體系、創(chuàng)新資源、中介組織能力、文化氛圍等的影響，例如：Saxenian[6]探討了硅谷的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，指出以地區(qū)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的工業(yè)體系、密集的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、開(kāi)放的人才市場(chǎng)和社會(huì)文化氛圍等促進(jìn)了創(chuàng)業(yè)；Howells[7]認(rèn)為中介組織在創(chuàng)新過(guò)程中具有預(yù)測(cè)與診斷、知識(shí)加工與合并、篩選與傳導(dǎo)、測(cè)試與確認(rèn)、生成與校準(zhǔn)、商業(yè)化、結(jié)果評(píng)價(jià)等 10 項(xiàng)功能，促進(jìn)雙方合作。

雖然近 2 年來(lái)，東北地區(qū)地方政府都在大力改善營(yíng)商環(huán)境，并取得了一定效果。但與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，東北地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資、專業(yè)化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)人才等資源仍較為匱乏，減緩了該區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。① 在創(chuàng)業(yè)投資方面。東北地區(qū)與各技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)合作的投資機(jī)構(gòu)主要注重于創(chuàng)業(yè)后端的投資，而注重前端的天使投資較少，尚不能滿足“從 0 到 1”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)需求，這不利于東北地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)培育和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。② 在科技成果轉(zhuǎn)化人才方面。東北地區(qū)高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量較少，而且由于體制約束和激勵(lì)不足等原因，在科技成果推廣應(yīng)用過(guò)程中難以較好地發(fā)揮作用；此外，企業(yè)性質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)由于難以提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的工資待遇，有經(jīng)驗(yàn)的科技成果轉(zhuǎn)化人員流失嚴(yán)重。

而且，東北地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、孵化器等中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力也明顯弱于我國(guó)其他區(qū)域。從國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)（表 1）來(lái)看，2014 年全國(guó)平均每家機(jī)構(gòu)促成項(xiàng)目成交 252 項(xiàng)，促成成交金額 4.1 億元，服務(wù)企業(yè) 742 家；而東北地區(qū)平均每家機(jī)構(gòu)促成項(xiàng)目成交僅為 134 項(xiàng)，促成成交金額 1.2 億元，服務(wù)企業(yè)僅為 187 家。2017 年，盡管東北地區(qū)相關(guān)情況有較大提升，平均每家促成項(xiàng)目成交達(dá)到 166 項(xiàng)，促成成交金額 1.7 億元，服務(wù)企業(yè)達(dá)到 232 家；但是，仍與全國(guó)平均水平有較大差距。從國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器（表 2）來(lái)看，2014—2017 年，東北地區(qū)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器多數(shù)指標(biāo)低于全國(guó)水平。2017 年，全國(guó)平均每家機(jī)構(gòu)在孵企業(yè) 89 家，當(dāng)年新增在孵企業(yè) 24 家，當(dāng)年畢業(yè)企業(yè) 10 家；而東北地區(qū)平均每家機(jī)構(gòu)在孵企業(yè) 86 家，當(dāng)年新增在孵企業(yè) 22 家，當(dāng)年畢業(yè)企業(yè) 9 家。尤其是當(dāng)年獲風(fēng)險(xiǎn)投資金額更是遠(yuǎn)低于全國(guó)水平，2017 年?yáng)|北地區(qū)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的平均水平僅為全國(guó)平均的 32.1%。

表 1 我國(guó)東北地區(qū)與全國(guó)國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化狀況比較

2.3 微觀上，東北地區(qū)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿和能力較低

技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)不僅受科研機(jī)構(gòu)和科研人員的轉(zhuǎn)移意愿[8]，而且受到技術(shù)團(tuán)隊(duì)知識(shí)積累水平、編碼能力、表達(dá)能力的影響[9]。同樣，也受到企業(yè)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿和吸收能力的影響[10]。接受外部知識(shí)并用于產(chǎn)品生產(chǎn)需要投入時(shí)間、資本等資源。因此，在缺乏相應(yīng)激勵(lì)的情況下，企業(yè)往往不愿意接納外部技術(shù)。即便企業(yè)愿意獲取外部技術(shù)，如果企業(yè)本身并不具備認(rèn)識(shí)、消化和運(yùn)用外部新知識(shí)的能力，也無(wú)法完成技術(shù)的轉(zhuǎn)移。Pavitt[11]曾指出即使只是知識(shí)的借用者，也必須有自身的技能，不可能無(wú)償?shù)厥褂脛e人開(kāi)發(fā)的技術(shù)，而必須付出相應(yīng)的代價(jià)。而企業(yè)的吸收能力與之前開(kāi)展的研究與發(fā)展（R&D）工作積累的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)密切相關(guān)[10,12]。

表 2 我國(guó)東北地區(qū)與全國(guó)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器孵化企業(yè)情況比較

東北地區(qū)的多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入意愿不強(qiáng)，造成技術(shù)吸收能力較弱，影響了科技成果轉(zhuǎn)化和吸納。從研發(fā)情況來(lái)看（圖 1），東北地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)上工業(yè)企業(yè)”）中有 R&D 活動(dòng)的企業(yè)比例較低，雖然近幾年這一比例已經(jīng)從 2012 年的 5% 提升到 2017 年的 13.6%，但依然遠(yuǎn)低于全國(guó)水平。而且，東北地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè) R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國(guó)的比例則是持續(xù)下降，從2012 年的 6.1% 下降到 2017 年的 3.6%。這也就造成了東北地區(qū)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)往往選擇在我國(guó)南方地區(qū)落地轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果。

圖 1 東北地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)情況

3 相關(guān)建議

綜上來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)在東北地區(qū)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)雖有差異，但也存在內(nèi)在聯(lián)系。中觀和微觀層面的問(wèn)題是東北地區(qū)原有發(fā)展路徑的現(xiàn)實(shí)結(jié)果，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中出現(xiàn)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為打破原有發(fā)展路徑提供了可能；東北振興實(shí)質(zhì)也就是要適應(yīng)當(dāng)前的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式，構(gòu)建新的發(fā)展模式，解決中觀和微觀層面問(wèn)題也是其中的重要組成部分。因此，科研機(jī)構(gòu)推進(jìn)東北地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化需要從短期、長(zhǎng)期兩個(gè)方面考慮。

短期來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)需要從當(dāng)前東北地區(qū)的實(shí)際情況出發(fā)，選擇適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式。通過(guò)與東北地方政府、企業(yè)共同協(xié)商，并根據(jù)當(dāng)前新興技術(shù)對(duì)各行各業(yè)的滲透情況，制定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)方案，充分利用非市場(chǎng)化的網(wǎng)絡(luò)和組織能力，克服科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境不完善、不健全的問(wèn)題，整合相關(guān)科研資源，共同攻關(guān)，提高轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性、協(xié)同性。長(zhǎng)期來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)需要從實(shí)現(xiàn)技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的角度，考慮助推東北地區(qū)完成必要的“社會(huì)結(jié)構(gòu)的積累”④ Freeman和Perez認(rèn)為運(yùn)用新技術(shù)促使經(jīng)濟(jì)走出低谷，金融市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)模式等都必須進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，也就是形成與技術(shù)相適應(yīng)的“社會(huì)結(jié)構(gòu)的積累”。，促進(jìn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。

從全球老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一些大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)確實(shí)在區(qū)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，如美國(guó)匹茲堡大學(xué)和卡內(nèi)基梅隆大學(xué)對(duì)匹茲堡市的發(fā)展、芬蘭坦佩雷理工大學(xué)對(duì)坦佩雷市的發(fā)展等。基于這些區(qū)域轉(zhuǎn)型成功的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)可以在以下 3 個(gè)方面著力發(fā)揮作用。

（1）發(fā)揮知識(shí)紐帶作用，引入發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新資源。充分利用科技、產(chǎn)業(yè)、資本網(wǎng)絡(luò)，以知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新為紐帶，引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)、金融資源，并通過(guò)引入新型機(jī)構(gòu)，將發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)的企業(yè)運(yùn)作模式、產(chǎn)業(yè)組織模式等引入東北地區(qū)。

（2）構(gòu)建廣泛合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)?xùn)|北地區(qū)重塑協(xié)調(diào)機(jī)制。圍繞東北地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展，與企業(yè)、大學(xué)和政府構(gòu)建深度合作網(wǎng)絡(luò)，搭建溝通合作的平臺(tái)，開(kāi)展“自上而下”和“自下而上”的廣泛協(xié)商，促進(jìn)不同部門的知識(shí)和信息的交流，共同研究區(qū)域未來(lái)發(fā)展方向，制定區(qū)域新的發(fā)展計(jì)劃，重塑區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)不同機(jī)構(gòu)之間的合作，推動(dòng)本地長(zhǎng)期投資和機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展。

（3）促進(jìn)區(qū)域內(nèi)外企業(yè)深度合作，加快形成新技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式。充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的橋梁、中介作用，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)東北地區(qū)企業(yè)與區(qū)域外的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的合作，共同發(fā)展壯大新興產(chǎn)業(yè)集群，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。通過(guò)這種切實(shí)合作，推動(dòng)本地科技、產(chǎn)業(yè)、金融等機(jī)構(gòu)行為模式的轉(zhuǎn)變，形成新的發(fā)展理念和組織方式，引領(lǐng)和帶動(dòng)?xùn)|北地區(qū)發(fā)展觀念的改變，推動(dòng)制度變革。