江連強，馮長春，秦艷青，潘賢飛 ，楊柳，高峻，陳玉藍，盧軍，鄧全，凌愛芬，朱先洲

1 四川省煙草公司涼山州公司，四川西昌市三岔口東路478號 615000；

2 中國煙草總公司四川省公司煙葉處，成都市高新區(qū)世紀城路936號 610041；

3 美國環(huán)球煙葉公司農藝部,昆明市北京路155-1號303室 650011

煙草可持續(xù)發(fā)展計劃（Sustainable Tobacco Programme，STP）是由英國ABS公司于2015年推出的煙葉供應商評價體系，該體系是基于SRTP（Social Responsibility in Tobacco Production，煙草生產社會責任[1-2]）和GAP（Good Agricultural Practices，煙草良好農業(yè)規(guī)范[2]）發(fā)展而來的。六大國際煙草制造商（英美、日煙、帝國、雷諾、瑞典火柴、菲莫）委托ABS公司每三年開展一次供應商STP評估[3-4]。

STP評估體系吸收了SRTP的公司政策和商業(yè)信譽等宏觀層面指標[3-4]，沿用了GAP經濟可行[5]、質量可靠[6]、產品安全[7]、環(huán)境友好[8,9]和用工規(guī)范[10]五個維度結構，優(yōu)化了風險評估[11-12]、煙農培訓[13-15]和農場監(jiān)測三類指標，提高了煙草可持續(xù)發(fā)展管理體系的完整性、可靠性和適用性。STP評估采取煙葉供應商每年自評與第三方每三年評估相結合、網上在線評估與線下現(xiàn)場評估相結合的方式，重點關注規(guī)模穩(wěn)定、產品質量安全、煙區(qū)環(huán)境安全和用工規(guī)范等問題[16-18]。

目前，全球有35個國家和地區(qū)開展了STP推廣評估。為促進我國可持續(xù)煙葉生產，按照國家局總體安排，四川省涼山州選擇冕寧縣作為整縣試點單位，接受STP系統(tǒng)評估，并于2017年11月以較高的分數(shù)通過了第三方首次獨立評估。本文基于冕寧縣整縣試點實踐，介紹了STP評估的關鍵點，以期為后續(xù)評估提供參考。

1 STP評估體系

1.1 體系結構

STP體系（特指其農業(yè)體系）分為管理、作物、環(huán)境和人等4個部分。體系各部分可持續(xù)發(fā)展項目類別、項目及其衡量指標結構見表1。

1.2 關鍵標準

“關鍵標準”是評價體系中“作物”、“環(huán)境”和“人”部分的通用類別，均包括風險評估、煙農培訓、農場監(jiān)測三項考察內容。以下分別介紹：

1.2.1 風險評估

STP評估體系的建立和修改，均應依據(jù)定期、系統(tǒng)的風險評估，以確保該體系的可靠性和完整性。其風險評估導則對風險描述、受影響方、可能性、嚴重性、風險水平、風險類別、減輕措施的描述和判定以及風險評估實施等提出了規(guī)范性要求。

表1 STP農業(yè)體系可持續(xù)發(fā)展評估項目類別、項目及指標分布表Tab.1 Category,project and index distribution of STP assessment of agricultural system

1.2.2 煙農培訓

STP評估體系要求，煙葉供應商應與煙農溝通作物、環(huán)境和人部分的所有項目及其標準，并根據(jù)風險評估結果提供必要的培訓。溝通培訓應確保煙農能夠理解煙草種植規(guī)范，了解煙草種植活動對環(huán)境的影響及保護措施，理解煙草農業(yè)用工規(guī)范的要求。這是煙農有效落實可持續(xù)煙葉生產的基礎；煙葉供應商應根據(jù)風險評估來確定煙農培訓的內容、方式和數(shù)量，以確保煙農培訓的針對性和有效性。

1.2.3 農場監(jiān)測

STP極其重視監(jiān)測調查，其不僅要求煙葉供應商應對體系要求的所有項目及項目適用的所有煙農進行監(jiān)測調查，以了解具體項目符合可持續(xù)發(fā)展指導原則的程度；還要求供應商應在對技術人員收集數(shù)據(jù)方法、程序以及數(shù)據(jù)準確性和真實性要進行隨機訪問驗證核實，以確保提供數(shù)據(jù)的可靠性。

1.3 評估規(guī)則

1.3.1 評估方式及應用

每年11月，供應商通過ABS的STP網上自評系統(tǒng)，在線上傳支撐證明材料，并逐項自評打分，系統(tǒng)自動生成該供應商自評綜合得分。每三年，ABS公司開展第三方獨立評估，通過資料查閱和現(xiàn)場走訪等形式核實供應商的證明資料及其打分，給出獨立的綜合得分和切合度得分。綜合得分反映供應商煙葉原料生產滿足可持續(xù)煙葉生產的程度，切合度得分反映供應商理解可持續(xù)煙葉生產的程度。供應商的自評分數(shù)和第三方評估綜合得分和切合度得分都會報送給卷煙制造商，卷煙制造商通過了解自評分數(shù)和獨立評估分值及相關評估意見，決定是否繼續(xù)采購該供應商供應的煙葉原料。

1.3.2 評分規(guī)則

STP評估總分為100%，每部分、每個項目總分也為100%。每個部分、項目及指標的權重由ABS同國際煙草制造商定。在部分層面，管理部分權重最高，作物部分其次，環(huán)境部分其次，最后為人部分；在作物、環(huán)境和人部分內可持續(xù)發(fā)展項目層面，關鍵標準類項目的得分權重高于其他類項目。由此可見，STP高度重視管理基礎的作用。

對每個項目的定性指標，只需根據(jù)提供的資料回答“是”或“否”，回答“是”即可得分，回答“否”將不得分；對每個項目的定量指標，STP要求適用于煙農或煙田的衡量指標的監(jiān)測應盡量全覆蓋，若監(jiān)測比例過低，將影響最終評分結果。如某個衡量指標100分，其適用的煙農有1000個，監(jiān)測煙農只有128個，最終該指標得分不會超過（128/1000）×100%=12.8%。此評分規(guī)則只對經過監(jiān)測的數(shù)據(jù)負責，在于強調監(jiān)測調查數(shù)據(jù)的可靠性和真實性。對此，STP指出，起點的評估分數(shù)并不代表或決定成功與否，而是通過不斷的進步來衡量，需要供應商逐步改善其STP實踐。

1.3.3 評估適用性

STP采取了兩個措施提高評估的適用性。一是針對不具普遍性的項目，在評估之前都會設置一個問題，讓供應商確認具體項目是否適用，如果供應商提供證據(jù)表明該項目不適用，可回答“否”，對該項目或指標的評估將不再繼續(xù)開展，且不會影響整體評估分數(shù)；二是最佳措施評估法。最佳措施評估法是指供應商根據(jù)項目實施指南提示，結合本地區(qū)的相關情況，可自定義達到該項目指導原則的最佳措施以及衡量標準和衡量指標，ABS根據(jù)供應商定義的最佳措施及其衡量指標進行評估。通過這兩種方法，STP評估適用性得到了大幅提升。

2 四川涼山的STP評估實踐

2.1 試點概況

涼山州是全國第二大地市級煙葉產區(qū)。近年來，國內外煙葉形勢發(fā)生根本性的轉變，涼山煙葉產業(yè)急需圍繞“綠色、生態(tài)”的發(fā)展理念，加快煙葉生產方式轉變[9,17]，提升煙葉可持續(xù)生產水平。2017年，涼山州局（公司）選擇具有涼山典型地貌的冕寧縣整縣推進STP試點，試點面積達6.65萬畝，試點煙農為3727戶，是當年全國規(guī)模最大的STP試點區(qū)。2018年，涼山州增加了會理縣為整縣試點單位。

2.2 評估流程

2.2.1 煙葉產地自評

為確保自評工作順利開展，四川涼山首先參照STP提供的風險評估規(guī)范，對涼山煙葉可持續(xù)生產進行了系統(tǒng)風險評估；根據(jù)風險評估結果和涼山煙葉生產實際情況，開展了STP系統(tǒng)培訓和重點項目試點示范；同時，按照STP評估條款，逐項收集證明資料，根據(jù)資料及評分規(guī)則開展自評；最后，在美國環(huán)球煙葉公司的協(xié)助下將自評資料及自評結果上傳到STP網上自評系統(tǒng)。通過網上自評，綜合得分為72%。

2.2.2 第三方評估

2017年11月，根據(jù)四川涼山自評結果，ABS到涼山冕寧開展STP評估，菲莫國際作為冕寧煙葉采購方參與監(jiān)督。評估采取現(xiàn)場走訪煙農和大田技術員以及現(xiàn)場核實證明材料等方式。結果顯示涼山州冕寧縣可持續(xù)煙葉生產綜合得分為77%，切合度得分為87%。ABS首席評估員馬克高度肯定了評估結果。涼山整縣推進STP評估實踐，得到了ABS和菲莫國際的高度肯定，促進了涼山煙葉的出口。

2.2.3 評估反饋

在評估通過的基礎上，評估表中的低分項目也反映了一些問題，見表2。在低分項目中，煙葉可追溯得分為零，主要是不能將復烤加工煙葉追溯到煙農，試點提供的證明資料沒有得到認可；受當年氣候影響，種煙凈收入和產量與質量比上一年低，得分較低具有一定的偶然性；在作物和環(huán)境部分的煙農培訓較低，具體原因是煙農培訓內容沒有根據(jù)風險評估進行改進，培訓溝通沒有覆蓋所有煙農以及所有可持續(xù)發(fā)展項目標準，沒有體現(xiàn)對女性煙農的培訓，培訓效果保障措施不足等；天敵保護得分較低的原因是煙農采取天敵保護措施的比例較低。反饋改進意見列出的17個未監(jiān)測項目，主要原因是對相關項目的監(jiān)測方法不完善以及調查數(shù)據(jù)可靠性和完整性不足；另外試點團隊認為部分項目特別是人部分的部分項目于中國國情不適用，因而未進行監(jiān)測，缺乏監(jiān)測資料。

綜合看來，低分項目的原因主要是對STP標準理解不到位，風險評估運行不規(guī)范，培訓針對性不夠，信息化支撐不足，監(jiān)測調查不完整，另外與煙農戶均種植規(guī)模較小[17,18]、行業(yè)管理體制[18,19,21]及法律法規(guī)[10,22,23]等國情有一定關系。

對比而言，與中國煙草農業(yè)標準化實效評估相比，STP評估范圍廣、項目多、指標細，且只根據(jù)實際監(jiān)測樣本達標數(shù)量占總樣本數(shù)量的比例打分，因此，需要監(jiān)測調查工作量大，需要整理分析的數(shù)據(jù)量大，遠遠超過涼山州網格技術員手持終端系統(tǒng)收集的數(shù)據(jù)量，部分數(shù)據(jù)的收集仍然需要手工作業(yè)，進而在數(shù)據(jù)整理分析過程中難免出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失或數(shù)據(jù)前后邏輯性不強的問題；另外體系中個別項目的實施指南及衡量標準不完全適合于中國國情，相關法律法規(guī)有待進一步完善，與評估機構的交流溝通有待進一步加強。

表2.2017年STP評估反饋需改進項目統(tǒng)計表Tab.2 Projects needed to be improved in STP Evaluation in 2017

2.2.4 評估反饋后改進

根據(jù)上述反饋意見，涼山州公司結合現(xiàn)場評估實踐，2018年提高了對關鍵人員和煙農的培訓針對性，著重強化風險評估、煙農培訓和監(jiān)測調查等三個關鍵標準項目實施的完整性和規(guī)范性；根據(jù)風險評估的實施，進一步完善相關項目標準或方案；及早開展了相關證明資料的整理，著重提升證明資料的邏輯性、完整性和可靠性；并進一步加強了國際煙草制造商和評估機構的溝通交流，爭取其對中國煙草行業(yè)基于中國煙草行業(yè)發(fā)展特點采取的管理措施的理解與認可。通過以上改進，2018年自評綜合得分達到80%。

本次評估對于涼山煙草完善自身可持續(xù)煙葉生產標準化體系，踐行“人為本、法為準、德為先”的企業(yè)核心價值觀和“責任煙草、誠信煙草、和諧煙草”的企業(yè)愿景[24]，促進煙葉生產與國際接軌，穩(wěn)定煙葉出口具有重要意義。

3 四川涼山開展STP評估的主要經驗

3.1 健全管理體制，加大培訓宣傳，提高STP實施的完整性和可靠性

管理是STP的運行基礎，其總體要求是：“公司應將煙草可持續(xù)發(fā)展計劃的成功開展以及計劃實施的完整性和可靠性納入到其業(yè)務實踐當中”。為此，涼山在企業(yè)管理手冊“管理者承諾”中增加了遵守法律法規(guī)、誠信經營、煙區(qū)環(huán)境保護、避免童工等承諾，完善了公司政策宏觀指導；組建了包括煙葉、企管、法規(guī)、財務以及公司高層和基層在內STP推廣組織實施機構，確保STP實施的全面性；加強與利益相關方如環(huán)境、民政等政府部門以及煙用物資供應商、煙農合作社等社會組織溝通協(xié)調，以爭取其支持，為STP實施提供了基礎保障；大力開展關鍵人員培訓，確保關鍵人員理解并支持STP推廣；將涉及到煙農的STP關鍵要求作為煙葉種植收購合同條款，在合同簽訂時與煙農逐一確認合同條款，確保STP關鍵要求系統(tǒng)傳達到煙農；聚焦質量可靠，加大煙葉生產檢查的現(xiàn)場隨機訪問比例，同時建立完善煙葉生產應急預案，及時解決可持續(xù)煙葉生產高風險問題，同時試點開展了生物質燃料烘烤煙葉從煙農到復烤的追溯，探索完善煙葉質量追溯機制；結合經濟可行要求，大力實施煙葉精益生產[5,9,17]，促進煙農增收，以提高煙葉種植競爭性。

因風險評估、煙農培訓、農場監(jiān)測是STP運行及評估的關鍵，涼山將風險評估、煙農培訓和農場監(jiān)測作為基礎管理的關鍵工作，統(tǒng)一組織實施。通過系統(tǒng)開展風險評估，建立了涼山州可持續(xù)煙葉生產風險控制管理清單，明確了風險點、風險級別、風險控制措施、責任人員以及改進要求，確?？沙掷m(xù)煙葉生產風險控制在可承受范圍之內；通過強化網格化管理，完善信息化技術支撐[25]，將STP煙農培訓宣傳和農場監(jiān)測工作納入到大田網格技術人員績效考核指標當中，促進了煙農培訓和農場監(jiān)測落實到每一戶煙農。

3.2 突出有害生物綜合治理和非煙物質控制，保障煙葉產品安全

作物部分總體要求是：公司推廣良好農業(yè)規(guī)范，以使煙草生產具有可持續(xù)性，并具備適當?shù)漠a量、質量、風格和生產管理的完整性，以滿足法律法規(guī)和STP制造商的要求。通過風險評估發(fā)現(xiàn)，涼山煙葉生產在實踐使用低毒農藥、農藥使用記錄和非煙物質控制等方面風險較高。涼山重點通過推廣綠色防控產品，嚴格控制化學農藥使用，同時，加大了農業(yè)綜合防控、生物防控、精準用藥和農殘快檢等綠色防控技術的示范推廣，化學農藥使用品種和使用量連續(xù)兩年得到明顯降低，農殘監(jiān)測結果合格率得到明顯提升。在產品污染物方面，在預檢環(huán)節(jié)增加了非煙物質控制檢查，同時大力推廣煙夾編煙和棉繩捆煙等措施，減少非煙物質人為污染。由于《農藥管理條例》（2017版）只對社會組織農藥使用記錄有強制要求，對個人僅限于鼓勵。因此，涼山強化了農藥發(fā)放及農藥使用記錄管理。

3.3 積極推進節(jié)能減排和面源污染治理，實踐環(huán)境友好型煙葉生產

環(huán)境部分總體要求是：公司應和煙農一起，以對環(huán)境產生不利影響盡可能小的方式進行煙葉生產。通過風險評估，我們發(fā)現(xiàn)煙區(qū)面源污染控制、節(jié)能減排風險較高。結合實際，涼山重點從減少溫室氣體排放和農場污染兩方面開展試點示范。在減少溫室氣體排放方面，涼山開展了烤房改造，改造后的烤房可使用生物質燃料或天然氣進行烘烤，減少了溫室氣體排放[26,27]。為提高生物質燃料使用率，涼山依托合作社建立了生物質燃料生產廠，實現(xiàn)了生物質燃料本地化生產供應，降低了煙農烘烤燃料投入成本。在農場污染方面，涼山實施了農藥包裝物回收集中安全處置和地膜回收循環(huán)利用試點。農藥包裝物回收主要難點在于農藥包裝物質輕量大范圍廣。為此，涼山建立了“煙農+煙點+公司中轉庫”的農藥包裝物回收模式[28]。回收農藥包裝物由廢棄危險化學品專業(yè)機構集中裝運處置。在地膜回收方面，涼山建立“煙農拾撿、專業(yè)隊裝運、合作社回收加工再利用”的循環(huán)利用模式，實現(xiàn)了地膜的回收循環(huán)利用[29]。

3.4 以煙葉生產安全操作和家庭幫工預防為重點，實踐煙草農業(yè)用工規(guī)范

人部分的總體要求是：公司應和煙農一起來確保農場雇傭的工人的安全和勞動權益得到保護。根據(jù)風險評估，涼山農場童工類、安全工作環(huán)境類風險較高[1,10]。通過示范在煙葉采收、農藥使用及存儲過程中配置安全防護裝置和農藥儲存箱，提高煙農或專業(yè)隊安全防護裝置和農藥儲存箱使用率，提升煙草生產安全用工水平。同時，大力開展無人機植保技術推廣，有效降低了植保人員作業(yè)健康風險。針對山區(qū)煙農子女假期常參加煙葉采收幫工等情況，探索開展了“快樂假期、平安先行”的學生暑期夏令營公益活動[30]，為煙農子女提供良好生活習慣、音樂美術舞蹈和“五防”（防毒、防艾、防拐騙、防性侵、運動安全防護）等教育，得到煙農及其子女的積極支持和參與，極大地豐富了煙農子女暑期生活，有效降低了家庭幫工童工風險。

通過涼山的評估試點，我們認為STP評估的有效實施，需加強與可持續(xù)煙葉生產相關方加強交流溝通，以爭取相關方理解與大力支持參與，為STP試點評估提供保障；進一步完善可持續(xù)煙葉生產標準化體系，提高標準體系的完整性和適用性，為可持續(xù)煙葉生產打下堅實基礎；進一步加大可持續(xù)煙葉生產相關培訓和宣傳，提高關鍵人員和煙農素質，提高關鍵人員和煙農對可持續(xù)煙葉生產的認識，從根本上提升可持續(xù)煙葉生產水平；要規(guī)范實施可持續(xù)煙葉生產風險評估，找準當前風險較高、影響可持續(xù)煙葉生產的關鍵項目，針對性開展煙農培訓，扎實開展關鍵項目試點改進示范，降低關鍵項目風險，整體提高STP試點成效；要參照STP體系及評估規(guī)則，系統(tǒng)規(guī)劃，進一步提升煙葉信息化體系建設水平，完善當前煙葉信息化管理體系，為煙葉生產相關數(shù)據(jù)的收集、整理、分析以及應用提供有力支撐。

4 結語

參與STP評估，有利于推動煙葉生產同國際接軌，促進煙葉出口；有利于進一步完善我國煙草農業(yè)標準化管理體系，提高煙區(qū)現(xiàn)代煙草農業(yè)建設水平。從四川涼山的實踐來看，有效通過STP評估，要以相關方支持為保障，標準完善為基礎，人員素質為根本，關鍵項目保成效，信息化建設為支撐。