付劍峰

（新疆塔城地區(qū)沙灣縣沙灣河管理站，新疆塔城832100）

1 研究區(qū)概況

海子灣水庫(kù)位于天山北麓沙灣縣城以北30km的金溝河和沙灣河交匯處。處于洪溝水庫(kù)以北7km處，屬III等中型平原攔河水庫(kù)［1］。水庫(kù)利用金溝河和沙灣河徑流形成的低洼和葦塘修建而成，主要調(diào)蓄沙灣河的泉水和金沙河的洪水，是一座以灌溉、防洪為主，結(jié)合養(yǎng)殖的綜合性水庫(kù)。水庫(kù)樞紐由擋水壩、放水涵洞、正常溢洪道和非正常溢洪道組成［2］。水庫(kù)壩型為均質(zhì)土壩，壩頂高程394.6m，壩頂寬6.0m，壩長(zhǎng)6.4km，最大壩高12m，總庫(kù)容1825萬m3，興利庫(kù)容1662萬m3，死庫(kù)容200萬m3，調(diào)洪庫(kù)容1225m3，集水面積1525km2［3］。

水庫(kù)水源地包括5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、114個(gè)行政村，2017年總?cè)丝跒?.5萬人。水庫(kù)水源地的生態(tài)補(bǔ)償制度主要包括政策補(bǔ)償和資金補(bǔ)償兩大方面。其中，《新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)村水利資產(chǎn)管理辦法》、《新疆維吾爾自治區(qū)水利綜合規(guī)劃》等為代表的一系列法規(guī)，作為水庫(kù)水源地保護(hù)的政策補(bǔ)償引導(dǎo)。在資金補(bǔ)償方面，水庫(kù)水源地以當(dāng)前的擬建環(huán)保項(xiàng)目，爭(zhēng)取國(guó)家和自治區(qū)項(xiàng)目及縣財(cái)政自籌資金作為水庫(kù)水源地的環(huán)境保護(hù)。

2 生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制模型

2.1 構(gòu)建背景

海子灣水庫(kù)水源地的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償采取補(bǔ)償資金一次算清的方式，但在生態(tài)環(huán)境保護(hù)的實(shí)際中，采取固定不變的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)顯然不符合實(shí)際情況的，因其影響因素和指標(biāo)都會(huì)發(fā)生變化。因此，靜態(tài)化的補(bǔ)償難以體現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償本身的公平性與合理性，也不利于水源地生態(tài)建設(shè)參與者的積極性的保護(hù)和提高。本次研究提出基于時(shí)間效應(yīng)的海子灣水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)化調(diào)整機(jī)制，并以自然年作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整周期，探討補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)化調(diào)整機(jī)制，并進(jìn)一步對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)補(bǔ)償資金分擔(dān)和支付問題進(jìn)行探討。

2.2 模型的影響因素

以海子灣水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)狀為依據(jù)，結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究成果［4-5］，將水庫(kù)水源生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整的影響因素分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境3大類，6小類，其具體關(guān)系和結(jié)構(gòu)如圖1。

圖1 水源生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整的影響因素

2.3 模型的構(gòu)建

海子灣水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制動(dòng)態(tài)調(diào)整的模型需要對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境因素的影響作用進(jìn)行刻畫，同時(shí)模型的構(gòu)建要彰顯公平性，能夠?qū)崿F(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償過程中各個(gè)利益主體基本訴求，實(shí)現(xiàn)互利共贏，而不可使某些主體的利益由于調(diào)整而受到影響。

鑒于海子灣水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償中的主體、客體、內(nèi)容均不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性變化，因此調(diào)整機(jī)制主要涉及標(biāo)準(zhǔn)與分擔(dān)支付方面的測(cè)算。另一方面，補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整還要受到水源地環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行階段的影響，項(xiàng)目建設(shè)期間生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該不小于水源地保護(hù)總成本； 項(xiàng)目運(yùn)行期間，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該不小于生態(tài)保護(hù)產(chǎn)生的服務(wù)效益［6］。結(jié)合上述分析，海子灣水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制模型的基本結(jié)構(gòu)如圖2。

具體而言，如果海子灣水庫(kù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目尚處于建設(shè)期，項(xiàng)目本身對(duì)資金的需求較大，同時(shí)較難產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此在動(dòng)態(tài)補(bǔ)償?shù)臏y(cè)算過程中需將直接補(bǔ)償與機(jī)會(huì)成本作為主要考慮因素。同時(shí)，這一階段難以通過市場(chǎng)獲取足夠項(xiàng)目建設(shè)資金，需要政府發(fā)揮公共產(chǎn)品供給責(zé)任，為項(xiàng)目直接提供資金或在政策方面進(jìn)行必要干預(yù)；如果項(xiàng)目處于運(yùn)行期，則投資需求明顯降低，同時(shí)還可產(chǎn)生一定效益，因此在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算過程中應(yīng)側(cè)重于激勵(lì)約束，通過生態(tài)保護(hù)行為的效益確定補(bǔ)償資金，而不需要政府的過多投入或政策干預(yù)。

圖2 生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制模型的基本結(jié)構(gòu)

3 生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整計(jì)算與分析

3.1 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整計(jì)算

根據(jù)海子灣水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制模型，以2017年作為調(diào)整計(jì)算周期，對(duì)海子灣水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

3.1.1 直接補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

以海子灣水庫(kù)水源地生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目建設(shè)中的單個(gè)項(xiàng)目作為計(jì)算的基本單元，結(jié)合資金的時(shí)間價(jià)值，將影響資金時(shí)間價(jià)值的各個(gè)要素折算為利息，得到第i年的直接補(bǔ)償計(jì)算如式（1）：

式中 C為第i年的直接補(bǔ)償調(diào)整量 （萬元）；pi為第i年的建設(shè)投資概算額（萬元）；r為年利率。

根據(jù)海子灣水庫(kù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工程建設(shè)計(jì)劃和投資概算，2019年年度投資額為15170.76萬元，而近3年的社會(huì)資本收益率均值為2.23%，同時(shí)將各個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生的獨(dú)立費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)用按年進(jìn)行分配，最終計(jì)算獲取2017年的直接補(bǔ)償應(yīng)該調(diào)整為12238.51萬元。

3.1.2 間接補(bǔ)償

主要涉及3方面，分別是機(jī)會(huì)成本損失、經(jīng)濟(jì)紅利損失及生態(tài)改善效應(yīng)［7］。其中，機(jī)會(huì)成本損失主要從企業(yè)、農(nóng)民和政府3方面進(jìn)行年度核算。企業(yè)機(jī)會(huì)成本主要為企業(yè)由于關(guān)閉和搬遷等因素造成的利潤(rùn)損失；農(nóng)民機(jī)會(huì)成本主要是退耕還林、還草對(duì)農(nóng)民造成的損失； 政府機(jī)會(huì)成本主要表現(xiàn)在稅收與就業(yè)崗位損失方面，因?yàn)橐獙?shí)施生態(tài)保護(hù)，會(huì)對(duì)域內(nèi)企業(yè)的自由發(fā)展進(jìn)行限制，特別是污染較嚴(yán)重的行業(yè)企業(yè)的限制，會(huì)造成上述機(jī)會(huì)成本的增加。經(jīng)濟(jì)紅利損失計(jì)算主要參照受水區(qū)產(chǎn)生的用水效益。生態(tài)改善效應(yīng)主要表現(xiàn)在受水區(qū)，由于供水水源地提供了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要的必要水資源，在促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，一方面減少對(duì)本地有限水資源的開采使用，同時(shí)還為生態(tài)建設(shè)提供一定的用水量。因此，核算過程中可以將受水區(qū)的生態(tài)改善及生態(tài)服務(wù)產(chǎn)生的價(jià)值作為生態(tài)改善效應(yīng)。本次對(duì)2017年海子灣水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償中的間接補(bǔ)償調(diào)整計(jì)算，結(jié)果如表1。

表1 間接補(bǔ)償調(diào)整計(jì)算結(jié)果 單位：萬元

綜上，海子灣水庫(kù)水源地直接補(bǔ)償應(yīng)調(diào)整為12238.51萬元，間接補(bǔ)償需要調(diào)整為548.97萬元，共計(jì)12787.48萬元。

3.2 補(bǔ)償資金分擔(dān)支付

雖然生態(tài)補(bǔ)償主要表現(xiàn)為受水區(qū)對(duì)水源地的補(bǔ)償，但為了體現(xiàn)社會(huì)公平，水源地最為補(bǔ)償?shù)氖芤娣?，理?yīng)需要承擔(dān)部分補(bǔ)償資金。擬采用離差平方法進(jìn)行水源地生態(tài)補(bǔ)償資金的分擔(dān)計(jì)算［8］。其基本思路是利用幾種當(dāng)前常用的計(jì)算方法對(duì)分擔(dān)比例進(jìn)行計(jì)算，并以計(jì)算結(jié)果均值為參照獲得各種方法的權(quán)重，構(gòu)建起相應(yīng)的權(quán)重矩陣，然后再以此為基礎(chǔ)對(duì)各種計(jì)算進(jìn)行修正，最后得到最佳分擔(dān)比例。

本次研究中，以單指標(biāo)法和綜合指標(biāo)法計(jì)算結(jié)果為依據(jù)，通過離差平方法進(jìn)行水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償資金分擔(dān)計(jì)算，結(jié)果如表2。計(jì)算獲取海子灣水庫(kù)水源地2017年調(diào)整后的補(bǔ)償資金數(shù)額，其中，水源區(qū)應(yīng)承擔(dān)897.68萬元；受水區(qū)應(yīng)承擔(dān)11889.80萬元。

表2 補(bǔ)償分擔(dān)比例計(jì)算結(jié)果

海子灣水庫(kù)受水區(qū)應(yīng)該以資金給付作為主要方式。

（1）在生態(tài)補(bǔ)償過程中，充分考慮受水區(qū)和水源地實(shí)際，靈活采用一些產(chǎn)業(yè)和智力援助的補(bǔ)償方式，以提高生態(tài)補(bǔ)償?shù)男Ч?/p>

（2）在資金補(bǔ)償方面，主要來源有國(guó)家專項(xiàng)環(huán)保資金、自治區(qū)政府及受水區(qū)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，受水區(qū)的各級(jí)各類企業(yè)。

（3）產(chǎn)業(yè)和智力補(bǔ)償作為資金補(bǔ)償?shù)闹匾a(bǔ)充，可以發(fā)揮出資金補(bǔ)償達(dá)不到的重要作用。對(duì)水庫(kù)水源地而言，產(chǎn)業(yè)、智力補(bǔ)償應(yīng)以政府為引導(dǎo)，鼓勵(lì)相關(guān)的企業(yè)深入水源地鄉(xiāng)村和社區(qū)，對(duì)農(nóng)民進(jìn)行技能教育，建立各種特色產(chǎn)業(yè)基地等，參與主體主要是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及社會(huì)組織。

4 結(jié)語

（1）以海子灣水庫(kù)水源地具體情況為基礎(chǔ)，探討了補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)化調(diào)整機(jī)制，構(gòu)建了生態(tài)補(bǔ)償動(dòng)態(tài)調(diào)整計(jì)算的理論模型。

（2）利用動(dòng)態(tài)調(diào)整計(jì)算模型，獲取水庫(kù)水源地2017年生態(tài)補(bǔ)償金額12787.48萬元。

（3）利用離差平方法計(jì)算得2017年海子灣水庫(kù)水源區(qū)和受水區(qū)的分擔(dān)比例，認(rèn)為水源地應(yīng)承擔(dān)897.68萬元，受水區(qū)應(yīng)承擔(dān)11889.80萬元，同時(shí)明確了分擔(dān)資金的支付方式。