(深圳圖書館，廣東 深圳 518036)

1 總分館制聯(lián)合編目普遍存在的問題及影響因素分析

按照《美國圖書館學會詞匯》的定義，聯(lián)合編目[1]是指“一組各自獨立的圖書館開展的書目原始編目的協(xié)作活動，成員館之間有義務相互提供書目記錄”。隨著《公共圖書館法》于2018年1月1日起正式實施，“聯(lián)合目錄”工作寫入了公共圖書館法法條[2]，聯(lián)合編目的重要性更加凸顯。聯(lián)合編目是地方公共圖書館之間打破空間壁壘，實現(xiàn)資源共享一體化的基礎業(yè)務工作。總分館制聯(lián)合編目是當代城市公共圖書館的主要編目模式，此模式打破了傳統(tǒng)圖書館之間的條塊分割，利用中心館的高端設備、技術力量和管理經(jīng)驗，降低成員館的編目成本，提高編目工作質(zhì)量，避免書目數(shù)據(jù)資源的重復建設，實現(xiàn)書目數(shù)據(jù)資源的共建共享，加快了公共圖書館自動化建設的步伐，促進了區(qū)域公共圖書館的發(fā)展，順應現(xiàn)代圖書館的發(fā)展趨勢。

國內(nèi)總分館制聯(lián)合編目的確有很多優(yōu)勢，使得地方公共圖書館在網(wǎng)絡時代快速發(fā)展，但也存在一些問題，總結(jié)起來主要有以下幾個方面：

1.1 書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制缺乏統(tǒng)一的全面的標準和規(guī)范

書目數(shù)據(jù)是計算機可識別和可處理的揭示館藏文獻資源的信息[3]，多個圖書館和信息機構的書目數(shù)據(jù)匯集組成聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫，也叫中央書目庫，建立互通互聯(lián)的可以共享的中央書目庫是聯(lián)合編目的核心工作，因此，中央書目庫的書目數(shù)據(jù)質(zhì)量對整個聯(lián)合編目工作都有著至關重要的影響。編目工作標準化、規(guī)范化是書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的衡量標準，是實現(xiàn)聯(lián)合編目，資源共享的關鍵?？偡种葡侣?lián)合編目中，各成員館接入到中央書目庫中的數(shù)據(jù)比較混亂，體現(xiàn)在：一是數(shù)據(jù)來源各異，有國家聯(lián)合編目中心數(shù)據(jù)、高校聯(lián)合編目中心數(shù)據(jù)、各大書商數(shù)據(jù)等。二是理解規(guī)則不同，著錄方式不同，盡管我國相繼出版了《中國機讀目錄使用手冊》、《中文書目數(shù)據(jù)制作》等一系列編目工作手冊和規(guī)范，但由于各編目機構及成員館掌握規(guī)則和理解認識的不同，選擇的著錄方式不同，結(jié)果造成同一文獻數(shù)據(jù)的不規(guī)范、不統(tǒng)一。三是細則規(guī)定差異，不同的編目機構和成員館由于使用的編目系統(tǒng)、歷史原因或業(yè)務需要等，會相應地制定一些編目細則，這也造成了編目數(shù)據(jù)的不統(tǒng)一[4]。這些不規(guī)范，不統(tǒng)一的書目數(shù)據(jù)一方面給中央書目數(shù)據(jù)庫造成了大量重復數(shù)據(jù)，另一方面也影響著聯(lián)合編目人員的工作效率，更給讀者檢索帶來了困擾，進而影響讀者的使用體驗。

書目質(zhì)量控制是“建立、組織、管理和維護特定書目記錄文檔的所有活動”。目前，我國在書目著錄、編目格式、主題詞表、分類法等方面制定了一系列的標準規(guī)范，總分制下的聯(lián)合編目工作也是以CNMARC作為行業(yè)數(shù)據(jù)交換的標準格式，但目前我國國內(nèi)還沒有實現(xiàn)行業(yè)間編目標準的統(tǒng)一[5]。從全國聯(lián)編中心到各區(qū)域聯(lián)編中心，因統(tǒng)一標準和規(guī)范的缺失，容易導致成員館各自為政、紀律松散，不利于各成員館的凝聚力和圖書館聯(lián)合編目業(yè)務水平的整體性提高。

1.2 編目人員良莠不齊

人員是編目工作的實際操作者，在整個編目流程中,從著錄、標引到名稱規(guī)范、取索取號,每個步驟都有可能出錯，因此編目人員的業(yè)務水準、工作態(tài)度及綜合素質(zhì)直接影響到書目數(shù)據(jù)質(zhì)量[6]。隨著互聯(lián)網(wǎng)+不斷滲入圖書館業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，學科融合、新興學科的交叉滲透，對編目人員的知識面、專業(yè)性提出了更高要求；另一方面隨著各館購書經(jīng)費逐年遞增，編目業(yè)務的外延不斷拓展，編目業(yè)務外包、跨行業(yè)編目在減輕編目工作量的同時也導致書目數(shù)據(jù)質(zhì)量下降。有些成員館未設編目崗，編目工作全部外包，有些圖書館未設審校崗對書目數(shù)據(jù)質(zhì)量進行把控，而外包商的專業(yè)編目員的數(shù)量非常有限，編目團隊業(yè)務水平良莠不齊，人員流動性大，這些因素都會嚴重影響書目數(shù)據(jù)質(zhì)量。

1.3 重復數(shù)據(jù)問題

當前我國的圖書編目工作缺乏整體協(xié)調(diào)，存在著大量的重復和冗余數(shù)據(jù)。重復和冗余數(shù)據(jù)產(chǎn)生的原因是多方面的[7]，編目規(guī)則不統(tǒng)一、編目質(zhì)量參差不齊以及數(shù)據(jù)合庫是主要因素，大量重復和冗余數(shù)據(jù)是影響聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)質(zhì)量的一個重要問題。重復數(shù)據(jù)不僅造成數(shù)據(jù)的快速膨脹，還給成員館使用數(shù)據(jù)造成不必要的篩選麻煩。合庫后，如何處理這些冗余數(shù)據(jù)也成為各聯(lián)合編目中心面臨的一大難題。

1.4 系統(tǒng)功能有待進一步提升以輔助提高聯(lián)合編目效率

書目質(zhì)量的控制不僅需要人工校驗，也離不開編目系統(tǒng)軟件的查重和校驗。因此，利用編目系統(tǒng)較為先進的軟件技術作為編目員的輔助工具，對于書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制具有重要的作用[8]?，F(xiàn)行的各類編目系統(tǒng)軟件在判重合并、必備字段檢測、自動取號、字段自動追加(例如461字段可以根據(jù)225字段自動追加，責任者追加等)，重復ISBN審校提示等方面都大大提高了編目的效率和準確率。但是在判重機制的完善性、編目平臺界面的友好性、編目流程的進一步優(yōu)化和更新、數(shù)據(jù)基本糾錯等方面還有提升空間。

1.5 規(guī)范庫建設與使用未受重視

隨著歷史變遷和體制改革，機構名稱特別是團體名稱因其基本職能、組織結(jié)構的變化也經(jīng)常發(fā)生變化,團體名稱的中西文全稱、簡稱的錯寫、漏寫等問題，個人名稱的重名、別名、筆名、字、西文音譯差別等，又導致關系錯綜復雜。從圖書館學發(fā)展視角來看,這種不規(guī)范、不統(tǒng)一的中文名稱表述現(xiàn)象容易造成信息資源檢索點的選擇困難和錯誤，也不利于對其相關數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和挖掘分析[9]。因此，圖書館必須提高對規(guī)范工作重要性的認識，重視規(guī)范數(shù)據(jù)庫的價值和作用。

完整的圖書館文獻編目工作應該是書目數(shù)據(jù)庫建設和規(guī)范數(shù)據(jù)庫建設二者的有機結(jié)合。在我國，2003年和2015年，國家圖書館分別實現(xiàn)了名稱規(guī)范和主題規(guī)范數(shù)據(jù)對書目數(shù)據(jù)的控制[10]。通過規(guī)范數(shù)據(jù)可關聯(lián)到相關責任者、學科主題、相關團體、著述等資源，從已知的個人、團體、題名、主題拓展到未知、相似、相關、廣義的資源。通過規(guī)范控制，國家圖書館提高了文獻資源的數(shù)據(jù)質(zhì)量，提高了文獻的查全率和查準率，甚至為下一步數(shù)據(jù)的關聯(lián)化、知識化做了準備，并有計劃逐步向全國推廣規(guī)范控制工作[11]。上海圖書館，中科院圖書館也重視并開啟了規(guī)范庫建設，而大多數(shù)圖書館在編目工作中并未重視使用名稱規(guī)范，主題規(guī)范庫、一定程度上影響了書目數(shù)據(jù)質(zhì)量，總體說來，規(guī)范庫的建設和使用的道路任重而道遠。

2 深圳“圖書館之城”中文圖書書目質(zhì)量控制實踐

深圳市2003年正式提出建設“圖書館之城”，其目標是整合全市公共圖書館服務系統(tǒng)和文獻資源，在全市范圍內(nèi)為市民提供統(tǒng)一的圖書館服務[12]。統(tǒng)一書目管理是深圳“圖書館之城”開展統(tǒng)一服務的重要基礎，2014年，深圳“圖書館之城”召開館長聯(lián)席會議，提出搭建“圖書館之城”聯(lián)合采編平臺，要求各成員館在統(tǒng)一平臺上開展聯(lián)合采編工作。在集中編目等方式實施條件尚不具備的情況下，深圳“圖書館之城”在不改變各成員館現(xiàn)有編目流程的基礎上，將其他成員館的書目數(shù)據(jù)進行合庫處理，形成了“圖書館之城”中央書目庫。截至2018年底，3年多的時間，深圳“圖書館之城”統(tǒng)一服務平臺已經(jīng)整合包括深圳圖書館、深圳大學城圖書館(深圳市科技圖書館)10個區(qū)館的書目數(shù)據(jù)，中文書目數(shù)據(jù)達到270萬余條。

由于“圖書館之城”統(tǒng)一服務各成員館編目規(guī)則不統(tǒng)一、編目質(zhì)量參差不齊以及系統(tǒng)判重機制不完善等諸多原因，深圳“圖書館之城”中央書目庫中存在大量重復數(shù)據(jù)。這些重復數(shù)據(jù)對“圖書館之城”統(tǒng)一服務的整體效果產(chǎn)生了一定的不良影響。為有效控制重復數(shù)據(jù)產(chǎn)生源頭、規(guī)范“圖書館之城”各成員館的編目流程，降低總書目庫中重復數(shù)據(jù)比例，深圳“圖書館之城”的龍頭館和中心館——深圳圖書館聯(lián)合成員館開展了多項提升書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的實踐探索，取得了一定的成效。

2.1 發(fā)布書目質(zhì)量控制規(guī)范

2016年底，深圳“圖書館之城”各主要成員館數(shù)據(jù)均已全部完成回溯書目數(shù)據(jù)批導入，中央書目庫新增數(shù)據(jù)主要來源于各成員館新編數(shù)據(jù)，這為制定公共圖書館統(tǒng)一服務書目質(zhì)量控制規(guī)范創(chuàng)造了有利的條件[13]。2016年，由深圳圖書館和深圳市標準技術研究院聯(lián)合起草的《公共圖書館統(tǒng)一服務書目質(zhì)量控制規(guī)范》(簡稱《規(guī)范》)，在兩年的時間里，經(jīng)過多輪專家論證、修改，于2017年11月14日由深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布，并于2017年12月1日起正式實施。此《規(guī)范》是深圳“圖書館之城”統(tǒng)一服務書目質(zhì)量控制的重要技術指導文件，制定過程中結(jié)合了圖書館管理的先進理念，考慮了圖書館行業(yè)服務變革的新需求。規(guī)定了在公共圖書館統(tǒng)一服務書目質(zhì)量控制過程中，對編目規(guī)則、聯(lián)合編目平臺、編目流程、編目培訓、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等方面的要求，具有較強的科學性和適用性。規(guī)范實施后，大大提高了“圖書館之城”書目數(shù)據(jù)質(zhì)量，取得了階段性成果。2018年，中心館和各成員館的共享數(shù)據(jù)利用率幾乎都在50%以上，部分館的數(shù)據(jù)利用率達到了80%以上(見表1)。

表1 2018年成員館數(shù)據(jù)利用統(tǒng)計表

2.2 優(yōu)化編目流程

在聯(lián)合編目環(huán)境下，只有進一步合理規(guī)劃編目流程，才能縮短文獻加工處理的時間，同時也減少重復書目數(shù)據(jù)的產(chǎn)生，最終總體提升編目成效。深圳“圖書館之城”聯(lián)編中心對中文圖書編目流程進行了調(diào)整，增設了新書拆包分揀工序，實現(xiàn)了原始編目、套錄編目圖書在源頭上的分流，進而采取不同的處理流程和要求，在一定程度上加快了編目速度。同時，規(guī)范了編目流程，從系統(tǒng)軟件的設置到編目驗收流程到特殊情況處理流程，都詳細進行了規(guī)定，并形成文檔，讓聯(lián)編中心編目人員有則可依。

2.3 提升編目人員素質(zhì)

合庫前，深圳“圖書館之城”各成員館編目人員參差不齊，部分成員館沒有設置審校崗位，即使設置了審校崗位，審校把關也不嚴，數(shù)據(jù)沒有進行規(guī)范的著錄就直接導入了總書目庫。同時，各成員館均不同程度地將編目業(yè)務進行了外包，而書商提供的外包編目人員不固定，很多外包編目人員沒有經(jīng)過系統(tǒng)培訓或者培訓不到位就上崗編目。為了提升各編目人員的業(yè)務素養(yǎng)，自2015年起，深圳“圖書館之城”的采編協(xié)調(diào)工作組每年組織舉辦深圳“圖書館之城”中文圖書編目規(guī)范培訓班，培訓的主要內(nèi)容包括：中文圖書編目規(guī)則及實例分析、中文圖書編目流程、圖書館之城統(tǒng)一采編平臺系統(tǒng)介紹等。到目前為止，已成功舉辦了4期培訓班，每期學員都需通過編目考核，取得“圖書館之城”編目員資格證書才能上崗編目。

除了每年舉辦一期培訓班，中心館還在工作日全年開放為各成員館編目人員提供免費的編目實操培訓，只要成員館有需求，提出申請，中心館會安排資深編目人員指導學員從理論到實操進行一對一培訓，每次培訓為期1-2周。通過集中培訓和日常指導兩種方式結(jié)合，基本可以保證深圳“圖書館之城”各成員館編目人員在上崗前都經(jīng)過系統(tǒng)規(guī)范的編目培訓，整個深圳“圖書館之城”的編目人員素質(zhì)得到大大提升。

2.4 重復數(shù)據(jù)集中處理

處理大量龐雜的重復數(shù)據(jù)是聯(lián)合采編平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量控制工作的非常重要的一項任務。深圳“圖書館之城”經(jīng)過反復實踐調(diào)整，對中央書目庫中已有重復數(shù)據(jù)進行了集中清理合并，取得了一定成效。

聯(lián)編中心在控制中央書目庫中新增記錄源頭質(zhì)量的基礎上，組織專門人員使用專門的數(shù)據(jù)合并程序開展重復書目數(shù)據(jù)回溯清理工作，合并工作嚴格遵循處理原則：對照某幾個關鍵字段確認為同一種書的情況下合并，不能確認同一種書的情況下不合并；合并以國圖、CRLnet和CALIS的數(shù)據(jù)為準；多卷書、平精裝、重印本的重復記錄處理流程也清晰列出。

據(jù)統(tǒng)計，合庫初期2014年底，中央書目庫ISBN重復的數(shù)據(jù)達42萬多條，占總書目庫書目記錄的約17%，有的同一種書甚至有多達5條的書目數(shù)據(jù)。經(jīng)過近4年(2015-2018年)集中合并處理，處理重復數(shù)據(jù)記錄約24萬條。第一輪回溯清理后，重復書目數(shù)據(jù)(2007-2018年)所占比例大大下降(見表2)，相較合并前成效顯著。目前，重復書目數(shù)據(jù)回溯清理工作還在繼續(xù)進行中，預計2019年底可以基本完成第一輪回溯清理。

表2 中央書目庫重復數(shù)據(jù)處理情況

2.5 總分館及時溝通反饋

編目數(shù)據(jù)的共建，不單體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的制作之上，更體現(xiàn)在對數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)督和反饋之上。例如，全國圖書館聯(lián)編中心從2010年開始，就把分中心和骨干館中的資深編目員組織起來，聘為聯(lián)編數(shù)據(jù)的質(zhì)量監(jiān)控員，負責完成每日書目數(shù)據(jù)的審校工作[14]。深圳“圖書館之城”也設有專人進行日常數(shù)據(jù)抽查，對不按規(guī)定交送或發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量不佳的情況及時反饋。聯(lián)編中心還在每年的培訓班培訓課程結(jié)束之后召開深圳“圖書館之城”聯(lián)合編目平臺成員館年終座談會，總結(jié)并提出聯(lián)合編目工作中存在的問題，討論有效方案。聯(lián)編中心同時建立了圖書館之城采編工作組QQ群，群里匯集了各成員館編目員，審校，中心館系統(tǒng)部專員，工作日安排專人值班，更新的培訓課件、問題總結(jié)、注意事項也會在群中發(fā)布。通過線上線下跟蹤反饋，全面、高效地支持整個“圖書館之城”的聯(lián)編工作。

2.6 實時更新升級編目系統(tǒng)軟件，為書目質(zhì)量控制助力

書面質(zhì)量控制光靠人工校驗是不夠的，加上編目系統(tǒng)軟件的某些功能干預更可以事半功倍。深圳“圖書館之城”中文書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制工作的高效化和規(guī)范化，更是離不開先進實用的計算機編目軟件的支持。各成員館加入聯(lián)編系統(tǒng)后，“圖書館之城”取消了原有數(shù)據(jù)批接收模式，利用ULAS采編系統(tǒng)，按系統(tǒng)權限進行分級控制，建立多種有效機制，堵住產(chǎn)生數(shù)據(jù)重復的主要源頭，同時及時升級更新書目合并程序，穩(wěn)步提升重復數(shù)據(jù)處理效率。2018年底通過系統(tǒng)軟件遍歷和統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)中央書目庫中還存在一些ISBN不規(guī)范、題名缺失、無館藏和采訪的空書目。根據(jù)不同的情況，采編協(xié)調(diào)工作組提出處理方案，ULAS開發(fā)和維護工作人員根據(jù)新的需求再次更新和設計了編目軟件的某些功能模塊，為書目質(zhì)量控制工作實時助力。

3 總分館制下聯(lián)合編目書目質(zhì)量控制策略

針對前文總結(jié)的總分館制下中文圖書聯(lián)合編目普遍存在的問題，參考深圳“圖書館之城”中文書目質(zhì)量控制的實踐經(jīng)驗，對總分館制下聯(lián)合編目中文書目質(zhì)量控制策略提出幾點建議：

3.1 成員館應自覺履行數(shù)據(jù)建設和維護職責

在總分館聯(lián)合編目體系中，編目中心充當組織者和管理者的角色，而各成員館是聯(lián)合編目網(wǎng)絡的有效節(jié)點或終端，在整個聯(lián)合編目體系運作中，編目中心與成員館間是互相依賴，不可分割的。工作上，編目中心與成員館之間不屬于上下級的行政管理關系，而是為了資源共建共享這一目的的合約型關系，合約型關系要求合作雙方自覺遵守各方的責任，協(xié)同合作，書目質(zhì)量控制工作不單是編目中心(中心館)的工作,同時也是各成員館必須參與的工作，聯(lián)編數(shù)據(jù)，館館有責，人人有責，需要共建、共享，共維護。在書目質(zhì)量控制工作中不應該將各成員館邊緣化，成員館在享受聯(lián)合編目成果的同時，更要思考自身對聯(lián)合編目業(yè)務發(fā)展的責任和作用，融入到書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的建設和維護工作中去。

3.2 建立統(tǒng)一書目數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)范

從國家到地方，從著錄格式到編目操作流程，我國的聯(lián)合編目工作都缺乏統(tǒng)一的規(guī)范，第四屆全國文獻編目工作研討會也提出過國內(nèi)編目規(guī)則在新的技術環(huán)境下的發(fā)展和統(tǒng)一，即統(tǒng)一國圖與CALIS這兩大聯(lián)編中的編目數(shù)據(jù)[15]。規(guī)范是共享的基礎，而聯(lián)合編目更是以共享為基礎而開展的，國家層面的編目規(guī)則的完全統(tǒng)一任重而道遠，那么各個聯(lián)合編目中心可以先行建立地方性行業(yè)規(guī)范或制定正式的具有操作指導性的聯(lián)合編目規(guī)則，來指導該區(qū)域聯(lián)合編目工作。

3.3 提升編目軟件功能，助力書目質(zhì)量控制工作

在我們所處的網(wǎng)絡社會、智能社會，各編目中心應該充分利用編目系統(tǒng)軟件高效準確等優(yōu)勢，結(jié)合具體工作中遇到的問題，向軟件開發(fā)商提出需求，督促他們完善或更新某些系統(tǒng)功能，以便系統(tǒng)軟件更好地為聯(lián)合編目助力。

3.4 堅持編目人員執(zhí)證上崗，加強編目培訓，動態(tài)考核編目工作績效

編目工作看似簡單容易上手，但是實踐證明，沒有經(jīng)過專業(yè)系統(tǒng)培訓的編目人員是難以提供標準專業(yè)的書目數(shù)據(jù)的，甚至是取得執(zhí)證資格的編目人員，由于編目工作的枯燥單一，時間長了也會有所懈怠。因此，各聯(lián)編中心一方面要加強對編目人員(特別是編目新人)的專業(yè)系統(tǒng)培訓，提供多種線下線上的培訓形式，實時更新編目人員的業(yè)務知識，另一方面要實行獎懲機制，通過統(tǒng)計個人差錯率等方式對各成員館編目人員進行績效考核，考核不通過的編目人員需要繼續(xù)參加業(yè)務培訓，重新考量工作崗位。通過培訓加績效考核兩方面結(jié)合，為聯(lián)編中心篩選出專業(yè)、工作態(tài)度認真踏實的編目人員。

3.5 重視規(guī)范庫建設和使用

前文提到，忽視規(guī)范庫的建設和使用在一定程度上影響了書目數(shù)據(jù)質(zhì)量，在我國，只有國家圖書館等非常少數(shù)的幾個圖書館重視并在著手規(guī)范庫的建設工作，其他絕大部分圖書館包括深圳“圖書館之城”的中心館都未對此項工作引起重視，需要各聯(lián)編中心轉(zhuǎn)變思維，做好準備，重視并積極參與到規(guī)范庫建設工程中去。